《新制度經(jīng)濟學(xué)》課程教學(xué)大綱

《新制度經(jīng)濟學(xué)》課程教學(xué)大綱

目錄

一、教學(xué)目的和要求

二、教學(xué)中應(yīng)注意的問題

三、教學(xué)內(nèi)容

第一章導(dǎo)論

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象

第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為假定

第三節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的方法

第二章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理.1:交易費用范式

第一節(jié)交易費用的含義及其存在的原因

第二節(jié)交易費用的測量

第三節(jié)交易費用范式

第三章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理n：產(chǎn)權(quán)分析

第一節(jié)產(chǎn)要理論概述

第二節(jié)三個層次的產(chǎn)權(quán)模型

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率

第四章制度的構(gòu)成與制度的起源

第一節(jié)制度的內(nèi)涵和制度的構(gòu)成

第二節(jié)制度的起源

第三節(jié)制度的功能

第五章制度變遷與制度創(chuàng)新

第一節(jié)制度創(chuàng)新

第二節(jié)制度需求與制度供給

第三節(jié)制度變遷的軌跡與過程

第四節(jié)制度變遷模型比較

第六章新制度經(jīng)濟學(xué)的國家理論

第一節(jié)國家理迨概述

第二節(jié)國家模型

第三節(jié)國家在經(jīng)濟增長中的作用

第七章制度與經(jīng)濟發(fā)展

第一節(jié)經(jīng)濟發(fā)展理迨中的制度因素

第二節(jié)制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

第三節(jié)制度移植與經(jīng)濟發(fā)展

第八章新制度經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟改革

第?節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)傳入與中國制度變遷

第二節(jié)中國制度變遷案例分析

四、教學(xué)課時分配表

五、閱讀參考書目

經(jīng)濟學(xué)專業(yè)課

《新制度經(jīng)濟學(xué)》教學(xué)大綱

一、教學(xué)目的和要求

新制度經(jīng)濟學(xué)是經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的一門專業(yè)課，也可作為其他經(jīng)濟類專業(yè)的選修課。新制度

經(jīng)濟學(xué)是以制度為研究對象，運用經(jīng)濟學(xué)框架考察制度、制度變遷及其勺經(jīng)濟績效的相關(guān)關(guān)

系的一個經(jīng)濟學(xué)分支。本課程旨在通過講授制度的起源和功能、制度變遷和制度創(chuàng)新、制度

供求與制度市場均衡、交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、國家理論、制度與經(jīng)濟發(fā)展等，讓學(xué)生系

統(tǒng)把握新制度經(jīng)濟學(xué)的基本概念和原理、研究分析方法，從而為學(xué)生正確理解和分析現(xiàn)實經(jīng)

濟問題提供一種全新的思珞及頗有價值的理論方法，提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。

通過該課程的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生能運用新制度經(jīng)濟學(xué)理論深入分析經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌國家的制度變

遷，尤其是能夠進(jìn)一步深刻認(rèn)識中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的制度轉(zhuǎn)軟和演變過程。

二、教學(xué)中應(yīng)注意的問題

新制度經(jīng)濟學(xué)是經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的后繼學(xué)習(xí)課程，要求學(xué)生必須首先認(rèn)真學(xué)習(xí)和牢固掌握西

方微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟學(xué)核心課程的主要內(nèi)容，具備一定的經(jīng)濟學(xué)

理論基礎(chǔ)。

教師傳授過程要注意講求教學(xué)內(nèi)容的系統(tǒng)性、邏輯性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性和前沿性，充分

