電氣公司程序文件2015版

QB

xxxx電氣有限公司企業(yè)標準

QB/HB-CX-2018

質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

（依據(jù)IS0900L2015、IS014001:2015sGB/T28001-2011編制）

第B版

2018-09-30發(fā)布2018-10-10實施

XXXX電氣有限公司發(fā)布

前言

為了保證產(chǎn)品質量、不斷提高本公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績效，并持續(xù)滿足相關法

規(guī)要求，辦公室依據(jù)1509001:2015《質量管理體系要求》、IS014001:2015《環(huán)境管理體

系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》要求和本公司《質

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》內容組織各部門結合公司實際情況編制了26個程序文

件。

程序文件為公司的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理法規(guī)性受控文件，由各責任部門編寫，

部門領導審查后報辦公室匯編審核，經(jīng)管理者代表批準后發(fā)布實施，任何人未經(jīng)部門領導

批準不得將文件借給本公司以外人員。文件持有者離開工作崗位時，應將文件退還辦公室,

并辦理相關手續(xù)。

匯編人：侯小峰

審核人：陳偉

批準人：鄭元強

目錄

序號文件編號文件名稱頁次

1QB/HB-CX-01文件控制程序1

2QB/HB-CX-02記錄控制程序5

3QB/HB-CX-03信息溝通與協(xié)商程序8

4QB/HB-CX-04管理評審程序12

危險源和環(huán)境因素識別、風險評價和控制程

5QB/HB-CX-0515

序

6QB/HB-CX-06人力資源控制程序22

7QB/HB-CX-07設施控制程序26

8QB/HB-CX-08與顧客有關的過程控制程序29

9QB/HB-CX-09采購控制程序33

10QB/HB-CX-10生產(chǎn)過程控制程序37

11QB/HB-CX-11環(huán)境和健康安全運行控制程序42

12QB/HB-CX-12應急準備和響應控制程序47

13QB/HB-CX-13監(jiān)視和測量設備控制程序49

14QB/HB-CX-14內部審核程序52

15QB/HB-CX-15產(chǎn)品檢驗和試驗控制程序55

16QB/HB-CX-16環(huán)境和職業(yè)健康安全績效和監(jiān)視控制程序57

17QB/HB-CX-17不合格品控制程序59

事件調查、不符合、糾正措施和預防措施程

18QB/HB-CX-1862

序

19QB/HB-CX-19相關方影響管理程序65

20QB/HB-CX-20法律法規(guī)和其它要求識別、評價控制程序68

21QB/HB-CX-21目標、指標和管理方案管理程序70

序號文件編號文件名稱頁次

22QB/HB-CX-22危險化學品管理程序72

23QB/HB-CX-23廢棄物管理程序75

24QB/HB-CX-24能源資源控制程序79

25QB/HB-CX-25消防管理程序81

26QB/HB-CX-26風險和機遇控制程序83

更改履歷

序號文件編號修訂次數(shù)頁次更改內容更改標記生效日期

文件控制程序

QB/HB-CX-01-2018

1.目的

對管理體系要求的各種文件進行控制，確保與管理體系有關的部門和作業(yè)場所及時得

到并使用適用的文件。

2.適應范圍

適用于管理體系有關的各種文件，包括與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的外來文件

的控制。

3.職責

3.1總經(jīng)理負責《管理手冊》的批準和發(fā)布。

3.2管理者代表負責《管理手冊》的審核和《程序文件》的批準，并審核其發(fā)放范圍。

3.3辦公室

3.3.1負責公司文件的控制與管理工作，是本程序的歸口管理部門。

3.3.2負責對各部門文件管理情況實施監(jiān)督檢查。

3.1.3負責組織對文件進行評審與更新，并再次批準。

3.4各部門

3.4.1負責相關文件的編制，部門經(jīng)理負責審核，公司主管領導批準。

3.4.2各類文件的使用人員負責正確使用和管理文件。

4.工作程序

4.1文件的分類

4.1.1管理體系文件：《管理手冊》、《程序文件》、《作業(yè)文件》、《記錄》；

4.1.2行政文件：本公司制定的及上級主管部門下發(fā)的與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理有關的文件

