內(nèi)外部合規(guī)與監(jiān)察制度

內(nèi)外部合規(guī)與監(jiān)察制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部的行為，維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營秩序和利益，營造公平、透亮、合理的經(jīng)營環(huán)境，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營，特訂立本規(guī)章制度。本規(guī)章制度的訂立依據(jù)為相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)相關(guān)管理制度和政策文件。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于全體企業(yè)員工，涵蓋企業(yè)內(nèi)外部合規(guī)及監(jiān)察的各個環(huán)節(jié)。第二章內(nèi)部合規(guī)制度第三條規(guī)范員工行為全部員工應(yīng)遵守公司的核心價值觀和道德規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠信經(jīng)營。員工應(yīng)遵從公司的各項管理制度和相關(guān)政策文件，履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)。員工不得參加違法犯罪活動，不得從事不符合公司利益的行為，不得泄露公司知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)機(jī)密。員工應(yīng)妥當(dāng)保管公司資料和資產(chǎn)，防止揮霍和損失。第四條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公司全部的知識產(chǎn)權(quán)均屬于公司全部，員工應(yīng)嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，保護(hù)公司的知識產(chǎn)權(quán)。員工在創(chuàng)造新的知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)依照公司相關(guān)規(guī)定報備，并簽署知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。員工在使用公司知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)嚴(yán)格依照規(guī)定進(jìn)行授權(quán)和使用，未經(jīng)許可不得私自使用。第五條信息安全管理公司實行嚴(yán)格的信息安全管理制度，員工應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，保護(hù)公司信息安全。員工在處理公司信息時，應(yīng)謹(jǐn)慎、保密，不得泄露、竄改和破壞公司信息。員工應(yīng)妥當(dāng)保管本身的賬號和密碼，不得將賬號和密碼透露給他人，不得使用他人的賬號和密碼。第六條財務(wù)管理公司實行嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，員工應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行財務(wù)報銷和費(fèi)用核算。員工在進(jìn)行報銷和費(fèi)用核算時，應(yīng)供應(yīng)真實、準(zhǔn)確的料子和信息，不得虛報、隱瞞或變相報銷不合規(guī)的費(fèi)用。員工不得私自占用或挪用公司資金，應(yīng)依照規(guī)定進(jìn)行資金管理和使用。第三章外部合規(guī)制度第七條與供應(yīng)商合作公司與供應(yīng)商之間的合作應(yīng)遵從公平、公正、合法的原則，建立長期合作關(guān)系。公司采購過程中，應(yīng)堅持公開、公平、透亮的原則，不得接受、供應(yīng)賄賂、回扣等不合規(guī)行為。對于潛在或現(xiàn)有供應(yīng)商，公司應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，評估其合規(guī)性，確保與合規(guī)的供應(yīng)商開展合作。第八條競爭行為管理公司與市場競爭者之間應(yīng)遵守公平競爭原則，禁止進(jìn)行壟斷、串同、不正當(dāng)競爭等違法行為。公司員工不得泄露商業(yè)秘密給競爭對手，不得從競爭對手取得商業(yè)秘密。公司員工應(yīng)遵守相關(guān)反壟斷法律法規(guī)，不得參加不正當(dāng)價格掌控、市場分割等行為。第九條安全生產(chǎn)管理公司實行嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理制度，員工應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)操作。員工在工作過程中，應(yīng)遵守安全操作規(guī)程，做到防備為主，確保工作過程的安全和穩(wěn)定。員工在發(fā)現(xiàn)安全隱患時，應(yīng)及時報告安全管理部門，采取相應(yīng)措施加以解決。第四章監(jiān)察制度第十條監(jiān)察組織公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司內(nèi)外合規(guī)情況，并進(jìn)行內(nèi)外部合規(guī)審核和檢查。監(jiān)察部門由專業(yè)人員構(gòu)成，依法依規(guī)獨(dú)立行使監(jiān)察職權(quán)，對公司內(nèi)外合規(guī)情況提出建議和整改看法。第十一條監(jiān)察程序監(jiān)察部門定期訂立監(jiān)察計劃，對公司各部門進(jìn)行內(nèi)外部合規(guī)檢查和審核。監(jiān)察部門通過抽查、調(diào)查、訪談等方式取得相關(guān)信息，對企業(yè)內(nèi)外合規(guī)情況進(jìn)行評估和檢查。監(jiān)察部門對發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，應(yīng)及時向公司高層管理人員報告，提出整改措施和建議。第十二條監(jiān)察結(jié)果處理監(jiān)察部門依據(jù)監(jiān)察結(jié)果，對內(nèi)外合規(guī)情況進(jìn)行評估，并訂立整改措施和時限。公司各部門在接到監(jiān)察部門的整改通知后，應(yīng)定時整改，并向監(jiān)察部門提交整改報告。監(jiān)察部門對整改成績進(jìn)行審查，確認(rèn)整改效果，確保問題得到徹底解決。第五章管理措施第十三條獎懲制度公司建立嘉獎機(jī)制，鼓舞員工遵守合規(guī)規(guī)定，樹立合規(guī)意識，提高合規(guī)水平。公司對違反合規(guī)規(guī)定的員工，依照公司相關(guān)制度進(jìn)行相應(yīng)紀(jì)律處分，包含但不限于警告、記過、記大過、辭退等。第十四條培訓(xùn)教育公司定期開展內(nèi)外合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)，提高員工的法律法規(guī)意識和合規(guī)意識。員工在接受培訓(xùn)后，應(yīng)進(jìn)行相關(guān)考核，確保培訓(xùn)效果的落實。第六章附則第十五條解釋權(quán)本規(guī)章制度由公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)解釋。第十六條生效