2024年度委托理財(cái)合同：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度委托理財(cái)合同：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議背景及定義1.1背景1.2定義2.私募基金管理方義務(wù)與責(zé)任2.1管理方的義務(wù)2.2管理方的責(zé)任3.委托方義務(wù)與責(zé)任3.1委托方的義務(wù)3.2委托方的責(zé)任4.投資范圍與策略4.1投資范圍4.2投資策略5.預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)5.1預(yù)期收益5.2風(fēng)險(xiǎn)6.合同期限6.1期限6.2提前終止7.費(fèi)用及支付方式7.1費(fèi)用7.2支付方式8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.2報(bào)告9.合同的變更與解除9.1變更9.2解除10.違約責(zé)任10.1管理方的違約10.2委托方的違約11.爭議解決方式11.1協(xié)商解決11.2調(diào)解解決11.3訴訟解決12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決13.其他約定13.1雙方的其他約定14.合同的生效、修改與終止14.1生效14.2修改14.3終止第一部分：合同如下：1.協(xié)議背景及定義1.1背景1.2定義（1）甲方：指按照本協(xié)議的規(guī)定，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理的委托方。（2）乙方：指按照本協(xié)議的規(guī)定，接受甲方委托進(jìn)行資產(chǎn)管理的私募基金管理方。（3）資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)本協(xié)議的約定，為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，包括資產(chǎn)的投資、管理、運(yùn)用等活動(dòng)。（4）資產(chǎn)：指甲方委托乙方進(jìn)行管理的所有資產(chǎn)，包括貨幣資金、股票、債券、基金、衍生品等。2.私募基金管理方義務(wù)與責(zé)任2.1管理方的義務(wù)（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，制定合適的投資策略，并按照甲方的指示進(jìn)行資產(chǎn)管理。（2）乙方應(yīng)積極履行資產(chǎn)管理職責(zé)，確保甲方的資產(chǎn)安全，并努力實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。（3）乙方應(yīng)如實(shí)向甲方披露資產(chǎn)管理過程中的相關(guān)信息，包括但不限于投資情況、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用支出等。（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付資產(chǎn)管理收益。2.2管理方的責(zé)任（1）乙方應(yīng)對因違反本協(xié)議約定而給甲方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）乙方應(yīng)對因未盡到合理謹(jǐn)慎的資產(chǎn)管理義務(wù)而給甲方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）乙方應(yīng)對甲方資產(chǎn)的損失承擔(dān)有限責(zé)任，但超出甲方委托資產(chǎn)范圍的損失除外。3.委托方義務(wù)與責(zé)任3.1委托方的義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供資產(chǎn)的來源、性質(zhì)、用途等信息，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。（3）甲方應(yīng)對乙方的資產(chǎn)管理行為給予充分的理解和信任，不得無故干預(yù)乙方的正常工作。3.2委托方的責(zé)任（1）甲方應(yīng)對因提供虛假信息、違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定而給乙方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）甲方應(yīng)對因未按約定支付費(fèi)用而給乙方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）甲方應(yīng)對因資產(chǎn)管理過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)承擔(dān)責(zé)任。4.投資范圍與策略4.1投資范圍（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，在符合法律法規(guī)的前提下，將甲方的資產(chǎn)投資于股票、債券、基金、衍生品等金融產(chǎn)品。（2）乙方不得將甲方的資產(chǎn)投資于違反國家法律法規(guī)、違背社會公德的項(xiàng)目。4.2投資策略（1）乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、甲方資產(chǎn)的性質(zhì)和投資目標(biāo)，制定合適的投資策略，并按照甲方的指示進(jìn)行操作。（2）乙方應(yīng)定期對投資策略進(jìn)行評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方的需求。5.預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)5.1預(yù)期收益（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和市場情況，預(yù)測資產(chǎn)管理過程中的預(yù)期收益。（2）甲方應(yīng)對乙方的收益預(yù)測給予合理預(yù)期，并了解收益存在不確定性。5.2風(fēng)險(xiǎn)（1）乙方應(yīng)向甲方充分揭示資產(chǎn)管理過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（2）甲方應(yīng)對資產(chǎn)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)給予充分了解，并自愿承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。6.合同期限6.1期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。6.2提前終止（1）在合同有效期內(nèi)，如甲方要求提前終止合同，應(yīng)提前____天書面通知乙方。