2024就企業(yè)上市提供保薦服務(wù)的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024就企業(yè)上市提供保薦服務(wù)的合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1合同當(dāng)事人1.2保薦服務(wù)1.3上市1.4證券交易所1.5證監(jiān)會1.6交易日1.7交易日志1.8重大信息1.9財(cái)務(wù)報(bào)表1.10審計(jì)報(bào)告第二條保薦服務(wù)內(nèi)容2.1上市前的準(zhǔn)備工作2.2證監(jiān)會文件的準(zhǔn)備和提交2.3上市過程中的協(xié)調(diào)和溝通2.4上市后的持續(xù)督導(dǎo)2.5信息披露工作2.6其他相關(guān)服務(wù)第三條合同期限3.1起始日期3.2終止日期第四條費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3額外費(fèi)用的計(jì)算和支付第五條保密條款5.1保密義務(wù)5.2例外情況第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任的具體形式第七條爭議解決7.1爭議解決方式7.2仲裁地點(diǎn)7.3仲裁語言第八條法律適用8.1合同適用的法律第九條通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址第十條合同的變更與終止10.1合同變更10.2合同終止第十一條解除合同的條件11.1解除合同的情形11.2解除合同的程序第十二條合同效力12.1合同的生效12.2合同的失效第十三條其他條款13.1上市相關(guān)咨詢13.2上市培訓(xùn)13.3信息披露咨詢第十四條附則14.1合同的附件14.2合同的簽字蓋章14.3合同的副本第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1合同當(dāng)事人1.2保薦服務(wù)（1）保薦服務(wù)是指乙方根據(jù)本合同的約定，為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)、證監(jiān)會文件準(zhǔn)備、提交、上市過程中的協(xié)調(diào)和溝通、上市后的持續(xù)督導(dǎo)、信息披露等工作。（2）保薦服務(wù)期間：自本合同簽訂之日起至企業(yè)成功上市之日止。1.3上市（1）上市是指企業(yè)股票在上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易所以及其他證券交易所掛牌交易。（2）企業(yè)上市時(shí)間：按照甲乙雙方協(xié)商確定的時(shí)間進(jìn)行。1.4證券交易所（1）指上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易所以及其他證券交易所。（2）證券交易所的規(guī)定：乙方應(yīng)遵守證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，確保企業(yè)上市過程的順利進(jìn)行。1.5證監(jiān)會（1）證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。（2）證監(jiān)會文件：乙方應(yīng)根據(jù)證監(jiān)會的要求，準(zhǔn)備和提交企業(yè)上市相關(guān)的各項(xiàng)文件。1.6交易日（1）交易日：指證券交易所以及其他證券市場正常開市的日子。（2）交易日的規(guī)定：乙方應(yīng)確保企業(yè)在交易日的信息披露、股票交易等工作正常進(jìn)行。1.7交易日志（1）交易日志：記錄企業(yè)上市過程中各項(xiàng)工作的詳細(xì)情況，包括文件提交、溝通記錄、費(fèi)用支付等。（2）交易日志的保存：乙方應(yīng)將交易日志保存至少五年。1.8重大信息（1）重大信息：指企業(yè)上市過程中，可能對股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（2）重大信息的披露：乙方應(yīng)確保企業(yè)在第一時(shí)間內(nèi)披露重大信息，避免信息泄露和不正當(dāng)交易。1.9財(cái)務(wù)報(bào)表（1）財(cái)務(wù)報(bào)表：反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等方面的信息。（2）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制：乙方應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)按照中國會計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。1.10審計(jì)報(bào)告（1）審計(jì)報(bào)告：指對企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)后，出具的審計(jì)意見。（2）審計(jì)報(bào)告的要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二條保薦服務(wù)內(nèi)容2.1上市前的準(zhǔn)備工作（1）了解企業(yè)情況：乙方應(yīng)對企業(yè)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)地位等方面進(jìn)行詳細(xì)了解。（2）制定上市方案：乙方應(yīng)根據(jù)企業(yè)情況，制定合適的上市方案，包括上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。（3）協(xié)助企業(yè)改組：乙方應(yīng)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行上市前的改組，使其符合上市要求。（4）準(zhǔn)備上市材料：乙方應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備上市所需的各種文件和材料。2.2證監(jiān)會文件的準(zhǔn)備和提交（1）證監(jiān)會文件的編制：乙方應(yīng)根據(jù)證監(jiān)會的要求，協(xié)助企業(yè)編制上市申請文件。（2）證監(jiān)會文件的提交：乙方應(yīng)協(xié)助企業(yè)將上市申請文件提交至證監(jiān)會。2.3上市過程中的協(xié)調(diào)和溝通（1）與證監(jiān)會的溝通：乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與證監(jiān)會的溝通，解答其對上市申請文件的疑問。（2）與證券交易所的溝通：乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與證券交易所的溝通，確保企業(yè)上市過程的順利進(jìn)行。2.4上市后的持續(xù)督導(dǎo)（1）信息披露的督導(dǎo)：乙方應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)按照要求進(jìn)行信息披露，確保披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）股票交易的督導(dǎo)：乙方應(yīng)關(guān)注企業(yè)股票的交易情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告企業(yè)。