2024年私募股權(quán)融資協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募股權(quán)融資協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語1.1合同各方1.2私募股權(quán)融資1.3融資額度1.4投資方1.5目標(biāo)公司1.6股權(quán)比例1.7鎖定期1.8估值1.9盡職調(diào)查1.10投資顧問2.融資的具體條款2.1融資方式2.2融資時間2.3融資價格2.4融資條件2.5融資用途2.6反稀釋條款2.7優(yōu)先購買權(quán)2.8股東權(quán)利2.9信息權(quán)2.10審計權(quán)3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.2稀釋條款3.3股權(quán)回購3.4股權(quán)調(diào)整4.鎖定期與解鎖4.1鎖定期長度4.2解鎖條件4.3解鎖方式5.盡職調(diào)查與陳述5.1目標(biāo)公司的陳述5.2投資方的陳述5.3盡職調(diào)查的期限6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2例外情況6.3期限7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約后果7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2適用法律9.其他條款9.1適用法律9.2合同的生效與終止9.3修改與補充9.4合同附件10.簽署10.1簽署日期10.2簽署地點10.3簽署人11.投資方聲明11.1投資方聲明內(nèi)容12.目標(biāo)公司聲明12.1目標(biāo)公司聲明內(nèi)容13.投資顧問聲明13.1投資顧問聲明內(nèi)容14.附加條款14.1附加條款內(nèi)容第一部分：合同如下：1.定義與術(shù)語1.1合同各方1.2私募股權(quán)融資1.2.1本合同所述私募股權(quán)融資，是指投資方按照本合同約定，向目標(biāo)公司投資人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），用于【說明投資用途】。1.3融資額度1.3.1本合同項下的融資額度為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）。1.4投資方1.4.1投資方是一家具有合法經(jīng)營資格的法人或其他組織，具備投資能力及投資經(jīng)驗，同意按照本合同的約定向目標(biāo)公司投資。1.5目標(biāo)公司1.5.1目標(biāo)公司是一家依法設(shè)立并有效存在的法人或其他組織，具備：【】等業(yè)務(wù)資格或資質(zhì)。1.6股權(quán)比例1.6.1投資方投資后，將獲得目標(biāo)公司【】%的股權(quán)。1.7鎖定期1.7.1本合同項下的鎖定期為【】年，自投資款到賬之日起計算。1.8估值1.8.1本合同項下的目標(biāo)公司估值為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）。1.9盡職調(diào)查1.9.1投資方應(yīng)在簽署本合同前完成對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查，確認(rèn)目標(biāo)公司的陳述及提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。1.10投資顧問1.10.1投資方聘請【】作為本合同項下的投資顧問，協(xié)助投資方進(jìn)行投資決策、投資管理等工作。2.融資的具體條款2.1融資方式2.1.1本合同項下的融資方式為私募股權(quán)融資，投資方以現(xiàn)金方式向目標(biāo)公司投資。2.2融資時間2.2.1本合同項下的融資時間為【】年【】月【】日。2.3融資價格2.3.1本合同項下的融資價格為人民幣【】元/股。2.4融資條件2.4.1投資方同意按照本合同的約定向目標(biāo)公司投資，且目標(biāo)公司符合下列條件：2.4.1.1目標(biāo)公司應(yīng)具備合法的經(jīng)營資格和有效的營業(yè)執(zhí)照；2.4.1.2目標(biāo)公司的財務(wù)狀況良好，具備持續(xù)經(jīng)營能力；2.4.1.3目標(biāo)公司應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)及財務(wù)資料；2.4.1.4目標(biāo)公司應(yīng)無重大法律糾紛和違法行為。2.5融資用途2.5.1目標(biāo)公司承諾將本次融資款項用于【具體用途】，并按照投資方的要求進(jìn)行使用和監(jiān)督管理。2.6反稀釋條款2.6.1為保護(hù)投資方的利益，本合同項下設(shè)立反稀釋條款，具體內(nèi)容如下：【反稀釋條款內(nèi)容】2.7優(yōu)先購買權(quán)2.7.1投資方在本合同項下享有的優(yōu)先購買權(quán)如下：【優(yōu)先購買權(quán)內(nèi)容】2.8股東權(quán)利2.8.1投資方作為目標(biāo)公司的股東，享有如下權(quán)利：【股東權(quán)利內(nèi)容】2.9信息權(quán)2.9.1投資方有權(quán)要求目標(biāo)公司及時提供與公司運營、財務(wù)等相關(guān)的重要信息。2.10審計權(quán)2.10.1投資方有權(quán)對目標(biāo)公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行定期或不定期的審計。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1.1投資方在鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。3.2稀釋條款3.2.1如目標(biāo)公司在鎖定期內(nèi)進(jìn)行新一輪融資，投資方的股權(quán)將被稀釋至【】%。3.3股權(quán)回購3.3.1如目標(biāo)公司在鎖定期內(nèi)發(fā)生【重大不利變化】，投資方有權(quán)要求目標(biāo)公司按照【回購價格】回購其持有的股權(quán)。