考慮教學(xué)對象知識結(jié)構(gòu)和教學(xué)目標(biāo)，要做到難易結(jié)合，信息量大、兼容性強、涉及面寬，基

本上較為全面地反映國內(nèi)外本學(xué)科最新理論成果和發(fā)展趨勢。

由于新制度經(jīng)濟學(xué)理論性較強,教師在實際教學(xué)活動中要將課堂理論講解和現(xiàn)實經(jīng)濟社

會制度變遷有機地結(jié)合起來，注意加強案例教學(xué)，組織學(xué)生利用所學(xué)理論分析案例材料，并

配合以課堂討論，撰寫相關(guān)課程論文，充分發(fā)揮學(xué)生的主觀能動性，以加深學(xué)生對基本原理

的理解，培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)用新制度經(jīng)濟學(xué)基本理論和規(guī)律分析、解決實際問題的能力。

三、教學(xué)內(nèi)容

第一章導(dǎo)論

教學(xué)重點難點:新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象及其關(guān)于人類行的假定。

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象

一、新制度經(jīng)濟學(xué)涵義

新制度經(jīng)濟學(xué)涵義是一門用經(jīng)濟學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟學(xué)，即利用正統(tǒng)經(jīng)濟理論去分

析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象

新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象是人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關(guān)系

三、經(jīng)濟理論的第四大柱石

經(jīng)濟理論的三大傳統(tǒng)柱石是天賦要素、技術(shù)和偏好，制度是經(jīng)濟理論的第四大柱石，制

度至關(guān)重要。土地、勞動和資本等要素，只有有了制度才得以發(fā)揮功能。

第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為假定

一、人類行為動機的雙重性

人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大

化。人類歷史上制度創(chuàng)新的過程，實際上就足人類這種雙重動機均衡的結(jié)果。

諾思把諸如利他主義、意識形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財富最大化行為引個人預(yù)期效

用數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實的人類行為模型。

二、人類行為的有限理性（人與環(huán)境的關(guān)系）

人類行為的有限理性包括兩個方面含義：一是環(huán)境K確定性和信息不完全；二是人對環(huán)

境計算能力和認(rèn)識能力有限。

制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識環(huán)境的能力。外部環(huán)境

的不確定性以及人的智力也是一種有限的稀缺性資源，是制度設(shè)立的重要原因。

由于環(huán)境的不確定性、信息的不完全性以及人的認(rèn)識能力的有限性，導(dǎo)致人們選擇上的

差別和制度規(guī)則上的差別。這就說明了有限理性假定在制度設(shè)立中的作用。

三、人類行為的機會主義傾向

人們對自我利益的考慮和追求，即人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的

行為傾向。用經(jīng)濟學(xué)術(shù)語來定義，所謂人的機會主義傾向是指在非均衡市場上，人們追求收

益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟責(zé)任的行為。

“機會主義是指信息的不完整的或受到歪曲的透露，尤其是指旨在造成信息方面的誤導(dǎo)、

歪曲、掩蓋、攪亂或混淆的蓄意行為?！埃ㄍ飞?/p>

第三節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的方法論及其特征

從事制度經(jīng)濟學(xué)研究的學(xué)者都遵循新古典傳統(tǒng)，仍遵循當(dāng)代邊際主義理論的一般方法。

1、從抽象的世界到真實的世界

2、創(chuàng)立了產(chǎn)權(quán)/交易成本理論并成為研究制度問題的新途徑

3、一些重要的變化被引入了正統(tǒng)的生產(chǎn)和交換理論中，其主要有方法論上的個人主義、

效用最大化、有限理性、機會主義、技術(shù)效率和信息結(jié)構(gòu)等。

二、科斯革命與新微觀經(jīng)濟學(xué)

新制度經(jīng)濟學(xué)拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究范圍，且從更深層次上（對人的假設(shè)的改變等）

改變了微觀經(jīng)濟分析結(jié)構(gòu)，在新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上增加了外生的新的約束，其中最重要的

是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本，確實是一場革命。拉斯?沃因壬科斯理論稱做“新微觀經(jīng)濟學(xué)”。

第四節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生

一、長期的理論積累過程。

主要代表性學(xué)者有：哈耶克、科斯、布坎南、諾思

科斯《企業(yè)的性質(zhì)》一文的發(fā)表標(biāo)志著新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生

