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文檔簡介
第十一章國際金融機(jī)構(gòu)第一節(jié)國際金融組織概述第二節(jié)全球性國際金融組織第三節(jié)區(qū)域性國際金融組織教學(xué)目的和要求
通過本章的學(xué)習(xí),掌握國際貨幣基金組織、世界銀行集團(tuán)和國際清算銀行的資金來源及其主要活動(dòng);了解亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行及歐洲投資銀行的主要業(yè)務(wù)特點(diǎn);熟悉我國與全球性國際金融組織、區(qū)域性國際金融組織的關(guān)系。重點(diǎn)與難點(diǎn)
國際貨幣基金組織、世界銀行的主要資金來源和主要業(yè)務(wù)特點(diǎn)
關(guān)鍵詞匯
國際金融組織(InternationalFinancialOrganizations)國際貨幣基金組織(InternationalMonetaryFund)世界銀行(WorldBank)亞洲開發(fā)銀行(AsianDevelopmentBank)區(qū)域性國際金融組織(RegionalInternationalFinancialOrganizations)引子案例
中國銀行與亞洲開發(fā)銀行將啟動(dòng)更廣泛戰(zhàn)略合作2010年07月13日,中國銀行代表團(tuán)訪問亞洲開發(fā)銀行(ADB),雙方一致同意將在地區(qū)貿(mào)易融資、清潔能源、基礎(chǔ)設(shè)施、微型金融、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)等廣泛領(lǐng)域?qū)で笮碌暮献鳈C(jī)遇。作為戰(zhàn)略投資者,ADB自2006年以來共向中國銀行提供了五大技術(shù)援助項(xiàng)目,涵蓋公司治理、環(huán)境保護(hù)、反洗錢、反舞弊以及操作風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域。ADB目前是中國銀行的第五大股東,將繼續(xù)保持中國銀行的長期戰(zhàn)略投資者身份。“ADB和中國銀行認(rèn)為在未來幾年雙方將有機(jī)會(huì)在諸多重要領(lǐng)域加強(qiáng)合作,重點(diǎn)包括氣候變化與低碳發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施投資、地區(qū)貿(mào)易融資、中小企業(yè)融資、微型金融、聯(lián)合研究與知識(shí)分享以及公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理提升等?!盇DB私營業(yè)務(wù)局PhilipErquiaga局長表示。
ADB總部位于馬尼拉,其宗旨是致力于通過促進(jìn)全面經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境可持續(xù)增長以及地區(qū)一體化建設(shè)來減低亞洲和太平洋地區(qū)的貧困狀況。ADB于1966年建立,擁有67個(gè)成員國,其中48個(gè)成員來自該地區(qū)。2009年,該行批準(zhǔn)了一項(xiàng)總額達(dá)161億美元的融資方案,具體運(yùn)作方式包括貸款、贈(zèng)予、擔(dān)保、貿(mào)易融資設(shè)施、股權(quán)投資以及技術(shù)援助等。ADB還曾協(xié)調(diào)安排聯(lián)合融資32億美元。
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第一節(jié)國際金融組織概述
一、國際金融機(jī)構(gòu)的形成與發(fā)展
(一)國際金融機(jī)構(gòu)的概念
國際金融機(jī)構(gòu)指的是那些從事國際金融經(jīng)營和管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)而又具有超國家性質(zhì)的金融組織。這類金融機(jī)構(gòu)大多以銀行的形式出現(xiàn),也有的采用了基金組織、協(xié)會(huì)、公司等名稱。
(二)國際金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和發(fā)展
國際金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和發(fā)展是同客觀的世界經(jīng)濟(jì)狀況密切相連的。在第一次世界大戰(zhàn)前,主要資本主義國家的貨幣信用和國際結(jié)算制度尚未真正建立起來,它們的國際收支又大多呈現(xiàn)順差,加之外匯匯率一向比較穩(wěn)定,彼此在國際金融領(lǐng)域的矛盾并不尖銳,所以當(dāng)時(shí)尚不具備產(chǎn)生國際金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)和條件。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)以后,帝國主義國家之間的矛盾日益尖銳。那些強(qiáng)大的帝國主義國家不僅運(yùn)用自己的經(jīng)濟(jì)、政治和軍事力量,還希望利用國際組織來控制其他國家,因此提出了建立國際金融組織的問題。同時(shí),由于通貨膨脹的日益嚴(yán)重和國際收支逆差不斷擴(kuò)大,使多數(shù)資本主義國家在貨幣、外匯和國際結(jié)算方面發(fā)生了很大的困難,進(jìn)而促進(jìn)了國際金融組織的建立,以建立一個(gè)國際經(jīng)濟(jì)新秩序。第一次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)勝國集團(tuán)為處理戰(zhàn)后德國賠款問題,由英國、法國、意大利、德國、比利時(shí)、日本6國的中央銀行和代表美國銀行界的美國摩根銀行,于1930年5月在瑞士成立了國際清算銀行,這是世界上建立的第一個(gè)國際金融機(jī)構(gòu)。第二次世界大戰(zhàn)初期,激化了資本主義矛盾,使世界金融狀況陷于嚴(yán)重危機(jī)之中,西方資本主義國家的貨幣信用制度與國際收支危機(jī)更為加深。與此同時(shí),帝國主義殖民體系瓦解之后,亞洲、非洲和拉丁美洲新獨(dú)立的發(fā)展中國家,迫切要求發(fā)展民族經(jīng)濟(jì),這些國家希望借助國際組織來保護(hù)他們的利益。而美國在兩次世界大戰(zhàn)中積累了大量的財(cái)富,因此美國打算利用國際金融組織沖破其他國家的保護(hù)主義壁壘,對(duì)外進(jìn)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。因此,在美國的積極策劃之下,戰(zhàn)后先后成立了國際貨幣基金組織、國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行)、國際開發(fā)協(xié)會(huì)和國際金融公司等全球性國際金融組織。另外還有亞洲開發(fā)銀行等地區(qū)性的國際金融組織。從1957年到70年代,歐洲、亞洲、非洲、拉丁美洲、中東等地區(qū)的國家,為抵制美國對(duì)國際金融事務(wù)的控制和操縱,通過互助合作方式,紛紛建立起區(qū)域性的國際金融機(jī)構(gòu),以適應(yīng)本地區(qū)的實(shí)際需要,謀求本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1957年西歐共同體創(chuàng)立了歐洲投資銀行。1960年以后又先后成立了泛美開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行和阿拉伯貨幣基金組織。前蘇聯(lián)、東歐國家于1963年成立了國際經(jīng)濟(jì)合作銀行,以后又成立了國際投資銀行。
國際金融組織是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)生活中活動(dòng)較為頻繁、影響較為廣泛的重要經(jīng)濟(jì)主體,通過有關(guān)政策建議和決定對(duì)成員國以及世界其他國家或地區(qū)有關(guān)政策施加影響,或者通過貸款、援助支持一些國家或地區(qū)發(fā)展,從而對(duì)國際金融乃至對(duì)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。二、國際金融機(jī)構(gòu)的分類與作用
(一)國際金融機(jī)構(gòu)的種類
按地區(qū)劃分,可分為全球性的國際金融機(jī)構(gòu)和區(qū)域性的國際金融機(jī)構(gòu)。
按資本來源,可分為由政府出資興辦的國際金融機(jī)構(gòu)(如國際經(jīng)濟(jì)合作銀行)、由私人集資興辦的國際金融機(jī)構(gòu)(如西方國家的跨國銀行)、由政府資本和私人資本合辦的國際金融機(jī)構(gòu)(如亞洲開發(fā)銀行)。
按職能劃分,可分為主要從事國際金融事務(wù)的協(xié)調(diào)和監(jiān)督的國際金融機(jī)構(gòu)、主要從事各種期限信貸的國際金融機(jī)構(gòu)和主要從事國際結(jié)算的國際金融機(jī)構(gòu)。
(二)國際金融機(jī)構(gòu)的作用
國際金融機(jī)構(gòu)建立以來,在加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)、金融合作,發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)及區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面起了積極的作用,具體表現(xiàn)在:
(1)促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì),特別是金融事務(wù)的協(xié)調(diào)與合作。
(2)向會(huì)員國提供短期資金,解決有些國家的國際收支逆差,這在一定程度上緩和了國際支付危機(jī)。
(3)提供長期發(fā)展建設(shè)資金,促進(jìn)許多國家,特別是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(4)調(diào)節(jié)國際清償能力,特別是國際貨幣基金組織提供普通提款權(quán)和分配特別提款權(quán),增強(qiáng)了會(huì)員國的償債能力,適應(yīng)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。
(5)穩(wěn)定匯率,促進(jìn)國際貿(mào)易和國際投資的增長。然而,又必須看到,目前的國際金融機(jī)構(gòu)也存在一定的缺陷:國際金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)大都掌握在西方工業(yè)國家手里,發(fā)展中國家的意見和建議往往得不到充分的反映,很少付諸實(shí)施。國際金融機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)展中國家提供貸款的條件過分苛刻,有的要求支付負(fù)擔(dān)頗重的利率,有的還常常干涉貸款國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃乃至相關(guān)政策措施,更有甚者,這類貸款有時(shí)竟還成為發(fā)達(dá)國家打擊和脅迫一些經(jīng)濟(jì)落后的國家改變其政治立場的手段?,F(xiàn)在發(fā)展中國家正通過各種形式來取得在國際金融機(jī)構(gòu)內(nèi)的平等權(quán)利。