（2）提前終止合同的，乙方應(yīng)按照甲方的指示處理合同剩余資產(chǎn)，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。（3）因提前終止合同而給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.費(fèi)用及支付方式7.1費(fèi)用（1）乙方應(yīng)向甲方收取資產(chǎn)管理費(fèi)用，具體費(fèi)率如下：____%。（2）乙方應(yīng)向甲方收取資產(chǎn)管理過程中的相關(guān)稅費(fèi)，具體費(fèi)用如下：____%。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)按照本合同的約定，以____方式向乙方支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。（2）甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)按照遲延支付金額的____%支付滯納金。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露（1）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)向甲方披露資產(chǎn)管理過程中的重要信息，包括但不限于投資情況、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用支出等。（2）乙方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。8.2報(bào)告（1）乙方應(yīng)定期向甲方提交資產(chǎn)管理報(bào)告，包括但不限于投資組合、投資收益、市場分析等。（2）乙方應(yīng)在合同終止后及時(shí)向甲方提交資產(chǎn)清算報(bào)告，并辦理資產(chǎn)清算事宜。9.合同的變更與解除9.1變更（1）本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。（2）變更后的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2解除（1）在合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)書面通知乙方解除合同。（2）乙方應(yīng)在收到解除通知后____天內(nèi)，按照甲方的指示處理合同剩余資產(chǎn)，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。（3）合同解除后，乙方應(yīng)向甲方支付合同解除日至合同終止日的資產(chǎn)管理收益。10.違約責(zé)任10.1管理方的違約（1）乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）乙方違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.2委托方的違約（1）甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方無法正常履行管理職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）甲方提供虛假信息、違反法律法規(guī)或本合同約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.爭議解決方式11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。11.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。11.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。12.法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，也可以依法向人民法院起訴。13.其他約定13.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同的生效、修改與終止14.1生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2修改本合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。修改后的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3終止本合同在合同期限屆滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的情況下終止。合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的指示處理合同剩余資產(chǎn)，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和界定15.1第三方介入本合同所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方、乙方同意，參與資產(chǎn)管理活動(dòng)的其他方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司等。15.2第三方責(zé)任第三方介入資產(chǎn)管理活動(dòng)時(shí)，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照約定或甲乙雙方同意的范圍內(nèi)履行其職責(zé)。16.第三方介入的額外條款及說明16.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的人選，并確保第三方的獨(dú)立性、公正性和專業(yè)性。16.2第三方職責(zé)第三方根據(jù)本合同的約定，應(yīng)履行包括但不限于資產(chǎn)評估、審計(jì)、咨詢等職責(zé)，并按照甲乙雙方的指示進(jìn)行操作。16.3第三方費(fèi)用第三方介入所需費(fèi)用，包括但不限于評估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，由甲方和乙方按照約定的比例承擔(dān)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)性質(zhì)、職責(zé)范圍和市場行情等因素，共同協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整18.第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與甲方第三方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理相關(guān)信息，并接受甲方的監(jiān)督。