4.1.3外來文件：

4.1.3.1國家、行業(yè)技術標準，規(guī)程、規(guī)范、圖集；

4.1.3.2政府發(fā)布的有關法律、法規(guī)；

4.1.3.3顧客提供的技術文件、圖紙、資料、通知；

4.1.3.4主管部門發(fā)布的有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的文件。

4.1.4記錄：

a）產(chǎn)品實現(xiàn)過程中產(chǎn)生的各種檢驗、試驗和監(jiān)控記錄。

b）管理體系運行過程中產(chǎn)生的各種記錄。

4.2文件標識

4.2.1公司內部及向認證機構發(fā)放的《管理手冊》、《程序文件》加蓋“受控”章，并

注明發(fā)放號；提供給顧客及其他單位的《管理手冊》、《程序文件》不蓋“受控”章；

4.2.2法律、法規(guī)識別、獲取執(zhí)行公司《法律法規(guī)和其他要求識別評價控制程序》；

4.2.3其他文件。各接收和使用部門建立《受控文件清單》。

4.3文件編號

QB/HB-□□□-□□-□□□□

IIII

公司標準文件種類流水號（以0102……）發(fā)布年號

文件種類：QES：質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊；

CX：程序文件；

ZY：公司管理體系通用作業(yè)文件。

4.4文件的編寫和審批

4.4.1管理手冊由辦公室組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

4.4.2程序文件、作業(yè)文件由主管部門編寫，部門領導審查，辦公室主任審核，管理

者代表批準。

4.5文件發(fā)放

4.5.1《管理手冊》、《程序文件》、《作業(yè)文件》由辦公室編制文件發(fā)放范圍，管理

者代表批準。

4.5.2對顧客提供的文件和資料應驗證其正確性、如有疑問或不滿足規(guī)定要求時，應

以書面形式要求顧客予以澄清，否則，不能用于產(chǎn)品生產(chǎn)。

4.5.3發(fā)放文件時，文件領用人應在《發(fā)放登記表》上簽收。各部門資料員負責部門

文件的收發(fā)、保管、控制，填寫部門《收文登記表》。

4.5.4未經(jīng)管理者代表批準，任何人不得擅自復印或向與管理體系運行無關的人員，

特別是公司外部人員提供適用文件。

4.5.5文件破損影響使用時，可由部門資料員申請更換，并按規(guī)定要求上交破損的文

件和進行銷毀。

4.5.6文件丟失、應向原文件發(fā)放部門提出書面申請，經(jīng)批準后補發(fā)。

4.5.7任何人不得在適用文件上隨意涂改，不準私自外借，確保文件的清晰，整潔和

完好。

4.6文件的更改

4.6.1文件更改采用換頁或劃“=”線更改。

4.6.2文件更改，有文件編寫部門填報《文件更改通知單》，有原文件審批人批準后

通知更改。

4.6.3各部門按《文件更改通知單》要求對文件進行更改。

4.6.4對需要回收的文件回收后蓋“作廢”章。

4.7文件的管理

適用文件領用后，由各部門進行管理，納入《受控文件清單》。

4.7.1.1資料員應對文件進行分類保管，做到便于識別和檢索，存放房間應干燥、通

風、安全。

4.7.1.2各部門文件由部門資料員進行保管，需要歸檔的文件和資料按《檔案管理制

度》要求進行歸檔。

4.7.2文件的借閱、復制

4.7.2.1借閱、復制與管理體系有關的文件，須填寫《文件借閱、復制申請單》，由

相關負責人按規(guī)定權限審批后，向資料員辦理借閱、復制。

4.7.2.2復制適用文件，必須由資料員進行登記，編號，納入《受控文件清單》。

4.7.3所有存入軟盤的適用文件，應進行適當標識編號，專人保管。更改或換版時應

及時修正。

4.8文件的換版與作廢

4.8.1適用文件經(jīng)多次修改或經(jīng)內部審核需要大幅度修改時，可進行換版，原版文件,

同時作廢，按原發(fā)放范圍和程序換發(fā)新版本適用文件。

4.8.2所有失效或作廢文件，由相關部門資料員及時從所有發(fā)放或使用場所撤出，確

保防止作廢文件的非預期使用。

4.8.3為某種原因需要保留的任何已作廢的文件，都應加蓋“作廢”保留印章，進行

適當?shù)臉俗R。

4.8.4對需要銷毀的作廢文件，由相關部門填寫《文件銷毀申請單》經(jīng)主管領導批準

后，由辦公室負責監(jiān)銷。

4.9外來文件的控制

4.9.1辦公室對公司經(jīng)營生產(chǎn)和管理需遵守的法律法規(guī)進行識別和確定，并進行登記、

歸檔和控制發(fā)放。技術質量部對產(chǎn)品執(zhí)行的標準及其他相關要求進行識別和確定，并報辦

公室進行登記、歸檔和控制發(fā)放。詳細作業(yè)依據(jù)《法律法規(guī)和其他要求識別評價控制程序》

執(zhí)行。

4.9.2針對日常收到的業(yè)務主管單位及相關方的行政文件，收到文件的部門，需要識

別文件的適用性，進行登記，并報主管領導審批處理。

4.9.2顧客提供的文件資料，相關部門應按照本程序有關條款執(zhí)行，加以控制。

4.10根據(jù)管理體系運行情況，針對管理體系文件存在的問題，由辦公室組織各部門對

文件的適用性進行評審，并按4.6條款規(guī)定完成文件修改。

4.11對除紙張以外承載媒體的文件控制，仍參照上述規(guī)定執(zhí)行。

5.相關文件

1）法律法規(guī)和其他要求識別評價控制程序

2）檔案管理制度

6.相關記錄

1）收文登記表

2）發(fā)文登記表

3）受控文件清單

4）文件更改申請單

5）文件借閱、復制申請單

6）文件銷毀申請單

7）文件更改通知單

記錄控制程序

QB/HB-CX-02-2018

1、目的

確保記錄的有效性、完整性，為管理體系有效運行是否符合要求提供客觀證據(jù)，并為有

追溯要求的場合提供證據(jù)。

2、適用范圍

適用于所有與體系和產(chǎn)品有關的內部和外部記錄。

3、職責

3.1辦公室負責記錄表單的控制和記錄的管理。

3.2各部門負責本部門范圍內的記錄的歸檔、標識和保存。

4、工作程序

4.1凡是用于證明產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求和管理體系是否有效運行的記錄，都屬于需

要控制的范圍，包括但不限于：

A）標書、合同評審記錄

B）監(jiān)視和測量記錄（包括原料、過程和產(chǎn)品檢驗試驗）

C）審核（體系/過程/產(chǎn)品/供應商、相關方評審報告）

D）與糾正預防措施有關的記錄。

E）設備保養(yǎng)、維修記錄和測量設備校準記錄。

F）環(huán)境因素和危險源識別和控制記錄。

4.2內部記錄格式的設計

4.2.1表單格式的制作與更改依據(jù)《文件控制程序》中相關規(guī)定執(zhí)行。

4.2.1表單格式

A）表單名稱

B）記錄編號：定期記錄以日期編號，不定期記錄以同一記錄以兩位年度碼加三位流水

號作為記錄編碼，但永久性保存和隨時更新的記錄表單則不在此限。

C）表單內容

D）表單編號：

公司管理體系通用的記錄的編號:

