1海潤達(dá)信托合同110613final

/受托人管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行老實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。依據(jù)本信托合同規(guī)定管理信托資金所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)；受托人違背信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托資金受到損失，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；缺乏賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。合同編號(hào)：23201-______

中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案信托合同（優(yōu)先級(jí)）委托人：姓名或名稱：身份證件名稱及號(hào)碼：（機(jī)構(gòu)委托人填寫營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)或組織機(jī)構(gòu)代碼）：法定代表人或負(fù)責(zé)人（限機(jī)構(gòu)填寫）：通訊地址：聯(lián)系電話：移動(dòng)電話：固定電話：傳真：郵政編碼：E-mail：委托人交付的信托資金為人民幣（大寫）（小寫金額：￥元）。委托人指定受益人的信托利益分配賬戶為：開戶銀行：開戶行地區(qū)（省、市）：賬戶名：銀行賬號(hào)/卡號(hào)：大額支付系統(tǒng)號(hào)：受托人：名稱：中融國際信托有限公司法定代表人：劉洋注冊(cè)地址：哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路33號(hào)通訊地址：上海市銀城中路8號(hào)中融碧玉藍(lán)天901室電話：傳真：公司網(wǎng)址：保管人：名稱：中信銀行總行營業(yè)部住所：北京市西城區(qū)金融大街甲27號(hào)投資廣場A座鑒于受托人是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)專業(yè)從事信托業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，受托人推出了中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案,委托人自愿將其合法所有的資金參加該方案獲取相應(yīng)收益。委托人、受托人現(xiàn)經(jīng)平等協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理方法》、《信托公司集合資金信托方案管理方法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本合同，共同遵照?qǐng)?zhí)行。第一條 釋義1.1信托方案：指“中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案〞。1.2信托合同：指《中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案信托合同》及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。1.3信托文件：指《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》、《中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案說明書》、《中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案信托合同》等書面文件。1.4《工程合作協(xié)議》：指受托人與九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)、海潤達(dá)房產(chǎn)簽署的合同編號(hào)為23202的《中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案之工程合作協(xié)議》。1.5《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨重組協(xié)議》：指受托人與九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)、海潤達(dá)房產(chǎn)簽署的合同編號(hào)為23203的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨重組協(xié)議》。1.6交易文件：是指各方為本次信托方案目的訂立和履行的所有合同、協(xié)議、契約或其他法律文件，包括但不限于《工程合作協(xié)議》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨重組協(xié)議》、《增資協(xié)議》、的《監(jiān)管協(xié)議》、海潤達(dá)房產(chǎn)章程以及為上述法律文件所引用的其他法律文件。1.7委托人：指本信托方案項(xiàng)下信托合同的委托主體，即具有完全民事行為能力且符合法律規(guī)定的合格投資者條件的自然人、法人及依法成立的其他組織。委托人包括優(yōu)先級(jí)委托人和次級(jí)委托人以及信托方案存續(xù)期間根據(jù)信托文件的規(guī)定增加發(fā)行的中間級(jí)委托人。1.8優(yōu)先級(jí)委托人：指認(rèn)購信托方案優(yōu)先級(jí)信托單位并享有優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)的主體。1.9中間級(jí)委托人：指認(rèn)購信托方案中間級(jí)信托單位并享有中間級(jí)信托受益權(quán)的主體1.10次級(jí)委托人：指認(rèn)購信托方案次級(jí)信托單位并享有次級(jí)信托受益權(quán)的主體。本信托方案次級(jí)委托人為海潤達(dá)房產(chǎn)原股東及原債權(quán)人九鼎裝飾、潤綠園藝和恒基房產(chǎn)。1.11優(yōu)先級(jí)份額：優(yōu)先級(jí)委托人出資認(rèn)購并持有的信托方案份額。1.12中間級(jí)份額：中間級(jí)委托人出資認(rèn)購并持有的信托方案份額。1.13次級(jí)份額：次級(jí)委托人出資認(rèn)購并持有的信托方案份額。1.14受托人、中融信托：指中融國際信托有限公司。1.15原股東：指浙江九鼎裝飾建筑裝飾工程有限公司（簡稱“九鼎裝飾〞）和廊坊市潤綠園藝集團(tuán)有限公司（簡稱“潤綠園藝〞）。1.16原債權(quán)人：指九鼎裝飾、潤綠園藝和廊坊市恒基房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（簡稱“恒基房產(chǎn)〞）。1.17海潤達(dá)房產(chǎn)或工程公司：指廊坊市海潤達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司。1.18受益人：指在信托合同中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。本信托的受益人在本信托成立時(shí)即為委托人。本信托方案的委托人包括優(yōu)先級(jí)委托人和次級(jí)委托以及信托方案存續(xù)期間根據(jù)信托文件的規(guī)定增加發(fā)行的中間級(jí)委托人，受益人相應(yīng)分別稱為“優(yōu)先級(jí)受益人〞和“次級(jí)受益人〞以及“中間級(jí)受益人〞。1.19保管銀行（或保管人）：中信銀行總行營業(yè)部。1.20《保管協(xié)議》：指受托人與保管銀行簽訂的《中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案信托資金保管合同》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。1.21信托募集賬戶：指受托人開立的用于接受委托人信托資金的專用銀行賬戶。1.22信托財(cái)產(chǎn)專戶：指受托人在保管銀行開立的信托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶，即信托財(cái)產(chǎn)保管賬戶。1.23信托資金：委托人與受托人簽署信托合同后，委托人按照信托合同約定用于購置信托單位并劃入信托募集賬戶的資金。1.24信托財(cái)產(chǎn)：指本信托方案項(xiàng)下的信托資金及受托人按信托文件約定對(duì)其信托資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。1.25信托利益：指信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)男磐匈M(fèi)用、信托稅費(fèi)后的剩余信托財(cái)產(chǎn)。1.26信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值或受托人分配信托利益的計(jì)量單位。本信托方案認(rèn)購時(shí)以人民幣1元為1個(gè)信托單位，1個(gè)信托單位對(duì)應(yīng)1個(gè)受益權(quán)份額。本信托方案的信托單位分為優(yōu)先級(jí)信托單位和次級(jí)信托單位及中間級(jí)信托單位。1.27信托受益權(quán)：指受益人在本信托中享有的權(quán)利，包括但不限于取得受托人分配的信托利益的權(quán)利，信托受益權(quán)分為優(yōu)先級(jí)受益權(quán)和次級(jí)受益權(quán)和中間級(jí)受益權(quán)。1.28優(yōu)先級(jí)受益權(quán)：指優(yōu)先獲得信托利益的權(quán)利，即受托人按照信托方案規(guī)定分配信托利益時(shí)，優(yōu)先支付優(yōu)先級(jí)受益權(quán)項(xiàng)下的信托利益，在全體優(yōu)先級(jí)受益人按照信托文件約定應(yīng)得預(yù)期信托利益得到償付之前，不向中間級(jí)受益人分配信托利益。