18.2第三方與乙方第三方應(yīng)遵守本合同的約定，按照乙方的指示履行其職責(zé)，并接受乙方的監(jiān)督。19.第三方違約責(zé)任19.1第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.2第三方違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。20.第三方退出20.1第三方在合同履行過程中，因特殊原因需退出的，應(yīng)提前通知甲乙雙方。20.2第三方退出后，應(yīng)按照甲乙雙方的指示處理剩余資產(chǎn)，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。21.第三方介入的爭議解決21.1甲方、乙方與第三方之間因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。21.2協(xié)商不成的，可以向調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，也可以依法向人民法院起訴。22.第三方介入的生效、修改與終止22.1第三方介入的生效第三方介入本合同的行為，應(yīng)自甲方、乙方與第三方簽署書面協(xié)議之日起生效。22.2第三方介入的修改甲方、乙方與第三方協(xié)商一致，可以書面形式修改第三方介入的條款。22.3第三方介入的終止第三方介入本合同的行為，在履行完約定的職責(zé)后自然終止。第二部分：第三方介入后的修正，到此結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)管理策略報(bào)告詳細(xì)說明乙方為甲方制定的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件二：資產(chǎn)管理報(bào)告定期向甲方提交的資產(chǎn)管理報(bào)告，包括資產(chǎn)凈值、投資收益、市場分析等。附件三：第三方服務(wù)協(xié)議甲方、乙方與第三方簽署的書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及費(fèi)用等。附件四：第三方評估報(bào)告第三方出具的資產(chǎn)評估、審計(jì)、咨詢等報(bào)告，用于指導(dǎo)資產(chǎn)管理活動(dòng)。附件五：投資決策記錄記錄甲方、乙方就投資事項(xiàng)進(jìn)行的討論、決策過程的相關(guān)文件。附件六：合同變更協(xié)議雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行修改時(shí)簽署的書面協(xié)議。附件七：爭議解決協(xié)議雙方就爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等達(dá)成的書面協(xié)議。附件八：其他重要文件包括但不限于雙方協(xié)商確定的其他涉及資產(chǎn)管理活動(dòng)的書面文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。2.乙方未按約定履行資產(chǎn)管理職責(zé)。3.第三方未按約定履行評估、審計(jì)、咨詢等職責(zé)。4.甲方、乙方、第三方違反法律法規(guī)和本合同的約定。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方、乙方、第三方的違約行為，導(dǎo)致合同無法履行或者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為的責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)嚴(yán)重程度、造成的損失等因素綜合判斷。示例說明：1.若甲方未按約定支付資產(chǎn)管理費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金及因終止合同而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。2.若乙方未按約定履行資產(chǎn)管理職責(zé)，甲方有權(quán)要求乙方改正，并有權(quán)解除合同，要求乙方支付違約金及因解除合同而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。3.若第三方未按約定履行評估、審計(jì)、咨詢等職責(zé)，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方改正，并有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議，要求第三方支付違約金及因解除服務(wù)協(xié)議而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。全文完。2024年度委托理財(cái)合同：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議期限2.私募基金管理方義務(wù)2.1管理職責(zé)2.2投資決策2.3風(fēng)險(xiǎn)控制2.4信息披露3.委托方義務(wù)3.1資金交付3.2資金用途限制3.3資金增減3.4費(fèi)用支付4.投資范圍與策略4.1投資范圍4.2投資策略4.3投資限制5.預(yù)期收益與收益率5.1預(yù)期收益5.2收益率計(jì)算6.費(fèi)用與分成6.1管理費(fèi)6.2托管費(fèi)6.3業(yè)績報(bào)酬7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1風(fēng)險(xiǎn)識別7.2風(fēng)險(xiǎn)評估7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露頻率8.3報(bào)告格式與時(shí)間9.終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除程序9.3終止后的事宜10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2管轄法院11.合同的生效、修改與解除11.1合同生效條件11.2合同修改程序11.3合同解除條件12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.合同的履行與監(jiān)督13.1履行原則13.2監(jiān)督機(jī)制14.其他事項(xiàng)14.1合同的轉(zhuǎn)讓14.2合同的繼承14.3合同的保密條款第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方本協(xié)議甲方為私募基金管理方，乙方為委托方。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年，即2024年度。除非提前終止或解除，否則自動(dòng)續(xù)約一年。