HB/JL（公司記錄代碼）-XXX（流水號001002）

各部門管理體系使用的記錄的編號：

HB/JL（公司記錄代碼）-XX（主責部門代碼，依據(jù)《文件控制程序》規(guī)定）-XXX（流水

號001002）

4.3記錄的保管和保存

4.3.1各部門的資料員必須把所有記錄分類整理，妥善存放，環(huán)境適宜，并按規(guī)定期限

保存記錄。需要歸檔的記錄責任部門應辦理歸檔手續(xù)，依據(jù)《檔案管理制度》進行。

4.3.2各部門應建立本部門《記錄清單》，并匯總表格樣式報辦公室備案。辦公室負責

將有關記錄表格匯總，編制全公司《記錄清單》。記錄清單內容包括：記錄名稱、編號、使

用部門、保存期限等。記錄保存期限一般不少于三年。

4.4.3辦公室每年檢查一次各部門記錄的填寫、使用、管理情況。

4.4記錄的管理

4.4.1記錄應按要求正確填寫，字跡應清晰，不得潦草或模糊不清，內容齊全，并應有

記錄者的簽名或蓋章。記錄盡量不使用鉛筆，以防被涂改。

4.4.2記錄的修改，原則不得使用涂改液，應將欲修改部分劃線，然后將正確資料填寫

在其上方并簽名和日期。

4.4.3各部門應派專人負責保管記錄，其保存期限依附件規(guī)定執(zhí)行。

4.4.4保管人應每天負責整理本部門記錄，進行分類放置于檔案夾中，檔案夾應有標識。

4.4.5記錄原則上三個月用檔案夾存放在檔案柜中，超過三個月則可封存，但必須在外

箱標識記錄名稱、起止日期。

4.4.6記錄的保存應符合以下要求：

A）記錄應有專柜保存，便于檢索。

B）應提供防火，防潮、防蟲、放霉變的貯存環(huán)境。

4.4.7記錄保管期限需根據(jù)國家法令法規(guī)、行業(yè)通用準則，顧客特殊要求和產(chǎn)品責任方

面要求制訂，并寫入記錄清單中。

4.4.8記錄的閱讀

本公司員工因工作需要查閱記錄，應通知記錄保管人，由其陪同查閱和復印，使用完后

應放回原處；對于公司規(guī)定屬機密級的，查閱人應填寫《文件借閱復制申請單》，經(jīng)管理者

代表核準后方可查閱；如需外借，經(jīng)管理者代表批準后，由保管人提供復印件，需要歸還的

應按規(guī)定期限歸還。依據(jù)合同和標準要求需提供顧客的，由需求人員提出申請后經(jīng)批準后發(fā)

放。而每次需要提供給顧客的記錄，在轉交顧客前需復印一份。

4.5記錄的處理

4.5.1已超過保管期的或無查考價值的記錄，可銷毀處理。

4.5.2記錄的銷毀由各保管部門提出《文件銷毀申請單》經(jīng)管理者代表批準后統(tǒng)一集中

銷毀。

5、相關文件

1）文件控制程序

6、相關記錄

1）記錄清單

2）文件銷毀申請單

3）文件借閱復制申請單

信息溝通與協(xié)商程序

QB/HB-CX-03-2018

1目的

建立管理體系信息溝通和協(xié)商的渠道和方法，確保有效溝通和參與、協(xié)商。

2適用范圍

適用于本公司內、外信息的傳遞和溝通以及員工參與和協(xié)商。

3職責

3.1各部門負責信息的收集和溝通；

3.2辦公室負責公司信息的傳遞及處理；

3.3各部門負責質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中信息的傳遞和組織處理；

4工作程序

4.1信息交流方式和要求

4.1.1信息交流的途徑可以是會議、報表、文件、網(wǎng)站、內部期刊、宣傳標牌、宣傳

欄及一切可利用的通訊及宣傳工具。

4.1.2信息內容應準確可靠，并應做好記錄。

4.2信息交流分類

4.2.1信息交流分為內部信息交流與外部信息交流。

4.2.2內部信息交流主要包括以下內容：

a）管理體系方針、目標及管理方案實施情況

b）重要環(huán)境因素、不可接受風險的控制情況

c）獲取和更新法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的信息

d）緊急狀態(tài)及應急準備和響應信息

e）檢驗、試驗和績效監(jiān)視、測量結果

f）不符合與糾正、預防情況

g）內審、外審、管理評審信息

h）員工有關質量、環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的要求、意見、合理化建議

i）培訓信息

j）市場開發(fā)過程中的相關信息

h）其他相關的內部信息。

4.2.3外部信息交流主要包括以下內容:

a）政府機構的女全衛(wèi)生要求

b）顧客、合同方等有關安全環(huán)保方面的詢問和要求

c）周邊社區(qū)或居民的投訴、意見和相關信息

d）來自上級或政府機構的監(jiān)測或檢查結果及反饋信息

e）其他外部相關信息和要求向有關方傳遞信息。

4.2.4信息提出者可以是相關方、本公司內部的所有員工或職能部門。

4.2.5信息溝通流程圖見下：

---------責任部門—M提出對策實施對策

信

息信息源反饋單及文件

發(fā)技術信息

監(jiān)測評價

出市場信息

部運行信息

門外部信息~S~重大管代

會議標準化

納入技術或管

理文件

4.3內部信息交流的實施

4.3.1公司總經(jīng)理應確保在不同層次和職能之間質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

過程運行的有效性，包括對管理方針和目標的實現(xiàn)情況進行溝通，使員工了解本公司方針政

策及工作要求，并付諸實施。

4.3.2本公司管理方針、目標，由辦公室以各種宣傳方式傳達到本公司各層次。各部

門應將目標、指標、管理方案以文件形式傳達到所有員工及相關方。

4.3.3管理體系審核、管理評審結果由辦公室向各層次通報。

4.3.4法律、法規(guī)及其它相關規(guī)定的獲取、更新由辦公室實施，具體執(zhí)行《法律法規(guī)

及其他要求識別評價控制程序》的規(guī)定。

4.3.5緊急狀態(tài)下的應急措施和信息按《應急準備和響應控制程序》進行信息交流。

4.3.6發(fā)生事件、不符合，按《事件調查、不符合、糾正措施和預防措施程序》的規(guī)

定進行。

4.3.7質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中的監(jiān)視和測量由技術質量部和生產(chǎn)部進行通