第二節(jié)全球性國際金融組織
一、國際貨幣基金組織
國際貨幣基金組織(InternationalMonetaryFund,IMF)于1945年12月27日正式成立,1947年3月1日開始工作,1947年11月15日成為聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu),總部設(shè)在華盛頓。
國際貨幣基金組織是為協(xié)調(diào)國際貨幣政策,加強(qiáng)貨幣合作而建立的政府間國際金融組織。
(一)成立及其宗旨
國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月的《國際貨幣基金協(xié)定》而建立的,它是布雷頓森林會(huì)議協(xié)定的實(shí)施結(jié)果的重要組成部分。根據(jù)該項(xiàng)協(xié)定,決定成立一個(gè)國際性常設(shè)金融機(jī)構(gòu),商議和促進(jìn)國際貨幣合作和各國貨幣穩(wěn)定,進(jìn)一步推動(dòng)國際貿(mào)易發(fā)展。1945年12月,國際貨幣基金組織宣告成立。該組織的宗旨是通過一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來促進(jìn)國際貨幣合作,為國際貨幣問題的磋商和協(xié)作提供方法;通過國際貿(mào)易的擴(kuò)大和平衡發(fā)展,把促進(jìn)和保持成員國的就業(yè)、生產(chǎn)資源的發(fā)展、實(shí)際收入的提高,作為經(jīng)濟(jì)政策的首要目標(biāo);穩(wěn)定國際匯率,在成員國之間保持有秩序的匯價(jià)安排,避免競爭性的匯價(jià)貶值;協(xié)助成員國建立經(jīng)常性交易的多邊支付制度,消除妨礙世界貿(mào)易的外匯管制;在有適當(dāng)保證的條件下,基金組織向成員國臨時(shí)提供普通資金,使其有信心利用此機(jī)會(huì)糾正國際收支的失調(diào),而不采取危害本國或國際繁榮的措施;按照以上目的,縮短成員國國際收支不平衡的時(shí)間,減輕不平衡的程度等。
(二)組織結(jié)構(gòu)和會(huì)員資格
基金組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì),由各成員派正、副理事各一名組成,一般由各國的財(cái)政部長或中央銀行行長擔(dān)任。每年9月舉行一次會(huì)議,各理事單獨(dú)行使本國的投票權(quán)(各國投票權(quán)的大小由其所繳基金份額的多少?zèng)Q定);執(zhí)行董事會(huì)負(fù)責(zé)日常工作,行使理事會(huì)委托的一切權(quán)力,由24名執(zhí)行董事組成,其中8名由美、英、法、德、日、俄、中、沙特阿拉伯指派,其余16名執(zhí)行董事由其他成員分別組成16個(gè)選區(qū)選舉產(chǎn)生;中國為單獨(dú)選區(qū),亦占有一席。執(zhí)行董事每兩年選舉一次;總裁由執(zhí)行董事會(huì)推選,負(fù)責(zé)基金組織的業(yè)務(wù)工作,任期5年,可連任,另外還有三名副總裁。該組織臨時(shí)委員會(huì)被看做是國際貨幣基金組織的決策和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。該委員會(huì)將在政策合作與協(xié)調(diào)特別是在制訂中期戰(zhàn)略方面充分發(fā)揮作用。國際貨幣基金組織每年與世界銀行共同舉行年會(huì)。
加入國際貨幣基金組織的申請(qǐng),首先會(huì)由基金組織的董事局審議。之后,董事局會(huì)向管治委員會(huì)提交有關(guān)會(huì)員資格決議的報(bào)告,報(bào)告中會(huì)建議該申請(qǐng)國可以在基金中分到多少配額,以及條款。管治委員會(huì)接納申請(qǐng)后,該國需要修改法律,確認(rèn)簽署的入會(huì)文件,并承諾遵守基金組織的規(guī)則。成員國的“配額”決定了一國的應(yīng)付會(huì)費(fèi)、投票力量、接受資金援助的份額,以及特別提款權(quán)(SDR)的數(shù)量。中國是該組織創(chuàng)始國之一。1980年4月17日,國際貨幣基金組織正式恢復(fù)中國的代表權(quán)。截至2012年6月,中國在該組織中的份額為95.259億特別提款權(quán),占總份額的4%。中國共擁有9298張選票,占總投票權(quán)的3.81%。中國自1980年恢復(fù)在貨幣基金組織的席位后單獨(dú)組成一個(gè)選區(qū)并派一名執(zhí)行董事。1991年,該組織在北京設(shè)立常駐代表處。
(三)職能與作用
自成立之日起,國際貨幣基金組織(IMF)一直將維護(hù)國際金融穩(wěn)定當(dāng)作首要和核心任務(wù)。60多年來,國際金融市場上經(jīng)歷了翻天覆地的變化,IMF的職能也在相應(yīng)地不斷進(jìn)行調(diào)整。
1.布雷頓森林體系下IMF的作用
在布雷頓森林體系下,IMF的主要作用就是維護(hù)成員國之間匯率的穩(wěn)定,當(dāng)成員國國際收支出現(xiàn)“根本性失衡”時(shí),IMF將與其協(xié)商調(diào)整匯率平價(jià)以及提供流動(dòng)性援助等事宜。在布雷頓森林體系下,IMF從成立到20世紀(jì)70年代初期,在促進(jìn)國際貨幣合作、擴(kuò)大世界貿(mào)易、建立多邊支付體系以及穩(wěn)定國際金融秩序等諸多方而都做出了積極的貢獻(xiàn)。但是,由于布雷頓森林體系以美元作為本位貨幣,而且作為國際貨幣合作一方的發(fā)展中國家在IMF中處于弱勢地位,因此IMF在促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)定中的作用受到影響。按照布雷頓森林體系設(shè)計(jì)者的初衷,IMF應(yīng)該是一種國際貸款聯(lián)盟,當(dāng)成員國出現(xiàn)流動(dòng)性困難時(shí),IMF應(yīng)動(dòng)用資源予以援助,這種援助是借助IMF的份額實(shí)現(xiàn)的。份額由各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定,并通過一定的指標(biāo)和權(quán)重計(jì)算出來。但是20世紀(jì)60~70年代以后,IMF的資金儲(chǔ)備大幅下降。它干預(yù)與調(diào)節(jié)國際貨幣匯率的能力也隨之下降,使它不能有效地發(fā)揮穩(wěn)定國際金融秩序的功能。根據(jù)IMF的《國際貨幣基金協(xié)定》,要增加IMF的資金儲(chǔ)備,就必須調(diào)整成員國的基金份額,但由于份額決定著各成員國分配特別提款權(quán)(SDR)的比例、投票權(quán)和貸款數(shù)額,也決定著各成員國在IMF的權(quán)利和地位,因此調(diào)整基金份額并不是IMF能輕易做到的事情。
2.牙買加體系下IMF的作用
在牙買加體系下,IMF不再承擔(dān)維護(hù)固定匯率制的義務(wù),這一階段IMF的主要任務(wù)突出表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)監(jiān)督與條件性貸款。當(dāng)成員國發(fā)生金融危機(jī)時(shí),IMF承擔(dān)起“救火隊(duì)”的任務(wù);在國際債權(quán)人與債務(wù)人談判時(shí),IMF充當(dāng)“調(diào)解人”的角色。IMF通過這些工作,維持國際金融體系的穩(wěn)定,為國際貿(mào)易、世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造有利條件。從20世紀(jì)80年代發(fā)生債務(wù)危機(jī)的拉美國家,到90年代發(fā)生金融危機(jī)的墨西哥及東南亞國家,再到21世紀(jì)初發(fā)生金融危機(jī)的阿根廷,都能看到IMF為應(yīng)對(duì)危機(jī)而奔波的身影。但是,與此同時(shí),人們對(duì)IMF的指責(zé)與批評(píng)之聲也不絕于耳。IMF在給危機(jī)國提供緊急援助貸款時(shí),往往附帶很多苛刻的條件,如要求危機(jī)國緊縮貨幣與財(cái)政政策,取消經(jīng)常項(xiàng)目管制,開放資本市場等。同時(shí),接受IMF貸款援助的國家必須接受IMF的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督。而實(shí)際效果表明,許多接受IMF貸款條件的國家,雖然其金融體系得到了挽救,但經(jīng)濟(jì)卻陷于深度衰退之中。半個(gè)多世紀(jì)以來的事實(shí)也說明,IMF關(guān)心的是危機(jī)國家的財(cái)政和貨幣政策,而且深深地介入到這些國家的內(nèi)部事務(wù)當(dāng)中,如要求危機(jī)國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、取消補(bǔ)貼、根除腐敗、加強(qiáng)競爭等,這引起了人們的極大質(zhì)疑。另外,在牙買加體系下,IMF對(duì)危機(jī)國是否提供援助、援助程度如何等都要視危機(jī)對(duì)大國利益的影響程度而定,這使IMF受到大國意志的左右。
60多年來,IMF在維持國際經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)國際金融穩(wěn)定方面作出了重要貢獻(xiàn),面對(duì)國際社會(huì)中出現(xiàn)的新問題、新情況,IMF也在不斷地對(duì)自身職能進(jìn)行調(diào)整,以更好地適應(yīng)變化的國際環(huán)境,發(fā)揮應(yīng)有的作用。然而不可否認(rèn),經(jīng)過60多年的變化,IMF正從一個(gè)成員國之間維持固定匯率制度、為逆差國提供資金援助、建立多邊支付體系的互助機(jī)構(gòu)演變成維護(hù)國際金融體系穩(wěn)定的監(jiān)督機(jī)構(gòu),而這種監(jiān)督受大國的影響較大,這一問題已得到國際社會(huì)的密切關(guān)注。IMF也在試圖規(guī)劃中期發(fā)展戰(zhàn)略以改善自身的治理問題,但相關(guān)問題的解決需要各成員國的長期共同努力。
(四)資金來源
國際貨幣基金組織的資金主要來源于會(huì)員國繳納的基金份額、借款和信托基金。
1.會(huì)員國的基金份額
會(huì)員國的基金份額是主要資金來源。每個(gè)成員國所繳納基金份額的多少,根據(jù)其外匯儲(chǔ)備、對(duì)外貿(mào)易量和國民收入的大小而定。成員國所繳納的份額,原規(guī)定其中的25%必須以黃金支付。1978年以后改為成員國新增加的份額,可以全部由本國貨幣繳納,也可以用本國貨幣繳納75%,其余25%用特別提款權(quán)或該組織規(guī)定的貨幣繳納。份額的作用包括決定會(huì)員國的借款或提款額度,決定會(huì)員國投票權(quán)的多少,決定會(huì)員國可以分得的特別提款權(quán)的多少。