第二條私募基金管理方義務(wù)2.1管理職責(zé)管理方應(yīng)按照本協(xié)議約定，全面負(fù)責(zé)私募基金的投資管理、資產(chǎn)配置、交易執(zhí)行等工作。2.2投資決策管理方應(yīng)根據(jù)市場情況、投資策略及法律法規(guī)，制定投資決策，并確保投資決策的實(shí)施。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對，確保私募基金資產(chǎn)的安全。2.4信息披露管理方應(yīng)按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向委托人披露私募基金的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)控制情況等相關(guān)信息。第三條委托方義務(wù)3.1資金交付委托人應(yīng)按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式向私募基金賬戶劃撥資金。3.2資金用途限制委托人不得要求管理方將私募基金資產(chǎn)用于非法用途或違反法律法規(guī)、本協(xié)議約定的投資。3.3資金增減委托人可以根據(jù)本協(xié)議約定，增加或減少私募基金賬戶的資金。3.4費(fèi)用支付委托人應(yīng)按照本協(xié)議約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。第四條投資范圍與策略4.1投資范圍私募基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品等。4.2投資策略管理方應(yīng)根據(jù)市場情況、投資目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定合適的投資策略。4.3投資限制未經(jīng)委托人同意，管理方不得將私募基金資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿或流動(dòng)性差的資產(chǎn)。第五條預(yù)期收益與收益率5.1預(yù)期收益管理方應(yīng)盡力實(shí)現(xiàn)委托人所期望的預(yù)期收益。5.2收益率計(jì)算收益率按年度計(jì)算，收益分配方式在本協(xié)議另有約定。第六條費(fèi)用與分成6.1管理費(fèi)管理方按年度管理費(fèi)率收取管理費(fèi)，具體費(fèi)率在本協(xié)議另有約定。6.2托管費(fèi)私募基金托管人按年度托管費(fèi)率收取托管費(fèi)，具體費(fèi)率在本協(xié)議另有約定。6.3業(yè)績報(bào)酬管理方的業(yè)績報(bào)酬在本協(xié)議中另有約定。第七條風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1風(fēng)險(xiǎn)識別管理方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，定期對私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估。7.2風(fēng)險(xiǎn)評估管理方應(yīng)根據(jù)市場情況、投資組合和風(fēng)險(xiǎn)因素，對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對管理方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)分散、止損措施和應(yīng)急退出策略，以降低私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容管理方應(yīng)及時(shí)向委托人披露私募基金的投資決策、資產(chǎn)配置、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)信息。8.2信息披露頻率管理方至少每季度向委托人披露私募基金的投資運(yùn)作情況和資產(chǎn)狀況。8.3報(bào)告格式與時(shí)間管理方應(yīng)按照約定格式和要求，在每個(gè)報(bào)告期末向委托人提交投資報(bào)告。第九條終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除程序委托人或管理方在合同期限內(nèi)提前解除本協(xié)議的，應(yīng)提前書面通知對方，并按照本協(xié)議約定處理后續(xù)事宜。9.3終止后的事宜本協(xié)議終止后，管理方應(yīng)按照約定將私募基金資產(chǎn)全部返還給委托人，并處理與本協(xié)議相關(guān)的未了事宜。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本協(xié)議引起的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2管轄法院本協(xié)議爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的生效、修改與解除11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，自合同生效之日起開始履行。11.2合同修改程序本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。11.3合同解除條件除本協(xié)議另有約定外，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。如發(fā)生爭議，按照本協(xié)議爭議解決條款處理。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對方因此所遭受的損失，包括但不限于直接損失、間接損失和預(yù)期利益。第十三條合同的履行與監(jiān)督13.1履行原則雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)，共同維護(hù)私募基金的合法權(quán)益。13.2監(jiān)督機(jī)制雙方應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，確保私募基金的管理和運(yùn)作符合本協(xié)議的約定。第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。14.2合同的繼承本協(xié)議的有效期及權(quán)利義務(wù)在本協(xié)議終止或解除后，依法繼承。14.3合同的保密條款雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙方以外的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會組織或其他法律主體。1.2第三方介入是指在本協(xié)議履行過程中，需要第三方參與或協(xié)助履行部分義務(wù)的情形。2.