DB32T 3614-2019 工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控基本規(guī)范

備案號：DB32Basicspecificationforsafetyriskmanagementandcontrolofindustryandtrade江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 2 3 4 5 6 7 8 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：江蘇省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院，江蘇省興安科技發(fā)展有限公1工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控基本規(guī)范凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的2安全風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment；式和方法，對本單位的事故隱患進(jìn)行排查并消除和控制隱4.1組織機(jī)構(gòu)4.1.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員組成的工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)4.1.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)以正式文件形式逐級、逐崗明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織安全4.2規(guī)章制度4.2.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度，明確開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、安全風(fēng)險(xiǎn)評估的工作內(nèi)容、4.2.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)健全文檔管理制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作文件和記錄的管理要求，對安全風(fēng)險(xiǎn)管4.2.3工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立經(jīng)費(fèi)保障制度，保障安全4.3教育培訓(xùn)34.3.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)定期對主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員和作業(yè)人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)，并納入辨識、安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全風(fēng)險(xiǎn)評估、安全風(fēng)險(xiǎn)管控等知識4.3.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)對進(jìn)入企業(yè)從事作業(yè)活動和服務(wù)的相關(guān)方進(jìn)行教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)宣貫，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包4.3.3工貿(mào)企業(yè)應(yīng)對進(jìn)入企業(yè)檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進(jìn)行教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)宣貫，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包5.1資料收集與準(zhǔn)備——詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流5.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容5.2.1工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源辨識范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)內(nèi)所有的區(qū)域場所，應(yīng)組織全員從地理區(qū)域、自然條件、5.2.2工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)下5.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識單元劃分5.3.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識單元宜劃分為場所/區(qū)域/設(shè)備/設(shè)施/部位、作業(yè)活動兩類。5.3.2區(qū)域/場所/設(shè)備/設(shè)施/5.3.3作業(yè)活動的辨識單元劃分應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程中所有常5.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法4風(fēng)險(xiǎn)；作業(yè)活動單元宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法（見附錄5.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識清單5.5.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識清單應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)源名稱、所在位置、所屬部門、可能導(dǎo)致后果等內(nèi)容。6.1.1工貿(mào)企業(yè)在對安全風(fēng)險(xiǎn)辨識單元和各類風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受安6.1.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以6.2.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)陌踩L(fēng)險(xiǎn)評估方法對安全風(fēng)險(xiǎn)辨識單元進(jìn)行定性6.2.2工貿(mào)企業(yè)宜采用但不限于以下安）；）；）；6.3.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的評估方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估，判定安全風(fēng)險(xiǎn)等級。56.4.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照評估單元中各風(fēng)險(xiǎn)源評估出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該評估單元的級別。7.1.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估基礎(chǔ)上，從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、7.2.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)匯總，登記造冊，并對重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場所或作業(yè)活技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說7.3.1工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級管控應(yīng)遵循“分類、分級、分層、分專業(yè)”的方法，按照管控層級越高的基本原則開展。重大風(fēng)險(xiǎn)工藝、環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施7.3.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則和責(zé)任主體班組、崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)、管理、應(yīng)急等7.4.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立完善的安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，一般實(shí)行公司（廠）、車間（部室）、班組(7.4.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)集中對重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施公示，在醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公告內(nèi)容包括7.4.3車間(部室)應(yīng)在醒目位置設(shè)置公示牌對較大以上安全風(fēng)67.4.4班組(崗位)應(yīng)制作安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明崗位主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、7.4.5工貿(mào)企業(yè)應(yīng)制作安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級7.4.6工貿(mào)企業(yè)應(yīng)適時(shí)對安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡、較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)公示大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄及其他安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保8.1.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)每年至少對安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度文件進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公8.1.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)制定變更管理制度。設(shè)備、設(shè)施、工藝、技術(shù)以及管理等變更前應(yīng)對變更過程及變8.1.4工貿(mào)企業(yè)應(yīng)制定企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單和安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖動態(tài)更新制度，應(yīng)根據(jù)以下情況a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起安全風(fēng)險(xiǎn)程度8.2.1工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系創(chuàng)建、運(yùn)行有機(jī)結(jié)合。未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的工貿(mào)企業(yè)，應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)要求全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)8.2.3工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理體系有機(jī)融合，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查7(規(guī)范性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序8序號工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)，依據(jù)GB6441填寫，包害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐6.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、車間（部室）級、班組(崗9序號風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)，依據(jù)GB6441填寫，包害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐6.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、車間（部室）級、班組(崗風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危54但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或3），2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去15準(zhǔn)4力響3備2圍1A/1級B/2級D/4級后果等級后果等級于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L631生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)2613嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)傷7不符合上級或行業(yè)的安2不符合公司的安全操作1>320A/1級B/2級D/4級用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表C.9。531C.3.1.3人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表6321分?jǐn)?shù)值>1千萬8有一人死亡或多人421職業(yè)因素引起的將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別