2.借款
與會(huì)員國協(xié)商從會(huì)員國借入資金,也是對(duì)成員國提供資金融通的一個(gè)來源。
3.信托基金
基金組織于1976年1月決定將其所持有黃金的1/6,即2500萬盎司分4年按市價(jià)出售,以獲得的利潤中的一部分作為信托基金,用于向最貧困的發(fā)展中國家提供優(yōu)惠貸款。
(五)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)
1.匯率監(jiān)督與政策協(xié)調(diào)
為了使國際貨幣制度能夠順利進(jìn)行,國際貨幣基金組織對(duì)各成員國的匯率政策要進(jìn)行檢查,以保證它們與國際貨幣基金組織和其他成員國進(jìn)行合作,維持穩(wěn)定的匯率制度。在目前的浮動(dòng)匯率制條件下,成員國調(diào)整匯率不再征求國際貨幣基金組織的同意。但是國際貨幣基金組織仍然要對(duì)成員國的匯率政策進(jìn)行全面估價(jià),這種估價(jià)要考慮成員國內(nèi)外政策對(duì)調(diào)節(jié)國際收支、實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的作用。這種匯率監(jiān)督不僅運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)較弱的國家,而且也運(yùn)用于那些經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大的國家,因?yàn)樗麄兊膰鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)政策和國際收支狀況會(huì)對(duì)國際貨幣運(yùn)行產(chǎn)生重大的影響?;鸾M織要求其所有成員國,必須將其匯率安排的變化通知基金組織,從而使基金組織能夠及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)。
2.提供各種貸款
提供各種貸款是國際貨幣基金組織最主要的業(yè)務(wù)活動(dòng),其貸款的特點(diǎn)主要是:貸款的對(duì)象限于成員國政府的財(cái)政部或中央銀行;貸款的用途限于成員國彌補(bǔ)國際收支暫時(shí)不平衡;貸款的規(guī)模與成員國繳納的份額成正比關(guān)系;貸款的方式分別采用購買和購回的方式,前者是指借款國用相當(dāng)于借款額的本國貨幣向基金組織購買彌補(bǔ)國際收支逆差的外匯,后者則指借款國還款時(shí),要用自己原來所借的外匯購回本國貨幣。貸款無論以什么貨幣提供,均以特別提款權(quán)作為計(jì)價(jià)單位?;鸾M織主要設(shè)有普通貸款、中期貸款、補(bǔ)充貸款、補(bǔ)償與應(yīng)急貸款、緩沖庫存貸款、信托基金貸款、結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款、補(bǔ)充儲(chǔ)備貸款和應(yīng)急信貸額度貸款等,此外,基金組織還可以根據(jù)需要設(shè)置特別的臨時(shí)性的貸款項(xiàng)目,其資金來源由基金組織臨時(shí)借入。
3.提供培訓(xùn)咨詢服務(wù)
國際貨幣基金組織除對(duì)成員國提供貸款外,還負(fù)責(zé)對(duì)成員國進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、咨詢等。為提高成員國專業(yè)人員素質(zhì),定期對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn);根據(jù)各國經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展情況,貨幣基金組織以派出代表團(tuán)的形式,對(duì)有關(guān)成員國提供有關(guān)國際收支、財(cái)政、貨幣、銀行、外匯、外貿(mào)和統(tǒng)計(jì)等各方面的業(yè)務(wù)咨詢及技術(shù)援助;另外還編輯、出版各種反映世界經(jīng)濟(jì)、國際金融的專題刊物,寄發(fā)各成員國,加強(qiáng)成員國間的交流。國際貨幣基金組織不斷加強(qiáng)監(jiān)督跨境資本流動(dòng)國際貨幣基金組織(IMF)于2011年1月5日發(fā)布的一份報(bào)告稱,跨境資本流動(dòng)對(duì)國際金融體系的影響日益顯著,對(duì)全球金融穩(wěn)定至關(guān)重要,IMF將加強(qiáng)在這一領(lǐng)域的監(jiān)督職能。報(bào)告稱,資本流動(dòng)在許多國家、尤其是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中主導(dǎo)著國際交易,近年來在新興市場經(jīng)濟(jì)的國際交易中也發(fā)揮著越來越大的作用。這是國際貨幣體系的一個(gè)關(guān)鍵特點(diǎn),維護(hù)資本流動(dòng)的穩(wěn)定是國際貨幣基金組織職能的重要組成部分。報(bào)告稱,IMF執(zhí)行董事會(huì)經(jīng)過討論認(rèn)為,動(dòng)蕩的資本流動(dòng)是導(dǎo)致最近金融危機(jī)的一個(gè)重要原因。執(zhí)董們認(rèn)為,有必要加強(qiáng)IMF在國際資本流動(dòng)方面的監(jiān)督職責(zé)。他們呼吁推進(jìn)對(duì)IMF成員的雙邊和多邊監(jiān)督,并且有針對(duì)性地提出政策建議。為此,IMF將建構(gòu)關(guān)于資本流動(dòng)的統(tǒng)一觀點(diǎn),并制定政策指引,其中的關(guān)鍵因素包括產(chǎn)生資本流動(dòng)的動(dòng)因,其對(duì)全球流動(dòng)性的影響,以及對(duì)國內(nèi)政策和全球金融穩(wěn)定的影響等。
IMF同時(shí)指出,跨境資本流動(dòng)對(duì)全球金融體系產(chǎn)生復(fù)雜的相互依賴和政策外溢影響,但是目前并沒有管理資本流動(dòng)的全球統(tǒng)一規(guī)則。
【資料來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)】二、世界銀行集團(tuán)
1944年12月,根據(jù)布雷頓森林會(huì)議通過的《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》(ArticlesofAgreementoftheInternationalBankforReconstructionandDevelopment),建立了國際復(fù)興與開發(fā)銀行,簡稱世界銀行。后來陸續(xù)建立了國際開發(fā)協(xié)會(huì)、國際金融公司、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和解決投資爭端國際中心等四個(gè)附屬機(jī)構(gòu)。同IMF一樣,世界銀行也是聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)之一。凡參加世界銀行的國家必須是IMF的會(huì)員國,但I(xiàn)MF的會(huì)員國不一定是世界銀行的會(huì)員國。我國于1980年5月恢復(fù)了在世界銀行的合法席位。
(一)國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行)
世界銀行成立于1945年12月27日,1946年6月開始營業(yè),從1947年起成為聯(lián)合國的專門金融機(jī)構(gòu),總部設(shè)在美國的華盛頓,是根據(jù)《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》建立的國際金融機(jī)構(gòu)。按照規(guī)定,凡參加世界銀行的國家必須是國際貨幣基金組織的成員國,但國際貨幣基金組織的成員國不一定都參加世界銀行。剛成立時(shí),世界銀行只有39個(gè)會(huì)員國,現(xiàn)已發(fā)展到180多個(gè)會(huì)員國。中國是該行的創(chuàng)始國之一,1980年5月中國在該行的合法席位才得以恢復(fù)。
1.組織機(jī)構(gòu)
世界銀行的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì),由每一會(huì)員國委派理事和副理事各一人組成。理事、副理事任期5年,可以連任。副理事在理事缺席時(shí)才有投票權(quán)。理事會(huì)的主要職權(quán)為:批準(zhǔn)接納新會(huì)員國;增加或減少世界銀行資本;停止會(huì)員國資格;決定世界銀行凈收入的分配以及其他重大問題。理事會(huì)每年舉行一次會(huì)議(即年會(huì)),一般與IMF理事會(huì)聯(lián)合舉行。同IMF相似,在世界銀行內(nèi),每個(gè)會(huì)員國均有250票的基本投票權(quán),另外,每認(rèn)繳10萬美元的股金,則增加一票。世界銀行負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并處理日常業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是執(zhí)行董事會(huì)。執(zhí)行董事會(huì)現(xiàn)為21人,其中5人由持股最多的美、英、德、法、日5國指派,其余16人由其他會(huì)員國按地區(qū)分組推選。我國為一獨(dú)立地區(qū)組,指派執(zhí)行董事和副執(zhí)行董事各一名。執(zhí)行董事會(huì)選舉1人為行長,即董事會(huì)主席。理事、副理事、執(zhí)行董事和副執(zhí)行董事不得兼任行長。行長無投票權(quán),只有在執(zhí)行董事會(huì)表決中贊成、反對(duì)票數(shù)相等時(shí),可以投決定性一票。行長下有副行長,協(xié)助行長工作。世界銀行有許多辦事機(jī)構(gòu),并在主要資本主義國家和許多發(fā)展中國家設(shè)有辦事處,辦理貸款有關(guān)事宜。
2.世界銀行的宗旨
根據(jù)《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》第一條規(guī)定,世行的宗旨是:
(1)為用于生產(chǎn)目的的投資提供便利,以協(xié)助會(huì)員國的復(fù)興與開發(fā),并鼓勵(lì)不發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)與資源的開發(fā)。
(2)以保證或參加私人貸款和私人投資的方式,促進(jìn)私人的對(duì)外投資。
(3)鼓勵(lì)國際投資,以開發(fā)會(huì)員國生產(chǎn)資源的方法促進(jìn)國際貿(mào)易的長期平衡發(fā)展,以維持國際收支的平衡。