1.29中間級(jí)受益權(quán)：該類受益權(quán)劣后于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)、但優(yōu)先于次級(jí)受益權(quán)分配信托方案的資產(chǎn)和收益。1.30次級(jí)受益權(quán)：相對(duì)于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)和中間級(jí)受益權(quán)而言，在受托人按照信托方案規(guī)定分配信托利益時(shí)，劣后于中間級(jí)受益人取得信托利益。1.31元：指人民幣元。1.32工作日：指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營業(yè)日。1.33信托年度：指自信托方案成立日起，每十二個(gè)月為一個(gè)完整的信托年度。1.34信托年度對(duì)日：指自信托方案成立日后滿一整年的相應(yīng)日期，如，信托方案成立日為某年3月1日，則信托年度對(duì)日為次年3月1日，以后各信托年度對(duì)日依此類推。1.35優(yōu)先級(jí)受益人平均預(yù)期收益率：優(yōu)先級(jí)受益人平均預(yù)期收益率指全體優(yōu)先級(jí)委托人持有的信托單位數(shù)額所對(duì)應(yīng)的預(yù)期年化收益率的加權(quán)平均值。1.36信托方案成立日:系指優(yōu)先級(jí)委托人及次級(jí)委托人認(rèn)購符合本合同約定所列條件后，受托人宣布的信托方案成立之日。1.37臨時(shí)分配日：系指信托方案成立滿18個(gè)月后，在發(fā)生海潤達(dá)房產(chǎn)提前支付貸款利息和原股東支付股權(quán)受讓價(jià)款預(yù)付款的情形時(shí)，受托人決定的向受益人臨時(shí)分配信托利益之日。1.38存續(xù)月數(shù)：系指信托方案成立日起，按信托月度計(jì)算的月數(shù)，不滿整月按照整月計(jì)算。第二條信托申明2.1委托人自愿將自己合法所有的資金，以信托的方式委托受托人按照本合同的約定為受益人利益進(jìn)行管理，受托人同意接受委托人的委托，按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)。2.2受托人以本合同規(guī)定方式向委托人明確告知信托方案的成立情況。第三條信托目的委托人為有效運(yùn)用其資金，基于對(duì)受托人的信任，將自己合法擁有的資金委托給受托人，建立雙方的資金信托法律關(guān)系。受托人按照委托人的意愿以自己的名義將所募集資金用于受讓海潤達(dá)房產(chǎn)90%股權(quán)和對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)33,070萬元債權(quán)及向海潤達(dá)房產(chǎn)增加注冊(cè)資本45,000萬元（以實(shí)際募集的優(yōu)先級(jí)信托資金為準(zhǔn)），投資完成后持有海潤達(dá)房產(chǎn)約98.18%（以增資后實(shí)際所占股權(quán)比例為準(zhǔn)）的股權(quán)和對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)33,070萬元的債權(quán)。海潤達(dá)房產(chǎn)從事廊坊市“苗場〞房地產(chǎn)工程和“三五三一〞房地產(chǎn)工程的開發(fā)和經(jīng)營。信托期間，受托人以實(shí)現(xiàn)受益人最大利益為宗旨通過包括但不限于向海潤達(dá)房產(chǎn)收取債權(quán)本金及利息以及轉(zhuǎn)讓所持有的海潤達(dá)房產(chǎn)股權(quán)等方式管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)，并按本合同約定向受益人支付信托利益。第四條信托財(cái)產(chǎn)4.1信托財(cái)產(chǎn)為委托人委托給受托人管理的信托資金。受托人因信托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。4.2委托人保證信托資金是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。第五條受益人和信托受益權(quán)5.1本信托為自益信托。信托成立時(shí)的受益人與委托人為同一人。5.2認(rèn)購優(yōu)先級(jí)信托單位的委托人享有信托方案項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)，認(rèn)購次級(jí)信托單位的委托人享有信托方案項(xiàng)下的次級(jí)受益權(quán)。第六條信托方案的規(guī)模、構(gòu)成、期限、成立與增發(fā)6.1本信托方案規(guī)模擬為人民幣87,070萬元（擬分為87,070萬份信托單位），以實(shí)際募集規(guī)模為準(zhǔn)。其中優(yōu)先級(jí)信托資金擬為人民幣45,000萬元（擬分為45,000萬份信托單位）。次級(jí)信托資金擬為42,070萬元（擬分為42,070萬份信托單位），由九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)分別認(rèn)購21,679萬份、6,626萬份、13,765萬份。如果優(yōu)先級(jí)信托資金募集金額少于40,000萬元的，受托人有權(quán)宣告信托方案不成立。中融信托有權(quán)根據(jù)信托方案優(yōu)先級(jí)資金募集情況對(duì)優(yōu)先級(jí)信托資金募集下限做出調(diào)整，并在中融信托官方網(wǎng)站（）上予以公告。信托方案存續(xù)期間，受托人有權(quán)開放發(fā)行中間級(jí)受益權(quán)份額募集資金擴(kuò)大信托方案對(duì)“苗場〞工程和“三五三一〞工程的投資規(guī)模，發(fā)行條件由受托人根據(jù)屆時(shí)市場情況確定。中間級(jí)信托資金金額不得超過屆時(shí)仍存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托資金的資金規(guī)模。發(fā)生受益權(quán)份額的增發(fā)或信托資金的分配時(shí)，信托方案本金規(guī)模和期限相應(yīng)調(diào)整。6.2信托方案的構(gòu)成：信托方案項(xiàng)下的受益權(quán)分為優(yōu)先級(jí)受益權(quán)、中間級(jí)受益權(quán)（如有）和次級(jí)受益權(quán)。6.3信托方案期限：24個(gè)月，自本信托方案成立之日開始計(jì)算。6.3.1優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額預(yù)定的存續(xù)期限為24個(gè)月。6.3.2信托方案成立滿18個(gè)月之日起，優(yōu)先級(jí)信托資金若依照本合同10.4的約定臨時(shí)分配的，則優(yōu)先級(jí)信托資金按比例實(shí)現(xiàn)退出，直至優(yōu)先級(jí)信托資金全部退出。屆時(shí)受托人有權(quán)決定信托方案是否提前終止。6.3.3信托方案自成立之日起存續(xù)滿24個(gè)月之日，信托財(cái)產(chǎn)專戶中的資金局部缺乏以支付信托費(fèi)用、稅費(fèi)及向優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人（如需）按預(yù)期年化收益率分配信托利益、且信托財(cái)產(chǎn)中的海潤達(dá)房產(chǎn)的股權(quán)和債權(quán)仍未全部變現(xiàn)的，信托方案進(jìn)入延長期。6.3.4如發(fā)生本信托方案規(guī)定的信托方案提前終止或延長情形時(shí)，本信托方案予以提前終止或延長。6.4在本信托方案推介期結(jié)束，并且同時(shí)滿足以下條件的，經(jīng)受托人宣告后本信托方案成立。（1）信托方案優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額募集資金到達(dá)40000萬元或受托人根據(jù)實(shí)際募集情況確定的最低募集金額；（2）受托人已成為持有海潤達(dá)房產(chǎn)90%股權(quán)的股東；（3）受托人已成為持有對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)33070萬元債權(quán)的債權(quán)人。6.5信托方案的增發(fā)：6.5.1信托方案存續(xù)期間，受托人有權(quán)決定開放發(fā)行份中間級(jí)受益權(quán)份額以募集對(duì)投資工程進(jìn)行后續(xù)投資的資金，中間級(jí)信托資金規(guī)模不得超過屆時(shí)仍存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托資金規(guī)模。受托人有權(quán)根據(jù)屆時(shí)市場情況確定中間級(jí)受益權(quán)份額的增發(fā)條件（包括但不限于增發(fā)推介期、增發(fā)的規(guī)模、存續(xù)期限、年化預(yù)期收益率等條件），并在增發(fā)推介期開始日的前三個(gè)工作日以在受托人網(wǎng)站（）公布的方式向投資者披露，但增發(fā)的中間級(jí)受益權(quán)不得先于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)到期。6.5.2中間級(jí)受益權(quán)的預(yù)期收益起算日為受益權(quán)增發(fā)完成日，中間級(jí)受益權(quán)在其存續(xù)期間內(nèi)不進(jìn)行預(yù)期收益分配，在中間級(jí)受益權(quán)到期時(shí)獲得分配中間級(jí)信托資金和中間級(jí)預(yù)期收益。中間級(jí)受益權(quán)劣后于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)、但優(yōu)先于次級(jí)受益權(quán)分配信托方案的資產(chǎn)和收益。