二、社會經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實的客觀需要

資本主義制度下的傳統(tǒng)經(jīng)濟秩序面臨新的挑戰(zhàn)，越又越多的政策制定者認(rèn)識到，制度需

要培育，制度的關(guān)鍵作用是確鑿無疑的。

三、經(jīng)濟的全球化

經(jīng)濟全球化加劇國與國之間的競爭，而制度系統(tǒng)對成本水平影響極大，是國際競爭中的

重要因素。新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度變遷和制度創(chuàng)新等方面的分析有利于幫助人們掌握轉(zhuǎn)型中

一些規(guī)律性的東西，在改革方案的設(shè)計上更科學(xué)，從而降低制度變遷的成本。

第四節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源

一、新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

新制度經(jīng)濟學(xué)利用新古典經(jīng)濟學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一

種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種有修正、有發(fā)展的運用。它所保持的是稀缺性的基本假

設(shè)和由此產(chǎn)生的競爭和微觀經(jīng)濟理論的分析工具，它所修改的是關(guān)于人的行為假設(shè)，并引入

交易費用、產(chǎn)權(quán)、制度、組織等。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度學(xué)派的關(guān)系

近代制度學(xué)派關(guān)于制度、交易等問題的分析對新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生過重要影響，但兩者在

價值判斷標(biāo)準(zhǔn)、研究對象、理論觀點等方面又有很大的差別。

三、馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

1、馬克思的科學(xué)方法論對新制度經(jīng)濟學(xué)的影響

2、馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟發(fā)展的一種內(nèi)生變量

3、馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響

4、馬克思的國家理論、意識形態(tài)理論等對新制度經(jīng)濟學(xué)都產(chǎn)生了重要的影響.

復(fù)習(xí)思考題：

1.新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的研究對象有什么不同？

2.新制度經(jīng)濟學(xué)的方法論是什么？

3.新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？

4.新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源關(guān)系如何？

第二章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理I：交易費用范式

教學(xué)重點與難點:交易費用的含義及其測量，交易費用范式

第一節(jié)交易費用的含義及其存在原因

一、交易費用的含義

康芒斯、科斯、威廉姆森、張五常、巴責(zé)爾等人龍交易費用的界定

二、交易費用存在的原因

交易費用的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)專用性。

從深層次看，交易費用的存在與人的本性及其行為的不確定密切相關(guān)。

第二節(jié)交易費用的測量

一、交易費用測量的兩個層次

第一層次測量是從總量上對交易費用的測量，即一個國家總量交易費用（制度費用）。

G表示經(jīng)濟總量，C表示總量交易費，K表示總量交易費用的比例，則C=KG（O<K<1）

第二個層次測量是考察既定制度（或體制）下每筆交易的交易費用，即交換費用。

二、交易費用的變化趨勢

1、一般變化趨勢

一般說來，隨著經(jīng)濟發(fā)達(dá)、分工細(xì)化、科技進(jìn)步，一個國家總量交易費用呈上升態(tài)勢。

總量交易費用的上升意味著為交換發(fā)展的服務(wù)部門越來越多，并且職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；?

從而使每筆交易的交易費用會下降。

2、技術(shù)進(jìn)步后交易費用的變化趨勢。

一方面，技術(shù)進(jìn)步可以產(chǎn)生諸如新的有效度量方法，為設(shè)計新的降低合約費用的經(jīng)濟組

織提供機會，降低與交換效率有關(guān)的交易費用。

另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品，用于監(jiān)督人的機會主義的交易費用有可

能上升，且后者增加的幅度可能比前者還要大，從而提高交易費用。

系統(tǒng)經(jīng)驗資料表明，技術(shù)進(jìn)步的凈效應(yīng)提高了交易先用，總量交易費用是上升的。

第三節(jié)交易費用范式

一、作為一種分析范式的交易費用理論

交易費用理論改變了新古典范式的假定，大大地拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域，提出

了一個不同于新古典研究模式的新范式。

交易費用理論范式為人們研究制度安排變化引起的效果提供了一個基礎(chǔ)，且指出了在這一領(lǐng)