3.4股權(quán)調(diào)整3.4.1如目標(biāo)公司在鎖定期內(nèi)發(fā)生【重大不利變化】，投資方有權(quán)要求調(diào)整其持有的股權(quán)比例。4.鎖定期8.估值8.1目標(biāo)公司的估值為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）。8.2投資方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司的估值，按照本合同約定的股權(quán)比例計算投資金額。9.盡職調(diào)查與陳述9.1目標(biāo)公司的陳述9.1.1目標(biāo)公司保證其向投資方提供的所有陳述和信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9.1.2目標(biāo)公司應(yīng)提供其包括但不限于業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的所有相關(guān)資料。9.2投資方的陳述9.2.1投資方保證其向目標(biāo)公司提供的所有陳述和信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9.2.2投資方應(yīng)提供其包括但不限于投資能力、投資經(jīng)驗、投資決策等方面的所有相關(guān)資料。9.3盡職調(diào)查的期限9.3.1投資方應(yīng)在簽署本合同前完成對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的期限為【】天。10.保密條款10.1保密義務(wù)10.1.1投資方和目標(biāo)公司應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露。10.1.2投資方和目標(biāo)公司應(yīng)確保其雇傭的人員遵守本保密義務(wù)。10.2例外情況10.2.1.1法律要求投資方或目標(biāo)公司向政府部門披露；10.2.1.2投資方或目標(biāo)公司為保護(hù)其合法權(quán)益，向其律師、會計師、審計師等顧問披露；10.2.1.3投資方或目標(biāo)公司應(yīng)向其股東、投資人披露，但需確保該等信息僅限于公司內(nèi)部使用，且不得用于與本合同無關(guān)的目的。10.3期限10.3.1本保密條款的期限為本合同簽署之日起至本合同終止之日起【】年。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1投資方和目標(biāo)公司應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反本合同的任何條款，即構(gòu)成違約。11.2違約后果11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此所遭受的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、律師費、仲裁費等。11.3違約賠償11.3.1投資方和目標(biāo)公司同意，違約賠償?shù)挠嬎惴绞饺缦拢骸具`約賠償計算方式】12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1投資方和目標(biāo)公司之間的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交【】仲裁委員會，按照該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。12.2適用法律12.2.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.其他條款13.1適用法律13.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2合同的生效與終止13.2.1本合同自各方簽署之日起生效，至【】時終止。13.3修改與補充13.3.1本合同的修改和補充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)各方協(xié)商一致后簽署。13.4合同附件13.4.1本合同附件包括但不限于：【】等，為本合同不可分割的一部分。14.簽署14.1簽署日期14.1.1本合同的簽署日期為【】年【】月【】日。14.2簽署地點14.2.1本合同的簽署地點為【】。14.3簽署人14.3.1投資方簽署人為：【】，職務(wù)：【】。14.3.2目標(biāo)公司簽署人為：【】，職務(wù)：【】。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1本合同涉及的第三方，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、律師、會計師等，均應(yīng)遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.第三方責(zé)任16.1第三方介入本合同的過程中，應(yīng)保持獨立、客觀、公正的態(tài)度，嚴(yán)格按照合同約定的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行操作。16.2第三方應(yīng)按照本合同的約定，對投資方和目標(biāo)公司的信息進(jìn)行核實，并提供真實、準(zhǔn)確、完整的報告。16.3第三方在履行合同義務(wù)過程中，如因其過失或疏忽導(dǎo)致投資方或目標(biāo)公司遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方應(yīng)對其在本合同項下提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，但對于投資方和目標(biāo)公司因執(zhí)行第三方提供的服務(wù)而產(chǎn)生的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.2第三方對投資方和目標(biāo)公司的賠償責(zé)任總額，不得超過第三方在本合同項下收取的費用總額。