第七條信托方案的參加及相關(guān)要求7.1信托方案的參加：優(yōu)先級(jí)委托人足額交付信托資金并與受托人簽訂本《信托合同》后，自信托方案成立之日委托人即參加本信托方案。次級(jí)委托人與受托人應(yīng)在信托方案募集期間簽訂本《信托合同》。鑒于九鼎裝飾、潤綠園藝和恒基房產(chǎn)作為次級(jí)委托人應(yīng)向受托人交付次級(jí)信托資金42,070萬元，其中九鼎裝飾應(yīng)支付21,679萬元，潤綠園藝應(yīng)支付6,626萬元、恒基房產(chǎn)應(yīng)支付13,765萬元。而受托人也應(yīng)向九鼎裝飾和潤綠園藝支付股權(quán)受讓款9,000萬元（其中向九鼎裝飾支付5,220萬元，向潤綠園藝支付3,780萬元），向九鼎裝飾、潤綠園藝和恒基房產(chǎn)支付債權(quán)轉(zhuǎn)讓款33,070萬元（其中向九鼎裝飾支付16,459萬元，向潤綠園藝支付2,846萬元，向恒基房產(chǎn)支付13,765萬元）。九鼎裝飾和受托人確認(rèn)，在相關(guān)股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件規(guī)定的支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的前提條件完全滿足時(shí)，受托人有權(quán)將其在本《信托合同》項(xiàng)下要求九鼎裝飾支付21,679萬元次級(jí)信托資金的權(quán)利與其支付股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)21,679萬元的義務(wù)進(jìn)行抵銷。九鼎裝飾收到受托人發(fā)出的債權(quán)債務(wù)抵銷的書面通知后，受托人支付股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù)視為履行完畢，九鼎裝飾交付次級(jí)信托資金的義務(wù)視為履行完畢，其在信托方案成立之日參加信托方案。潤綠園藝和受托人確認(rèn)，在相關(guān)股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件規(guī)定的支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的前提條件完全滿足時(shí)，受托人有權(quán)將其在本《信托合同》項(xiàng)下要求潤綠園藝支付6,626萬元次級(jí)信托資金的權(quán)利與其支付股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)6,626萬元的義務(wù)進(jìn)行抵銷。九鼎裝飾收到受托人發(fā)出的債權(quán)債務(wù)抵銷的書面通知后，受托人支付股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù)視為履行完畢，潤綠園藝交付次級(jí)信托資金的義務(wù)視為履行完畢，其在信托方案成立之日參加信托方案。恒基房產(chǎn)和受托人確認(rèn)，在相關(guān)股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件規(guī)定的支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的前提條件完全滿足時(shí)，受托人有權(quán)將其在本《信托合同》項(xiàng)下要求潤綠園藝支付13,765萬元次級(jí)信托資金的權(quán)利與其支付股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)13,765萬元的義務(wù)進(jìn)行抵銷。九鼎裝飾收到受托人發(fā)出的債權(quán)債務(wù)抵銷的書面通知后，受托人支付股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù)視為履行完畢，恒基房產(chǎn)交付次級(jí)信托資金的義務(wù)視為履行完畢，其在信托方案成立之日參加信托方案。7.2信托資金合法性：委托人應(yīng)保證其交付給受托人的資金是委托人合法所有并可支配的財(cái)產(chǎn)。7.3委托人之資質(zhì)要求：委托人為自然人的，需具有完全民事行為能力；委托人為法人的，其已就簽署及履行信托合同獲得了有關(guān)法律法規(guī)和其公司章程所規(guī)定的一切批準(zhǔn)或授權(quán)。7.4優(yōu)先級(jí)委托人之資金最低限額要求:本信托方案認(rèn)購時(shí)，自然人投資者認(rèn)購的信托單位不低于壹佰萬份，金額不低于人民幣壹佰萬元；機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購的信托單位不得低于壹佰萬份，金額不低于人民幣壹佰萬元，超過局部均按照拾萬元的整數(shù)倍增加。受托人可調(diào)整委托人認(rèn)購金額下限并通過指定的方式予以公告。7.5除非法律法規(guī)另有規(guī)定，其中自然人投資者人數(shù)不超過50人，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。本信托方案成立前，自然人認(rèn)購合同份數(shù)超過50人時(shí)，受托人將本著“金額優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先〞的原則接受認(rèn)購委托，并視認(rèn)購的具體情況，保存拒絕自然人委托人認(rèn)購本信托方案的權(quán)利。7.6必備證件：委托人為自然人，需本人的身份證原件、本人的銀行卡或活期存折。委托人為法人或其它組織，若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，需提供法人或其它組織營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證原件和法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證明；若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書。7.7付款要求受托人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，委托人須從在中國境內(nèi)銀行開設(shè)的自有銀行賬戶劃款至信托募集賬戶，且劃款銀行賬戶應(yīng)當(dāng)與委托人指定的信托利益分配的賬戶為同一個(gè)賬戶。并在備注中注明：“xx（投資者名稱）認(rèn)購中融-廊坊海潤達(dá)股權(quán)投資集合資金信托方案〞。通過以下方式認(rèn)購本信托方案的，受托人將不予確認(rèn)信托單位，并按原路徑將資金退回委托人，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由委托人承當(dāng)：（1）以現(xiàn)金方式直接存入信托募集賬戶或現(xiàn)金方式直接存入/電匯至信托募集賬戶或信托財(cái)產(chǎn)專戶的；（2）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財(cái)產(chǎn)專戶；（3）由委托人本人的多個(gè)賬戶轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財(cái)產(chǎn)專戶；（4）其他未按本條規(guī)定通過信托利益分配賬戶轉(zhuǎn)賬的情形。7.8信托募集賬戶：受托人為本信托方案開立信托募集賬戶，作為接受委托人信托資金的專用銀行賬戶。信托資金自到達(dá)信托募集賬戶之日至信托方案成立日期間的活期存款利息，歸屬于信托財(cái)產(chǎn)。信托募集賬戶為：戶名：中融國際信托有限公司開戶行：中信銀行哈爾濱分行營業(yè)部賬號(hào)：74511137.9信托財(cái)產(chǎn)專戶受托人在保管銀行開立信托保管專戶，作為保管委托人信托資金的專用銀行賬戶。受托人將前述信托募集賬戶內(nèi)的認(rèn)購資金于信托方案成立日劃入信托財(cái)產(chǎn)專戶。信托財(cái)產(chǎn)專戶為：戶名：中融國際信托有限公司開戶行：中信銀行總行營業(yè)部賬號(hào)：71110101868000401117.10簽約：7.10.1委托人簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》一式兩份；委托人簽署《信托合同》一式兩份。7.10.2委托人需要提交信托利益分配賬戶復(fù)印件一式兩份。信托利益分配賬戶在信托方案終止前不得取消。7.10.3委托人為自然人時(shí)，應(yīng)在上述文件中簽字；委托人為法人或其他組織的，上述文件需加蓋公章并經(jīng)其法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字，若授權(quán)他人簽字須提供授權(quán)委托書。7.11信托利益分配賬戶的變更受益人應(yīng)為本信托方案認(rèn)購及信托利益分配目的，開立信托利益分配賬戶，受益人應(yīng)保證在信托方案期限內(nèi)該信托利益分配賬戶的唯一性和合法有效性。受益人變更其信托利益分配賬戶，應(yīng)到受托人營業(yè)場所或受托人指定的場所按照受托人規(guī)定的程序辦理信托利益分配賬戶變更手續(xù)。若受益人未按照本條的約定辦理信托利益分配賬戶變更手續(xù)，因此產(chǎn)生的全部損失均由受益人自行承當(dāng)，受托人不承當(dāng)任何責(zé)任。受益人變更其信托利益分配賬戶，需本人持以下必備證件到受托人營業(yè)場所或受托人指定的代理機(jī)構(gòu)處辦理信托利益分配賬戶變更手續(xù)。必備證件：a本合同原件；b受益人為自然人，需本人的身份證原件和復(fù)印件；c受益人為機(jī)構(gòu)，若經(jīng)辦人為法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件、復(fù)印件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書；若經(jīng)辦人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和復(fù)印件、法定代表人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書；d受托人要求的其他文件。