2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范合同本合同目錄一覽第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的定義1.2股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的范圍第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押人2.2質(zhì)權(quán)人2.3見證人第三條業(yè)務(wù)辦理流程3.1質(zhì)押申請3.2質(zhì)押物評估3.3合同簽訂3.4質(zhì)押物交付3.5質(zhì)押期間管理3.6質(zhì)押解除第四條法律風(fēng)險防范措施4.1合規(guī)性審查4.2合同條款設(shè)計4.3質(zhì)押物權(quán)利確認4.4信息披露與保密4.5法律法規(guī)變化應(yīng)對第五條合同的履行與變更5.1合同履行期限5.2合同履行地點5.3合同變更條件第六條違約責(zé)任6.1質(zhì)押人違約責(zé)任6.2質(zhì)權(quán)人違約責(zé)任6.3見證人違約責(zé)任第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4訴訟解決第八條合同解除條件8.1合同解除事由8.2合同解除程序第九條合同終止條件9.1合同終止事由9.2合同終止程序第十條合同的有效期10.1合同起始日期10.2合同終止日期第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密義務(wù)第十二條強制性規(guī)定12.1遵守法律法規(guī)12.2符合監(jiān)管要求12.3強制性規(guī)定的適用第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署主體13.2合同簽署形式13.3合同生效條件第十四條附件14.1質(zhì)押物清單14.2合同相關(guān)文件14.3其他重要資料第一部分：合同如下：第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的定義1.2股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的范圍本合同項下的股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍包括：甲方持有的A股、B股、H股、美股等國內(nèi)外證券交易所上市的股票；以及甲方持有的債券、基金等其他證券。具體質(zhì)押物清單詳見附件。第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押人甲方為質(zhì)押人，應(yīng)具備完全民事行為能力，對所持有的質(zhì)押物擁有合法所有權(quán)和處置權(quán)。甲方承諾提供的質(zhì)押物不存在任何權(quán)屬糾紛、查封、凍結(jié)等權(quán)利限制。2.2質(zhì)權(quán)人乙方為質(zhì)權(quán)人，是一家合法成立的金融機構(gòu)，具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。乙方根據(jù)本合同的約定，對甲方提供的質(zhì)押物享有質(zhì)權(quán)。2.3見證人見證人為本合同的見證方，負責(zé)對甲方提供的質(zhì)押物進行現(xiàn)場查驗，并見證甲方與乙方簽訂合同等相關(guān)事宜。見證人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨立性，與甲方、乙方無利害關(guān)系。第三條業(yè)務(wù)辦理流程3.1質(zhì)押申請（1）甲方有效身份證件；（2）質(zhì)押物權(quán)屬證明；（3）甲方與質(zhì)押物相關(guān)的全部債務(wù)證明；（4）其他乙方要求提供的資料。3.2質(zhì)押物評估乙方對甲方提供的質(zhì)押物進行評估，確定質(zhì)押物的價值和可質(zhì)押額度。評估結(jié)果作為本合同約定的質(zhì)押物價值和貸款額度的基礎(chǔ)。3.3合同簽訂甲乙雙方根據(jù)評估結(jié)果，簽訂本合同，約定貸款額度、期限、利率等事項。3.4質(zhì)押物交付甲方按照本合同約定，將質(zhì)押物交付乙方占有，作為履行合同的擔(dān)保。3.5質(zhì)押期間管理甲方應(yīng)確保質(zhì)押物在質(zhì)押期間不存在權(quán)利瑕疵，按照乙方的要求履行相關(guān)信息披露和保密義務(wù)。3.6質(zhì)押解除本合同約定的質(zhì)押期限屆滿，甲方履行完畢合同約定的還款義務(wù)后，乙方按照約定解除質(zhì)押，將質(zhì)押物返還甲方。第四條法律風(fēng)險防范措施4.1合規(guī)性審查甲乙雙方應(yīng)確保本合同的簽訂和履行符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求，不得從事任何非法證券活動。4.2合同條款設(shè)計本合同的條款應(yīng)充分保護甲乙雙方的合法權(quán)益，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合同的合法性、有效性。4.3質(zhì)押物權(quán)利確認甲方應(yīng)保證其提供的質(zhì)押物不存在任何權(quán)屬糾紛、查封、凍結(jié)等權(quán)利限制，并承諾在質(zhì)押期間對質(zhì)押物行使合法權(quán)利。4.4信息披露與保密甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時披露質(zhì)押物相關(guān)的信息，并保守合同雙方的商業(yè)秘密。4.5法律法規(guī)變化應(yīng)對甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，如有變化對本合同有影響的，應(yīng)立即協(xié)商解決。第五條合同的履行與變更5.1合同履行期限本合同約定的貸款期限為自甲方交付質(zhì)押物之日起至乙方收回全部貸款本息之日止。5.2合同履行地點本合同的履行地點為甲方所在地。5.3合同變更條件甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更本合同的約定。