第三方介入的適用范圍2.1管理方應(yīng)保證私募基金資產(chǎn)的獨(dú)立性，未經(jīng)委托人同意，不得將私募基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、抵押或轉(zhuǎn)讓給第三方。2.2管理方在處理私募基金事務(wù)時(shí)，如需第三方的專業(yè)服務(wù)，應(yīng)提前通知委托人，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的事項(xiàng)，并不免除甲乙雙方的義務(wù)和責(zé)任。3.2第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的指示和約定履行。3.3第三方在履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，若存在過錯(cuò)或疏忽，導(dǎo)致委托人或管理方遭受損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.第三方選擇與評估4.1管理方在選擇第三方時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分調(diào)查和評估，確保第三方具備良好信譽(yù)和業(yè)務(wù)能力。4.2管理方在選擇第三方時(shí)，應(yīng)考慮委托人的利益，并提前與委托人溝通協(xié)商。5.第三方保密義務(wù)5.1第三方應(yīng)保守本協(xié)議及與私募基金相關(guān)的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方披露。5.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方的損失。6.第三方解除或終止6.1甲乙雙方均有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，解除或終止與第三方的合作關(guān)系。6.2第三方解除或終止合作關(guān)系的，應(yīng)確保本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)得以繼續(xù)履行。7.第三方合規(guī)與監(jiān)管7.1第三方在履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，接受甲乙雙方的監(jiān)督和管理。7.2第三方在履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，應(yīng)接受中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。8.第三方權(quán)益的轉(zhuǎn)讓8.1未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給任何第三方。8.2第三方因合并、分立等原因?qū)е轮黧w變更的，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照約定處理相關(guān)事宜。9.第三方違約責(zé)任9.1第三方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2第三方違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或造成嚴(yán)重后果的，甲乙雙方有權(quán)解除本協(xié)議。10.第三方與委托人的關(guān)系10.1第三方知悉的委托人信息，僅限于履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，不得用于其他目的。10.2第三方在與委托人進(jìn)行業(yè)務(wù)往來時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得產(chǎn)生利益沖突。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議條款詳解附件二：管理方投資決策流程圖附件三：私募基金資產(chǎn)配置方案附件四：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說明附件五：信息披露與報(bào)告模板附件六：管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬計(jì)算方式附件七：合同終止與解除條件及程序附件八：爭議解決方式及管轄法院確認(rèn)書附件九：第三方專業(yè)服務(wù)提供者評估報(bào)告附件十：私募基金投資項(xiàng)目清單附件十一：私募基金賬戶資金劃撥指示模板附件十二：業(yè)績報(bào)酬分配方案附件十三：合同轉(zhuǎn)讓及繼承確認(rèn)書附件十四：保密協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議條款詳解本附件詳細(xì)解釋了本協(xié)議的各項(xiàng)條款，包括甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、投資范圍、費(fèi)用分成等內(nèi)容。附件二：管理方投資決策流程圖本附件以圖形方式展示了管理方的投資決策流程，包括投資策略的制定、審批流程等。附件三：私募基金資產(chǎn)配置方案本附件詳細(xì)說明了私募基金的資產(chǎn)配置方案，包括各類資產(chǎn)的投資比例、投資策略等。附件四：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說明本附件詳細(xì)介紹了管理方應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對流程。附件五：信息披露與報(bào)告模板本附件提供了管理方進(jìn)行信息披露和報(bào)告的模板，包括報(bào)告的格式、內(nèi)容和提交時(shí)間等。附件六：管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬計(jì)算方式本附件詳細(xì)說明了管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算方式，以及相關(guān)費(fèi)率的確定。附件七：合同終止與解除條件及程序本附件詳細(xì)列出了合同終止和解除的條件及程序，以及終止后的事宜處理。附件八：爭議解決方式及管轄法院確認(rèn)書本附件明確了爭議解決方式及管轄法院，以及雙方對于爭議解決方式的選擇。附件九：第三方專業(yè)服務(wù)提供者評估報(bào)告本附件提供了第三方專業(yè)服務(wù)提供者的評估報(bào)告，包括服務(wù)提供者的資質(zhì)、信譽(yù)和業(yè)務(wù)能力等。附件十：私募基金投資項(xiàng)目清單本附件列出了私募基金的投資項(xiàng)目清單，包括項(xiàng)目的名稱、性質(zhì)、投資金額等信息。附件十一：私募基金賬戶資金劃撥指示模板本附件提供了私募基金賬戶資金劃撥的指示模板，包括劃撥金額、時(shí)間和方式等。