二零二四年度融資合同：創(chuàng)業(yè)公司Pre-IPO輪融資合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度融資合同：創(chuàng)業(yè)公司PreIPO輪融資合同本合同目錄一覽第一條：合同主體1.1：甲方（融資方）名稱及基本情況1.2：乙方（投資方）名稱及基本情況1.3：丙方（擔(dān)保方）名稱及基本情況（如有）第二條：融資額度與投資金額2.1：甲方本次融資額度2.2：乙方本次投資金額2.3：投資金額的支付方式及時(shí)間第三條：融資用途3.1：甲方本次融資的具體用途第四條：估值與股份比例4.1：雙方確認(rèn)的甲方公司估值4.2：乙方投資后所占股份比例第五條：估值調(diào)整機(jī)制5.1：估值調(diào)整的條件與方法第六條：鎖定期與股權(quán)稀釋6.1：乙方所持股份的鎖定期6.2：鎖定期結(jié)束后股權(quán)稀釋的安排第七條：投資收益與退出機(jī)制7.1：乙方的投資收益分配方式7.2：投資退出機(jī)制第八條：合同的履行與違約責(zé)任8.1：雙方履行合同的義務(wù)與責(zé)任8.2：違約情形與違約責(zé)任第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1：合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式第十條：合同的生效、變更與解除10.1：合同的生效條件10.2：合同的變更條件與程序10.3：合同的解除條件與程序第十一條：保密條款11.1：雙方對(duì)合同內(nèi)容保密的義務(wù)第十二條：適用法律與爭(zhēng)議解決12.1：本合同適用的法律12.2：爭(zhēng)議解決方式第十三條：其他約定13.1：雙方的其他約定（如有）第十四條：合同的附件14.1：合同附件的清單及說明（如有）第一部分：合同如下：第一條：合同主體1.1.1：甲方注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)1.1.2：甲方法人代表：先生1.2.1：乙方注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)1.2.2：乙方法人代表：先生1.3.1：丙方注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)1.3.2：丙方法人代表：先生第二條：融資額度與投資金額2.1：甲方本次融資額度為人民幣億元。2.2：乙方本次投資金額為人民幣億元。2.3：乙方應(yīng)于本合同簽訂之日起X個(gè)工作日內(nèi)，將投資金額分兩期支付給甲方。2.3.1：第一期支付金額為人民幣億元，支付時(shí)間為本合同簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)。2.3.2：第二期支付金額為人民幣億元，支付時(shí)間為甲方完成特定事項(xiàng)后10個(gè)工作日內(nèi)。第三條：融資用途3.1：甲方本次融資的具體用途如下：3.1.1：產(chǎn)品研發(fā)與市場(chǎng)推廣3.1.2：生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建與設(shè)備購(gòu)置3.1.3：補(bǔ)充公司流動(dòng)資金第四條：估值與股份比例4.1：雙方確認(rèn)的甲方公司估值為人民幣億元。4.2：乙方投資后所占股份比例為%。第五條：估值調(diào)整機(jī)制5.1.1：若業(yè)績(jī)目標(biāo)低于約定目標(biāo)的X%，則甲方估值調(diào)整為約定估值的X%。5.1.2：若業(yè)績(jī)目標(biāo)高于約定目標(biāo)的X%，則甲方估值不做調(diào)整。第六條：鎖定期與股權(quán)稀釋6.1：乙方所持股份的鎖定期為自本合同簽訂之日起個(gè)月。6.2.1：優(yōu)先按照公平市場(chǎng)價(jià)值購(gòu)買新增股份。6.2.2：如乙方選擇不購(gòu)買新增股份，則甲方應(yīng)保證乙方的股份比例不低于%。第七條：投資收益與退出機(jī)制7.1：乙方的投資收益分配方式如下：7.1.1：甲方應(yīng)在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后X個(gè)月內(nèi)，按照約定凈利潤(rùn)比例向乙方支付股息，直至投資回收期結(jié)束。7.1.2：投資回收期結(jié)束后，乙方有權(quán)選擇按照公平市場(chǎng)價(jià)值將其持有的甲方股份出售給甲方或其他股東。7.1.3：如乙方選擇不行使出售權(quán)，甲方應(yīng)保證乙方的股份比例不低于%。第八條：合同的履行與違約責(zé)任8.1：雙方履行合同的義務(wù)與責(zé)任如下：8.1.1：甲方應(yīng)按照約定用途合理使用投資資金，并確保公司運(yùn)營(yíng)狀況符合約定要求。8.1.2：乙方應(yīng)按照約定時(shí)間支付投資金額，并協(xié)助甲方開展公司運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作。8.2：違約情形與違約責(zé)任如下：8.2.1：如甲方未按照約定用途使用投資資金，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。8.2.2：如乙方未按照約定時(shí)間支付投資金額，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1：合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式如下：9.1.1：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條：合同的生效、變更與解除10.1：合同的生效條件如下：10.1.1：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2：合同的變更條件與程序如下：10.2.1：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2.2：變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3：合同的解除條件與程序如下：10.3.1：合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。10.3.2：解除協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十一條：保密條款11.1：雙方對(duì)合同內(nèi)容保密的義務(wù)如下：11.1.1：除非依法應(yīng)當(dāng)向政府部門、司法機(jī)關(guān)提供合同內(nèi)容外，雙方不得向任何第三方披露合同內(nèi)容。11.1.2：雙方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施，確保合同內(nèi)容的保密性，防止未經(jīng)授權(quán)的披露。第十二條：適用法律與爭(zhēng)議解決12.1：本合同適用的法律為中國(guó)法律。12.2：爭(zhēng)議解決方式如下：12.2.1：如雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2.2：如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條：其他約定13.1：雙方的其他約定如下：13.1.1：本合同的任何修改、補(bǔ)充均須經(jīng)雙方書面同意，方為有效。13.1.2：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條：合同的附件14.1：合同附件的清單及說明如下：14.1.1：附件一：《投資款支付憑證》14.1.2：附件二：《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》14.1.3：附件三：《估值調(diào)整協(xié)議》14.1.4：附件四：《業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償協(xié)議》第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與范圍1.1：本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同履行有關(guān)的其他自然人、法人和其他組織。