變更事項應(yīng)當(dāng)簽訂書面補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。第六條違約責(zé)任6.1質(zhì)押人違約責(zé)任甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。6.2質(zhì)權(quán)人違約責(zé)任乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。6.3見證人違約責(zé)任見證人違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方或乙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受損方支付違約金，并賠償因此造成的損失。第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議。7.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可以向甲方所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。7.3仲裁解決調(diào)解第八條合同解除條件8.1合同解除事由（1）甲方提前還清全部貸款本息；（2）甲方發(fā)生重大違約行為，乙方要求解除合同；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；（4）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，解除本合同。8.2合同解除程序合同解除應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由甲乙雙方簽字或者蓋章確認。合同解除后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本合同的約定，辦理質(zhì)押物的返還或者其他相關(guān)手續(xù)。第九條合同終止條件9.1合同終止事由（1）合同解除；（2）甲方提前還清全部貸款本息；（3）乙方按照本合同約定，解除質(zhì)押，將質(zhì)押物返還甲方；（4）法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。9.2合同終止程序合同終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本合同的約定，辦理相關(guān)手續(xù)，包括質(zhì)押物的返還、權(quán)利義務(wù)的結(jié)算等。第十條合同的有效期10.1合同起始日期本合同自甲方交付質(zhì)押物之日起生效。10.2合同終止日期本合同的終止日期為本合同約定的貸款期限屆滿之日。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本合同過程中，獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。11.2保密期限保密期限自本合同終止之日起計算，期限為五年。11.3保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露或者允許第三方使用保密信息。第十二條強制性規(guī)定12.1遵守法律法規(guī)甲乙雙方在簽訂和履行本合同過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求。12.2符合監(jiān)管要求甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，履行相關(guān)信息披露、報告等義務(wù)。12.3強制性規(guī)定的適用如本合同的任何約定與法律法規(guī)、監(jiān)管要求相沖突，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、監(jiān)管要求的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署主體本合同的簽署主體為甲方、乙方和見證人。13.2合同簽署形式本合同采用書面形式，甲乙雙方簽字或者蓋章后生效。13.3合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。第十四條附件14.1質(zhì)押物清單本合同附件一為質(zhì)押物清單，列明甲方提供的質(zhì)押物的名稱、數(shù)量、性質(zhì)等信息。14.2合同相關(guān)文件本合同附件二為合同相關(guān)文件，包括但不限于甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、授權(quán)委托書等。14.3其他重要資料本合同附件三為其他重要資料，包括但不限于質(zhì)押物的權(quán)屬證明、評估報告、合同履行過程中的相關(guān)文件等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義與范圍1.1第三方定義第三方是指除甲方、乙方以外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括：質(zhì)押物評估、監(jiān)管、處置等環(huán)節(jié)。第二條第三方介入程序與責(zé)任2.1第三方介入程序第三方介入程序包括但不限于：（1）甲方、乙方選擇的第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨立性；（2）第三方介入前，甲方、乙方應(yīng)與其簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方應(yīng)按照約定程序，獨立、公正地履行相關(guān)職責(zé)；（4）第三方完成職責(zé)后，應(yīng)向甲方、乙方出具相關(guān)報告或意見。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照約定履行其職責(zé)，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第三方未按約定履行職責(zé)或提供虛假信息的，應(yīng)向甲方、乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。