附件十二：業(yè)績報(bào)酬分配方案本附件詳細(xì)說明了業(yè)績報(bào)酬的分配方案，包括分配比例、分配時(shí)間和方式等。附件十三：合同轉(zhuǎn)讓及繼承確認(rèn)書本附件明確了合同轉(zhuǎn)讓及繼承的條件和程序，以及雙方對于轉(zhuǎn)讓和繼承的選擇。附件十四：保密協(xié)議本附件為甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方對于保密信息的保護(hù)義務(wù)和保密責(zé)任的界定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.管理方未按照約定履行投資管理職責(zé)。2.管理方未按照約定進(jìn)行信息披露和報(bào)告。3.管理方未按照約定處理私募基金資產(chǎn)。4.委托人未按照約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。5.委托人未按照約定提供投資資金。6.雙方未按照約定履行合同其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.管理方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償因違約造成的損失、支付違約金等。2.委托人違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償因違約造成的損失、支付違約金等。3.第三方違約的，由管理方承擔(dān)違約責(zé)任，并向委托人賠償損失。4.違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，雙方均有權(quán)解除合同。示例說明：若管理方未按照約定進(jìn)行信息披露和報(bào)告，導(dǎo)致委托人無法了解私募基金的投資運(yùn)作情況，構(gòu)成違約。管理方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托人因此遭受的損失和支付違約金。全文完。2024年度委托理財(cái)合同：私募基金管理委托理財(cái)協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議定義及解釋1.1協(xié)議的定義1.2協(xié)議的解釋2.雙方信息2.1委托方信息2.2管理方信息3.理財(cái)產(chǎn)品及資金3.1理財(cái)產(chǎn)品3.2委托資金3.3投資范圍4.理財(cái)期限及收益4.1理財(cái)期限4.2預(yù)期收益5.費(fèi)用及支付5.1管理費(fèi)5.2托管費(fèi)5.3其他費(fèi)用6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露7.2定期報(bào)告8.合同的變更與終止8.1變更條件8.2終止條件9.違約責(zé)任9.1委托方的違約責(zé)任9.2管理方的違約責(zé)任10.爭議解決10.1協(xié)商解決10.2第三方調(diào)解11.法律適用及爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2泄露后果13.合同的生效、修改和解除13.1合同的生效13.2合同的修改13.3合同的解除14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同的完整性和獨(dú)立性14.3不可抗力第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義及解釋1.1協(xié)議的定義1.2協(xié)議的解釋本協(xié)議中的詞語和術(shù)語，如無另行定義，應(yīng)具有本協(xié)議上下文所賦予的含義。本協(xié)議中的“甲方”、“乙方”分別指代委托方和私募基金管理方。本協(xié)議中的“理財(cái)產(chǎn)品”指代乙方根據(jù)本協(xié)議為甲方提供的私募基金投資產(chǎn)品。本協(xié)議中的“委托資金”指代甲方按照本協(xié)議約定，向乙方支付用于投資的資金。第二條雙方信息2.1委托方信息甲方是一家具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息和其他相關(guān)資料。2.2管理方信息乙方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存在的私募基金管理公司，具備私募基金管理資格。乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和資質(zhì)證明。第三條理財(cái)產(chǎn)品及資金3.1理財(cái)產(chǎn)品乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好和本協(xié)議的約定，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。理財(cái)產(chǎn)品的具體類型、投資策略、預(yù)期收益率等詳情，由乙方在選擇時(shí)向甲方說明。3.2委托資金甲方同意向乙方支付人民幣萬元，作為委托資金，用于購買乙方向甲方推薦的理財(cái)產(chǎn)品。甲方應(yīng)按照乙方的要求，按時(shí)足額將委托資金支付給乙方。3.3投資范圍乙方向甲方提供的理財(cái)產(chǎn)品，其投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、信托等。具體投資范圍和投資比例，由乙方根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品的性質(zhì)和投資策略確定。第四條理財(cái)期限及收益4.1理財(cái)期限本協(xié)議項(xiàng)下的理財(cái)產(chǎn)品期限為年，自甲方支付委托資金之日起計(jì)算。4.2預(yù)期收益乙方承諾，在理財(cái)期限內(nèi)，理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期年化收益率為%。實(shí)際收益可能因市場波動(dòng)等原因與預(yù)期收益存在差異。第五條費(fèi)用及支付5.1管理費(fèi)乙方按照理財(cái)產(chǎn)品規(guī)模的固定比例向甲方收取管理費(fèi)。具體費(fèi)率由乙方在選擇理財(cái)產(chǎn)品時(shí)向甲方說明。5.2托管費(fèi)理財(cái)產(chǎn)品的托管費(fèi)由托管機(jī)構(gòu)收取，甲方應(yīng)按照托管機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付。5.3其他費(fèi)用本協(xié)議項(xiàng)下其他費(fèi)用包括但不限于：審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)等。具體費(fèi)用及支付方式，由雙方協(xié)商確定。