18.第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與投資方和目標(biāo)公司之間是委托關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲乙方的指示和要求，獨立履行合同義務(wù)。18.2投資方和目標(biāo)公司應(yīng)對第三方履行合同過程中產(chǎn)生的費用承擔(dān)支付責(zé)任。19.第三方違約處理19.1如第三方未能按照本合同約定履行其義務(wù)，投資方和目標(biāo)公司有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。19.2投資方和目標(biāo)公司有權(quán)根據(jù)合同約定，要求第三方支付違約金或其他賠償。20.第三方保密義務(wù)20.1第三方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方披露。20.2第三方應(yīng)確保其雇傭的人員遵守本保密義務(wù)。21.第三方退出21.1第三方在履行完本合同約定的義務(wù)后，有權(quán)退出本合同。21.2第三方退出的原因包括但不限于：合同終止、合同解除、死亡、喪失民事行為能力等。22.替代第三方22.1如第三方未能履行本合同約定，甲乙雙方有權(quán)選擇替代第三方，并重新簽訂相關(guān)合同。22.2替代第三方應(yīng)符合本合同對第三方的要求，并經(jīng)甲乙雙方同意。23.第三方權(quán)利限制23.1第三方在本合同項下的權(quán)利受本合同約定的范圍和方式的限制。23.2第三方不得將其在本合同項下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給任何第三方。24.適用法律24.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。25.合同的生效與終止25.1本合同自各方簽署之日起生效，至【】時終止。25.2本合同的終止不影響甲乙雙方和第三方之間因本合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。26.修改與補充26.1本合同的修改和補充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)各方協(xié)商一致后簽署。26.2本合同的修改和補充為本合同不可分割的一部分。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資方盡職調(diào)查報告2.附件二：目標(biāo)公司財務(wù)報表3.附件三：目標(biāo)公司業(yè)務(wù)計劃書4.附件四：投資方投資決策委員會決議書5.附件五：目標(biāo)公司估值報告6.附件六：投資方與目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議7.附件七：投資方與目標(biāo)公司回購協(xié)議8.附件八：投資方與目標(biāo)公司股權(quán)調(diào)整協(xié)議9.附件九：第三方服務(wù)協(xié)議10.附件十：保密協(xié)議11.附件十一：盡職調(diào)查時間表12.附件十二：投資款支付憑證13.附件十三：股權(quán)證明14.附件十四：目標(biāo)公司章程修正案15.附件十五：投資方和目標(biāo)公司簽署的其它協(xié)議和文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方未能按照本合同約定向目標(biāo)公司投資，或投資金額不足，或投資時間延遲，構(gòu)成違約。2.目標(biāo)公司未能按照本合同約定使用投資款，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息，或未履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成違約。3.投資方和目標(biāo)公司在盡職調(diào)查過程中，提供虛假、誤導(dǎo)性信息，或故意隱瞞重要信息，構(gòu)成違約。4.投資方和目標(biāo)公司在合同履行過程中，違反保密義務(wù)，泄露本合同及附件中的商業(yè)秘密和機密信息，構(gòu)成違約。5.第三方未能按照本合同約定履行其義務(wù)，或提供虛假、誤導(dǎo)性報告，構(gòu)成違約。違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資方和目標(biāo)公司的違約行為，按照本合同的約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的直接損失、間接損失、律師費、仲裁費等。2.投資方和目標(biāo)公司的違約行為，導(dǎo)致本合同無法履行或者目的不能實現(xiàn)，對方有權(quán)解除合同，并要求違約方支付違約金。3.第三方的違約行為，按照第三方與投資方和目標(biāo)公司的約定承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：假設(shè)投資方未能按照合同約定在規(guī)定時間內(nèi)向目標(biāo)公司投資，則構(gòu)成違約。投資方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，例如支付違約金或賠償目標(biāo)公司因此遭受的損失。具體違約金的計算方式和賠償金額應(yīng)根據(jù)合同的具體約定和實際情況進(jìn)行確定。全文完。2024年私募股權(quán)融資協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同各方1.2私募股權(quán)融資1.3融資額度1.4投資方權(quán)益1.5目標(biāo)公司1.6盡職調(diào)查1.7股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.8優(yōu)先購買權(quán)1.9反稀釋條款1.10估值2.融資細(xì)節(jié)2.1融資額度分配2.2投資階段2.3投資價格2.4支付方式2.5融資用途2.6估值調(diào)整機制3.