(4)在提供貸款保證時(shí),應(yīng)與其他方面的國際貸款配合??傊?,世界銀行的主要任務(wù)是向會(huì)員國提供長期貸款,促進(jìn)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的復(fù)興,協(xié)助發(fā)展中國家發(fā)展生產(chǎn),開發(fā)資源,從而起到配合IMF貸款的作用。但在成立之初,它主要是資助西歐國家恢復(fù)受到戰(zhàn)爭破壞的經(jīng)濟(jì)。1948年以后,歐洲各國開始主要依賴美國“馬歇爾計(jì)劃”(MarshallPlan)的援助來復(fù)興戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì),世界銀行便主要轉(zhuǎn)向?yàn)閬?、非、拉發(fā)展中國家提供中長期貸款,幫助它們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)開發(fā)。世界銀行發(fā)布2011年世界經(jīng)濟(jì)前景報(bào)告世界銀行2011年1月13日發(fā)布2011年世界經(jīng)濟(jì)前景報(bào)告。報(bào)告預(yù)計(jì)全球經(jīng)濟(jì)2011年將增長3.3%,低于2010年3.9%的預(yù)期。其中,發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增速將遠(yuǎn)超發(fā)達(dá)國家,新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速2011年將達(dá)6%,低于2010年7%的預(yù)期;而發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增速將僅為2.4%,低于2010年2.8%的預(yù)期。報(bào)告稱,發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇強(qiáng)度不足以解決高失業(yè)率問題。世行預(yù)計(jì),美國經(jīng)濟(jì)2011年將增長2.8%。歐洲方面,希臘、葡萄牙等外圍國家的債務(wù)危機(jī)擔(dān)憂持續(xù)抑制歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐,目前希臘、葡萄牙等國的市場融資成本已大幅上漲,并導(dǎo)致市場劇烈波動(dòng)。世行預(yù)計(jì)歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)增速將從2010年的1.7%放緩至1.4%,并指出歐債危機(jī)是全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重大風(fēng)險(xiǎn)。在全球經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)背景下,美國與歐洲主要國家的央行紛紛將利率降至歷史低位。世行指責(zé)稱,這將提升部分發(fā)展中國家的匯率水平,因資本大規(guī)模流入中等收入國家,將加劇當(dāng)?shù)刎泿诺膮R率壓力。
【資料來源:商務(wù)部網(wǎng)站】
3.世界銀行的資金來源
1)會(huì)員國繳納的股金
世界銀行規(guī)定,每個(gè)會(huì)員國均須認(rèn)購股份(Share)。每個(gè)會(huì)員國認(rèn)購股份的多少以該國經(jīng)濟(jì)、財(cái)政力量為根據(jù),并參照其在IMF認(rèn)繳的份額,同世界銀行協(xié)商,并經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)。按照原來的規(guī)定,會(huì)員國認(rèn)購股金分兩部分繳付:
①會(huì)員國參加世界銀行時(shí),先繳股金的20%,其中的2%以黃金或美元繳付,世界銀行對(duì)這部分股金有權(quán)自由使用;其余的18%用會(huì)員國本國貨幣繳付,世界銀行將這部分股金用于貸款時(shí),須征得該會(huì)員國同意。②會(huì)員國認(rèn)購股金的80%是待繳股金,在世界銀行催交時(shí),會(huì)員國以黃金、美元或世界銀行需用的其他貨幣繳付。世界銀行自建立以來,還一直未要求會(huì)員國繳付過待繳股金。盡管如此,待繳股金卻為世界銀行在國際資金市場借款提供了信用保證。最初,世界銀行的法定資本為100億美元,每股10萬美元,1978年4月1日以后,每股按10特別提款權(quán)計(jì)算。后來經(jīng)過幾次增資,到1990年6月30日,世界銀行的法定認(rèn)繳股金已達(dá)1253億美元。到1990年6月30日,我國認(rèn)繳世界銀行的股金為42.19億美元,實(shí)繳股金為2.99億美元,投票權(quán)為35?221票,占總票數(shù)的3.27%。
2)通過發(fā)行債券取得借款
通過在國際債券市場發(fā)行債券來借款是世界銀行資金的一個(gè)很重要的來源。世界銀行貸款資金的很大部分是靠發(fā)行債券籌措的。例如,在1990年財(cái)政年度(1989年7月1日~1990年6月30日),世界銀行借款為117億美元,而貸款總撥付額為139億美元,前者占后者的84.17%。世界銀行發(fā)行債券期限從2年到25年不等,其利率隨國際金融市場行情的變化而變化,但由于世界銀行資信較高,利率往往要低于一般公司的債券和某些國家的政府債券。世界銀行發(fā)行債券除采取通過投資銀行、商業(yè)銀行等中間包銷商向私人投資者出售中長期債券方式外,還直接向會(huì)員國政府、政府機(jī)構(gòu)或中央銀行出售中短期債券。
3)業(yè)務(wù)凈收益
世界銀行幾乎年年都有巨額的凈收益,它除將一部分凈收益以贈(zèng)款形式撥給開發(fā)協(xié)會(huì)外,其余均充作本身的儲(chǔ)備金,成為發(fā)放貸款的一個(gè)資金來源。
4)債權(quán)轉(zhuǎn)讓
從20世紀(jì)80年代以來。世界銀行常把一部分貸出款項(xiàng)的債權(quán),有償?shù)剞D(zhuǎn)讓給商業(yè)銀行等私人投資者,以提前收回資金,并轉(zhuǎn)為貸款的一個(gè)資金來源。
4.世界銀行的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)
世界銀行最主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)是向發(fā)展中國家提供貸款,此外,還提供技術(shù)援助等業(yè)務(wù)。
1)提供貸款
第二次世界大戰(zhàn)后初期,世界銀行的貸款重點(diǎn)在歐洲。20世紀(jì)初50年代以后,其重點(diǎn)轉(zhuǎn)向亞、非、拉等發(fā)展中國家,當(dāng)前世界銀行的貸款已成為發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一條較為重要的資金渠道。然而,要獲得世界銀行貸款也決非易事,需滿足一定的條件和程序。
(1)貸款條件。
第一,世界銀行只向會(huì)員國政府、中央銀行擔(dān)保的公、私機(jī)構(gòu)提供貸款。即使是預(yù)期不久將成為會(huì)員國的新獨(dú)立國家,也只能在成為正式會(huì)員國后才可申請(qǐng)貸款。但世界銀行也曾向某些會(huì)員國管轄之下的地區(qū)承諾貸款。例如,在1975年9月巴布亞新幾內(nèi)亞獨(dú)立之前,世界銀行曾向它提供5筆貸款,但都由澳大利亞政府擔(dān)保。
第二,貸款一般與世界銀行審定、批準(zhǔn)的特定項(xiàng)目相結(jié)合。貸款必須用于借款國家的特定項(xiàng)目,并經(jīng)世界銀行審定在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行,并且是借款國經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)優(yōu)先考慮的項(xiàng)目。只有在特殊情況下,世界銀行才發(fā)放非項(xiàng)目貸款(NonprojectLoan)第三,申請(qǐng)貸款的國家確實(shí)不能以合理的條件從其他方面取得貸款時(shí),世界銀行才考慮發(fā)放貸款、參加貸款,或提供保證。
第四,貸款必須??顚S?,并接受世界銀行的監(jiān)督。世界銀行的監(jiān)督,不僅在使用款項(xiàng)方面,同時(shí)對(duì)工程的進(jìn)度、物資的保管、工程管理等方面也進(jìn)行監(jiān)督。世界銀行一方面派遣人員進(jìn)行現(xiàn)場考察,另一方面要求借款國隨時(shí)提供可能影響工程進(jìn)行或償還借款的有關(guān)資料,根據(jù)資料與實(shí)際狀況,世界銀行可建議借款國政府對(duì)工程項(xiàng)目作政策性的修改。第五,貸款的期限一般為數(shù)年,最長可達(dá)30年。貸款利率從1976年7月起實(shí)行浮動(dòng)利率,隨金融市場利率變化定期調(diào)整,基本按世界銀行在金融市場借款的成本再加0.5%的利息計(jì)算。與一般國際貸款收取承擔(dān)費(fèi)相似,世界銀行對(duì)已訂立借款契約而未提取的部分,按年征收0.75%的手續(xù)費(fèi)。
第六,貸款使用的貨幣。世界銀行發(fā)放貸款,使用不同的貨幣:對(duì)承擔(dān)貸款項(xiàng)目的承包商或物資供應(yīng)商,一般用該承包商、供應(yīng)商所屬國的貨幣支付;如由借款國承包商供應(yīng)本地物資,即用借款國貨幣支付;如本地供應(yīng)商購買進(jìn)口物資,即用出口國的貨幣進(jìn)行支付。
(2)貸款程序。
①銀行與借款國探索洽商提供貸款的可能性,以確定申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目是否適合銀行資助的類型。
②雙方選定具體貸款項(xiàng)目。
③雙方對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行審查和評(píng)估。
④雙方就貸款項(xiàng)目進(jìn)行談判、簽約。
⑤貸款項(xiàng)目的執(zhí)行和監(jiān)督。
⑥世界銀行對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)。
(3)貸款種類。