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，對甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并據(jù)此為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)采取有效措施，對甲方投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。在理財(cái)期限內(nèi)，如發(fā)生市場重大不利變化，乙方有權(quán)調(diào)整投資策略，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條合同的變更與終止8.1變更條件任何一方提出變更本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知對方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議的條款。8.2終止條件（1）理財(cái)產(chǎn)品到期，且甲方同意按照乙方提出的方案進(jìn)行資金贖回；（2）雙方協(xié)商一致提前終止本協(xié)議；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行。第九條違約責(zé)任9.1委托方的違約責(zé)任甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)按照乙方因甲方違約所遭受的實(shí)際損失確定。9.2管理方的違約責(zé)任乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)按照甲方因乙方違約所遭受的實(shí)際損失確定。第十條信息披露與報(bào)告10.1信息披露乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)向甲方披露理財(cái)產(chǎn)品的投資情況、資產(chǎn)凈值、收益分配等信息。10.2定期報(bào)告乙方應(yīng)在每個(gè)理財(cái)期限屆滿后的一定時(shí)間內(nèi)，向甲方提供理財(cái)期間的詳細(xì)報(bào)告，包括投資情況、收益情況、費(fèi)用支出等內(nèi)容。第十一條法律適用及爭議解決11.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)當(dāng)予以保密。12.2泄露后果泄露保密信息的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露保密信息給另一方造成的損失。第十三條合同的生效、修改和解除13.1合同的生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2合同的修改本協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。13.3合同的解除本協(xié)議在符合第八條所述終止條件的情況下可以解除。第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，送達(dá)對方指定的地址。通知在對方指定的地址收到時(shí)生效。14.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于本協(xié)議主題事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。14.3不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、火災(zāi)、水災(zāi)、地震等。因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件，根據(jù)情況部分或全部免除其責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入本協(xié)議所述第三方介入，包括但不限于中介方、評估方、審計(jì)方、監(jiān)管方、托管方等，在甲乙方履行本協(xié)議過程中涉及的第三方主體。1.2第三方范圍第三方是指本協(xié)議之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，與甲乙方無直接合同關(guān)系，但根據(jù)本協(xié)議的約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，參與本協(xié)議的履行或?qū)f(xié)議的履行產(chǎn)生影響的主體。第二條第三方責(zé)任的限定2.1第三方責(zé)任第三方介入本協(xié)議履行過程中，應(yīng)對其提供的服務(wù)或履行的事務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方責(zé)任的界定和限制，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2第三方責(zé)任限額第三條第三方義務(wù)的履行3.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本協(xié)議的約定，履行其介入?yún)f(xié)議的義務(wù)。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或履行的事務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2第三方權(quán)利的行使第三方在履行其介入?yún)f(xié)議的義務(wù)時(shí)，應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得侵犯甲乙雙方的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方介入本協(xié)議履行過程中，與甲方建立委托關(guān)系。第三方應(yīng)按照甲方的指示和本協(xié)議的約定，履行其介入?yún)f(xié)議的義務(wù)。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方介入本協(xié)議履行過程中，與乙方建立委托關(guān)系。第三方應(yīng)按照乙方的指示和本協(xié)議的約定，履行其介入?yún)f(xié)議的義務(wù)。第五條第三方介入的變更和終止5.1第三方變更甲乙雙方同意變更第三方的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、日期等。未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得單方面變更本協(xié)議。5.2第三方終止甲乙雙方同意終止第三方的介入的，應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議，明確終止的日期、原因等。第三方在終止介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供必要的協(xié)助和文件。第六條第三方違約責(zé)任6.1第三方違約6.