7.12本信托方案不成立的，信托公司將于發(fā)行期結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將信托資金及產(chǎn)生的活期存款利息退還給委托人。委托人在信托方案發(fā)行期間即信托方案正式成立前向受托人申請(qǐng)撤銷信托方案認(rèn)購手續(xù)并收回認(rèn)購資金的，受托人不向其支付利息。第八條信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分8.1管理方式信托資金的管理與運(yùn)用由受托人完成。8.2運(yùn)用方式委托人指定受托人以自己的名義，將信托資金運(yùn)用于購置海潤達(dá)房產(chǎn)的90%的股權(quán)和對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)33,070萬元的債權(quán)以及向海潤達(dá)房產(chǎn)增加注冊(cè)資本45，000萬元（以實(shí)際募集的優(yōu)先級(jí)信托資金金額為準(zhǔn)）。投入結(jié)束后，最終持有海潤達(dá)房產(chǎn)約98.18%（按照優(yōu)先級(jí)信托資金募集規(guī)模為4.5億元計(jì)算）的股權(quán)（以屆時(shí)實(shí)際增資以后的股權(quán)比例為準(zhǔn)）和對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)33,070萬元的債權(quán)。海潤達(dá)房產(chǎn)主要負(fù)責(zé)開發(fā)經(jīng)營“苗場〞和“三五三一〞兩房地產(chǎn)工程。受托人有權(quán)通過出讓其持有海潤達(dá)房產(chǎn)約98.18%的股權(quán)和海潤達(dá)房產(chǎn)收取33，070萬元債權(quán)的本息等方式獲取資金向優(yōu)先級(jí)受益人分配。信托期滿受托人未能轉(zhuǎn)讓上述股權(quán)和受償債權(quán)的，則受托人將通過處置其持有的海潤達(dá)房產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)，或通過降價(jià)銷售海潤達(dá)房產(chǎn)開發(fā)的相關(guān)房產(chǎn)，或處置其持有的海潤達(dá)房產(chǎn)全部或局部股權(quán)和債權(quán)，或者解散并清算海潤達(dá)、以從海潤達(dá)獲得的清算后的剩余資產(chǎn)變現(xiàn)的方式獲得現(xiàn)金，用于向優(yōu)先級(jí)受益人支付信托資金及其收益，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)先級(jí)受益人的退出。中融信托成為海潤達(dá)房產(chǎn)的股東后，授權(quán)海潤達(dá)房產(chǎn)的原經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)進(jìn)行日常經(jīng)營管理，但是對(duì)于海潤達(dá)房產(chǎn)的重大事項(xiàng)中融信托有一票否決權(quán)，具體內(nèi)容在海潤達(dá)房產(chǎn)公司章程等交易文件中予以約定。同時(shí)，中融信托控制海潤達(dá)房產(chǎn)的印章和證照，全程監(jiān)管海潤達(dá)房產(chǎn)的根本賬戶、一般賬戶及銷售回款賬戶，具體內(nèi)容將由原經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)與中融信托另行簽署監(jiān)管協(xié)議約定。8.3受托人應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；不得將信托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)或使信托資金成為其固有財(cái)產(chǎn)的一局部。8.4受托人管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。受托人管理、運(yùn)用、處分其他信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債務(wù)，不得與本信托方案項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)相抵銷。8.5受托人應(yīng)當(dāng)履行親自管理的義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或本合同另有約定的除外。8.6信托財(cái)產(chǎn)專戶的管理8.6.1受托人必須為本信托方案開設(shè)信托財(cái)產(chǎn)專戶，并對(duì)信托方案的資金進(jìn)行單獨(dú)管理。本信托方案的一切資金往來均需通過信托財(cái)產(chǎn)專戶進(jìn)行。受托人應(yīng)完整記錄并保存信托財(cái)產(chǎn)和信托財(cái)產(chǎn)使用情況的報(bào)表和文件，定期向委托人和受益人報(bào)告信托資金的管理、運(yùn)用和處分情況，隨時(shí)接受委托人或受益人的查詢。8.6.2受托人不得假借本信托方案的名義開立其他賬戶，亦不得使用本信托方案項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)專戶進(jìn)行本信托方案以外的任何活動(dòng)。8.6.3為了提高信托方案財(cái)產(chǎn)管理的透明度，保障受益人的利益，保管銀行對(duì)信托財(cái)產(chǎn)專戶進(jìn)行保管，并根據(jù)與受托人簽署的保管協(xié)議的約定對(duì)該賬戶予以監(jiān)督。8.7在信托財(cái)產(chǎn)具體運(yùn)用過程中，如發(fā)生交易對(duì)手、運(yùn)用方式、期限及相關(guān)條件發(fā)生重大變化時(shí)，受托人在不違背信托目的且風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的管理作適當(dāng)調(diào)整和變更（包括但不限于提前終止信托方案、增加發(fā)行中間級(jí)資金等），同時(shí)進(jìn)行信息披露。第九條信托財(cái)產(chǎn)的核算9.1分賬核算9.1.1中融信托為本方案在銀行設(shè)立專用賬戶，并在公司內(nèi)部建立本方案專用核算賬戶，單獨(dú)核算本方案項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的來源、運(yùn)用與損益，確保本方案項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)與中融信托的固有財(cái)產(chǎn)和其他信托方案分別管理、分賬核算。9.1.2中融信托為參加本方案的信托財(cái)產(chǎn)在公司內(nèi)部建立專用核算賬戶，單獨(dú)記賬，對(duì)不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)核算，確保不同信托項(xiàng)下的信托資金分別管理、分別記賬。9.2信托方案費(fèi)用9.2.1除信托委托人另行支付的以外，下述信托方案費(fèi)用由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)：（1）信托報(bào)酬；信托報(bào)酬為優(yōu)先級(jí)信托資金的1.3%/年，信托方案期限內(nèi)優(yōu)先級(jí)信托資金發(fā)生變動(dòng)的，則自變動(dòng)日起按變動(dòng)后的優(yōu)先級(jí)信托資金分段計(jì)算。非因受托人的原因?qū)е卤竞贤?xiàng)下的信托目的不能實(shí)現(xiàn)，或信托方案提前終止時(shí)，受托人已收取的信托報(bào)酬無需返還。信托報(bào)酬于每次向優(yōu)先受益人分配信托利益時(shí)，根據(jù)受托人出具的劃款指令，從當(dāng)期可分配信托財(cái)產(chǎn)中劃付。延長期內(nèi)受托人信托報(bào)酬于信托方案終止時(shí)一次性支付。（2）法律、財(cái)務(wù)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)效勞費(fèi)；以實(shí)際發(fā)生數(shù)額為準(zhǔn)。（3）銀行保管費(fèi)；銀行保管費(fèi)為優(yōu)先級(jí)信托資金的0.2%/年，根據(jù)《保管合同》從信托財(cái)產(chǎn)中提取，信托方案期限內(nèi)優(yōu)先級(jí)信托資金發(fā)生變動(dòng)的，則自變動(dòng)日起按變動(dòng)后的優(yōu)先級(jí)信托資金分段計(jì)算。（4）依法應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)钠渌M(fèi)用。指其他在信托管理過程中，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)生和繳納的費(fèi)用，以及受托人為履行受托職責(zé)而發(fā)生的其他費(fèi)用，包括但不限于信托文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用；信息披露費(fèi)用；郵寄費(fèi)；審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)等費(fèi)用；資金匯劃費(fèi)；信托終止時(shí)的清算費(fèi)用等。信托方案延長期內(nèi)，受托人變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)所發(fā)生的費(fèi)用由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)，不包括在按照本項(xiàng)約定方式計(jì)算的費(fèi)用中。9.2.2信托方案費(fèi)用的承當(dāng)非因受托人的原因?qū)е滦磐蟹桨疙?xiàng)下的信托目的不能實(shí)現(xiàn)，或信托方案提前終止，次級(jí)受益人已支付的費(fèi)用無需返還。