報和傳達。

4.3.8員工提出對職業(yè)健康安全方面有要求、意見、合理化建議時，由各部門進行收

集。辦公室通過不定期的員工座談會及意見箱等形式，組織員工參與職業(yè)健康安全方面的信

息交流與協(xié)商活動，對體系運行中的管理和相關問題進行協(xié)商與溝通，對提出的意見或建議

予以登記，編制《員工意見收集表》，并以適當方式將處理結果反饋給提出者和相關方。

4.3.9本公司各部門之間的其它信息可以通過傳閱、會議、發(fā)文等形式交流并保存記

錄，當接收到的信息需解決處理時，應確定主管部門予以落實后及時反饋相關方。

4.4外部信息交流的實施

4.4.1政府機構對質量、環(huán)保和職業(yè)健康安全方面有要求時，接收部門送達主管領導

批示后將信息傳遞給辦公室，由其組織制定處理方案或代表本公司進行答復，或轉發(fā)給相關

部門實施。對有反饋要求的，組織上報并做好記錄。

4.4.2各部門接到周邊社區(qū)或居民對環(huán)保、安全衛(wèi)生等問題的投訴應及時傳遞到辦公

室，由辦公室協(xié)調處理。當發(fā)生的較大、重大問題時，應及時向管理者代表匯報，研究決定

處理意見，組織處理并做好記錄。

4.4.3上級、政府部門對職業(yè)健康安全方面的監(jiān)測、檢查、走訪等，由辦公室接待安

排并將結果報公司管理層。

4.4.4其他外部相關信息和要求向有關方傳遞信息，由相關部門根據(jù)具體情況進行處

理，制定對策付諸實施，并將處理結果及時通報給相關方。

4.5檢查和改進

辦公室不定期地對各個層次、職能、崗位內外部信息溝通是否順暢進行監(jiān)督檢查，對存

在問題提出改進的建議和意見，經(jīng)公司長批準后實施。

5相關記錄

1）員工意見收集表

6相關文件

1）事件調查、不符合、糾正措施和預防措施程序

2）應急準備和響應控制程序

3）法律及其他要求識別評價控制程序

管理評審程序

QB/HB-CX-04-2018

1、目的

建立管理評審的制度,確保管理體系持續(xù)有效地滿足標準要求，并適合于實現(xiàn)本公司方

針和目標的要求。

2、范圍

適用于對公司管理體系進行的管理評審.

3、職責

3.1總經(jīng)理負責主持管理評審活動，并對管理評審結果進行確認；

3.2辦公室負責召集進行管理評審，組織各部門準備、收集并提供評審所需資料，負責

管理評審后的改進要求的跟催、檢查和驗證。

3.3各相關部門負責匯報相關作業(yè)的執(zhí)行狀況，并負責落實評審的待辦事項。

4,內容

4.1管理評審的時機

4.1.1原則上每年一次（至少間隔12個月進行一次）；

4.1.2重大事故發(fā)生和相關方投訴后；

4.1.3公司發(fā)生較大變動或管理體系有較大更改和總經(jīng)理認為有必要進行管理評審

時；

4.2管理評審的內容

4.2.1對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價；

4.2.2對管理體系、方針和目標是否需要更改進行評估；

4.2.3對審核結果、合規(guī)性評價結果和采取糾正措施預防措施有效性進行評審；

4.2.4各部門的體系運行情況及產(chǎn)品和服務的符合情況、環(huán)境和職業(yè)健康安全控制監(jiān)

測情況；

4.2.5相關方（包含顧客）反饋的意見，包含投訴；

4.2.6潛在問題的預測，風險和機遇應對措施、不符合的處理及糾正措施和預防措施

的實施狀況；

4.2.7資源需求及滿足要求情況;

4.2.8前一次管理評審的跟蹤行動；

4.2.9影響管理體系的計劃的變化；

4.2.10對管理體系改進的建議。

4.3工作程序

4.3.1辦公室于管理評審前提出《管理評審計劃》，報總經(jīng)理批準。管理評審計劃包

含以下內容：

a.評審的目的和范圍；

b.評審的組織和參加人員；

c.評審會議的主要議題；

d.評審的準備工作要求；

e.評審會議的時間安排。

4.3.2根據(jù)管理評審計劃的內容，辦公室組織各部門準備相關資料：

a.以往管理評審所采取措施的狀況；

b.內部、外部審核的結果；

c.顧客、員工、相關方的需求、反饋和意見，包括抱怨；

d.合規(guī)性義務及履行情況；

e.管理方針、目標及措施的貫徹和完成情況；必要時，集團公司的相關要求；

f.管理體系運行的情況，包含重要環(huán)境因素和不可接受風險的控制措施落實情況；

g.監(jiān)視和測量的結果及管理體系的績效，包括產(chǎn)品和服務和服務的符合情況及質量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全過程和外包供方的績效；