第一,項(xiàng)目貸款與非項(xiàng)目貸款。這是世界銀行傳統(tǒng)的貸款業(yè)務(wù),屬于世界銀行的一般性貸款。項(xiàng)目貸款(ProjectLoan)目前是世界銀行最主要的貸款。它是指世界銀行對(duì)會(huì)員國工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、交通、通信,以及市政、文教衛(wèi)生等具體項(xiàng)目所提供的貸款的總稱。非項(xiàng)目貸款是世界銀行為支持會(huì)員國現(xiàn)有的生產(chǎn)性設(shè)施需進(jìn)口物資、設(shè)備所需外匯提供的貸款,或是為支持會(huì)員國實(shí)現(xiàn)一定的計(jì)劃所提供的貸款的總稱。前者如世界銀行在建立后初期對(duì)西歐國家的復(fù)興貸款,后者如調(diào)整貸款和應(yīng)急性貸款。調(diào)整貸款是世界銀行在20世紀(jì)80年代初設(shè)立的,用以支持發(fā)展中國家為解決國際收支困難而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)調(diào)整,并促進(jìn)其宏觀或部門經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整和機(jī)構(gòu)改革。應(yīng)急性貸款是為支持會(huì)員國應(yīng)付各種自然災(zāi)害等突發(fā)性事件而提供的貸款。第二,“第三窗口”(theThirdWindow)貸款。它是世界銀行于1975年12月開辦的、在一般性貸款之外的一種中間性貸款,是世界銀行原有貸款的一種補(bǔ)充。所謂“第三窗口”貸款,意即在世界銀行原有兩種貸款(世界銀行接近市場利率的一般性貸款和國際開發(fā)協(xié)會(huì)的優(yōu)惠貸款)之外,再增設(shè)一種貸款,其貸款條件寬于世界銀行的一般性貸款,但優(yōu)惠條件不如協(xié)會(huì)貸款,而介于這兩種貸款之間。為發(fā)放這項(xiàng)優(yōu)惠貸款,世界銀行設(shè)立了由發(fā)達(dá)國家和石油輸出國捐資的“利息補(bǔ)貼基金”(InterestSubsidyFund),由該基金付給世界銀行4%的利息補(bǔ)貼,借款國負(fù)擔(dān)世界銀行一般性貸款的利息與4%利息補(bǔ)貼之間的差額。“第三窗口”貸款的期限可長達(dá)25年,但只貸給低收入(1972年人均GNP低于375美元)國家。它只開辦了兩年,到1977年年底結(jié)束。第三,技術(shù)援助貸款。它首先是指在許多貸款項(xiàng)目中用于可行性研究、管理或計(jì)劃的咨詢,以及專門培訓(xùn)方面的資金貸款,其次還包括獨(dú)立的技術(shù)援助貸款,即為完全從事技術(shù)援助項(xiàng)目提供的資金貸款。第四,聯(lián)合貸款(Co-financing)。它是世界銀行同其他貸款者一起共同為借款國的項(xiàng)目融資,以有助于緩和世界銀行資金有限與發(fā)展中會(huì)員國資金需求不斷增長之間的矛盾。它起始于20世紀(jì)70年代中期。聯(lián)合貸款的一種方式是,世界銀行同有關(guān)國家政府合作選定貸款項(xiàng)目后,即與其他貸款人簽訂聯(lián)合貸款協(xié)議。然后,世界銀行和其他貸款人按自己通常的貸款條件分別同借款國簽訂協(xié)議,分頭提供融資。另一種聯(lián)合貸款的方式是,世界銀行同其他貸款者按商定的比例出資,由世界銀行按其貸款程序與商品、勞務(wù)采購的原則同借款國簽訂借貸協(xié)議。兩種方式相比,后一種方式更便于借款國管理,世界銀行也傾向于采用這種方式。
2)技術(shù)援助
向會(huì)員國提供技術(shù)援助也是世界銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要組成部分。這種技術(shù)援助往往是與貸款結(jié)合在一起的,該行派出人員、專家?guī)椭杩顕M(jìn)行項(xiàng)目的組織和管理,提高項(xiàng)目資金使用效率。世界銀行還設(shè)立由該行直接領(lǐng)導(dǎo)的一所經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)院,其任務(wù)主要是為發(fā)展中國家培養(yǎng)中高級(jí)管理干部。世界銀行也經(jīng)常幫助會(huì)員國制訂社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃,為某些特殊問題提供咨詢意見和解決方案。
世界銀行在香港發(fā)行5億元人民幣債券人民網(wǎng)香港1月14日?qǐng)?bào)道,今天世界銀行于香港首次發(fā)行人民幣債券,總額為人民幣5億元(相當(dāng)于7600萬美元),2年定期,償還日期為2013年1月14日,票面息率0.95%,每半年付息一次。這是2011年香港資本市場發(fā)行的第一批人民幣債券,也是世界銀行有史以來首次發(fā)行的人民幣債券。此次發(fā)行面向機(jī)構(gòu)投資者。
世界銀行資本市場全球主管多麗絲·赫雷拉-波爾說,對(duì)于世界銀行,這是一宗里程碑式的交易,因?yàn)檫@是世界銀行首次發(fā)行人民幣債券,表明世行對(duì)支持開發(fā)人民幣市場抱有巨大興趣。
【資料來源:人民網(wǎng)】
5.中國與世界銀行的關(guān)系
與國際貨幣基金組織一樣,世界銀行建立時(shí),中國也是創(chuàng)始會(huì)員國之一。新中國成立后,直到1980年5月15日,世界銀行執(zhí)行董事會(huì)才通過恢復(fù)我國在世界銀行代表權(quán)的決定,我國也向世界銀行派出了理事與副理事。我國與世界銀行的業(yè)務(wù)往來要比國際貨幣基金組織多,這是由世界銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)所決定的。截止到2003年6月30日,世界銀行共向中國提供貸款近366億美元(減去取消的貸款)用于245個(gè)項(xiàng)目,其中約一半項(xiàng)目仍在實(shí)施。中國是迄今為止世界銀行貸款項(xiàng)目最多的國家。世界銀行貸款項(xiàng)目涉及國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門,遍及中國的大多數(shù)省(自治區(qū)、直轄市),其中基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目(交通、能源、工業(yè)、城市建設(shè)等)占貸款總額的一半以上,其余資金投向農(nóng)業(yè)、社會(huì)部門(教育、衛(wèi)生、社會(huì)保障等)、環(huán)保以及供水和環(huán)境衛(wèi)生等項(xiàng)目。所有這些項(xiàng)目對(duì)于減少貧困都發(fā)揮著直接或間接的作用。中國也是執(zhí)行世界銀行貸款項(xiàng)目最好的國家之一。在2003財(cái)政年度(2002年7月1日至2003年6月30日)期間,世界銀行向中國提供貸款11.45億美元用于6個(gè)項(xiàng)目,這其中包括:新疆公路項(xiàng)目(幫助改善交通基礎(chǔ)設(shè)施和加強(qiáng)交通部門管理)、湖北公路項(xiàng)目(目的是支持建設(shè)從湖北孝感至襄樊全長243.5千米的高速公路,改善通往貧困縣的支路,強(qiáng)化湖北省的公路管理能力)、宜興抽水蓄能項(xiàng)目(將基于中國政府電力行業(yè)的改革戰(zhàn)略,具體制定和實(shí)施江蘇電力體制全面改革方案,進(jìn)一步推動(dòng)發(fā)電領(lǐng)域競爭,對(duì)試行大用戶進(jìn)行直接購電,從而提高江蘇省電力部門行業(yè)的總體效益)、天津城市發(fā)展與環(huán)保(目的是為提高天津市城市污水管理和交通系統(tǒng)的效率和公平使用制定和實(shí)施物質(zhì)和體制措施,從而促進(jìn)天津市的可持續(xù)發(fā)展,使之成為中國其他城市的樣板)、上海城市環(huán)境改善項(xiàng)目(旨在改善上海市的城市環(huán)境,提高居民生活質(zhì)量)和安徽公路項(xiàng)目二期(目的是建設(shè)高效、安全、經(jīng)濟(jì)的公路基礎(chǔ)設(shè)施,改善交通條件,從而支持安徽省的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展)。世界銀行的中國業(yè)務(wù)由世界銀行駐中國代表處負(fù)責(zé)管理,代表處現(xiàn)有工作人員90多人。世界銀行在中國的業(yè)務(wù)主管部門是財(cái)務(wù)部,主管世界銀行中國援助計(jì)劃的制訂和實(shí)施。
(二)國際開發(fā)協(xié)會(huì)
國際開發(fā)協(xié)會(huì)(InternationalDevelopmentAssociation,IDA)是專門向低收入發(fā)展中國家提供優(yōu)惠長期貸款的一個(gè)國際金融組織。按照規(guī)定,凡世界銀行會(huì)員均可加入國際開發(fā)協(xié)會(huì),但世界銀行的會(huì)員國不一定必須參加國際開發(fā)協(xié)會(huì)。
1.宗旨
國際開發(fā)協(xié)會(huì)的宗旨是:對(duì)欠發(fā)達(dá)國家提供比世界銀行條件優(yōu)惠、期限較長、負(fù)擔(dān)較輕、并可用部分當(dāng)?shù)刎泿艃斶€的貸款,以促進(jìn)它們經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和居民生活水平的提高,從而補(bǔ)充世界銀行的活動(dòng),促成世界銀行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2.組織機(jī)構(gòu)
國際開發(fā)協(xié)會(huì)會(huì)員在法律和會(huì)計(jì)上是獨(dú)立的國際金融組織,但在人事管理上卻是世界銀行的附屬機(jī)構(gòu),故有“第二世界銀行”之稱。
國際開發(fā)協(xié)會(huì)的管理辦法和組織結(jié)構(gòu)與世界銀行相同,從經(jīng)理到內(nèi)部機(jī)構(gòu)的人員均由世界銀行相應(yīng)機(jī)構(gòu)的人員兼任,世界銀行的工作人員也即國際開發(fā)協(xié)會(huì)的工作人員。因此,它與世界銀行實(shí)際上是兩塊牌子,一套機(jī)構(gòu)。
國際開發(fā)協(xié)會(huì)會(huì)員國投票權(quán)的大小同其認(rèn)繳的股本成正比。成立初期,每個(gè)會(huì)員國均有500票基本票,每認(rèn)繳5000美元增加一票;此后在第四次補(bǔ)充資金時(shí),每個(gè)會(huì)員國有3850票,每認(rèn)繳25美元再增加一票。
1980年5月,我國恢復(fù)在國際開發(fā)協(xié)會(huì)的合法席位。到1990年6月30日,我國共認(rèn)繳股本3916.8萬美元,有投票權(quán)13895票,占總票數(shù)的2.01%。
3.資金來源
(1)會(huì)員國認(rèn)繳的股本。協(xié)會(huì)原定法定資本為10億美元,以后由于會(huì)員國增加,資本額隨之增加。會(huì)員國認(rèn)繳股本數(shù)額按其在世界銀行認(rèn)購股份的比例確定。國際開發(fā)協(xié)會(huì)的會(huì)員國分為兩組:第一組是工業(yè)發(fā)達(dá)國家和南非、科威特,這些國家認(rèn)繳的股本需以可兌換貨幣支付,所繳股本全部供協(xié)會(huì)出借;第二組為亞、非、拉發(fā)展中國家。這些國家認(rèn)繳的股本的10%?需以可兌換貨幣進(jìn)行繳付,其余90%?用本國貨幣繳付,而且這些貨幣在未征得貨幣所屬國同意前,協(xié)會(huì)不得使用。
(2)會(huì)員國提供的補(bǔ)充資金(Replenishments)。由于會(huì)員國繳納的股本有限,遠(yuǎn)不能滿足會(huì)員國不斷增長的信貸需求。同時(shí),協(xié)會(huì)又規(guī)定,該協(xié)會(huì)不得依靠在國際金融市場發(fā)行債券來募集資金。因此,國際開發(fā)協(xié)會(huì)不得不要求會(huì)員國政府不時(shí)地提供補(bǔ)充資金,以繼續(xù)進(jìn)行其業(yè)務(wù)活動(dòng)。提供補(bǔ)充資金的國家,既有第一組會(huì)員,也有第二組少數(shù)國家。在1991年至1993年三個(gè)財(cái)政年度里,國際開發(fā)協(xié)會(huì)完成第9次補(bǔ)充資金,補(bǔ)充資金達(dá)116.8億特別提款權(quán)(合155億美元)。
(3)世界銀行的撥款,即世界銀行從其凈收入中撥給協(xié)會(huì)的一部分款項(xiàng),作為協(xié)會(huì)貸款的資金來源。
(4)國際開發(fā)協(xié)會(huì)本身業(yè)務(wù)經(jīng)營的凈收入。