優(yōu)先級(jí)受益人應(yīng)承當(dāng)?shù)男磐蟹桨纲M(fèi)用根據(jù)第9.2款約定執(zhí)行。受托人以自有資金墊付上述各項(xiàng)信托方案費(fèi)用的，受托人有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償；上述各項(xiàng)信托方案費(fèi)用，于實(shí)際發(fā)生時(shí)由保管人根據(jù)受托人出具的書面劃款指令從信托財(cái)產(chǎn)中支付至指定賬戶。9.3信托稅費(fèi)在運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)過程中按照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)交納的稅費(fèi)，由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。9.4不列入信托方案費(fèi)用的工程受托人因違背信托文件導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及處理與信托事務(wù)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用不列入信托費(fèi)用。受托人因違反信托合同和本方案所導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及處理與本方案無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用不得由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。第十條信托利益的計(jì)算、向受益人交付信托利益的時(shí)間和方法10.1信托利益的計(jì)算本信托方案項(xiàng)下各委托人按其持有的信托單位和信托文件的有關(guān)規(guī)定享有相應(yīng)的信托利益。優(yōu)先級(jí)信托利益=尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位×1元×（1+優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期年化收益率×尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位的存續(xù)月數(shù)/12）中間級(jí)信托利益(如有)=中間級(jí)信托單位×1元×（1+中間級(jí)受益人預(yù)期年化收益率×中間級(jí)信托單位實(shí)際存續(xù)月數(shù)/12）次級(jí)受益人的信托利益=全部信托利益-優(yōu)先級(jí)信托利益-中間級(jí)信托利益（如有）10.2信托利益分配的原則信托資金及受托人管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)所取得的收益在扣除信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承當(dāng)?shù)男磐匈M(fèi)用和信托稅費(fèi)后的剩余局部（即信托利益）均歸全體受益人所有。除非受托人進(jìn)行臨時(shí)分配，受益人的信托利益在信托方案終止后一次性分配。信托財(cái)產(chǎn)在扣除應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和稅費(fèi)后，優(yōu)先向全體優(yōu)先級(jí)受益人分配信托利益，直到優(yōu)先級(jí)受益人信托利益滿足按預(yù)期年化收益率確定的預(yù)期信托利益。向優(yōu)先級(jí)受益人分配完畢后信托財(cái)產(chǎn)仍有剩余的，向全體中間級(jí)受益人（如有）分配信托利益，直到中間級(jí)受益人信托利益滿足按預(yù)期年化收益率確定的預(yù)期信托利益，最后剩余局部分配給次級(jí)受益人。優(yōu)先級(jí)受益人中間級(jí)受益人的信托利益以現(xiàn)金方式分配，次級(jí)受益人的信托利益可以現(xiàn)金或者信托方案終止時(shí)信托財(cái)產(chǎn)的原狀進(jìn)行分配。10.3優(yōu)先級(jí)受益人的預(yù)期年化收益率：200萬元≤認(rèn)購金額＜300萬元，預(yù)期年化收益率為【11】%；300萬元≤認(rèn)購金額＜500萬元，預(yù)期年化收益率為【13】%；500萬元≤認(rèn)購金額＜2000萬元，預(yù)期年化收益率為【14】%；2000萬元≤認(rèn)購金額＜10000萬元，預(yù)期年化收益率為【14.5】%；10000萬元≤認(rèn)購金額，預(yù)期年化收益率為【15】%。10.4信托利益分配和終止10.4.1優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人信托利益分配：（1）信托方案存續(xù)期內(nèi)信托收益的分配a.信托方案成立日起滿18個(gè)月后，在發(fā)生工程公司提前歸還股東借款利息和原股東支付股權(quán)預(yù)付款或股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的情形時(shí)，受托人應(yīng)自收到上述款項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向受益人進(jìn)行臨時(shí)分配。

b.在每一個(gè)臨時(shí)分配日，受托人應(yīng)以收到的股東借款利息及購置股權(quán)預(yù)付款在扣除應(yīng)預(yù)留的信托費(fèi)用后向全體優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額分配截至該臨時(shí)分配日的存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托利益。如可分配信托財(cái)產(chǎn)足以支付全部存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托利益的，受托人可決定提前終止信托方案，從而開始向全體中間級(jí)受益權(quán)份額（如有）分配中間級(jí)信托利益。如可分配信托財(cái)產(chǎn)缺乏以支付全部存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托利益的，按單個(gè)優(yōu)先級(jí)受益人持有的尚存續(xù)的信托單位占支付日全部存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位的比例進(jìn)行分配，單個(gè)優(yōu)先級(jí)受益人獲分配的信托利益所對(duì)應(yīng)的信托單位在分配日注銷從而退出信托方案，獲分配的信托利益金額÷（1+該優(yōu)先級(jí)信托份額預(yù)期年化收益率×信托單位實(shí)際存續(xù)月數(shù)/12）=對(duì)應(yīng)的信托單位份額。已退出信托方案的信托單位不再產(chǎn)生信托收益。c.信托方案存續(xù)24個(gè)月屆滿時(shí)，如可分配的信托財(cái)產(chǎn)缺乏以向全部存續(xù)的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額進(jìn)行分配，而受托人決定信托方案進(jìn)入延長期的，則受托人有權(quán)于該屆滿日后10個(gè)工作日內(nèi)按單個(gè)優(yōu)先級(jí)受益人持有的尚存續(xù)的信托單位占支付日全部存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位的比例進(jìn)行分配，單個(gè)優(yōu)先級(jí)受益人獲分配的信托利益所對(duì)應(yīng)的信托單位在分配日退出信托方案，獲分配的信托利益金額÷（1+該優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期年化收益率×信托資金實(shí)際存續(xù)月數(shù)/12）=對(duì)應(yīng)的信托單位份額。已退出信托方案的信托單位不再產(chǎn)生信托收益。(2)信托方案到期終止時(shí)，信托收益的分配信托方案終止后十個(gè)工作日內(nèi)，受托人以信托財(cái)產(chǎn)為限，向優(yōu)先級(jí)受益人分配信托利益。信托方案終止時(shí)優(yōu)先級(jí)受益人信托利益=尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位×1元×（1+優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期年化收益率×信托方案實(shí)際存續(xù)月數(shù)/12）。10.4.2中間級(jí)信托利益分配：中間級(jí)信托利益劣后于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。在全部優(yōu)先級(jí)受益人信托利益分配完畢前中間級(jí)受益人不參與對(duì)信托利益的分配。10.4.3次級(jí)信托利益分配：次級(jí)受益權(quán)劣后于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)、中間級(jí)受益權(quán)（如有）分配信托利益。在優(yōu)先級(jí)受益人及中間級(jí)受益人信托利益分配完畢前次級(jí)受益人不參與對(duì)信托利益的分配。信托方案終止后，受托人按10.4.1向優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人（如有）分配后，以剩余信托財(cái)產(chǎn)為限一次性向次級(jí)受益人分配信托利益。