h.事件調查、不符合的處理及改進的有效性；

i.影響綜合管理體系的變更，包含如財務、人力資源、社會環(huán)境及相有關法律法規(guī)和

其他要求的重大變化及綜合管理體系相關的內外部問題；

j.應對風險和機遇所采取措施的有效性；

k.資源的充分性；

1.持續(xù)改進的機會。

4.3.3管理評審會議由辦公室組織，總經(jīng)理主持，各部門負責人參加，按照計劃內容

進行評審，最后由總經(jīng)理做出評審決定。

4.3.4管理評審應有《管理評審會議記錄》。

4.3.5根據(jù)會議記錄內容，辦公室提出《管理評審報告》，報總經(jīng)理批準。報告應反

映評審的內容、結論和改進要求。管理評審的結論應包含以下方面內容：

a.綜合管理體系及其過程的適宜性、充分性和有效性評價；

b.目標未實現(xiàn)時需要采取的措施；

c.綜合管理體系的改進要求，如需要，改進其與其他業(yè)務過程融合的機遇；

d.與綜合管理體系變更的任何需求相關的決策，包括資源需求及配置；必要時，集團公

司的要求情況；

e.任何與公司戰(zhàn)略方向相關的結論。

4.3.6對評審報告中的改進要求，管理者代表組織有關人員按《事件調查、不符合、

糾正措施和預防措施程序》的要求制訂相應的糾正和預防措施，限期糾正。糾正和預防措

施完成后，管理者代表組織人員進行驗證，并將經(jīng)驗證有效的結果納入管理體系文件。

4.3.7管理者代表應及時向總經(jīng)理報告后續(xù)事項的完成情況。

5、相關記錄

1）管理評審計劃

2）評審會議記錄

3）管理評審報告

6、相關文件

1）事件調查、不符合、糾正措施和預防措施程序

危險源和環(huán)境因素識別、風險評價和控制程序

QB/HB-CX-05-2018

1、目的

識別、評價公司在產(chǎn)品生產(chǎn)中存在的危險源和能夠控制的、以及可以期望對其施加影

響的環(huán)境因素，確定、更新重要環(huán)境因素和不可接受的風險，并提出具體的控制計劃和措

施。

2、范圍

凡公司產(chǎn)品生產(chǎn)有關的過程和活動均適用。

3、職責

3.1辦公室負責公司環(huán)境因素和危險源識別以及進行重要環(huán)境因素和不可接受風險的

控制，并對公司所有與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關過程的管理。

3.2生產(chǎn)部負責產(chǎn)品生產(chǎn)及其相關活動的環(huán)境因素和危險源識別以及進行重要環(huán)境因

素和危險源的控制。

3.3管理者代表負責進行環(huán)境因素和危險源識別、風險評價和控制計劃的審批。

4、內容

4.1初始狀態(tài)評審

4.1.1管理者代表在體系建立之初要求辦公室組織各部門和員工代表進行環(huán)境和職業(yè)

健康安全初始狀態(tài)評審，評審采取會議的方式進行，評審的內容主要有：

A）法律要求和其他要求，特別是涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的法律和其他要求；

B）公司的環(huán)保、健康安全現(xiàn)狀、現(xiàn)行的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理制度和程序；

C）評價環(huán)境現(xiàn)狀與法律法規(guī)和標準要求的符合程度，包括噪聲、大氣排放、廢水排

放、廢棄物的處理和資源能源的消耗情況。

D）相關方提供的報告、記錄等資料；

E）對以往不符合要求事件調查所取得反饋意見評價，包括環(huán)境污染和安全事故、處

罰等；

E）用于環(huán)保和職業(yè)健康安全現(xiàn)有資源的效率和有效性。

4.1.2初始狀態(tài)評審的過程和結果，由生產(chǎn)部整理成評審報告經(jīng)管理者代表審核后報

總經(jīng)理批準作為制訂管理目標和管理評審的主要依據(jù)。

4.2工作危險分析一一危險源識別的方法

4.2.1各部門依據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)過程和部門工作過程的階段將整個過程按照時間順序進行

劃分，每個階段作為一種工作活動。工作活動應該把非常規(guī)、突發(fā)事件一并考慮。

4.2.2工作危險分析內容：

A）把工作活動分成幾個主要步驟，即首先做什么，其次再做什么，用3~4個詞說明

一個步驟，只說做什么，而不說如何做。

B）對于每一步驟主要從六個方面考慮存在的危險源，依據(jù)GB/T13816-2009《生產(chǎn)過

程危險和有害因素分類與代碼》的規(guī)定，危險源可分為以下四類：

1）人的因素，包含心理生理性危險有害因素（如負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌

作業(yè)、辨識功能缺陷等）、行為性危險有害因素（如指揮失誤、操作失誤、監(jiān)護失誤等）。

2）物的因素；包含物理性危險有害因素（如設備設施缺陷、防護缺陷、電傷害、噪聲、

輻射、火災、信號缺陷、標志缺陷等）、化學性危險有害因素（如易燃易爆品、有毒物品、

放射性物品、輻射性、粉塵和溶膠等）、生物性危險有害因素（如致病微生物、傳染病、

致害動物和植物等）。

3）環(huán)境因素；包含室內作業(yè)環(huán)境不良（如采光、通風、排水等）、室外作業(yè)場地環(huán)境

不良（如氣候、空間狹窄、場地缺陷等）、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良（如隧道、礦井、

地下水等）、其他作業(yè)環(huán)境不良。

4）管理因素；包含：職業(yè)健康安全組織機構不健全、職業(yè)健康安全責任制未落實、職

業(yè)健康安全管理規(guī)章制度不完善、職業(yè)健康安全投入不足、職業(yè)健康管理不完善、其他管理

因素缺陷。

C）對每一步驟識別主要的危險源后果，按GB6441—86《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》，

事故分為20類如高處墜落、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、機械傷害、觸電、坍塌、

火災、灼燙等；職業(yè)病分為九類，如職業(yè)中毒、塵肺、物理因素職業(yè)病、職業(yè)性傳染病、

職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉疾病、職業(yè)性腫瘤、其他職業(yè)病等如跌落、碰

撞、接觸到有害物等。

D）識別公司目前針對以上危險源采取的安全措施。

4.2.3各部門還應對可能進入工作場所的非公司人員和設備的活動依據(jù)4.3.3項進行

分析。

4.2.4各部門應將識別結果登記在《危險源清單》上，經(jīng)部門主管審批后報辦公室作

為風險評價的基礎文件。

4.3風險評價和控制

4.3.1辦公室組織各部門在管理者代表的主持下進行危險源的風險評價，評價依據(jù)危

險源識別的內容和以前本行業(yè)的安全事故狀況、工作人員的能力和監(jiān)測數(shù)據(jù)對工作中危險

源發(fā)生的可能性、暴露于風險環(huán)境的頻率及可能后果的嚴重程度進行，依據(jù)評價結果最后

確定該危險源產(chǎn)生的風險等級。

4.3.2評價方法LEC定量評價法

公式：D=LXEXC

D---風險值

L一一發(fā)生事故的可能性大??；

E一一人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；

評價標準參見表I。

4.3.3辦公室依據(jù)評價結果登記在《危險源清單》中，組織有關部門專家依據(jù)下列方法,

確定不可接受風險；建立《不可接受風險清單》，并報管理者代表審批，作為確定職業(yè)健康

安全目標和進行職業(yè)健康安全管理的依據(jù)。不可接受風險評價的依據(jù)為：

I.不符合法律法規(guī)及其他要求；

II.曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施；

III.相關方合理抱怨或要求；

IV.直接觀察到的危險或企業(yè)認為需要特別關注的危險源；

V.定量評價（LEC法），D2160或CN40的危險源；

4.3.4辦公室組織各部門依據(jù)不可接受風險產(chǎn)生風險的項目和目標值，從人、物、環(huán)