4.貸款
國際開發(fā)協(xié)會(huì)貸款只提供給低收入發(fā)展中國家。按最初規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),人均GNP在425美元以下,2004年的標(biāo)準(zhǔn)為2002年人均GNP不超過865美元,才有資格獲得協(xié)會(huì)信貸。協(xié)會(huì)貸款對(duì)象規(guī)定為會(huì)員國政府或公、私企業(yè),但實(shí)際上均向會(huì)員國政府發(fā)放。協(xié)會(huì)貸款的用途與世界銀行一樣,是對(duì)借款國具有優(yōu)先發(fā)展意義的項(xiàng)目或發(fā)展計(jì)劃提供貸款,即貸款主要用于發(fā)展農(nóng)業(yè)、工業(yè)、電力、交通運(yùn)輸、電信、城市供水,以及教育設(shè)施、計(jì)劃生育等。國際開發(fā)協(xié)會(huì)貸款的期限分為25、30、45年三種,寬限期10年。償還貸款時(shí),可以全部或一部分使用本國貨幣償還,貸款只收取0.75%的手續(xù)費(fèi)。
國際開發(fā)協(xié)會(huì)的貸款稱為信貸(Credit),以區(qū)別于世界銀行提供的貸款(Loan)。它們之間除貸款對(duì)象有所不同之外,主要的區(qū)別在于:國際開發(fā)協(xié)會(huì)提供的是優(yōu)惠貸款,被稱為軟貸款(IDACredit),而世界銀行提供的貸款條件較嚴(yán),被稱為硬貸款(HardLoan)。
5.我國與國際開發(fā)協(xié)會(huì)的關(guān)系
隨著我國在世界銀行席位的恢復(fù),也再次成為國際開發(fā)協(xié)會(huì)的會(huì)員國。我國派往世界銀行的官員同時(shí)負(fù)責(zé)我國與國際開發(fā)協(xié)會(huì)的聯(lián)系和有關(guān)業(yè)務(wù)工作,截至1999年7月,國際開發(fā)協(xié)會(huì)對(duì)我國的援助項(xiàng)目執(zhí)行了69個(gè),貸款總額為102億美元。
在20世紀(jì)90年代,我國與國際開發(fā)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)往來日益密切。國際開發(fā)協(xié)會(huì)對(duì)我國的貸款項(xiàng)目主要有:黃浦港項(xiàng)目2500萬美元,教師培訓(xùn)項(xiàng)目5000萬美元,大興安嶺森林火災(zāi)后恢復(fù)項(xiàng)目5690萬美元,四川公路項(xiàng)目5000萬美元等。然而在1999年財(cái)政年度我國從國際開發(fā)協(xié)會(huì)取得最后一項(xiàng)貸款之后,就一直處于“畢業(yè)”的狀態(tài)。
(三)國際金融公司
國際金融公司(InternationalFinanceCorporation,IFC)也是世界銀行的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu),于1956年7月成立。成立之初有會(huì)員國31個(gè),截至2004年,有176個(gè)成員國。我國于1980年5月恢復(fù)在IFC的合法席位。
1.宗旨
通過對(duì)發(fā)展中國家,尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的重點(diǎn)生產(chǎn)性企業(yè)提供無需政府擔(dān)保的貸款與投資,鼓勵(lì)國際私人資本流向發(fā)展中國家,支持當(dāng)?shù)刭Y金市場的發(fā)展,推動(dòng)私人企業(yè)的成長,促進(jìn)成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,從而補(bǔ)充世界銀行的活動(dòng)。
2.組織結(jié)構(gòu)
國際金融公司在法律和財(cái)務(wù)上雖是獨(dú)立的國際金融組織,但實(shí)際是世界銀行的附屬機(jī)構(gòu)。它的管理辦法和組織結(jié)構(gòu)與世界銀行相同。世界銀行行長兼任公司總經(jīng)理,也是國際金融公司執(zhí)行董事會(huì)主席。國際金融公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員多數(shù)由世界銀行相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、人員兼管。按照國際金融公司的規(guī)定,只有世界銀行會(huì)員國才能成為國際金融公司的會(huì)員國。我國于1980年5月恢復(fù)了在國際金融公司的合法席位。
3.資金來源
(1)會(huì)員國認(rèn)繳的股金,這是國際金融公司最主要的資金來源。國際金融公司最初的法定資本為1億美元,分為10萬股,每股1000美元。會(huì)員國認(rèn)繳股金須以黃金或可兌換貨幣繳付。每個(gè)會(huì)員國的基本票為250票。此外,每認(rèn)1股,增加1票。IFC也進(jìn)行了多次增資。
(2)通過發(fā)行國際債券,在國際資本市場借款。
(3)世界銀行與會(huì)員國政府提供的貸款。
(4)公司貸款與投資的利潤收入。
4.貸款與投資
國際金融公司貸款與投資只面向發(fā)展中國家的私營中小型生產(chǎn)企業(yè),而且要求會(huì)員國政府為償還貸款提供擔(dān)保。國際金融公司貸款一般每筆不超過200萬~400萬美元,在特殊情況下最高也不超過2000萬美元。公司貸款與投資的部門主要是制造業(yè)、加工業(yè)和采掘業(yè)、旅游業(yè),以及開發(fā)金融公司,再由后者向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)貸。
國際金融公司貸款的方式為:
(1)直接向私人生產(chǎn)性企業(yè)提供貸款。
(2)對(duì)私人生產(chǎn)性企業(yè)入股投資,分享企業(yè)利潤,并參與企業(yè)的管理。
(3)上述兩種方式相結(jié)合的投資。公司在進(jìn)行貸款與投資時(shí),或者單獨(dú)進(jìn)行,爾后再將債權(quán)或股票轉(zhuǎn)售給私人投資者,或者與私人投資者共同對(duì)會(huì)員國的生產(chǎn)性私人企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合貸款投資,以促進(jìn)私人資本向發(fā)展中國家投資。
國際金融公司貸款的期限一般為7~15年,還款時(shí)需用原借入貨幣進(jìn)行支付,貸款的利率不統(tǒng)一,視投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益而定,但一般高于世界銀行貸款的利率。對(duì)于未提用的貸款資金,國際金融公司按年收取1%?的承諾費(fèi)。
5.我國與國際金融公司的關(guān)系
與國際開發(fā)協(xié)會(huì)一樣,我國恢復(fù)在世界銀行的合法席位后,自然也成為國際金融公司的會(huì)員國。中國目前是國際金融公司投資最快的國家,是國際金融公司投資的第九大國。截至2000年6月30日,國際金融公司共承諾了37個(gè)中國項(xiàng)目,項(xiàng)目投資總額為27億美元,其中國際金融公司投入約9.79億美元。國際金融公司還就如何發(fā)展私營部門及如何促進(jìn)外國投資向中國政府提供了技術(shù)幫助。國際金融公司在中國通過向具有示范作用的項(xiàng)目提供融資來推動(dòng)私營部門的發(fā)展。主要投資方向?yàn)椋?/p>
(1)通過有限追索權(quán)的項(xiàng)目融資的方式,幫助項(xiàng)目融通資金:
(2)促進(jìn)地方非國有部門的發(fā)展;
(3)促進(jìn)金融行業(yè)的進(jìn)一步開放及現(xiàn)代化;
(4)注重向中西部投資;
(5)鼓勵(lì)私營企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);
(6)支持國有企業(yè)改革。
(四)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)
多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MultinationalInvestmentGuaranteeAgency,MIGA)成立于1988年4月,是世界銀行集團(tuán)中最新的成員,其宗旨在于鼓勵(lì)生產(chǎn)性的外國私人直接投資向發(fā)展中國家流動(dòng),促進(jìn)東道國的經(jīng)濟(jì)增長。因此,它的主要功能是為跨國投資在東道國可能遇到的非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)提供擔(dān)保,主要承保的險(xiǎn)別有:貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)、征用風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)等。多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目提供擔(dān)保前需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,而評(píng)估的重要標(biāo)準(zhǔn)是該投資項(xiàng)目對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度,其中包括對(duì)社會(huì)環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、自然與生態(tài)環(huán)境、自然資源的影響。因此對(duì)其評(píng)估體系的認(rèn)識(shí)和研究,關(guān)系到發(fā)展中國家引進(jìn)外資、利用外資戰(zhàn)略能否順利實(shí)現(xiàn)。
(五)解決投資爭端國際中心
解決投資爭端國際中心(theInternationalCenterforSettlementofInvestmentDisputes,ICSID)成立于1966年,它的宗旨是:為解決會(huì)員國和外國投資者之間的爭端提供便利,促進(jìn)投資者與東道國之間的互相信任,從而促進(jìn)國際資本中的私人資本向發(fā)展中國家流動(dòng)。三、國際清算銀行
國際清算銀行(BankforInternationalSettlement,BIS)是英、法、德、意、比、日等國的中央銀行與代表美國銀行界利益的摩根銀行、紐約和芝加哥的花旗銀行組成的銀團(tuán),根據(jù)海牙國際協(xié)定于1930年5月共同組建的。剛建立時(shí)只有7個(gè)成員國,現(xiàn)成員國已發(fā)展至41個(gè),遍布世界五大洲。國際清算銀行最初創(chuàng)辦的目的是為了處理第一次世界大戰(zhàn)后德國的賠償支付及其有關(guān)的清算等業(yè)務(wù)問題。第二次世界大戰(zhàn)后,它成為經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國之間的結(jié)算機(jī)構(gòu),該行的宗旨也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)各國中央銀行之間的合作,為國際金融業(yè)務(wù)提供便利,并接受委托或作為代理人辦理國際清算業(yè)務(wù)等。國際清算銀行不是政府間的金融決策機(jī)構(gòu),亦非發(fā)展援助機(jī)構(gòu),實(shí)際上是西方中央銀行的銀行。