股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)激勵3.1股權(quán)分配3.2股權(quán)激勵計劃3.3股權(quán)鎖定3.4股東權(quán)益4.盡職調(diào)查與陳述4.1盡職調(diào)查范圍4.2陳述與保證4.3信息披露5.投資者權(quán)利與義務(wù)5.1股東大會參與權(quán)5.2知情權(quán)5.3查閱權(quán)5.4權(quán)益保護(hù)6.違約責(zé)任6.1違反合同條款6.2未能履行義務(wù)6.3損害賠償7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解7.3仲裁8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2例外情況9.3泄露后果10.適用法律與管轄10.1適用法律10.2爭議管轄11.其他條款11.1合同附件11.2附加條款11.3補充協(xié)議12.簽約主體12.1投資方12.2目標(biāo)公司13.簽約日期14.簽字蓋章頁第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同各方甲方：（投資方名稱）乙方：（目標(biāo)公司名稱）1.2私募股權(quán)融資本合同所述私募股權(quán)融資，是指甲方作為投資方，向乙方提供資金，用于乙方的經(jīng)營發(fā)展，甲方因此獲得乙方一定比例的股權(quán)。1.3融資額度根據(jù)本合同的約定，甲方本次向乙方投資的融資額度為人民幣【】（大寫：【】元整）。1.4投資方權(quán)益（1）按照其所持股權(quán)比例，參與乙方的股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（2）按照其所持股權(quán)比例，分取乙方的利潤；（3）按照其所持股權(quán)比例，承擔(dān)乙方的虧損；（4）查閱乙方的財務(wù)報表和相關(guān)文件；（5）對乙方的經(jīng)營和管理提出建議；（6）按照本合同約定，享有優(yōu)先購買權(quán)；（7）按照本合同約定，享有反稀釋條款的保護(hù)。1.5目標(biāo)公司乙方是一家依法設(shè)立并有效存在的有限責(zé)任公司，其注冊地為：【】，注冊資本為：【】，經(jīng)營范圍為：【】。1.6盡職調(diào)查甲方在簽訂本合同前，已對乙方進(jìn)行了盡職調(diào)查，確認(rèn)乙方的業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的真實、準(zhǔn)確、完整情況。1.7股權(quán)轉(zhuǎn)讓除非本合同另有約定，甲方在投資期限內(nèi)不得要求轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)。1.8優(yōu)先購買權(quán)在本合同約定的投資期限內(nèi)，如乙方擬對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。1.9反稀釋條款在本合同約定的投資期限內(nèi)，如乙方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致甲方持股比例被動降低，甲方有權(quán)要求乙方采取措施，以保障甲方的利益。1.10估值本合同項下乙方的估值為人民幣【】（大寫：【】元整）。第二條融資細(xì)節(jié)2.1融資額度分配甲方本次向乙方投資的融資額度為人民幣【】（大寫：【】元整），其中，【】元作為股權(quán)投資，【】元作為債務(wù)投資。2.2投資階段本次投資為乙方【】輪融資。2.3投資價格甲方本次投資的價格為人民幣【】（大寫：【】元整）。2.4支付方式甲方本次投資的支付方式為：【】。2.5融資用途乙方本次融資的資金主要用于：【】。2.6估值調(diào)整機制如乙方的實際經(jīng)營情況與本合同約定的預(yù)期目標(biāo)存在重大差異，各方可協(xié)商調(diào)整乙方的估值。第三條股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)激勵3.1股權(quán)分配本次投資完成后，各方的股權(quán)比例為：【】。3.2股權(quán)激勵計劃乙方向甲方提供股權(quán)激勵計劃，具體內(nèi)容如下：【】。3.3股權(quán)鎖定甲方本次投資的股權(quán)鎖定期限為：【】年。3.4股東權(quán)益第四條盡職調(diào)查與陳述4.1盡職調(diào)查范圍甲方向乙方進(jìn)行盡職調(diào)查的范圍包括：【】。4.2陳述與保證乙方對本合同所述事項作出陳述與保證，具體內(nèi)容如下：【】。4.3信息披露乙方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方披露其業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的相關(guān)信息。第五條投資者權(quán)利與義務(wù)5.1股東大會參與權(quán)甲方作為乙方股東，有權(quán)參加乙方的股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。5.2知情權(quán)甲方有權(quán)查閱乙方的財務(wù)報表和相關(guān)文件，了解乙方的經(jīng)營狀況。5.3查閱權(quán)甲方有權(quán)在乙方的經(jīng)營場所查閱乙方的業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的相關(guān)資料。5.4權(quán)益保護(hù)甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方保護(hù)其合法權(quán)益。