境和管理方面對其進行可能原因分析，考慮目前資源配置狀況，提出解決的方案和措施，

列入不可接受風險清單內。

4.4過程分析法一一環(huán)境因素識別的方法

4.4.1各部門建立本部門全部管理活動和產(chǎn)品生產(chǎn)的過程圖。過程活動應該把非常規(guī)、

突發(fā)事件一并考慮。

4.4.2依據(jù)編制好的過程圖，各職能人員對每個過程的環(huán)境因素和環(huán)境影響進行識別，

內容為：

A）確定完成每一過程所需的原材料、輔助材料、水電和其它資源。

B）采用頭腦風暴法識別每一過程的環(huán)境因素，包含對大氣排放、水體排放、廢棄物、

土地污染、噪音和振動等。

C）每一過程除進行以上正常分析外，還應對其可能出現(xiàn)的異常和緊急情況下造成的

環(huán)境影響和過去造成影響的和將來可能產(chǎn)生影響的進行確定和識別。

依據(jù)以上分析，最終確定該過程的環(huán)境因素，編制本部門的《環(huán)境因素清單》報部門

主管審批后轉辦公室，作為環(huán)境因素評價的依據(jù)。

4.5重要環(huán)境因素評價

4.5.1辦公室依據(jù)環(huán)境因素識別的結果組織各部門參加，由管理者代表主持進行的環(huán)

境因素評價。評價按表II的項目分別評價。

4.5.2辦公室根據(jù)評價的結果，編制《環(huán)境因素清單》，確定重要環(huán)境因素，形成《重

要環(huán)境因素清單》。重要環(huán)境因素的確定標準如下；

I.當總分￡=a+b+c+d+e+f215時，確定為重要環(huán)境因素。

H.對公司形象影響范圍廣，不符合環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，社區(qū)強烈關注的，可

直接確定為重要環(huán)境因素。

4.5.3重要環(huán)境因素經(jīng)過管理者代表審批后作為確定環(huán)境目標值或指標及進行環(huán)境因

素控制的依據(jù)。

4.5.4針對重要環(huán)境因素，辦公室應提出控制要求并進行監(jiān)控，針對因經(jīng)濟狀況、技

術條件等原因造成暫時無法實施的，應提出具體的控制目標。依據(jù)以上分析，最后確定該

過程的環(huán)境因素，登記在《重要環(huán)境因素清單》上。

4.6重要環(huán)境因素和不可接受風險的評審

4.6.1評審時機：

A）每年進行定期評審，在管理評審確定下一年度目標前；

B）在相關法律和其他要求變更或追加，涉及到新的或修改的活動和產(chǎn)品時；

C）進行或采用新工藝、新設備、新材料時。

4.6.2辦公室組織在以上時機依據(jù)4.1項程序對重要環(huán)境因素和不可接受風險進行評

審，如出現(xiàn)修改，各部門應依據(jù)《文件控制程序》進行修改和收發(fā)。

5、相關記錄

1）危險源清單

2）不可接受風險清單

3）環(huán)境因素清單

4）重要環(huán)境因素清單

6、相關文件

1）文件控制程序

表I風險評價評分標準

LECD=LXEXC

事故發(fā)生的分暴露的頻分發(fā)生事故產(chǎn)

分數(shù)分數(shù)危險程度

可能性數(shù)繁程度數(shù)生的后果

完全可能預

10

料

大災難，許多

6相當可能10連續(xù)暴露100

人死亡

可能，但不每天工作災難，數(shù)人死極其危險，不

3640>320

經(jīng)常時間暴露亡能繼續(xù)作業(yè)

可能性小，每周暴露非常嚴重，一高度危險，要

1315160-320

完全意外一次、人死亡立即整改

很不可能，每月暴露顯著危險，需

0.527嚴重，重傷70-160

可以設想一次要整改

一般危險，需

0.2極不可能1每年幾次3重大，致殘20-70

要注意

非常罕見引人注目，需稍有危險，可

0.1實際不可能0.51<20

的暴露要救護以接受

表II環(huán)境影響評分標準

類型內容得分

超出社區(qū)5

a影響范圍周圍社區(qū)3

場界內1

嚴重5

b影響程度一般3

輕微1

持續(xù)發(fā)生5

c發(fā)生頻次間斷發(fā)生3

偶然發(fā)生1

超標準5

d法規(guī)符合性

未超標準1

非常5

一般3

e社區(qū)關注度

輕微1

基本不關注1

加強管理可明顯見效5

f可改進程度改造工藝可明顯見效3

較難節(jié)約1

人力資源控制程序

QB/HB-CX-06-2018

1目的

對公司人力資源進行科學管理，以保證體系的有效運行，確保產(chǎn)品和過程質量，提高環(huán)

