項目部法律風(fēng)險體檢檔案訪談檢查工作底稿

項目部法律風(fēng)險體檢檔案訪談檢查工作底稿以下問題，分別訪談項目經(jīng)理、總工、書記、綜合部、財務(wù)部、成本合約部、物資設(shè)備部、印章保管員，人資專管員，綜合訪談及資料檢查情況，對項目部法律風(fēng)險作出整體評價。1、項目經(jīng)理是否了解本項目的總承包合同的內(nèi)容，是否了解公司合規(guī)及廉政方面的要求？訪談項目經(jīng)理洪七公，了解到：一、濟菏項目部對業(yè)主方向的工作，主要由項目經(jīng)理、總工、成本合約部負(fù)責(zé)；二、經(jīng)提問合同部分條款內(nèi)容，項目經(jīng)理對業(yè)主合同協(xié)議書內(nèi)容，廉政合同內(nèi)容，承諾函合同內(nèi)容熟知，對工期、質(zhì)量、計量、結(jié)算、簽證、索賠、爭議解決等條款熟知，具備證據(jù)意識、合規(guī)意識、廉政意識，既講原則，又具有處理問題的靈活性。三、觀摩項目經(jīng)理的日常工作，發(fā)現(xiàn)重視合同條款，重視尋找合同依據(jù)，比如在在下屬請示隧道接電問題時，是由業(yè)主負(fù)責(zé)還是我們負(fù)責(zé)，費用如何承擔(dān)時，項目經(jīng)理要求先查找合同文件及工程量清單，具有合同意識。四、對照總承包合同內(nèi)容，了解到：回答準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)異常。2、項目經(jīng)理是否知悉自己的授權(quán)，是否知悉業(yè)主代表和總監(jiān)理工程師的授權(quán)，項目總工是否熟悉對上計量、結(jié)算、變更、簽證、付款等合同條款、周期和條件？訪談項目經(jīng)理洪七公，了解到：一、項目經(jīng)理未見過自己的授權(quán)委托文件，對自己的授權(quán)不夠清晰，法務(wù)向其宣貫了授權(quán)文件；二、項目經(jīng)理對業(yè)主方各個層級人員的簽證權(quán)熟知，并詳細(xì)描述了業(yè)主項目各級領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)額度，回答總監(jiān)理工程師是陳建平，負(fù)責(zé)總監(jiān)辦的日常管理工作，具有最高簽字權(quán)，包括變更、索賠、質(zhì)量、安全、環(huán)保、施工組織審批第一責(zé)任人；三、項目經(jīng)理回答發(fā)生過變更簽證，有的已經(jīng)簽下來，有的還在走程序；訪談項目總工郭富城，了解到：一、單價子目按月計量、結(jié)算、付款，總價子目按形象或條件進(jìn)行，正在積極辦理3月份的對上結(jié)算，但業(yè)主結(jié)算條件較為苛刻；二、設(shè)計變更發(fā)生了40余項，其中11項已估價，10項為負(fù)變更，1項為正變更，其他30余項變更尚未估價，設(shè)計變更均未導(dǎo)致工期延長，或未考慮對工期的影響；目前簽證均未簽下來，但均拿到了第一次會議紀(jì)要，尚未出圖或者出圖后尚未會簽。檢查設(shè)計變更臺賬及相關(guān)文件，了解到：沒有業(yè)主代表和總監(jiān)理工程師的授權(quán)文件，而是執(zhí)行《漢東省高速公路投資集團有限責(zé)任公司高速公路工程設(shè)計變更管理辦法》(2020年修訂版)；所有變更簽證均在辦理過程中。整改方式：一、摸清一次會議紀(jì)要及二次會議紀(jì)要上面業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位簽字人的身份信息，確保簽字人是各方的授權(quán)代表，起碼是正式員工；二、盡快完成變更簽證單的審批、會簽，鎖定因變更產(chǎn)生的費用增減及工期延長時間；三、全力推動對上計量、結(jié)算、付款申請等工作。3、項目經(jīng)理辦公會議及其他項目會議，是否形成書面會議紀(jì)要并存檔？訪談項目經(jīng)理洪七公了解到：和業(yè)主或監(jiān)理開會，產(chǎn)生的會議紀(jì)要，都要求要一份存檔，并知悉這些文件對解決糾紛的重要性，了解這些文件的法律性質(zhì)。