第六條違約責(zé)任6.1違反合同條款各方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2未能履行義務(wù)各方未能履行本合同項下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.3損害賠償各方因違反本合同，給其他方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1協(xié)商第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自各方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更本合同的變更，應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同終止第九條保密條款9.1保密義務(wù)各方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息承擔(dān)保密義務(wù)。9.2例外情況9.3泄露后果如各方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。第十條適用法律與管轄10.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議管轄本合同引起的爭議，應(yīng)提交至【】人民法院管轄。第十一條其他條款11.1合同附件本合同的附件包括但不限于：【】。11.2附加條款本合同的附加條款包括但不限于：【】。11.3補充協(xié)議本合同的補充協(xié)議應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十二條簽約主體12.1投資方甲方：（投資方名稱）12.2目標(biāo)公司乙方：（目標(biāo)公司名稱）第十三條簽約日期本合同簽訂日期為：【】。第十四條簽字蓋章頁甲方簽字：____________乙方簽字：____________（蓋章）（蓋章）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的任何個人、企事業(yè)單位、社會組織或其他法律主體。1.2第三方介入情形本合同履行過程中，如涉及第三方權(quán)益，第三方可根據(jù)合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，介入本合同約定的事項。1.3第三方權(quán)利與義務(wù)（1）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，參與合同履行及相關(guān)決策；（2）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，享有合同約定的權(quán)益；（3）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，承擔(dān)合同約定的義務(wù)；（4）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，享有合同約定的優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)等特殊權(quán)益；（5）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，參與合同的變更、解除和終止；（6）按照合同約定或經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，享有合同約定的其他權(quán)益和義務(wù)。第二條第三方介入的程序2.1第三方通知第三方擬介入本合同事項時，應(yīng)向甲方、乙方發(fā)出書面通知，說明擬介入的事項、理由和條件。2.2甲方、乙方協(xié)商甲方、乙方收到第三方通知后，應(yīng)協(xié)商一致，確認(rèn)第三方的介入條件和方式。2.3簽訂補充協(xié)議如甲方、乙方同意第三方介入，各方應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議，明確第三方的權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方對本合同的履行承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任范圍限于第三方承諾的范圍內(nèi)。3.2第三方承諾第三方在介入本合同時，應(yīng)向甲方、乙方作出書面承諾，承諾其在本合同項下的責(zé)任限額。3.3責(zé)任限額約定甲乙雙方應(yīng)在補充協(xié)議中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于：【】。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系第三方與甲方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，按照本合同及補充協(xié)議的約定執(zhí)行。4.2第三方與乙方關(guān)系第三方與乙方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，按照本合同及補充協(xié)議的約定執(zhí)行。4.3第三方與其他各方關(guān)系第三方與本合同其他各方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，按照本合同及補充協(xié)議的約定執(zhí)行。第五條第三方介入對合同其他各方的影響5.1第三方介入不影響甲方、乙方根據(jù)本合同享有的權(quán)益和承擔(dān)的義務(wù)。5.2第三方介入不影響本合同的履行、變更、解除和終止。5.3第三方介入不影響本合同約定的其他事項。第六條第三方介入后的合同履行6.1甲方、乙方應(yīng)按照本合同及補充協(xié)議的約定，履行合同義務(wù)。6.2第三方應(yīng)按照補充協(xié)議的約定，履行其義務(wù)。6.3甲方、乙方與第三方應(yīng)共同維護(hù)本合同的履行，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。第七條第三方介入的終止7.1第三方自愿退出第三方可書面通知甲方、乙方，自愿退出本合同約定的事項。7.2甲方、乙方同意終止甲方、乙方經(jīng)協(xié)商一致，同意終止第三方的介入。7.3合同履行完畢本合同約定的事項履行完畢，第三方自動終止介入。