第三條第三方與甲乙方的關(guān)系3.1第三方與甲乙方的獨立性第三方與甲方、乙方保持獨立性，不受甲方、乙方控制，獨立行使職責(zé)。3.2第三方與甲乙方的溝通協(xié)作甲方、乙方應(yīng)積極配合第三方的介入工作，提供必要的資料和協(xié)助。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行其職責(zé)過程中，因其過錯導(dǎo)致甲方、乙方損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。4.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方介入的具體環(huán)節(jié)、職責(zé)及合同約定確定。甲方、乙方應(yīng)在書面協(xié)議中明確第三方的責(zé)任限額。4.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整如法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化導(dǎo)致第三方責(zé)任限額需要調(diào)整的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。第五條第三方介入后的爭議解決5.1第三方介入引起的爭議如第三方介入引起的爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。5.2第三方介入爭議的管轄法院第三方介入爭議的管轄法院為甲方所在地人民法院。第六條第三方介入的終止條件6.1第三方介入終止條件（1）第三方完成其職責(zé)；（2）甲方、乙方與第三方協(xié)商一致解除介入；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化，導(dǎo)致第三方無法繼續(xù)介入；（4）其他甲乙雙方約定的終止條件。6.2第三方介入終止程序第三方介入終止后，甲方、乙方與第三方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，包括資料交接、責(zé)任結(jié)算等。第七條第三方介入后的合同變更7.1合同變更條件本合同涉及第三方介入的，甲乙雙方協(xié)商一致后，可以變更合同相關(guān)條款。7.2合同變更程序合同變更應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由甲乙雙方簽字或者蓋章確認。第八條第三方介入后的合同解除8.1合同解除條件本合同涉及第三方介入的，甲乙雙方協(xié)商一致后，可以解除合同。8.2合同解除程序合同解除后，甲乙雙方應(yīng)與第三方辦理相關(guān)手續(xù)，包括資料交接、責(zé)任結(jié)算等。第九條第三方介入后的保密義務(wù)9.1保密內(nèi)容第三方在介入過程中獲取的甲方、乙方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。9.2保密期限保密期限自第三方介入終止之日起計算，期限為五年。9.3保密義務(wù)第三方應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露或者允許第三方使用保密信息。第十條第三方介入后的強制性規(guī)定10.1遵守法律法規(guī)第三方在介入過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求。10.2符合監(jiān)管要求第三方應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，履行相關(guān)信息披露、報告等義務(wù)。10.3強制性規(guī)定的適用如本合同的任何約定與法律法規(guī)、監(jiān)管要求相沖突，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、監(jiān)管要求的規(guī)定執(zhí)行。第十一條第三方介入后的合同簽署與生效11.1合同簽署主體本合同的簽署主體為甲方、乙方和第三方。11.2合同簽署形式本合同采用書面形式，甲乙雙方簽字或者蓋章后生效。11.3合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章，并第三方同意后生效。第十二條第三方介入后的附件第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：質(zhì)押物清單詳細列出甲方提供的質(zhì)押物的名稱、數(shù)量、性質(zhì)、權(quán)屬證明等信息。附件二：合同相關(guān)文件包括但不限于甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、授權(quán)委托書等。附件三：質(zhì)押物評估報告由第三方機構(gòu)出具的質(zhì)押物評估報告，包括質(zhì)押物的價值、可質(zhì)押額度等。附件四：質(zhì)押物權(quán)屬證明證明甲方對質(zhì)押物擁有合法所有權(quán)的證明文件，如股票證書、債券憑證等。附件五：質(zhì)押合同甲乙雙方簽訂的質(zhì)押合同，約定貸款額度、期限、利率等事項。附件六：第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。附件七：第三方責(zé)任限額協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的責(zé)任限額協(xié)議，明確第三方的責(zé)任限額。附件八：質(zhì)押物處置協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的質(zhì)押物處置協(xié)議，約定質(zhì)押物的處置方式。附件九：信息披露與保密協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的信息披露與保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限。