境和職業(yè)健康安全運行績效。

2適用范圍

適用于全公司范圍的人力資源管理。

3職責

3.1辦公室

為人力資源管理的歸口管理部門，負責員工的專業(yè)技能、崗位勝任、質量、安全和環(huán)保

意識的培訓工作。

主要職責為：

編制《崗位說明書》明確崗位任職要求，按崗設人；

負責組織實施培訓和對特殊工種人員資格審驗；

全員人事檔案、培訓和教育經(jīng)歷的管理；

新員工崗位教育；

組織有關人員對培訓效果進行有效性評估；

《年度培訓計劃》的策劃與制訂。

3.2各職能部門負責本部門專業(yè)培訓計劃的制訂。

3.3總經(jīng)理批準《崗位說明書》和公司《年度培訓計劃》。

4工作程序

4.1人力資源配置

4.1.1辦公室根據(jù)各部門的工作需要設置崗位，確定從事公司影響產(chǎn)品符合性及環(huán)境和

職業(yè)健康安全績效，以及為公司從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險的

工作人員在教育、培訓、經(jīng)歷方面作出規(guī)定。組織編制《崗位說明書》報總經(jīng)理審批。

4.1.2辦公室依據(jù)《崗位說明書》對人員進行考評選擇，聘用、調配。

4.2培訓計劃及實施

4.2.1各部門每年12月份，根據(jù)本年度各部門工作需求提出下年度的《培訓需求申請

表》，報辦公室，辦公室根據(jù)各部門的需求，編制下年度的《年度培訓計劃》，經(jīng)主管領導

批準后實施。

4.2.2培訓的具體實施

4.2.2.1行政領導的培訓由辦公室組織實施。

4.2.2.2專業(yè)管理、專業(yè)技術人員和工人等級培訓由各有關職能部門組織實施。

4.2.2.3特種作業(yè)人員培訓可會同技術監(jiān)督部門或有關部門組織實施。

4.2.2.4新錄用員工崗前培訓由辦公室組織實施。

4.2.3培訓方式

4.2.3.1培訓方式應根據(jù)公司的實際情況，采取內部培訓和外委培訓相結合。外委培訓

要填寫《外部培訓申請表》，由辦公室審核，總經(jīng)理審批。辦公室存檔備案。

4.2.3.2培訓方法應結合各部門具體情況，組織脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)培訓，也可采取參觀現(xiàn)場,

開展專業(yè)技術講座、專項研討會等辦法。

4.2.4每次培訓組織部門應填寫《培訓記錄》，記錄培訓人員、時間、地點、教師、培

訓內容及考核成績，并交辦公室保存歸檔。

4.2.5辦公室將每個員工的培訓記錄，連同學歷證明，資格或職稱證書，工作簡歷等相

關資料，放入員工檔案（保存期限為員工離職后一年）。

4.2.6計劃外培訓可由相關部門負責人確定后，提出申請報主管領導批準后，方可實施。

培訓結果交辦公室登記。

4.3培訓內容

4.3.1培訓內容從以下幾個方面考慮進行：

A）各部門、崗位和人員職責、權限及其在管理體系中的作用；

B）進行危險源識別、風險評價和控制措施以及重要環(huán)境因素的控制措施的培訓；

C）由于新材料、新設備、新工藝、新方法的出現(xiàn)，相關人員必須進行的培訓；

D）所有新進人員須由辦公室進行公司規(guī)章制度、方針和IS09000.IS014000和

OHSAS18000基礎知識培訓；

E）特殊崗位和重要崗位的人員進行的專門培訓，例如內審員、焊工、起重工等；

F）對供應商、外包方和其它相關方進行培訓，使其了解到他們對公司職業(yè)健康安全

績效和環(huán)境的影響;

G）應急響應的培訓，包含各種應急器材的使用和維護。

4.3.2辦公室通過采用教育、培訓和宣傳、座談的方法使每位員工意識到：

A）執(zhí)行方針、程序和管理體系要求的重要性。

B）所在崗位工作活動實際的或潛在的重大影響，以及可能產(chǎn)生的質量事故和個人行

為改進所帶來的職業(yè)健康安全效益和環(huán)境影響，自己工作的好與壞會給相關部門和人員帶

來什么影響。

0同樣也必須樹立員工確保完成本部門和公司的目標，并為此作出自己的貢獻。

D）不按照程序規(guī)定作業(yè)可能會產(chǎn)生的后果。

4.3.3新員工崗位入職培訓

a）新員工主要包括應聘管理人員及外聘專業(yè)人員；

b）在崗位入職培訓前對新員工的素質技能進行調查，根據(jù)簡歷和以往工作業(yè)績招聘試

用，試用時間以不超過3個月為限；

c）入職上崗培訓時，應進行企情企規(guī)教育并著重培訓其技術能力和質量意識教育使其能

滿足崗位勝任的要求。

4.3.4專業(yè)管理人員和專業(yè)技術人員培訓：除參加管理方針、管理目標培訓外，還應進

行專業(yè)技術知識和生產(chǎn)技能、業(yè)務素質的培訓，辦公室存檔備案。

4.3.5特種作業(yè)人員的培訓：重點是專業(yè)技術、安全操作規(guī)程和上崗資格的培訓，并進

行上崗資格考核，不合格者不得上崗，同時填寫《特種作業(yè)人員登記表》，由辦公室存檔備

案；

4.3.6人員綜合素質培訓：包括學歷教育、外語培訓、計算機應用培訓，公司根據(jù)自身

發(fā)展情況，為員工提供有關培訓機會，提高員工綜合素質；

4.3.7供方人員與臨時參觀、學習人員：應按照有關要求，對涉及與質量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全有關的人員進行培訓，提高其質量、環(huán)保和安全，確保滿足法律法規(guī)要求。

4.4培訓的有效性評估

4.4.1培訓的有效性評估主要涉及以下四個因素。

a）培訓內容本身的評估（教材、場地、教學水平、方法、時間等）

b）學員考核成績評估（筆試、面試、答辯、現(xiàn)場提問、心得報告等評分）

c）學員實踐能力評估（知識的掌握和運用能力，創(chuàng)新能力）

d）工作績效評估（培訓前后工作成績的比較，工作效率的差異）

4.4.2通過理論考試，操作考核，業(yè)績評定和觀察等方法，評定培訓的有效性，并評價

受培訓人員是否具備了相應能力。

4.4.3辦公室對經(jīng)考核認為不能勝任本職工作的，需及時安排補充培訓并考核，或轉換

工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應。

5.相關文件

1）崗位說明書

6.記錄

1）年度培訓計劃

2）培訓需求申請表

3）外部培訓申請表

4）特種作業(yè)人員登記表

5）培訓記錄表

設施控制程序

QB/HB-CX-07-2018

1、目的

規(guī)范設施的管理程序，有效利用設施，延長設施的使用壽命。

2、范圍

所有生產(chǎn)設施、輔助設施和安全防護設施的管理均適用。

3、職責

3.1生產(chǎn)部負責對本部門基礎設施、生產(chǎn)設施、設備進行控制。

3.2生產(chǎn)部負責組織本部門新購設備的驗收工作。

3.3各部門負責本部門設備的日常保養(yǎng)和維護。

4、內容

4.1生產(chǎn)設施的識別、提供

4.1.1設施的識別

本公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性活動所需的設施包括：工作場所（生產(chǎn)場所、辦公場所等）、