1.2：第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。第二條：第三方介入的程序與條件2.1：甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并說明第三方介入的目的、性質(zhì)和可能產(chǎn)生的影響。2.2：甲乙方應(yīng)確保第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不影響合同的履行。2.3：甲乙方在引入第三方時(shí)，應(yīng)確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力，能夠勝任相關(guān)工作。第三條：第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1：第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，履行相關(guān)職責(zé)，并確保其提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合甲乙方的要求。3.2：第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得利用介入合同之便，損害甲乙方的利益。3.3：第三方應(yīng)對(duì)其在合同履行過程中獲得的信息保密，不得泄露給第三方。第四條：第三方的責(zé)任限額4.1：甲乙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。4.2：甲乙方應(yīng)確保第三方的責(zé)任限額符合合同的履行需要，并不得低于國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1：第三方與甲乙方之間應(yīng)建立合作關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲乙方的要求履行合同義務(wù)。5.2：第三方與甲乙方之間的合作關(guān)系不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。5.3：第三方在履行合同義務(wù)過程中產(chǎn)生的糾紛，應(yīng)由第三方與甲乙方協(xié)商解決。第六條：第三方介入后的合同變更6.1：如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)就變更內(nèi)容達(dá)成一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2：變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限以及雙方的權(quán)益和義務(wù)。6.3：變更協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。第七條：第三方介入后的違約責(zé)任7.1：如第三方未按照合同約定履行義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2：如甲乙方未按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致第三方未能履行合同，甲乙方有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條：第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1：如甲乙方與第三方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2：如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條：其他約定9.1：本合同未盡事宜，甲乙方可與第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2：本合同的修改、補(bǔ)充均須經(jīng)甲乙方與第三方書面同意，方為有效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《投資款支付憑證》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)記錄乙方向甲方支付的投資款金額、支付時(shí)間、支付方式等信息，并由雙方簽字確認(rèn)。附件二：《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確記載乙方購(gòu)買甲方股權(quán)的具體份額、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等內(nèi)容，并由雙方簽字確認(rèn)。附件三：《估值調(diào)整協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)載明估值調(diào)整的條件、方法以及雙方因估值調(diào)整所承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，并由雙方簽字確認(rèn)。附件四：《業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)具體列舉甲方的業(yè)績(jī)承諾內(nèi)容、承諾期限以及未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾時(shí)的補(bǔ)償方式和金額，并由雙方簽字確認(rèn)。附件五：《合同履行監(jiān)督協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確雙方對(duì)合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)制和方式，包括但不限于定期報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查等，并由雙方簽字確認(rèn)。附件六：《保密協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)載明雙方對(duì)合同內(nèi)容和履行過程中獲知的信息保密的義務(wù)、保密期限以及違反保密義務(wù)的責(zé)任，并由雙方簽字確認(rèn)。附件七：《爭(zhēng)議解決協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，并由雙方簽字確認(rèn)。附件八：《第三方服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)具體記載甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，并由雙方簽字確認(rèn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定用途使用投資資金。2.乙方未按照約定時(shí)間支付投資金額。3.甲方未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。4.乙方未履行合同約定的監(jiān)督義務(wù)。5.雙方未履行合同約定的保密義務(wù)。6.第三方未按照合同約定提供服務(wù)或產(chǎn)品。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定用途使用投資資金的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.乙方未按照約定時(shí)間支付投資金額的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。