附件十：其他重要資料包括但不限于質(zhì)押物的權(quán)屬證明、評估報告、合同履行過程中的相關(guān)文件等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定：（1）未按約定提供質(zhì)押物：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。（2）質(zhì)押物存在權(quán)利瑕疵：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。（3）未按約定履行還款義務(wù)：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認定：（1）未按約定提供貸款：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。（2）未按約定履行信息披露義務(wù)：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。（3）未按約定解除質(zhì)押：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認定：（1）未按約定履行評估職責(zé)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。（2）提供虛假評估報告：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。（3）未按約定履行監(jiān)管職責(zé)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。4.違約責(zé)任認定示例：假設(shè)甲方未按約定提供質(zhì)押物，根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的損失。具體違約金金額和損失賠償方式，根據(jù)合同約定確定。全文完。2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范合同1本合同目錄一覽第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1主體資格2.2主體義務(wù)第三條業(yè)務(wù)操作流程3.1質(zhì)押申請3.2質(zhì)押物的評估與確認3.3質(zhì)押合同的簽訂3.4質(zhì)押權(quán)的設(shè)立與轉(zhuǎn)讓3.5質(zhì)押物的解除質(zhì)押第四條法律風(fēng)險評估與管理4.1風(fēng)險評估4.2風(fēng)險防范措施4.3風(fēng)險事件的處理第五條合同的生效、變更與終止5.1生效條件5.2變更程序5.3終止條件第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑解決第八條保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3泄密責(zé)任第九條權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓9.1權(quán)利轉(zhuǎn)讓9.2義務(wù)轉(zhuǎn)讓第十條不可抗力10.1不可抗力的認定10.2不可抗力事件的應(yīng)對第十一條合同的解釋與適用法律11.1合同解釋11.2適用法律第十二條合同的簽訂地與簽訂時間12.1簽訂地12.2簽訂時間第十三條合同的附件13.1附件清單第十四條其他約定14.1其他條款14.2補充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義1.2范圍本合同所涉及的股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍包括但不限于：（1）出質(zhì)人將其持有的A股、B股、H股、美股等國內(nèi)外證券交易所上市的股票提供質(zhì)押；（2）質(zhì)權(quán)人提供股票質(zhì)押融資、股票質(zhì)押式回購、股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)；（3）出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人約定的其他股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)。第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1主體資格（1）出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并有效存在的企業(yè)法人、其他組織或者具有完全民事行為能力的自然人；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并有效存在的金融機構(gòu)，具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)；（3）業(yè)務(wù)參與主體應(yīng)具備與業(yè)務(wù)開展相適應(yīng)的獨立法人資格、業(yè)務(wù)資質(zhì)和風(fēng)險控制能力。2.2主體義務(wù)（1）出質(zhì)人應(yīng)保證所提供的股票來源合法，無權(quán)屬爭議，無質(zhì)押、凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓情況；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)按照合同約定履行資金劃撥、質(zhì)押物管理和到期債務(wù)催收等職責(zé)；（3）業(yè)務(wù)參與主體應(yīng)共同遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護股票市場秩序，防范和化解金融風(fēng)險。第三條業(yè)務(wù)操作流程3.1質(zhì)押申請（1）出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人提出質(zhì)押申請，并提供股票相關(guān)信息；（2）質(zhì)權(quán)人根據(jù)申請進行初步審查，確認質(zhì)押股票的合法性和可質(zhì)押性；（3）出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定融資額度、質(zhì)押率、期限等條款。