第八條違約責(zé)任8.1第三方違反約定如第三方違反本合同或補充協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2甲方、乙方違反約定如甲方、乙方違反本合同或補充協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭議解決9.1各方應(yīng)通過友好協(xié)商，解決本合同及補充協(xié)議履行過程中的爭議。9.2如協(xié)商不成，各方可提交至【】人民法院管轄。第十條適用法律與管轄10.1適用法律本合同及補充協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議管轄本合同及補充協(xié)議引起的爭議，應(yīng)提交至【】人民法院管轄。第十一條其他條款11.1合同附件本合同的附件包括但不限于：【】。11.2附加條款本合同的附加條款包括但不限于：【】。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資方和目標(biāo)公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件二：投資方和目標(biāo)公司的章程或其他組織文件附件三：投資方和目標(biāo)公司的財務(wù)報表附件四：投資方和目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)許可證書復(fù)印件附件五：投資方和目標(biāo)公司的知識產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件附件六：投資方和目標(biāo)公司的重大合同復(fù)印件附件七：投資方和目標(biāo)公司的訴訟、仲裁文件復(fù)印件附件八：投資方和目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖附件九：投資方和目標(biāo)公司的管理團(tuán)隊簡歷和管理經(jīng)驗證明附件十：投資方和目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和市場分析報告附件十一：投資方和目標(biāo)公司的風(fēng)險評估報告附件十二：投資方和目標(biāo)公司的盡職調(diào)查報告附件十三：投資方和目標(biāo)公司的估值報告附件十四：投資方和目標(biāo)公司的股權(quán)激勵計劃方案附件十五：投資方和目標(biāo)公司的股東會、董事會會議紀(jì)要附件十六：投資方和目標(biāo)公司的其他重要文件和資料說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定的時間和金額向乙方支付投資款項。示例說明：如果甲方未能在合同約定的時間內(nèi)向乙方支付投資款項，則構(gòu)成違約行為。甲方應(yīng)承擔(dān)遲延履行違約責(zé)任，向乙方支付遲延履行違約金。2.乙方未按照約定的時間和方式向甲方提供業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律等方面的相關(guān)信息。示例說明：如果乙方未能按照合同約定的時間和方式向甲方提供相關(guān)信息，則構(gòu)成違約行為。乙方應(yīng)承擔(dān)信息披露違約責(zé)任，向甲方支付違約金。3.甲方未按照約定的方式參與乙方的股東大會、董事會等決策。示例說明：如果甲方未按照合同約定的方式參與乙方的決策，則構(gòu)成違約行為。甲方應(yīng)承擔(dān)決策參與違約責(zé)任，向乙方支付違約金。4.乙方未按照約定的方式向甲方支付利潤、分紅等權(quán)益。示例說明：如果乙方未按照合同約定的方式向甲方支付利潤、分紅等權(quán)益，則構(gòu)成違約行為。乙方應(yīng)承擔(dān)利潤支付違約責(zé)任，向甲方支付違約金。5.甲方、乙方未按照約定的方式履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目標(biāo)無法實現(xiàn)。示例說明：如果甲方、乙方未按照合同約定的方式履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目標(biāo)無法實現(xiàn)，則構(gòu)成違約行為。甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)合同履行違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.遲延履行違約金：按照合同約定的違約金計算方式，計算遲延履行違約金。2.信息披露違約金：按照合同約定的違約金計算方式，計算信息披露違約金。3.決策參與違約金：按照合同約定的違約金計算方式，計算決策參與違約金。4.利潤支付違約金：按照合同約定的違約金計算方式，計算利潤支付違約金。5.合同履行違約金：按照合同約定的違約金計算方式，計算合同履行違約金。全文完。2024年私募股權(quán)融資協(xié)議2本合同目錄一覽第一條：定義與解釋1.1合同主體1.2私募股權(quán)融資1.3融資額度1.4融資用途1.5股權(quán)比例1.6投資回報1.7優(yōu)先購買權(quán)1.8反稀釋條款1.9估值1.10鎖定期1.11盡職調(diào)查1.12保密協(xié)議1.13排他性談判1.14監(jiān)管要求第二條：融資細(xì)節(jié)2.1融資階段2.2融資方式2.3融資價格2.4融資支付方式2.5融資條件2.6融資期限2.7提前還款條件2.8利息支付2.9融資費用第三條：股權(quán)分配與轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)分配3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序3.4優(yōu)先購買權(quán)的行使3.5股東權(quán)益3.6決策權(quán)3.7股權(quán)鎖定期第四條：投資者權(quán)益保護(hù)4.1信息權(quán)4.2知情權(quán)4.3檢查權(quán)4.4重大事項通知4.5股東大會參與權(quán)4.6保護(hù)投資者利益第五條：企業(yè)義務(wù)與責(zé)任5.1信息披露5.2財務(wù)報告5.3合規(guī)性5.4商業(yè)秘密保護(hù)5.5鎖定股票5.6遵守法律法規(guī)第六條：盡職調(diào)查6.1調(diào)查內(nèi)容6.2調(diào)查期限6.3調(diào)查結(jié)果的披露6.4盡職調(diào)查的保密第七條：違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償7.4合同解除第八條：爭議解決8.1爭議解決方式8.2管轄法院8.3仲裁條款第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止9.