10.4.4以上信托利益由受托人在信托方案終止后十日內(nèi)以資金形式支付到優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人（如有）指定賬戶，對(duì)次級(jí)受益人利益分配不限于資金形式，受托人有權(quán)以股權(quán)、債權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)益向次級(jí)受益人進(jìn)行分配，次級(jí)受益人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)分配形式無權(quán)提出異議。10.5延長期及延長期內(nèi)信托利益的分配10.5.1延長期本信托方案自成立之日起存續(xù)滿24個(gè)月之日，信托財(cái)產(chǎn)專戶中的資金局部缺乏以支付信托費(fèi)用、稅費(fèi)及向優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人（如有）按照預(yù)期年化收益率分配信托利益，且信托財(cái)產(chǎn)中的海潤達(dá)房產(chǎn)的股權(quán)和對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)的債權(quán)仍未全部變現(xiàn)的，信托方案進(jìn)入延長期。延長期期限原則上不得超過1年。延長期內(nèi)，受托人有權(quán)采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施，盡快變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)：（1）終止對(duì)原經(jīng)營管理層的日常經(jīng)營管理的授權(quán)。中融信托將接管海潤達(dá)房產(chǎn)的管理經(jīng)營。中融信托有權(quán)重新提名任命海潤達(dá)房產(chǎn)董事，以及由新的董事會(huì)重新任命海潤達(dá)房產(chǎn)管理人員。（2）分配海潤達(dá)房產(chǎn)稅后利潤。（3）降價(jià)銷售海潤達(dá)房產(chǎn)開發(fā)的相關(guān)房產(chǎn)。（4）向原股東以外的第三方出售受托人持有的海潤達(dá)房產(chǎn)全部或局部股權(quán)，實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。（5）向原債權(quán)人以外的第三方出售受托人持有的對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)全部或局部債權(quán)，實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。（6）對(duì)海潤達(dá)房產(chǎn)進(jìn)行減資，以減資后獲得的資金實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。（7）解散并清算海潤達(dá)房產(chǎn)，以清算后獲得的資金實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。通過以上方式獲得的資金，扣除應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和稅費(fèi)后，優(yōu)先用于向全部優(yōu)先級(jí)受益人支付信托資金及其收益，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)先級(jí)受益人的信托利益。在對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人分配后，信托方案以剩余信托財(cái)產(chǎn)為限向中間級(jí)（如有）和次級(jí)受益人進(jìn)行分配。延長期內(nèi)，受托人有權(quán)向優(yōu)先級(jí)受益人返還信托資金，已返還的信托資金自返還之日起不再計(jì)算信托收益。10.5.2延長期內(nèi)，優(yōu)先級(jí)受益人的預(yù)期年化收益率為20%，享有按照以下公式計(jì)算的信托收益：尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托單位×1元×20%×延長期實(shí)際天數(shù)/365。。10.5.3延長期屆滿出現(xiàn)以下情況之一的，延長期屆滿：（1）信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)；（2）信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)的資金足以支付信托稅費(fèi)、信托費(fèi)用及按預(yù)期年化收益率向優(yōu)先級(jí)受益人和中間級(jí)受益人（如有）分配信托利益。10.6可分配信托財(cái)產(chǎn)缺乏向優(yōu)先級(jí)和中間級(jí)信托份額（如有）分配時(shí)的分配原則：10.6.1信托方案終止后分配信托利益時(shí)，如可分配的信托財(cái)產(chǎn)小于未向優(yōu)先級(jí)受益人支付的信托利益的，則按各優(yōu)先級(jí)受益人交付的尚存續(xù)的信托資金占全部尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托資金的比例分配?？煞峙涞男磐胸?cái)產(chǎn)小于尚存續(xù)的優(yōu)先級(jí)信托資利益時(shí)，按如下順序分配：

a按照優(yōu)先級(jí)受益人持有的信托單位比例向優(yōu)先級(jí)受益人分配局部信托利益，直至優(yōu)先級(jí)受益人獲得分配的金額等于其尚存續(xù)的信托資金金額；

b.經(jīng)過上述分配后信托財(cái)產(chǎn)仍有剩余的，受托人將剩余的信托財(cái)產(chǎn)按各個(gè)優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期收益（該受益人尚存續(xù)的信托單位份額與該類信托單位預(yù)期收益率乘積）的比例向受益人分配。10.6.2信托方案終止且優(yōu)先級(jí)信托份額全部退出后，可分配信托財(cái)產(chǎn)還有剩余的，則按各中間級(jí)受益人（如有）交付的信托資金占全部中間級(jí)信托資金的比例分配?？煞峙涞男磐胸?cái)產(chǎn)小于中間級(jí)信托資金及按照中間級(jí)受益人平均預(yù)期年化收益率計(jì)算的信托收益之和時(shí)，按如下順序分配：

a.按照中間級(jí)受益人持有的信托單位比例向中間級(jí)受益人分配局部信托利益，直至中間級(jí)受益人獲得分配的信托利益等于其初始信托資金金額；

b.經(jīng)過上述分配后信托財(cái)產(chǎn)仍有剩余的，受托人將剩余的信托財(cái)產(chǎn)按各個(gè)中間級(jí)受益人預(yù)期收益（該受益人持有的信托單位份額與該類信托單位預(yù)期收益率乘積）的比例向受益人分配。10.7信托當(dāng)事人的稅收信托方案運(yùn)作中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，各自履行納稅人義務(wù)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承當(dāng)11.1風(fēng)險(xiǎn)揭示本信托方案的主要風(fēng)險(xiǎn)來自以下方面：11.1.1信用風(fēng)險(xiǎn)信托方案通過受讓股權(quán)和向海潤達(dá)房產(chǎn)增資的方式而投資于苗場工程與三五三一工程。如果海潤達(dá)房產(chǎn)原股東違反相關(guān)投資文件的約定未能如實(shí)披露苗場工程與三五三一工程存在的債務(wù)或法律瑕疵，將導(dǎo)致信托方案蒙受損失。此外，盡管九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)及自然人張獻(xiàn)良為本次信托方案股東貸款債權(quán)本息的歸還義務(wù)履行提供擔(dān)保，但這一保障措施仍存在因擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)或失去履行擔(dān)保責(zé)任的能力而無法得到落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2市場風(fēng)險(xiǎn)房地產(chǎn)市場價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致工程銷售收入及收益不良等潛在風(fēng)險(xiǎn)；在發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，受托人處置信托財(cái)產(chǎn)受價(jià)格波動(dòng)的影響導(dǎo)致優(yōu)先級(jí)受益人的信托利益無法順利實(shí)現(xiàn)。11.1.3管理風(fēng)險(xiǎn)在信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用過程中，受托人未嚴(yán)格按照信托文件要求管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)、未履行受托人的勤勉盡責(zé)義務(wù)，或受托人信托管理團(tuán)隊(duì)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、決策、判斷、技能等會(huì)影響其對(duì)信息的占有及對(duì)投資的判斷等原因致使信托財(cái)產(chǎn)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.4政策風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、貨幣政策、資本市場政策和監(jiān)管政策等國家政策的變化將對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和投資工程產(chǎn)生一定影響，可能直接或者間接影響信托收益和信托財(cái)產(chǎn)。11.1.5流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信托方案的投資需要通過海潤達(dá)房產(chǎn)如期完成苗場工程與三五三一工程的開發(fā)和銷售、海潤達(dá)房產(chǎn)以銷售所得歸還股東貸款、海潤達(dá)房產(chǎn)在完成開發(fā)后清算并向股東分配或通過處置方案資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)投資的收回，方能向投資者分配投資本金及收益。