3.2質(zhì)押物的評估與確認（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)委托具有證券從業(yè)資格的評估機構(gòu)對質(zhì)押股票進行評估；（2）評估結(jié)果作為確定質(zhì)押物價值、融資額度和質(zhì)押率的依據(jù)；（3）出質(zhì)人對評估結(jié)果有異議的，可依法申請復(fù)評或者重新評估。3.3質(zhì)押合同的簽訂（1）出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人根據(jù)協(xié)商一致的條款簽訂質(zhì)押合同；（2）質(zhì)押合同應(yīng)包括雙方的基本信息、質(zhì)押股票信息、融資額度、質(zhì)押率、期限、違約責(zé)任等主要條款；（3）質(zhì)押合同簽訂后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)向出質(zhì)人出具質(zhì)押登記通知書。3.4質(zhì)押權(quán)的設(shè)立與轉(zhuǎn)讓（1）出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人按照合同約定辦理質(zhì)押登記手續(xù)，設(shè)立質(zhì)押權(quán)；（2）質(zhì)押權(quán)設(shè)立后，質(zhì)權(quán)人取得對質(zhì)押股票的優(yōu)先受償權(quán)；（3）未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)定擔(dān)保或者以其他方式處置質(zhì)押股票。3.5質(zhì)押物的解除質(zhì)押（1）出質(zhì)人按照合同約定履行到期債務(wù)，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)辦理質(zhì)押物的解除質(zhì)押手續(xù)；（2）質(zhì)押物解除質(zhì)押后，出質(zhì)人應(yīng)按照合同約定取回質(zhì)押股票；（3）質(zhì)權(quán)人未按照約定解除質(zhì)押的，出質(zhì)人有權(quán)要求質(zhì)權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第四條法律風(fēng)險評估與管理4.1風(fēng)險評估（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)建立和完善股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估體系，對出質(zhì)人的信用狀況、股票市場風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險等進行評估；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)定期對質(zhì)押股票進行價值評估，并根據(jù)市場情況調(diào)整質(zhì)押率；（3）出質(zhì)人應(yīng)配合質(zhì)權(quán)人進行風(fēng)險評估，提供真實、準(zhǔn)確、完整的股票相關(guān)信息。4.2風(fēng)險防范措施（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合規(guī)；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)嚴格執(zhí)行風(fēng)險管理制度，確保資金安全、股票質(zhì)押物價值穩(wěn)定；（3）出質(zhì)人應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，確保質(zhì)押股票來源合法、權(quán)屬清晰。4.3風(fēng)險事件的處理（1）出現(xiàn)風(fēng)險事件時，質(zhì)權(quán)人應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取必要措施，防止風(fēng)險擴大；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)依法行使質(zhì)權(quán)，確保合法權(quán)益得到保障；（3）出質(zhì)人應(yīng)積極配合質(zhì)權(quán)人處理風(fēng)險事件，共同采取措施化解風(fēng)險。第五條合同的生效、變更與終止5第八條違約責(zé)任6.1違約行為（1）出質(zhì)人未按照合同約定履行到期債務(wù)的；（2）出質(zhì)人未按照合同約定維護質(zhì)押股票的合法權(quán)益的；（3）質(zhì)權(quán)人未按照合同約定提供資金或者未按照約定行使質(zhì)權(quán)的；（4）質(zhì)權(quán)人未按照約定解除質(zhì)押的；（5）其他違反合同約定的行為。6.2違約責(zé)任（1）出質(zhì)人違約的，應(yīng)向質(zhì)權(quán)人支付違約金，違約金計算方式按合同約定執(zhí)行；（2）出質(zhì)人違約導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人損失的，出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）質(zhì)權(quán)人違約的，應(yīng)向出質(zhì)人支付違約金，違約金計算方式按合同約定執(zhí)行；（4）質(zhì)權(quán)人違約導(dǎo)致出質(zhì)人損失的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭議解決方式7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議；7.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可以自愿申請第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解；7.