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第十條：其他條款10.1合同的完整性和不可分割性10.2合同的份數(shù)10.3通知機制10.4語言及適用法律10.5附加條款第十一條：附加協(xié)議11.1附加協(xié)議的簽訂11.2附加協(xié)議的生效條件11.3附加協(xié)議的披露第十二條：附件12.1附件清單12.2附件的生效條件12.3附件的修訂第十三條：簽署13.1簽署日期13.2簽署地點13.3簽署人第十四條：記錄14.1合同的記錄保存14.2記錄的披露14.3記錄的修訂第一部分：合同如下：第一條：定義與解釋1.1合同主體甲方：[甲方名稱]乙方：[乙方名稱]丙方：[丙方名稱]1.2私募股權(quán)融資本合同所述私募股權(quán)融資是指甲方同意向乙方提供一定額度的資金，用于乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展，甲方以此獲得乙方一定比例的股權(quán)。1.3融資額度甲方向乙方提供的融資額度為人民幣[具體金額]元。1.4融資用途乙方向甲方承諾，所獲得的融資資金將用于[具體用途]，包括但不限于研發(fā)、市場推廣、購置資產(chǎn)等。1.5股權(quán)比例甲方獲得乙方的股權(quán)比例為[具體比例]。1.6投資回報乙方承諾，在[具體期限]內(nèi)，通過[具體方式]向甲方支付投資回報。1.7優(yōu)先購買權(quán)在同等條件下，甲方享有對乙方股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)。1.8反稀釋條款若乙方在融資后進(jìn)行新一輪融資，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋，甲方享有按比例獲得同等稀釋保護(hù)的權(quán)利。1.9估值本合同簽署時的乙方估值為[具體估值]。1.10鎖定期甲方所持有的乙方股權(quán)設(shè)有[具體期限]的鎖定期，鎖定期結(jié)束后，甲方方可自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)。1.11盡職調(diào)查甲方有權(quán)在合同簽訂前對乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方應(yīng)予以配合。1.12保密協(xié)議各方同意簽訂本合同時所獲悉的對方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對方同意不得泄露給第三方。1.13排他性談判在本合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)獨家與甲方進(jìn)行談判，不得與其他投資方進(jìn)行類似談判。1.14監(jiān)管要求乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并接受甲方的監(jiān)管。第二條：融資細(xì)節(jié)2.1融資階段本合同所述融資階段為[具體階段]。2.2融資方式乙方向甲方融資的方式為[具體方式]。2.3融資價格甲方向乙方提供融資的價格為[具體價格]。2.4融資支付方式乙方向甲方支付融資的方式為[具體支付方式]。2.5融資條件乙方完成融資的條件為[具體條件]。2.6融資期限本合同所述融資期限為[具體期限]。2.7提前還款條件乙方提前還款的條件為[具體條件]。2.8利息支付乙方向甲方支付的利息為[具體利率]。2.9融資費用乙方應(yīng)支付的融資費用為[具體費用]。第三條：股權(quán)分配與轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)分配本合同所述股權(quán)分配按[具體比例]進(jìn)行。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件為[具體條件]。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序為[具體程序]。3.4優(yōu)先購買權(quán)的行使甲方行使優(yōu)先購買權(quán)的程序為[具體程序]。3.5股東權(quán)益各方股東享有同等權(quán)益，包括決策權(quán)、利潤分配權(quán)等。3.6決策權(quán)股東會按照[具體程序]進(jìn)行決策。3.7股權(quán)鎖定期乙方股權(quán)鎖定期為[具體期限]。第四條：投資者權(quán)益保護(hù)4.1信息權(quán)甲方有權(quán)要求乙方提供[具體信息]。4.2知情權(quán)甲方有權(quán)了解乙方[具體業(yè)務(wù)]的運營情況。4.3檢查權(quán)甲方有權(quán)對乙方的[具體業(yè)務(wù)]進(jìn)行檢查。4.4重大事項通知乙方在發(fā)生[具體事項]時應(yīng)通知甲方。4.5股東大會參與權(quán)甲方有權(quán)參加乙方股東大會，并行使表決權(quán)。4.6保護(hù)投資者利益乙方應(yīng)采取措施保護(hù)甲方利益，包括但不限于履行信息披露義務(wù)、確保甲方股權(quán)不受稀釋等。第五條：企業(yè)義務(wù)與責(zé)任5.1信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露[具體信息]。5.2財務(wù)報告乙方應(yīng)按[具體周期]向甲方提交財務(wù)報告。