合規(guī)與風險管理部崗位職責(多篇)

合規(guī)與風險管理部崗位職責（多篇）篇：合規(guī)部崗位職責合規(guī)部崗位職責：1：在發(fā)展中心總經理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。1.1：經理職責與工作任務：1.1.1負責區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網項目前期調查及并網情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網手續(xù)相關支持性文件。組織項目并網計劃制定項目并網實施方案，負責并跟進并網項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署，制定項目實施方案。負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。完成上級交辦的其他工作1.2合規(guī)專員職責與工作任務：在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。.協助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現場踏勘，協助部門經理，指導，出來協調項目并網所出現的問題，參與編制項目并網計劃。協助上級參與項目并網計劃實施，協助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協助組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，協助組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署。制定項目實施方案。協助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。完成上級交辦的其他工作。目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續(xù)資料整理工作，葉江南協助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.第2篇：風險合規(guī)崗位工作職責風險合規(guī)崗位工作職責一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產品風險評估與監(jiān)督管理；二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產的管理、處置工作；四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負責銀行內部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；八、負責本行法律事務、反洗錢工作；九、完成領導交辦的其它工作。第3篇：風險合規(guī)部門崗位職責風險合規(guī)部門崗位職責【篇1：風險合規(guī)崗位工作職責】風險合規(guī)崗位工作職責一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產品風險評估與監(jiān)督管理；二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產的管理、處置工作；四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負責銀行內部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；八、負責本行法律事務、反洗錢工作；九、完成領導交辦的其它工作?！酒?：銀行合規(guī)部各崗位職責】合規(guī)部各崗位職責合規(guī)主管崗：一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；三、組織開展合規(guī)檢查；四、組織大額風險貸款的團隊化險；五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報；七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數據的真實準確；四、對2021年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關部門提供準確數據；五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監(jiān)測評價六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；八、參與合規(guī)事項檢查，協助做好內部管理工作。合規(guī)審核崗：一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；三、組織開展合規(guī)知識培訓；四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析；七、參與對各網點合規(guī)事項的檢查，協助做好內部管理。合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協調、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。二、對轄內網點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內控制度和業(yè)務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F場觀察與測試、暗訪、調閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告?！酒?：合規(guī)部各崗位職責（定稿）】合規(guī)部總經理崗位職責1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領導交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。2、協助部門總經理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監(jiān)督相關實施方案的落實。3、協助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協助本部門總經理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。9、完成領導交辦的其他工作。第4篇：農商行合規(guī)風險部崗位工作職責為充分發(fā)揮我行合規(guī)風險部在風險貸款監(jiān)測和清收、合規(guī)及案防管理、貸款日常檢查等幾項管理中的作用，防范農商行經營中的各種風險，根據市行及縣總行的相關合規(guī)風險管理規(guī)定，結合工作實際，特對合規(guī)風險部各崗位進行分工并對相關職責作出如下規(guī)定：XX經理（綜合管理崗）1、負責合規(guī)風險部全面工作；2、負責全縣農商行合規(guī)風險業(yè)務督辦；3、負責風險管理委員會審批貸款資料的前期審核、會議的召集的前期準備及召開時的記錄和后期的資料整理工作；4、負責對外有關合規(guī)風險事務的銜接；5、負責落實總行黨委安排和領導交辦的不良資產清收、督辦、掛點及其他臨時性工作。XX副經理（管理、審查崗）1、協助分管貸款貸后檢查工作；2、負責制訂年度貸款貸后檢查工作意見及日常檢查方案；3、負責督促貸款檢查員的日常貸后檢查工作，并對檢查的資料進行收集和匯總，上報相關資料和表格到市農商行；4、負責呆賬貸款核銷工作；5、負責落實總行領導和本部門交辦的其他臨時性工作。XX（合規(guī)案防管理崗）1、負責合規(guī)、案防工作意見及日常檢查（排查）方案具體實施；2、負責制訂合規(guī)、案防培訓方案和實施；3、負責網點及機關科室合規(guī)風險報告、案防分析報告的收集和匯總；4、負責落實總行領導和本部門交辦的其他臨時性工作。XX（貸后檢查崗）1、按月對包片支行開展總行審批貸款的檢查，并按質按量完成市、縣行下達規(guī)定的檢查內容；2、負責對XX等8個網點的貸款檢查；3、負責按總行規(guī)定，每月對全行貸款收回率排名低的網點、貸款收回率的客戶經理、貸款收回率低的專項貸款產品進行檢查審計；4、負責對包片客戶經理的貸后管理工作進行督促檢查；5、負責科室交辦的臨時性審計工作。XX（內勤、統(tǒng)計崗）1、負責清收盤活風險資產月報、相關不良資產報表統(tǒng)計、不良資產減緩收利息資料收集和初步審核、風險貸款級次手工調整等工作；2、負責上傳下達，文件、歸檔、資料歸集、整理；3、協助階段培訓實施；4、負責落實領導交辦的其他臨時性工作。本規(guī)定自2021年1月1日起實施。XX農商行合規(guī)風險部二0一八年一月一日崗位責任人簽字：第5篇：合規(guī)管理崗位職責合規(guī)管理崗位職責【篇1：合規(guī)部各崗位職責（定稿）】合規(guī)部總經理崗位職責1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領導交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。2、協助部門總經理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監(jiān)督相關實施方案的落實。3、協助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協助本部門總經理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。9、完成領導交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責和工作內容及其構架】一、合規(guī)部經理職責和工作內容：工作職責1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計劃；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報告；6、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；10、開展反洗錢相關工作；11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議；13、領導指派的其他相關工作。工作內容1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程;b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作4.對疑難應收賬款的催收a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務培訓：a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；匕安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務二、合規(guī)部專員職責和工作內容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改7、開展合規(guī)培訓宣貫工作8、合規(guī)經理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內容1、協助完成公司日常經營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。2、協助向部門經理匯報合規(guī)相關重要事項。3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。4、負責制作合規(guī)培訓資料。5、協助完成信息安全管理企劃書。6、協助完成反洗錢日常管理工作。7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協助完成反欺詐企劃業(yè)務。8、負責管理公司合同專用章。部門構架合規(guī)部經理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理【篇3：法律合規(guī)部崗位職責】浙江商旅支付服務有限公司法律合規(guī)部崗位職責部門主管.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權利和利益。.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。.負責貫徹落實公司的有關方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。法務崗.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。.擔任部門oa系統(tǒng)管理員，負責及時轉發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。合同規(guī)章主管.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益；3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；.負責對公司規(guī)章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；.為公司經營管理活動提供法律咨詢；6.管理外聘律師、法律顧問；7.法律培訓。第6篇：1風險合規(guī)部工作職責太和縣中小企業(yè)融資擔保有限公司風險合規(guī)部工作職責一、制定公司擔保項目風險控制的指導原則，檢查審批環(huán)節(jié)和審查內容，提出相關完善建議；二、完善擔保項目風險管理辦法及合理優(yōu)化風險管理相關各項操作規(guī)程、業(yè)務流程；負責對擔保項目進行綜合風險評估，明確風險防控措施；三、根據項目調查的材料、實地核查的資料，分析借款人及貸款項目的優(yōu)勢和存在的風險，并提出風險控制措施；四、根據公司擔保業(yè)務的流程，做好“保前調查，保中審查，保后調查”的工作。在擔保業(yè)務初步受理階段，對反擔保措施提供合規(guī)性審查；配合綜合管理部完善