(一)組織機(jī)構(gòu)
國際清算銀行是股份制形式的金融組織,其組織機(jī)構(gòu)由股東大會(huì)(年會(huì))、董事會(huì)和經(jīng)理部組成。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu),由認(rèn)繳該行股份的各國中央銀行代表組成,股東投票權(quán)的多少由其持有的股份決定。董事會(huì)由13人組成,董事長(兼行長)由其選舉產(chǎn)生。董事會(huì)每月開一次會(huì),審查銀行日常業(yè)務(wù)。董事會(huì)也是主要的政策制定者。經(jīng)理部包括總經(jīng)理和副總經(jīng)理,下設(shè)4個(gè)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),即銀行部、貨幣經(jīng)濟(jì)部、秘書處和法律處。
(二)宗旨
該行最初的任務(wù)是負(fù)擔(dān)第一次世界大戰(zhàn)后西德賠款和協(xié)約國之間債務(wù)的清算和清償工作,現(xiàn)在國際清算銀行的主要任務(wù)是促進(jìn)各國中央銀行之間的合作并為國際金融業(yè)務(wù)提供新的便利;根據(jù)有關(guān)當(dāng)事各方簽訂的協(xié)定,在金融清算方面充當(dāng)受托人和代理人。
(三)資金來源
國際清算銀行的資金主要來源于三個(gè)方面:
(1)成員國繳納的股金。該行建立時(shí),法定資本為5億金法郎,1969年增至15億金法郎(Goldfrancs),以后幾度增資。該行股份80%為各國中央銀行所持有,其余20%?為私人持有。
(2)借款。向各成員國中央銀行借款,補(bǔ)充該行自有資金的不足。
(3)吸收存款。接受各國中央銀行的黃金存款和商業(yè)銀行的存款。
(四)主要業(yè)務(wù)
1.處理國際清算事務(wù)
第二次世界大戰(zhàn)后,國際清算銀行先后成為歐洲經(jīng)濟(jì)合作組織、歐洲支付同盟、歐洲煤鋼聯(lián)營、黃金總庫、歐洲貨幣合作基金等國際機(jī)構(gòu)的金融業(yè)務(wù)代理人,承擔(dān)著大量的國際結(jié)算業(yè)務(wù)。
2.辦理或代理有關(guān)銀行業(yè)務(wù)
第二次世界大戰(zhàn)后,國際清算銀行業(yè)務(wù)不斷拓展,目前可從事的業(yè)務(wù)主要有:接受成員國中央銀行的黃金或貨幣存款,買賣黃金和貨幣,買賣可供上市的證券,向成員國中央銀行貸款或存款,也可與商業(yè)銀行和國際機(jī)構(gòu)進(jìn)行類似業(yè)務(wù),但不得向政府提供貸款或以其名義開設(shè)往來賬戶。目前,世界上很多中央銀行在國際清算銀行存有黃金和硬通貨,并獲取相應(yīng)的利息。
3.定期舉辦中央銀行行長會(huì)議
國際清算銀行于每月的第一個(gè)周末在巴塞爾舉行西方主要國家中央銀行的行長會(huì)議,商討有關(guān)國際金融問題,協(xié)調(diào)有關(guān)國家的金融政策,促進(jìn)各國中央銀行的合作。
(五)我國與國際清算銀行的關(guān)系
我國于1984年與國際清算銀行建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系,此后,每年都派代表團(tuán)以客戶身份參加該行年會(huì)。1996年9月9日,國際清算銀行通過一項(xiàng)協(xié)議,接納中國、巴西、印度、韓國、墨西哥、俄羅斯、沙特阿拉伯、新加坡和香港地區(qū)的中央銀行或貨幣當(dāng)局為該行的新成員。中國的外匯儲(chǔ)備有一部分是存放于國際清算銀行的,這對(duì)中國人民銀行靈活、迅速、安全的調(diào)撥外匯、黃金儲(chǔ)備非常有利。自1985年起,國際清算銀行已開始向中國提供貸款。我國中央銀行加入國際清算銀行,標(biāo)志著我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和金融成就得到了國際社會(huì)的認(rèn)可,同時(shí)也有助于我國中央銀行與國際清算銀行及其他國家和地區(qū)的中央銀行進(jìn)一步增進(jìn)了解,擴(kuò)大合作,提高管理與監(jiān)督水平。
國際清算銀行:人民幣匯率實(shí)際升值4.72%國際清算銀行最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示,2010年12月,人民幣實(shí)際有效匯率指數(shù)為120.53,較11月升1.67%。2010年全年,人民幣實(shí)際有效匯率升值4.72%。多家機(jī)構(gòu)預(yù)測,2011年人民幣可能升值4%~6%。近期,人民幣升值速度有所加快。1月14日人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)報(bào)6.5896,在前一交易日的基礎(chǔ)上大幅走高101個(gè)基點(diǎn),連續(xù)多個(gè)交易日創(chuàng)匯改以來新高。1月17日,人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)報(bào)6.5897,稍有回落。央行公布的數(shù)據(jù)顯示,截至2010年年末,中國外匯儲(chǔ)備余額為28473億美元,新增外匯儲(chǔ)備4481億美元,較上一年度的4531億美元有所收窄,但增幅仍然較大。較強(qiáng)的人民幣升值預(yù)期仍然是推動(dòng)外匯儲(chǔ)備增長的一個(gè)重要原因。
【資料來源:北京日?qǐng)?bào)】
第三節(jié)區(qū)域性國際金融組織
一、亞洲開發(fā)銀行
亞洲開發(fā)銀行(AsianDevelopmentBank,ADB,簡稱“亞行”)是亞洲、太平洋地區(qū)的區(qū)域性政府間國際金融機(jī)構(gòu)。它不是聯(lián)合國下屬機(jī)構(gòu),但它是聯(lián)合國亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)(聯(lián)合國亞太經(jīng)社會(huì))贊助建立的機(jī)構(gòu),同聯(lián)合國及其區(qū)域和專門機(jī)構(gòu)有密切的聯(lián)系。根據(jù)1963年12月在馬尼拉由聯(lián)合國亞太經(jīng)社會(huì)主持召開的第一屆亞洲經(jīng)濟(jì)合作部長級(jí)會(huì)議的決議,1965年11月至12月在馬尼拉召開的第二屆會(huì)議通過了亞洲開發(fā)銀行章程。章程于1966年8月22日生效,11月在東京召開首屆理事會(huì),宣告該行正式成立。同年12月19日正式營業(yè),總部設(shè)在馬尼拉。
(一)組織機(jī)構(gòu)
亞行的組織機(jī)構(gòu)主要有理事會(huì)和董事會(huì)。理事會(huì)是亞行最高權(quán)力機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)接納新成員、變動(dòng)股本、選舉董事和行長、修改章程等。行長是該行的合法代表,由理事會(huì)選舉產(chǎn)生,任期5年,可連任。
亞行有來自亞洲和太平洋地區(qū)的區(qū)域成員,和來自歐洲和北美洲的非區(qū)域成員。截至2002年5月,亞行共有60個(gè)成員,其中43個(gè)來自亞洲地區(qū)。
亞行每年4至5月在總部或成員國輪流舉行年會(huì),主要議題是探討亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)金融形勢、發(fā)展趨勢和面臨的挑戰(zhàn),推動(dòng)亞行作為地區(qū)性開發(fā)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮作用。同時(shí)會(huì)議還將對(duì)亞行年度業(yè)務(wù)進(jìn)行審議,并通過亞行年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、外部審計(jì)報(bào)告、凈收入分配報(bào)告、預(yù)算報(bào)告等。
1986年2月17日,亞行理事會(huì)通過決議,接納中國為亞行成員國。同年3月10日中國正式為亞行成員,臺(tái)灣以“中國臺(tái)北”名義繼續(xù)保留席位。中國是亞行第三大認(rèn)股國,認(rèn)股額為16億美元,擁有6.096%的投票權(quán)。在1987年4月舉行的理事會(huì)第20屆年會(huì)董事會(huì)改選中,中國當(dāng)選為董事國并獲得在董事會(huì)中單獨(dú)的董事席位。同年7月1日,亞行中國董事辦公室正式成立。1986年,中國政府指定中國人民銀行為中國對(duì)亞行的官方聯(lián)系機(jī)構(gòu)和亞行在中國的保管銀行,負(fù)責(zé)中國與亞行的聯(lián)系及保管亞行所持有的人民幣和在中國的其他資產(chǎn)。2000年6月16日,亞行駐中國代表處在北京成立。
(二)宗旨
建立亞行的宗旨是促進(jìn)亞洲和太平洋地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合作,特別是協(xié)助本地區(qū)發(fā)展中成員國以共同的或個(gè)別的方式加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。亞行對(duì)發(fā)展中成員國的援助主要采取四種形式:貸款、股本投資、技術(shù)援助、聯(lián)合融資及擔(dān)保,協(xié)調(diào)成員國在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和發(fā)展方面的政策,促進(jìn)亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮。
(三)資金來源
1.普通資金(OrdinaryCapital)
這是亞行業(yè)務(wù)活動(dòng)的主要資金來源,由股本、借款、普通儲(chǔ)備金(由部分凈收益構(gòu)成)、特別儲(chǔ)備金和其他凈收益組成。這部分資金通常用于亞行的硬貸款。
2.特別基金(SpecialFunds)
這部分資金由成員國認(rèn)繳股本以外的捐贈(zèng)及認(rèn)繳股本中提取10%的資金組成,主要用于向成員國提供貸款或無償技術(shù)援助。目前該行設(shè)立了下述三項(xiàng)特別基金:
(1)亞洲開發(fā)基金,用于向亞太地區(qū)貧困成員國發(fā)放優(yōu)惠貸款;
(2)技術(shù)援助特別基金,為提高發(fā)展中成員國的人力資源素質(zhì)和加強(qiáng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建設(shè)而設(shè)立;
(3)日本特別基金,由日本政府出資建立,主要用于技術(shù)援助與開發(fā)項(xiàng)目。
(四)業(yè)務(wù)活動(dòng)
1.提供貸款
亞行的貸款按貸款條件分為硬貸款、軟貸款和贈(zèng)款。