2.5信息披露工作（1）信息披露的內(nèi)容：乙方應(yīng)協(xié)助企業(yè)確定信息披露的內(nèi)容，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。（2）信息披露的方式：乙方應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)通過證券交易所指定的信息披露渠道進(jìn)行披露。2.6其他相關(guān)服務(wù)（1）協(xié)助企業(yè)融資：乙方應(yīng)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行上市后的融資活動。（2）提供專業(yè)建議：乙方應(yīng)根據(jù)市場情況，為企業(yè)提供資本運(yùn)作、投資等方面的專業(yè)建議。第三條合同期限3.1起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2終止日期本合同在企業(yè)成功上市之日終止。第四條費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用第八條保密條款5.1保密義務(wù)（1）乙方應(yīng)對在提供保薦服務(wù)過程中獲取的企業(yè)商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、個(gè)人信息等保密信息予以保密。（2）保密期限：自本合同終止之日起，乙方繼續(xù)承擔(dān)五年保密義務(wù)。5.2例外情況（1）法律要求：乙方應(yīng)按照法律、法規(guī)的要求披露保密信息。（2）授權(quán)披露：甲方明確授權(quán)乙方披露的保密信息。第九條違約責(zé)任6.1違約行為（1）乙方未按照本合同約定提供保薦服務(wù)。（2）乙方未按照本合同約定保密信息。（3）甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.2違約責(zé)任的具體形式（1）違約金：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的10%。（2）損失賠償：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第十條爭議解決7.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中的爭議。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)設(shè)在中國。7.3仲裁語言仲裁語言為中文。第十一條法律適用8.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。第十二條通知與送達(dá)9.1通知方式（1）雙方通過電子郵件、快遞、傳真等方式進(jìn)行通知。（2）通知發(fā)出后，對方應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收到。9.2送達(dá)地址甲乙雙方的送達(dá)地址為本合同第一條中約定的地址。第十三條合同的變更與終止10.1合同變更（1）合同變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）合同變更不得影響本合同的合法性和有效性。10.2合同終止（1）本合同在履行完畢、雙方協(xié)商一致的情況下終止。（2）如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方面終止本合同。第十四條附則11.1合同的附件本合同附件包括：甲乙雙方的公司簡介、保薦服務(wù)具體方案、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)等。11.2合同的簽字蓋章本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后具有同等法律效力。11.3合同的副本本合同的副本份數(shù)、發(fā)送方式及保存期限由雙方另行約定。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與界定1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但并非合同當(dāng)事人，參與或協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的服務(wù)事項(xiàng)的自然人、法人和其他組織。1.2第三方類型第三方包括但不限于：審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證監(jiān)會等。1.3第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和合同要求，協(xié)助完成相關(guān)服務(wù)事項(xiàng)，并對其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方的選擇、委托、監(jiān)督和評價(jià)等事項(xiàng)達(dá)成一致意見。（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（3）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和合同要求，提供專業(yè)服務(wù)。2.2第三方介入條件（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任所需服務(wù)事項(xiàng)。（2）第三方應(yīng)符合甲乙雙方的利益和要求，不存在利益沖突。（3）第三方應(yīng)得到甲乙雙方的認(rèn)可和同意。第三條第三方責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和合同要求，提供專業(yè)、高效、可靠的服務(wù)。（2）第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)，確保符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德和保密義務(wù)，保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。3.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按時(shí)完成服務(wù)事項(xiàng)，如有特殊情況需提前通知甲乙雙方。（2）第三方應(yīng)配合甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和評估，及時(shí)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。（3）第三方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的含義第三方責(zé)任限額是指第三方在提供服務(wù)過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任限制。