訪談綜合部杜康了解到：項目經(jīng)理對內(nèi)主持項目經(jīng)理辦公會、生產(chǎn)例會等，所產(chǎn)生的會議紀(jì)要由對口部門分別保管；抽查有關(guān)會議紀(jì)要：未發(fā)現(xiàn)異常。4、是否掌握《保障農(nóng)民工工資支付條例》并貫徹落實？訪談人資專管員高圓圓了解到：一、描述農(nóng)民工工資支付流程符合公司制度流程；二、對《條例》內(nèi)容不知情；三、了解到每家分包隊伍的農(nóng)民工工資都是按月支付，都是委托代付；整改方式：向?qū)９軉T簡單講解了《條例》內(nèi)容，并要求三日內(nèi)完成詳細(xì)自學(xué)。5、項目用人、用工是否簽訂了勞動合同或勞務(wù)合同，是否實名制？訪談項目經(jīng)理洪七公了解到：項目用工方式有勞動合同正式用工、勞務(wù)派遣用工及勞務(wù)分包三種方式，項目部管理人員一般是正式用工，司機和個別人員走勞務(wù)派遣，農(nóng)民工走勞務(wù)分包。偶爾還有一些零星用工，比如上山砍樹或來項目打掃衛(wèi)生，對零星用工的風(fēng)險估計不足。訪談項目副書記郭靖了解到，零星用工確實時有發(fā)生，比如迎檢臨時打掃衛(wèi)生，火工品卸貨等，會找村民過來臨時干活，并通過稅務(wù)局代開發(fā)票入賬，整改方式：盡量避免不簽訂任何合同而使用零星用工，加強零星用工安全教育和安全管理，盡量避免出現(xiàn)尹恒山類似案件。6、項目部的各種經(jīng)濟交易是否都簽訂了書面合同？訪談成本合約部李天一，了解到：成本合約部歸口管理的勞務(wù)分包和工程技術(shù)服務(wù)及其他類交易，均簽訂了書面合同。對比合同臺賬及現(xiàn)場管理，了解到：由福建某公司公司已于去年8月份進(jìn)場施工（隧道），施工進(jìn)深800米，但尚未簽訂合同；大學(xué)城橋梁下部工程已經(jīng)有隊伍進(jìn)場施工，但尚未簽訂合同。訪談物資設(shè)備部王耀中，了解到：有一臺設(shè)備，可能是挖掘機，尚未簽訂租賃合同；另外，涵洞蓋板還沒簽合同。訪談綜合部杜康，了解到會議室大屏已用上，價格大約七八萬，尚未簽訂合同；訪談財務(wù)部張?zhí)鹛?，了解到，財?wù)對什么情況下必須簽訂合同，什么情況可以不簽訂合同，認(rèn)識不統(tǒng)一，并建議將標(biāo)準(zhǔn)定在五萬元，五萬元以上的對外交易必須簽訂合同，五萬元以下能夠即時結(jié)清的可以不簽訂合同。整改方式：一、應(yīng)簽未簽的合同，盡快發(fā)起流程，盡快簽訂合同；二、擬采納項目財務(wù)意見，將財務(wù)意見帶回法律合規(guī)部研究，簽訂合同的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。6、項目部是否存在未經(jīng)法律合規(guī)部審查審批私自使用項目印章簽訂合同的情況？訪談綜合部杜康，了解到：項目公章有時候用到合同上，比如項目部與勞務(wù)隊伍的農(nóng)民工集體勞務(wù)合同；比如，物資設(shè)備部分管的有些合同，加蓋了項目公章；訪談成本合約部李天一，了解到，與河西省交通技術(shù)科學(xué)研究院簽訂的高邊坡安全評估技術(shù)服務(wù)合同可能加蓋的項目公章。檢查相關(guān)合同文件及項目部公章使用臺賬發(fā)現(xiàn)，確實存在使用項目部公章簽訂合同的情況。整改方式：一、按照公司合同管理辦法執(zhí)行，今后未經(jīng)法律合規(guī)部批準(zhǔn)，不得私自使用向項目公章簽訂合同；二、與勞務(wù)隊伍的民工簽訂的集體勞務(wù)合同全部收回，不得流轉(zhuǎn)到勞務(wù)隊伍或民工手里，今后不得再簽訂該類合同。7、項目部是否有意識與分包/分供商簽訂中間結(jié)算協(xié)議及合同關(guān)閉協(xié)議？訪談成本合同約部李天一，了解到：認(rèn)為沒有必要簽訂中間結(jié)算協(xié)議，有意識與勞務(wù)分包隊伍簽訂合同關(guān)閉協(xié)議，但認(rèn)為技術(shù)服務(wù)類的不需要簽訂關(guān)閉協(xié)議。目前，濟菏項目尚未簽訂過中間結(jié)算協(xié)議及關(guān)閉協(xié)議。訪談物資設(shè)備部王耀中，了解到：尚未簽訂過封賬協(xié)議，沒有必要簽訂中間結(jié)算協(xié)議。