法律法規(guī)遵從與合規(guī)制度

法律法規(guī)遵奉并服從與合規(guī)制度第一章總則第一條目的和適用范圍1.1本制度的目的是為了確保企業(yè)遵守國家法律法規(guī)，維護企業(yè)的誠信形象，規(guī)范企業(yè)各項經營活動，保證企業(yè)合規(guī)運營，減少風險，保護企業(yè)利益。1.2本制度適用于企業(yè)內部全部員工，包含高層管理人員、中層管理人員、普通員工及臨時工。第二條法律法規(guī)遵守原則2.1企業(yè)及其員工必需嚴格遵守國家法律法規(guī)，維護民族利益、公共利益和社會公共秩序。2.2企業(yè)及其員工在經營活動中，必需以合法、公正、誠信的方式開展業(yè)務，遵守契約精神，履行諾言，不得從事違法違規(guī)行為。2.3企業(yè)及其員工不得利用職務之便，違反道德倫理和職業(yè)操守，不得違反社會良好風尚。第二章法律法規(guī)遵守與合規(guī)責任第三條企業(yè)責任3.1企業(yè)應建立合規(guī)管理機構，明確合規(guī)管理職責，訂立合規(guī)管理制度，并組織實施。3.2企業(yè)應訂立合規(guī)教育培訓計劃，為員工供應關于法律法規(guī)遵守和合規(guī)義務的培訓，加強員工合規(guī)意識。第四條高層管理人員責任4.1高層管理人員是企業(yè)法律法規(guī)遵守與合規(guī)的重要責任人，應確保內部合規(guī)政策、流程和制度的訂立和執(zhí)行，并推動其有效落實。4.2高層管理人員應加強對企業(yè)經營風險的監(jiān)控，確保企業(yè)運營活動符合法律法規(guī)要求，避開違法違規(guī)行為。第五條員工責任5.1員工應遵守企業(yè)相關合規(guī)制度和政策，接受合規(guī)培訓，了解和遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)行為。5.2員工應自動向企業(yè)上級部門或合規(guī)管理部門報告違法違規(guī)行為和相關情況，支持企業(yè)的內部合規(guī)調查和處理。第三章合規(guī)監(jiān)督與管理第六條合規(guī)監(jiān)督機構6.1企業(yè)應設立獨立的合規(guī)監(jiān)督機構，負責監(jiān)督和管理企業(yè)內部的合規(guī)事務。6.2合規(guī)監(jiān)督機構應具備獨立性和專業(yè)性，開展合規(guī)審核、風險評估和內部合規(guī)調查等工作。第七條合規(guī)制度建設7.1企業(yè)應建立健全的合規(guī)制度體系，包含但不限于公司章程、內部管理規(guī)章制度、風險管理制度等。7.2合規(guī)制度應經過法律顧問等專業(yè)人士的審查和確認，確保合規(guī)與法律法規(guī)的全都性。第八條風險評估與防控8.1企業(yè)應建立有效的風險評估和防控機制，識別內外部風險，分析法律法規(guī)要求，采取相應措施防范風險。8.2企業(yè)應定期開展內部合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并加強風險預警與防范。第九條合規(guī)培訓9.1企業(yè)應定期舉辦合規(guī)培訓，包含對新員工的入職培訓和在職員工的定期培訓，提高員工對法律法規(guī)遵守和合規(guī)義務的認得。9.2合規(guī)培訓內容應掩蓋企業(yè)經營活動中的關鍵法律法規(guī)要求、合規(guī)規(guī)范、違法違規(guī)后果等。第十條違規(guī)處理與問責10.1發(fā)現(xiàn)員工違法違規(guī)行為，應及時啟動內部合規(guī)調查程序，確保調查過程公正、客觀、嚴厲。10.2對于違法違規(guī)行為，企業(yè)應依據相關制度、規(guī)定和法律法規(guī)的要求，做出相應處理和追責，同時加強風險防范。第四章合規(guī)監(jiān)督與報告第十一條監(jiān)督報告11.1合規(guī)監(jiān)督機構應定期匯報合規(guī)工作情況、風險評估結果和合規(guī)培訓效果等給高層管理人員。11.2高層管理人員應關注合規(guī)報告內容，及時采取整改措施，提升合規(guī)管理水平。第十二條內部合規(guī)舉報12.1企業(yè)應建立內部合規(guī)舉報機制，允許員工匿名舉報違法違規(guī)行為。12.2內部合規(guī)舉報應經過保密處理，及時調查處理，并對舉報人保密、保護。第五章附則第十三條優(yōu)先合規(guī)13.1企業(yè)全部經營活動和決策，應以合規(guī)為前提，確保合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展。13.2企業(yè)應不絕完善合規(guī)制度和管理，適應法律法規(guī)的變動和企業(yè)業(yè)務的需求。第十四條問責機制14.1企業(yè)應建立健全的合規(guī)問責機制，對于法律法規(guī)違法行為及時追責，并以此為依據進行獎懲制度修訂。14.2對于認得不到位、不履職、失職失責的高層管理人員，應依照相應制度要求進行問責處理。第十五條通知和解釋15.1本制度的解釋權歸企業(yè)合規(guī)監(jiān)督機構全部。15.2本制度的修改和解釋，應經相關部門審核和確認，并及時通知全體員工。第十六條本制度的實施16.1本制度自頒布之日起執(zhí)行。16.2企業(yè)應