4.2第三方責(zé)任限額的確定（1）甲乙雙方應(yīng)與第三方在服務(wù)協(xié)議中約定明確的責(zé)任限額。（2）責(zé)任限額可根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素進(jìn)行確定。（3）甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解責(zé)任限額，并在提供服務(wù)過程中遵守。4.3第三方責(zé)任限額的賠償（1）如第三方因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)按照約定承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）賠償金額不得超過第三方責(zé)任限額，如超過部分由甲乙雙方協(xié)商解決。（3）甲乙雙方應(yīng)提供充分、有效的證據(jù)，證明損失與第三方的過錯(cuò)之間存在因果關(guān)系。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方的關(guān)系是基于合同約定和服務(wù)協(xié)議的服務(wù)提供關(guān)系。5.2第三方與甲乙方的權(quán)益劃分（1）第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)提供服務(wù)過程中的法律責(zé)任，不影響甲乙雙方的權(quán)益。（2）甲乙雙方不因第三方的過錯(cuò)而承擔(dān)超出合同約定的額外責(zé)任。（3）第三方不得以甲乙雙方的名義進(jìn)行任何違法、違規(guī)活動。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方介入的變更（1）甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，方可變更第三方。（2）變更第三方時(shí)，應(yīng)重新簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方介入的終止（1）本合同約定的事項(xiàng)完成后，第三方介入即終止。（2）如第三方未能按照約定完成服務(wù)事項(xiàng)，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入。（3）第三方終止介入時(shí)，應(yīng)將其與甲乙雙方之間的服務(wù)協(xié)議解除，并辦理相關(guān)手續(xù)。第七條第三方介入的違約責(zé)任7.1第三方違約行為（1）第三方未按照約定完成服務(wù)事項(xiàng)。（2）第三方提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）第三方違反職業(yè)道德和保密義務(wù)。7.2第三方違約責(zé)任的具體形式（1）違約金：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同金額的10%。（2）損失賠償：第三方應(yīng)賠償因其違約行為給甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。7.3第三方違約與第三方責(zé)任限額的關(guān)系第三方違約賠償金額不得超過第三方責(zé)任限額。如超過部分由甲乙雙方協(xié)商解決。第八第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：企業(yè)概況附件二：保薦服務(wù)具體方案附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)附件四：第三方服務(wù)協(xié)議附件五：保密協(xié)議附件六：信息披露方案附件七：上市所需文件清單附件八：審計(jì)報(bào)告模板附件九：法律意見書模板附件十：交易所上市規(guī)則摘要附件十一：證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定摘要附件詳細(xì)要求和說明：附件一：企業(yè)概況本附件應(yīng)詳細(xì)列出企業(yè)的基本信息，包括企業(yè)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、經(jīng)營范圍、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。附件二：保薦服務(wù)具體方案本附件應(yīng)詳細(xì)描述保薦服務(wù)的具體內(nèi)容，包括上市前的準(zhǔn)備工作、證監(jiān)會文件的準(zhǔn)備和提交、上市過程中的協(xié)調(diào)和溝通、上市后的持續(xù)督導(dǎo)、信息披露工作等。附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)本附件應(yīng)詳細(xì)列出保薦服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行費(fèi)用、持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)等，并明確費(fèi)用的支付方式和支付時(shí)間。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，應(yīng)詳細(xì)列出雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。附件五：保密協(xié)議本附件應(yīng)詳細(xì)列出甲乙雙方和第三方之間的保密義務(wù)，包括保密信息的具體范圍、保密期限、例外情況等。附件六：信息披露方案本附件應(yīng)詳細(xì)描述企業(yè)信息披露的具體方案，包括披露的內(nèi)容、方式、時(shí)間、程序等。附件七：上市所需文件清單本附件應(yīng)詳細(xì)列出企業(yè)上市所需的所有文件清單，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、上市申請文件等。附件八：審計(jì)報(bào)告模板本附件應(yīng)提供審計(jì)報(bào)告的模板，明確審計(jì)報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容和要求。附件九：法律意見書模板本附件應(yīng)提供法律意見書的模板，明確法律意見書應(yīng)包含的內(nèi)容和要求。附件十：交易所上市規(guī)則摘要附件十一：證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定摘要說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按照約定提供保薦服務(wù)。2.乙方未按照約定保密信息。3.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.第三方未按照約定完成服務(wù)事項(xiàng)。5.第三方提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。6.第三方違反職業(yè)道德和保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的10%。2.損失賠償：違約方應(yīng)賠償因其違約行為