如上述事項(xiàng)未按預(yù)期的時(shí)間完成，信托方案可能無法按期收回投資而存在沒有足夠的現(xiàn)金向投資者分配的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.6次級(jí)受益人風(fēng)險(xiǎn)受托人將先向優(yōu)先級(jí)受益人分配信托利益；全部優(yōu)先級(jí)受益人按照信托合同約定的預(yù)期年化收益率預(yù)計(jì)可獲分配的信托利益未獲滿足之前，受托人不向次級(jí)受益人分配任何信托利益。若信托方案終止并清算后信托方案剩余信托財(cái)產(chǎn)扣除信托費(fèi)用和信托稅費(fèi)后小于或等于全體優(yōu)先級(jí)受益人按照信托合同約定的預(yù)期年化收益率預(yù)計(jì)可獲分配的信托利益之和的，受托人不向次級(jí)受益人分配任何信托利益；或，若信托方案終止并清算后信托方案剩余信托財(cái)產(chǎn)在支付信托費(fèi)用、信托稅費(fèi)后的余額雖大于全體優(yōu)先級(jí)受益人按照信托合同約定的預(yù)期年化收益率預(yù)計(jì)可獲分配的信托利益之和但超過局部小于次級(jí)受益人交付的全部信托資金的，次級(jí)受益人均遭受信托資金損失的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.7其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等其他不可抗力因素可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)的損失，影響本信托的收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。11.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.2.1信托方案采用結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，劣后受益人以信托財(cái)產(chǎn)為限，保障優(yōu)先受益人資金的平安；11.2.2受托人作為海潤達(dá)房產(chǎn)絕對(duì)控股股東，控制海潤達(dá)房產(chǎn)98.18%的股權(quán)，委任董事、監(jiān)事，并派駐現(xiàn)場監(jiān)管人員，監(jiān)督工程資金在海潤達(dá)房產(chǎn)內(nèi)的封閉運(yùn)作；11.2.3九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)承諾無條件補(bǔ)足工程開發(fā)過程中的資金缺口；11.2.4在工程開發(fā)過程中，九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)如無法補(bǔ)足開發(fā)資金，信托方案將開放募集補(bǔ)充開發(fā)資金；11.2.5受托人在工程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，有權(quán)行使降價(jià)條款實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金回收；11.2.6九鼎裝飾、潤綠園藝、恒基房產(chǎn)及自然人張獻(xiàn)良對(duì)信托方案股東借款債權(quán)本息的歸還義務(wù)履行提供擔(dān)保。11.3風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：11.3.1委托人和受益人的風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)根據(jù)《信托法》規(guī)定，中融信托作為受托人管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，須恪盡職守，負(fù)有老實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但并不意味著向委托人和受益人承諾信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用過程中無風(fēng)險(xiǎn)或無損失。受托人根據(jù)本合同的規(guī)定管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。11.3.2受托人的風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)受托人違背本合同的規(guī)定管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由受托人負(fù)責(zé)賠償。受托人自有資產(chǎn)缺乏賠償時(shí)，由信托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。第十二條方案的信息披露12.1定期信息披露受托人自本方案成立之日起，按季制作信托資金管理報(bào)告，以信托合同規(guī)定的方式通知受益人，并存放受托人營業(yè)場所備查。12.2重大事項(xiàng)信息披露本方案存續(xù)期內(nèi)，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，受托人在知道該重大事項(xiàng)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將該重大事項(xiàng)以信托合同約定的方式通知受益人，并將披露資料存放于受托人營業(yè)場所備查：（1）相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管制度發(fā)生重大變化；（2）發(fā)生與信托事務(wù)相關(guān)的訴訟、仲裁，信托財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失；（3）發(fā)生資金使用方的財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化以及其他嚴(yán)重影響本信托方案目的實(shí)現(xiàn)或嚴(yán)重影響信托事務(wù)執(zhí)行的重大變故；（4）海潤達(dá)房產(chǎn)原股東明確表示放棄股權(quán)優(yōu)先購置權(quán)的；（5）海潤達(dá)房產(chǎn)未能按照《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨重組協(xié)議》約定按期向受托人還款或發(fā)生導(dǎo)致信托方案將進(jìn)入延長期的其他情形。12.3如在信托方案存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)信息披露有新的規(guī)定或要求，受托人將按照新的規(guī)定或要求進(jìn)行信息披露。第十三條委托人的權(quán)利和義務(wù)13.1委托人的權(quán)利（1）了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人作出說明。（2）本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。13.2委托人的義務(wù)（1）按信托文件規(guī)定交付信托資金；（2）保證其所交付的信托資金是其合法所有的財(cái)產(chǎn)；（3）簽署包括本合同在內(nèi)的信托文件的行為需要獲得批準(zhǔn)或授權(quán)的，保證已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)；（4）保證已就設(shè)立信托事項(xiàng)向合法債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證設(shè)立本信托未損害債權(quán)人利益；（5）保證就參加本信托向受托人提供的所有文件真實(shí)、合法、有效；（6）本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第十四條受托人的權(quán)利和義務(wù)14.1受托人的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的規(guī)定管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)；（2）根據(jù)本合同的規(guī)定收取信托報(bào)酬；（3）本合同及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。14.2受托人的義務(wù)（1）根據(jù)本合同的規(guī)定，恪盡職守，本著老實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的原則為受益人的最大利益處理信托事務(wù)；（2）根據(jù)本合同的規(guī)定，以信托財(cái)產(chǎn)為限向受益人支付信托利益；（3）對(duì)委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密；（4）妥善保管處理信托事務(wù)的完整記錄、原始憑證及資料；（5）本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第十五條信托受益權(quán)的繼承、轉(zhuǎn)讓及贈(zèng)與15.1信托受益權(quán)的繼承優(yōu)先級(jí)受益權(quán)可以繼承。15.1.1辦理繼承需提交文件繼承人應(yīng)提交：繼承法律文件、資金信托合同、有效身份證件及復(fù)印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。