整改方式：勞務(wù)分包合同及履約周期較長的合同，在即將履行完畢，進(jìn)行末次結(jié)算時，及時簽訂合同關(guān)閉協(xié)議或者封賬協(xié)議。8、項目部印章保管員是否具備基本的法律常識？訪談印章保管員劉富貴了解到：法律常識尚薄弱。整改方式：進(jìn)行了一對一的交流和培訓(xùn)，不斷提高法律素養(yǎng)；今后加強與法律合規(guī)部的交流和學(xué)習(xí)。9、是否針對項目印章的使用和管理制定相關(guān)的規(guī)則？訪談印章保管員劉富貴了解到：項目部制定了印章使用的制度，前期沒有留存已蓋章的文件。查閱相關(guān)制度及印章使用臺賬了解到：項目部制定了該制度，但用印范圍規(guī)定不夠明確；臺賬顯示，使用項目公章簽訂過合同及實習(xí)協(xié)議。整改方案：與印章保管員進(jìn)行了溝通，要求不得在任何合同、承諾函、保證書、實習(xí)協(xié)議、收入證明、借條、欠條、或其他帶有明顯法律意義的文件上加蓋項目公章，如確有必要，或搞不清性質(zhì)的文件，應(yīng)征求法律合規(guī)部的意見。10、項目部是否對履約過程中產(chǎn)生的工作聯(lián)系單、會議紀(jì)要、簽證、補充協(xié)議等可能在今后的訴訟或仲裁中成為證據(jù)的書面憑證,進(jìn)行了統(tǒng)一妥善的保管？訪談成本合約部李天一,了解到：對下分包隊伍之間除了江蘇億緯，其他沒有產(chǎn)生工作聯(lián)系單；對下沒有產(chǎn)生簽證文件，對上尚未產(chǎn)生簽證文件；與分包隊伍開生產(chǎn)協(xié)調(diào)會，生產(chǎn)會議紀(jì)要在工程管理部保管；補充協(xié)議作為合同檔案進(jìn)行管理。訪談物資設(shè)備部王耀中,了解到：沒有產(chǎn)生工作聯(lián)系函，對下沒有產(chǎn)生簽證文件，補充協(xié)議作為合同檔案進(jìn)行管理；因為沒有經(jīng)過正式工作交接，有些合同文件尚未找全。檢查成本合約部及物資設(shè)備部合同臺賬文件：基本進(jìn)行了妥善保管，未發(fā)現(xiàn)明顯異常。11、項目部需要什么樣的法律支持或法律服務(wù)，對法律合規(guī)部的工作是否滿意，有無意見或建議？訪談項目經(jīng)理、項目總工、項目書記、成本合約部、物資設(shè)備部、財務(wù)部，了解到：項目需要和歡迎法律合規(guī)部對項目部進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)、指導(dǎo)、交流，現(xiàn)場培訓(xùn)交流，比視頻培訓(xùn)效果好的多，切實提高了項目部的法律意識、證據(jù)意識、合規(guī)意識、廉潔意識。對法律合規(guī)部的日常工作和在項目現(xiàn)場的工作滿意，沒有意見。建議將必須簽訂合同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，建議進(jìn)一步優(yōu)化相關(guān)流程，建議定期或不定期的給予法律、合規(guī)、風(fēng)控方面的指導(dǎo)。項目經(jīng)理簽字：法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人簽字：風(fēng)險評估與總結(jié)報告公司領(lǐng)導(dǎo)：法律合規(guī)部于2022年10月10日至10月15日，對濟菏項目部進(jìn)行了法律、合規(guī)、風(fēng)控等方面的工作進(jìn)行了培訓(xùn)、指導(dǎo)、交流和檢查，宣貫了公司法律合規(guī)相關(guān)制度文件，對法律風(fēng)險進(jìn)行了識別和評估，參加了安祿山一案的開庭審理。通過訪談相關(guān)人員，檢查文件資料，法律合規(guī)部認(rèn)為濟菏項目法律風(fēng)險總體可控，項目經(jīng)理班子法律風(fēng)險意識總體較高，各部門對法律合規(guī)風(fēng)險的重視程度有待進(jìn)一步提高。具體識別出的對上結(jié)算風(fēng)險、倒簽或不簽合同的風(fēng)險、零星用工風(fēng)險、項目印章管理風(fēng)險、對下履行風(fēng)險等，已即查即改，或已提出整改方式，詳見《訪談檢查工作底稿》，法律合規(guī)部將持續(xù)關(guān)注和跟進(jìn)，配合項目部及時化解上述