如果按貸款方式劃分,亞行的貸款可分為:項(xiàng)目貸款、規(guī)劃貸款、部門貸款、開發(fā)金融貸款、綜合項(xiàng)目貸款及特別項(xiàng)目貸款等。其中,項(xiàng)目貸款是亞行傳統(tǒng)的也是主要的貸款形式,該貸款是為成員國發(fā)展規(guī)劃的具體項(xiàng)目提供融資,這些項(xiàng)目需經(jīng)濟(jì)效益良好,有利于借款成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,且借款國有較好的信譽(yù),貸款周期與世行相似。
2.聯(lián)合融資
聯(lián)合融資是指亞行與一個(gè)或以上的區(qū)外金融機(jī)構(gòu)或國際機(jī)構(gòu),共同為成員國某一開發(fā)項(xiàng)目提供融資。該項(xiàng)業(yè)務(wù)始辦于1970年,做法上與世行的聯(lián)合貸款相似,目前主要有平行融資、共同融資、傘形或后備融資、窗口融資、參與性融資等類型。
3.股權(quán)投資
股權(quán)投資是通過購買私人企業(yè)股票或私人開發(fā)金融機(jī)構(gòu)股票等形式,對(duì)發(fā)展中國家私人企業(yè)融資。亞行于1983年起開辦此項(xiàng)投資新業(yè)務(wù),目的是為私營企業(yè)利用國內(nèi)外投資起促進(jìn)和媒介作用。
4.技術(shù)援助
技術(shù)援助是亞行在項(xiàng)目有關(guān)的不同階段如籌備、執(zhí)行等階段,向成員國提供的資助,目的是提高成員國開發(fā)和完成項(xiàng)目的能力。目前,亞行的技術(shù)援助分為:項(xiàng)目準(zhǔn)備技術(shù)援助、項(xiàng)目執(zhí)行技術(shù)援助、咨詢性技術(shù)援助、區(qū)域活動(dòng)技術(shù)援助。技術(shù)援助大部分以貸款方式提供,有的則以贈(zèng)款或聯(lián)合融資方式提供。
亞洲開發(fā)銀行擬投資10億美元設(shè)立清潔能源基金
亞洲開發(fā)銀行(ADB)高級(jí)官員近日稱,該行計(jì)劃投資設(shè)立清潔能源基金,資金規(guī)模不少于10億美元。目前,該行正與英國國際開發(fā)署和國際金融集團(tuán)合作開展基金成立準(zhǔn)備工作,預(yù)計(jì)基金將于明年年初正式成立。該基金將直接投資于亞洲地區(qū)公共或私營的可再生能源及清潔能源項(xiàng)目,并將投資與氣候變化相關(guān)的私募基金。
【資料來源:商務(wù)部網(wǎng)站】
(五)我國與亞洲開發(fā)銀行的關(guān)系
1966年亞行創(chuàng)建時(shí),臺(tái)灣當(dāng)局以中國名義參加。1971年中國在聯(lián)合國的合法席位恢復(fù)后,臺(tái)灣當(dāng)局已不再向該行借款。1986年2月17日,亞行理事會(huì)通過了接納中國加入該行的第176號(hào)決議,同年3月10日中國成為亞行正式成員國,臺(tái)灣當(dāng)局以“中國臺(tái)北”名義留在該行。中國認(rèn)繳股本11.4萬股,約值13億美元,占該行股本總額的7%,是亞行的第三大認(rèn)股國。在1987年亞行年會(huì)上,我國當(dāng)選為亞行董事國,并于同年7月正式在亞行設(shè)立董事辦公室。我國成為亞行成員國后,雙方的合作發(fā)展很快,而且在許多領(lǐng)域取得了較好的效果。亞行主要通過向我國提供有關(guān)信貸業(yè)務(wù),對(duì)我國的工業(yè)、環(huán)保、扶貧、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的發(fā)展予以支持,貸款金額已超過30億美元。亞行也通過有關(guān)技術(shù)援助,對(duì)我國在制定可行性報(bào)告、人員的技術(shù)培訓(xùn)及聘請(qǐng)咨詢專家等方面,發(fā)揮了應(yīng)有的作用。我國除了在信貸方面與亞行進(jìn)行合作外,還多次與亞行聯(lián)合舉辦經(jīng)濟(jì)研討會(huì),開展有關(guān)學(xué)術(shù)交流活動(dòng),如加入亞行后第4年,成功舉辦具有重要意義的亞行理事會(huì)第22屆年會(huì),增進(jìn)了我國與亞行成員國之間的相互了解、友誼與合作。1991年12月我國在北京舉辦了亞行第7次圓桌會(huì)議,題為“消除貧困的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策”,廣泛地討論了消除貧困的問題,加強(qiáng)了消除貧困政策的制訂與經(jīng)驗(yàn)交流工作。此外,我國也應(yīng)亞行邀請(qǐng),派遣人員到國外參加研討會(huì)或接受短期培訓(xùn),我國有關(guān)人員也由此進(jìn)一步了解了國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況、其他國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)以及亞行的業(yè)務(wù)狀況,同時(shí)也提高了自身的素質(zhì)與技術(shù)操作水平。二、非洲開發(fā)銀行
(一)成立與機(jī)構(gòu)
1963年7月,非洲高級(jí)官員及專家會(huì)議和非洲國家部長級(jí)會(huì)議在喀土穆召開,通過了建立非洲開發(fā)銀行的協(xié)議。1964年,非洲開發(fā)銀行(AfricanDevelopmentBank,ADB)正式成立,1966年7月1日開業(yè),總部設(shè)在科特迪瓦首都阿比讓。非洲開發(fā)銀行是地區(qū)性、多邊開發(fā)銀行。理事會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu),由各成員國委派一名理事組成,一般為成員國的財(cái)政和經(jīng)濟(jì)部長。理事會(huì)每年舉行一次會(huì)議,選舉行長和董事長,討論制訂銀行的業(yè)務(wù)方針和政策,決定銀行重大事項(xiàng)。董事會(huì)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生,為銀行的執(zhí)行機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)處理銀行的組織和日常業(yè)務(wù),由18人組成,任期3年,一個(gè)月召集兩次會(huì)議。董事長任期5年,同時(shí)兼任行長,負(fù)責(zé)處理銀行的日常事務(wù)。資金來源主要來自成員國的認(rèn)繳。最初法定資本為2.5億美元,1983年6月對(duì)外開放后,增為65億美元。其中非洲國家的資本額占2/3。這是使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在非洲國家中所做的必要限制。1986年該行理事會(huì)批準(zhǔn)成立的特別委員會(huì)決定將法定資本從65億美元增加到196億美元,并從1987年6月開始執(zhí)行。1993年的法定資本為222.52億美元。非洲地區(qū)成員包括非洲53個(gè)獨(dú)立國家。1982年5月銀行理事會(huì)通過決議,歡迎非洲以外的國家參加。非洲以外的24個(gè)成員國包括:中國、阿根廷、巴西、加拿大、美國、印度、日本、科威特、沙特阿拉伯、奧地利、比利時(shí)、丹麥、芬蘭、法國、德國、意大利、瑞典、挪威、葡萄牙、瑞士、荷蘭、英國、韓國、西班牙。
(二)宗旨
非洲開發(fā)銀行的宗旨是:通過提供投資和貸款,利用非洲大陸的人力和資源,促進(jìn)成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步,優(yōu)先向有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作和擴(kuò)大成員國間貿(mào)易的項(xiàng)目提供資金和技術(shù)援助,幫助研究、制訂、協(xié)調(diào)和執(zhí)行非洲各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃,以逐步實(shí)現(xiàn)非洲經(jīng)濟(jì)一體化。
(三)業(yè)務(wù)活動(dòng)
該行與其附屬的非洲開發(fā)基金(AfricanDevelopmentFund,ADF)、尼日利亞信托基金(NigeriaTrustFund,NTF)共同組成非洲開發(fā)銀行集團(tuán)(AfricanDevelopmentBankGroup,ADBGroup)。非洲開發(fā)銀行行長兼非洲開發(fā)銀行集團(tuán)董事長。該行還同非洲及非洲以外的機(jī)構(gòu)開展金融方向的合作,與亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行業(yè)務(wù)聯(lián)系廣泛,并與阿拉伯的一些金融機(jī)構(gòu)和基金組織建立融資項(xiàng)目,并在一些地區(qū)性金融機(jī)構(gòu)中參股。該行貸款的對(duì)象是非洲地區(qū)成員國,貸款主要用于農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸和通信、供水、公共事業(yè)等。三、歐洲投資銀行
歐洲投資銀行(EuropeanInvestmentBank,EIB)是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體各國政府間的一個(gè)金融機(jī)構(gòu),成立于1958年1月,總行設(shè)在盧森堡。該行的宗旨是利用國際資本市場和共同體內(nèi)部資金,促進(jìn)共同體的平衡和穩(wěn)定發(fā)展。為此,該行的主要貸款對(duì)象是成員國不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)項(xiàng)目。從1964年起,貸款對(duì)象擴(kuò)大到與歐共體有較密切聯(lián)系或有合作協(xié)定的共同體外的國家。
(一)組織機(jī)構(gòu)
該行是股份制企業(yè)性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu),由成員國財(cái)政部長組成董事會(huì),負(fù)責(zé)制訂銀行總的方針政策,董事長由各成員國輪流擔(dān)任;理事會(huì)負(fù)責(zé)主要業(yè)務(wù)的決策工作,如批準(zhǔn)貸款、確定利率等;管理委員會(huì)負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)的管理;此外,還有審計(jì)委員會(huì)。
(二)宗旨
歐洲投資銀行的宗旨是:利用國際資本市場和歐盟內(nèi)部資金,促進(jìn)歐盟的平衡與穩(wěn)定發(fā)展。為此,該行的主要貸款對(duì)象是成員國不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)項(xiàng)目。從1964年起,貸款對(duì)象擴(kuò)大到與歐盟有較密切聯(lián)系或有合作協(xié)定的歐盟以外的國家。
(三)資金來源
歐洲投資銀行的資金來源主要有兩部分:
(1)成員國認(rèn)繳的股本金,初創(chuàng)時(shí)法定資本金為10億歐洲記賬單位。
(2)借款,通過發(fā)行債券在國際金融市場上
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