有效身份證件及復(fù)印件包括：個(gè)人需攜帶有效身份證件原件和復(fù)印件，機(jī)構(gòu)則需持營業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件和加蓋公章的復(fù)印件)、授權(quán)委托書、被授權(quán)人和法定代表人的身份證件復(fù)印件。繼承法律文件包括：已生效的法院判決書、民事調(diào)解書、執(zhí)行裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書、經(jīng)公證的遺囑、經(jīng)公證的遺產(chǎn)分配協(xié)議、繼承人為被繼承人有關(guān)本信托方案受益權(quán)的合法繼承人的證明材料。15.1.2辦理繼承手續(xù)費(fèi)辦理繼承確認(rèn)手續(xù)受托人不收取手續(xù)費(fèi)。15.2信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓15.2.1本信托方案的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，次級(jí)受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。15.2.2優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件：（1）受益人僅可以向《信托公司集合資金信托方案管理方法》所規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。（2）信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。（3）機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。15.2.3受益權(quán)轉(zhuǎn)讓需提交的文件轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持資金信托合同、有效身份證件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。有效身份證件及復(fù)印件包括：個(gè)人需攜帶有效身份證件原件和復(fù)印件，機(jī)構(gòu)則需持營業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件和加蓋公章的復(fù)印件)、授權(quán)委托書、被授權(quán)人和法定代表人的身份證原件及復(fù)印件。15.2.4轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)優(yōu)先級(jí)受益人轉(zhuǎn)讓其受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照原信托資金金額的0.5%向受托人支付轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)，但受托人書面同意免除轉(zhuǎn)讓方支付上述手續(xù)費(fèi)的除外。15.3信托受益權(quán)的贈(zèng)與優(yōu)先級(jí)受益權(quán)可以贈(zèng)與。但受益人將信托受益權(quán)贈(zèng)與他人時(shí)，應(yīng)將其持有的信托受益權(quán)份額全部贈(zèng)與。15.3.1辦理贈(zèng)與需提交文件贈(zèng)與人和受贈(zèng)人持有效證件，個(gè)人為有效身份證件原件和復(fù)印件，機(jī)構(gòu)則需持營業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件和加蓋公章的復(fù)印件)、授權(quán)委托書、被授權(quán)人和法定代表人的身份證件復(fù)印件及受托人要求的其他文件。贈(zèng)與人和受贈(zèng)人應(yīng)攜帶原信托合同、經(jīng)公證的贈(zèng)與書與受贈(zèng)書，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。15.3.2辦理贈(zèng)與手續(xù)費(fèi)辦理贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)，委托人應(yīng)向受托人支付被贈(zèng)與的信托單位對(duì)應(yīng)的信托資金總額0.5%的手續(xù)費(fèi)。第十六條受托人職責(zé)終止和新受托人的選任16.1受托人職責(zé)終止受托人有以下情形之一的，其職責(zé)終止：（1）被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)；（2）依法解散或者法定資格喪失；（3）辭任或者被解任；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。16.2受托人職責(zé)終止時(shí)，其承繼機(jī)構(gòu)或者清算人應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財(cái)產(chǎn)，協(xié)助新受托人接管信托事務(wù)。16.3依照信托合同規(guī)定受托人職責(zé)終止時(shí)，其承繼機(jī)構(gòu)或者清算人應(yīng)提名符合法律法規(guī)規(guī)定條件的專業(yè)信托機(jī)構(gòu)作為新受托人的候選人，并由信托方案受益人大會(huì)選定本信托方案的新受托人。第十七條信托的變更、解除、終止和清算17.1本信托設(shè)立后，除本合同另有規(guī)定的以外，未經(jīng)受托人同意，委托人和受益人不得變更、撤銷、解除或終止信托。17.2有以下情形之一的，信托方案終止：（1）信托存續(xù)滿18個(gè)月后，工程公司全額按照《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨重組協(xié)議》的約定還清債務(wù)，原股東行使股權(quán)優(yōu)先購置權(quán)，受讓受托人持有的全部海潤達(dá)房產(chǎn)股權(quán)；（2）原股東和債權(quán)人或海潤達(dá)房產(chǎn)違反《工程合作協(xié)議》的約定，導(dǎo)致《工程合作協(xié)議》終止的；（3）信托方案期限屆滿，且信托方案未進(jìn)入延長期的；（4）信托方案延長期屆滿的；（5）受益人大會(huì)決定終止；（6）受托人職責(zé)終止，未能按照有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新受托人；（7）本信托方案目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；（8）本合同另有規(guī)定，或法律、法規(guī)規(guī)定的其他法定事由。17.3本信托方案期限屆滿前，發(fā)生本信托方案說明書或信托合同約定的可以提前終止情形的，受托人可提前終止信托方案。17.4本信托方案提前終止的，受托人按照本合同第10.2款的分配順序分配信托利益。17.5信托方案終止時(shí)，受托人按照信托文件規(guī)定實(shí)施信托利益分配方案，并完成信托方案中受托人處理信托事務(wù)的清算報(bào)告，受益人同意免除對(duì)清算報(bào)告的審計(jì)。清算報(bào)告以信托文件規(guī)定的形式報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)歸屬人，并存放受托人營業(yè)場所備查。17.6清算報(bào)告經(jīng)受益人認(rèn)可后，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除受托責(zé)任；受益人在收到清算報(bào)告后10日內(nèi)未提出書面異議的，視為認(rèn)可清算報(bào)告。第十八條受益人大會(huì)18.1受益人大會(huì)由信托方案的全體受益人組成。18.2出現(xiàn)以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)召開受益人大會(huì)審議決定，但本合同另有約定的除外：（1）提前終止信托合同或者延長信托期限；

（2）改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式；

（3）更換受托人；

（4）提高受托人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（5）信托方案文件約定需要召開受益人大會(huì)的其他事項(xiàng)。

18.3召開方式18.3.1受益人大會(huì)由受托人負(fù)責(zé)召集，受托人在受益人大會(huì)召開前10個(gè)工作日公告受益人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等；18.3.2受益人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開，具體召開形式由受托人確定并通知受益人；18.3.3受托人未按規(guī)定召集或不能召集受益人大會(huì)時(shí)，代表信托單位10%以上的受益人有權(quán)自行召集；18.4受益人大會(huì)召開條件18.4.1受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上信托單位的受益人參加，方可召開；18.4.2各受益人持有的受益權(quán)份額以會(huì)議召開日為準(zhǔn)；18.5表決18.5.1受益人根據(jù)所持有的信托方案受益權(quán)比例享有表決權(quán)，每一信托單位具有一票表決權(quán)；18.5.2受益人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人所持表決權(quán)的三分之二以上通過；更換受托人，改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式、提前終止信托合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人全體通過；18.5.3受益人大會(huì)決定的事項(xiàng)由受托人及時(shí)通知各受益人，由受益人自行召集的由召集人通知全體受益人及受托人。第十九條違約與補(bǔ)救19.1若委托人