5.3合規(guī)性乙方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.4商業(yè)秘密保護(hù)乙方應(yīng)保護(hù)甲方提供的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。5.5鎖定股票乙方應(yīng)鎖定[具體數(shù)量]的股票，不得在鎖定期內(nèi)轉(zhuǎn)讓。5.6第八條：違約責(zé)任8.1違約行為違約行為包括但不局限于：乙方未按約定時間支付投資回報；乙方未按約定用途使用融資資金；乙方未履行信息披露義務(wù)等。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的損失賠償責(zé)任。8.3違約賠償違約方應(yīng)支付守約方[具體金額]的賠償金。8.4合同解除一方違約嚴(yán)重，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)解除合同。第九條：爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以選擇調(diào)解或仲裁。9.2管轄法院如選擇調(diào)解，爭議應(yīng)提交至[具體機構(gòu)]調(diào)解；如選擇仲裁，爭議應(yīng)提交至[具體機構(gòu)]仲裁。9.3仲裁條款仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十條：合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.2合同的變更合同的變更應(yīng)由各方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.3合同的終止合同終止的條件為[具體條件]。10.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止后，各方應(yīng)按照合同約定處理未了事項。第十一條：附加協(xié)議11.1附加協(xié)議的簽訂各方可以在需要時簽訂附加協(xié)議，對合同進(jìn)行補充。11.2附加協(xié)議的生效條件附加協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。11.3附加協(xié)議的披露附加協(xié)議應(yīng)向各方披露。第十二條：附件12.1附件清單附件清單包括[具體附件]。12.2附件的生效條件附件自各方簽字蓋章之日起生效。12.3附件的修訂附件的修訂應(yīng)由各方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十三條：簽署13.1簽署日期本合同簽署日期為[具體日期]。13.2簽署地點本合同簽署地點為[具體地點]。13.3簽署人甲方簽署人為[具體姓名]，乙方簽署人為[具體姓名]，丙方簽署人為[具體姓名]。第十四條：記錄14.1合同的記錄保存各方應(yīng)保存本合同及其附件的副本。14.2記錄的披露未經(jīng)各方同意，不得向第三方披露合同內(nèi)容。14.3記錄的修訂合同及其附件的修訂應(yīng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與責(zé)任1.1第三方概念第三方指除甲方、乙方之外的其它參與本合同的各方，包括但不僅限于中介方、融資顧問、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)遵守本合同約定的條款，并承擔(dān)其參與合同活動所產(chǎn)生的責(zé)任。1.3第三方權(quán)益第三方按本合同約定享有相應(yīng)的權(quán)益，包括但不限于獲取合同約定的投資回報、參與股東大會等。第二條：第三方參與條件2.1第三方選擇甲方、乙方同意第三方參與本合同活動，需經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.2第三方資格2.3第三方義務(wù)第三方需履行本合同約定的義務(wù)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助甲方、乙方完成融資活動等。第三條：第三方責(zé)任限制3.1第三方責(zé)任限定第三方對甲方、乙方的責(zé)任限制，應(yīng)按本合同約定的范圍和條件執(zhí)行。3.2第三方權(quán)利限制第三方行使權(quán)利時，不得違反本合同的約定，不得損害甲方、乙方的合法權(quán)益。3.3第三方義務(wù)限制第三方履行義務(wù)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違反本合同的約定。第四條：第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)按照本合同約定的條款執(zhí)行，第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任，不應(yīng)超過本合同的約定。4.2第三方與乙方關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)按照本合同約定的條款執(zhí)行，第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任，不應(yīng)超過本合同的約定。第五條：第三方介入后的合同變更5.1第三方介入后的合同修訂第三方介入后，本合同的相關(guān)條款可能需要進(jìn)行修訂，以適應(yīng)第三方的參與。修訂條款應(yīng)經(jīng)甲方、乙方、第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。5.2第三方介入后的額外條款第三方介入后，可能需要增加額外的條款，以明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。新增條款應(yīng)經(jīng)甲方、乙方、第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第六條：第三方的退出6.1第三方退出的條件第三方在滿足本合同約定的退出條件時，可以退出本合同活動。6.2第三方退出的程序第三方退出本合同活動，應(yīng)遵循本合同約定的程序，包括但不限于通知甲方、乙方