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁機構(gòu)進行仲裁；7.4法律途徑解決仲裁裁決不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條保密條款8.1保密內(nèi)容（1）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等；（2）未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露保密信息；（3）保密信息不包括法律要求公開的信息或者已經(jīng)公開的信息。8.2保密期限雙方對保密信息的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同解除、終止之日起五年內(nèi)有效；8.3泄密責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。第十一條合同的解釋與適用法律9.1合同解釋本合同未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；本合同自簽訂之日起生效，對雙方具有法律約束力；9.2適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條合同的簽訂地與簽訂時間10.1簽訂地本合同簽訂地為中華人民共和國；10.2簽訂時間本合同簽訂時間為2024年。第十三條合同的附件11.1附件清單附件清單詳細列明合同附件的內(nèi)容，包括但不限于股票質(zhì)押合同、質(zhì)押股票清單、評估報告等。第十四條其他約定12.1其他條款雙方在合同履行過程中，如有其他特殊約定，可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；12.2補充協(xié)議補充協(xié)議應(yīng)由雙方簽字或者蓋章，并注明簽訂時間和地點。本部分內(nèi)容到此結(jié)束。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指本合同之外，參與或涉及股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)主體，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、資金提供方、投資者等。1.2第三方分類（1）中介機構(gòu)：提供股票質(zhì)押業(yè)務(wù)咨詢、介紹等服務(wù)；（2）評估機構(gòu)：對質(zhì)押股票進行價值評估；（3）監(jiān)管機構(gòu)：對股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理；（4）資金提供方：向出質(zhì)人提供資金；（5）投資者：參與股票市場交易的自然人、法人和其他組織。第二條第三方介入的附加條款2.1中介機構(gòu)職責(zé)中介機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，負責(zé)提供業(yè)務(wù)咨詢、介紹等服務(wù)，并確保所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。中介機構(gòu)應(yīng)對出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的資質(zhì)進行審查，并協(xié)助雙方簽訂質(zhì)押合同。2.2評估機構(gòu)職責(zé)評估機構(gòu)應(yīng)具備證券從業(yè)資格，對質(zhì)押股票進行價值評估，并出具評估報告。評估機構(gòu)應(yīng)對評估結(jié)果的準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。2.3監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)依法對股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對質(zhì)押合同進行審查，對違規(guī)行為進行查處。2.4資金提供方職責(zé)資金提供方應(yīng)具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，向出質(zhì)人提供資金。資金提供方應(yīng)對出質(zhì)人的信用狀況和質(zhì)押股票的價值進行審查，并按照約定支付資金。2.5投資者職責(zé)投資者應(yīng)具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險承受能力，參與股票市場交易。投資者應(yīng)對其交易行為承擔(dān)責(zé)任。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額界定第三方責(zé)任限額是指第三方在股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)中依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任額度。第三方責(zé)任限額根據(jù)其身份和職責(zé)不同，分別予以界定。3.2中介機構(gòu)責(zé)任限額中介機構(gòu)的責(zé)任限額為其收取的中介費用總額。中介機構(gòu)應(yīng)對其提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的錯誤和疏忽承擔(dān)責(zé)任。3.3評估機構(gòu)責(zé)任限額評估機構(gòu)的責(zé)任限額為其收取的評估費用總額。評估機構(gòu)應(yīng)對其評估結(jié)果的準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。3.4監(jiān)管機構(gòu)責(zé)任限額監(jiān)管機構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任限額。監(jiān)管機構(gòu)依法行使監(jiān)管職責(zé)，對股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。3.5資金提供方責(zé)任限額資金提供方的責(zé)任限額為其提供的資金金額。資金提供方應(yīng)對其資金的合法性和合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。3.