設備和工具（包括生產(chǎn)設施、工具、儀器等）、支持性服務（水、電、氣供應）、通訊設

施、運輸設施等。

4.1.2設施的提供

各使用部門依據(jù)本公司發(fā)展戰(zhàn)略和工作的需要，提出設備需求申請，明確設施名稱、

用途、型號規(guī)格、技術參數(shù)、單價、數(shù)量等，主管領導審核，報總經(jīng)理批準后，由供銷部

負責實施招標或采購。

4.1.3設施的驗收

a）新購的設施，生產(chǎn)部組織進行檢查驗收，確認滿足要求后，由生產(chǎn)部在《設備驗收

單》上簽字驗收，并記錄設施名稱、型號規(guī)格、技術參數(shù)、單價、數(shù)量、隨機附件及資料

等內容。設備驗收單、說明書、合格證、保修單等由生產(chǎn)部保管。

b）驗收不合格的設施，生產(chǎn)部通知供銷部與供應商協(xié)商解決，并在設備驗收單上記錄

處理結果；

c）生產(chǎn)部對驗收合格的設施進行編號，建立設備檔案，并在《設備臺帳》上登記。

4.1.4低值易耗的工器具采購和驗收由使用部門自行控制。

4.2設備的日常保養(yǎng)和維護：

生產(chǎn)部組織人員編寫《設備操作規(guī)程》并做好設備的日常保養(yǎng)工作。

4.2.1設備日常保養(yǎng)和點檢，由操作人員在每日作業(yè)前對設備的運行狀況進行檢查并

對表面進行清潔，并建立《設備點檢記錄》。

4.2.2設備操作工人必須經(jīng)過培訓且考核合格，特殊工種還需獲得資格證。操作人員

必須嚴格遵守操作規(guī)程。

4.2.3操作工如發(fā)現(xiàn)故障應立即停機，報告本部門領導處理，操作者未經(jīng)允許不得擅

自處理，發(fā)生事故要保護好現(xiàn)場。

4.2.4操作者應了解設備的結構、性能、精心維護和保養(yǎng)設備，做到：

A）設備安全，防護裝置齊全、線路、管道完整、工件、工具放置整齊。

B）保持設備清潔，控制面板、滑動面等無油垢。

C）操作者在使用設備前應檢查設備各部件，正常后方可工作。

4.3設備檢修控制：

4.3.1設備檢修

生產(chǎn)部根據(jù)設備運行情況，在每年年底提出下一年度的《設施設備檢修計劃》，并組

織設施設備的檢修，檢修結果和處理應記錄在《設備檢修維修單》上。

4.3.2設備定期檢修維護依據(jù)《設備檢修維護規(guī)程》進行。

4.4設備維修控制：

4.4.1對生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的設備故障，操作人員提出《設備檢修維修單》報本部門

領導，部門領導依據(jù)設備維修申請單內容指定專業(yè)人員對設備進行修理，維修或管理人員

應將所修項目填寫在設備維修申請單上，設備使用人員應對維修結果進行確認。

4.4.2設備維修的具體要求依據(jù)《設備維修管理制度》進行。

4.5設備的標識

生產(chǎn)部負責對設備進行編號，并在設備上附設備銘牌，所有設備須標識完好，包含待修

理、封存、報廢、待調試等狀態(tài)。依據(jù)《設備管理制度》進行。

4.6對不能修復的設備按規(guī)定手續(xù)作報廢處理，由生產(chǎn)部填寫《設備報廢申請單》經(jīng)公

司領導批準后在設備臺帳上注銷。

4.7建筑設施的監(jiān)控

生產(chǎn)部應對生產(chǎn)場所、辦公場所和庫房進行每年度的檢查，發(fā)現(xiàn)有損壞和不符合要求

的應及時報告領導層并依據(jù)其要求進行修繕。

5、相關記錄

1）設備臺帳

2）設施設備檢修計劃

3）設備點檢記錄

4）設備驗收單

5）設備檢修維修單

6）設備報廢申請單

6、相關文件

1）設備管理制度

2）設備操作規(guī)程

與顧客有關的過程控制程序

QB/HB-CX-08-2018

1目的

對確保顧客的需求和期望得到充分理解的過程做出規(guī)定，并加以實施和保持。

2適用范圍

適用于對顧客要求的識別、對產(chǎn)品要求的評審及顧客的溝通、滿意度調查。

3職責

3.1供銷部

3.1.1負責組織、協(xié)調產(chǎn)品的銷售工作，負責與顧客聯(lián)絡，組織處理顧客反饋意見。

3.1.2負責合同的評審、簽訂和管理。

3.1.3負責分析顧客反饋的質量信息（包括投訴）及立即處理。

3.1.4負責顧客滿意度的調查、統(tǒng)計。

3.2技術質量部負責顧客反饋意見的分析處理。

3.3相關職能部門配合供銷部的銷售服務以及合同評審。

3.4副總經(jīng)理負責對合同進行審核。

4、內容

4.1顧客需求的確認

a）供銷部負責對市場潛在顧客的需求進行識別和確認，體現(xiàn)在年度銷售計劃中，這些

要求包含對產(chǎn)品的功能、性能、價格等方面的要求。

b）供銷部根據(jù)顧客規(guī)定的訂貨要求，對顧客名稱、交付日期、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價格、

交付方式、付款方式以及顧客對產(chǎn)品性能和使用環(huán)境等方面的要求進行確認。

c）供銷部負責識別顧客的潛在要求（特別是對于特殊合同）包括相關法律、法規(guī)標準

的要求，產(chǎn)品本身的適用性要求和特殊合同的技術要求。

d）供銷部負責對本公司的其它要求進行確認。

e）對確認的顧客要求，均體現(xiàn)在合同和產(chǎn)品樣本上。

4.2對產(chǎn)品要求的評審

4.2.1供銷部根據(jù)顧客要求，依據(jù)國家的法律、法規(guī)和本公司的有關規(guī)定，起草合同文

件。

4.2.2供銷部負責將合同分為一般合同和特殊合同。

4.2.2.1一般合同：指產(chǎn)品性能、價格、交貨期和其它要求在公司規(guī)