域的研究方向，使所有權(quán)的分配成為首要因素，提出了經(jīng)濟組織的問題，并使政治制度結(jié)構(gòu)

成為理解經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。

二、交易費用理論的基本構(gòu)成

1、交易費用范式的基本經(jīng)濟命題

2、交易費用理論的基本論點

3、交易費用經(jīng)濟學(xué)的基本方法

4、交易費用范式的總體思路

三、案例分析：中國要素市場發(fā)展滯后于產(chǎn)品市場發(fā)展的原因

由于產(chǎn)權(quán)制度改革不到位及政府管制等方面的原因而出現(xiàn)了高額的交易費用，阻礙了要

素市場的形成，從而使我國要素市場的市場化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于產(chǎn)品市場的市場化程度。

復(fù)習(xí)思考題：

1、交易費用存在的原因是什么？

2、如何測量交易費用？

3、試析交易費用理論。

第二章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理I：產(chǎn)權(quán)分析

教學(xué)重點與難點：產(chǎn)權(quán)概念、功能及其特點，產(chǎn)權(quán)模型

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)理論概述

一、產(chǎn)權(quán)的概念

產(chǎn)權(quán)是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，用來確

定每個人相對于稀缺資源使用時的地位和社會關(guān)系。

從產(chǎn)權(quán)的形式來看，主要有兩種：共有制和私有制.

二、產(chǎn)權(quán)的功能

1、形成合理交易預(yù)期。

2、實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化。

3、解決激勵問題。產(chǎn)權(quán)激勵人具有預(yù)期性、持久性、穩(wěn)定性的特點。

三、產(chǎn)權(quán)的特征

1、完備性與殘缺性

2、排他性與非排他性

3、明晰性與模糊性

4、實物性與價值性

5、可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性

6、延續(xù)性和穩(wěn)定性

四、作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論重視對產(chǎn)權(quán)問題的研究，強調(diào)所有權(quán)、激勵與經(jīng)濟行為的內(nèi)在聯(lián)系，大大

提高了產(chǎn)權(quán)及其制度在經(jīng)濟學(xué)中的地位。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)要處理和解決的是人對利益環(huán)境的反應(yīng)規(guī)則和經(jīng)濟組織的行為規(guī)則。通過不

同產(chǎn)權(quán)安排的選擇來實現(xiàn)財富的最大化，是產(chǎn)權(quán)分析方法的價值所在。

第二節(jié)三個層次的產(chǎn)權(quán)模型

人類選擇產(chǎn)權(quán)形式不僅受產(chǎn)權(quán)變化的成本一收益的制約，還受利益集團及國家的制約。

一、產(chǎn)權(quán)的原始模型

早期的產(chǎn)權(quán)起源理論稱為原始產(chǎn)權(quán)理論，該理論通過比較排他性權(quán)利的成本和收益以及

對于眾人分享產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部控制成本來解釋排他性權(quán)利的起源。新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的

人們對新的收益一成本的可能預(yù)期進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。產(chǎn)權(quán)形成的內(nèi)在機制在于?：當(dāng)內(nèi)在化的

所得大于內(nèi)在化的成本時，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展（或形成）是為了使外部性內(nèi)在化。

產(chǎn)權(quán)的形成主要有以卜.因素的影響：①技術(shù)。②人口壓力。③資源的稀缺程度。④要素

和產(chǎn)品相對價格的長期變動。

二、存在利益集團的產(chǎn)權(quán)模型

產(chǎn)權(quán)的利益集團理論解釋在政治市場上各個利益集團的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成，主要涉及集團的形成及利益目標(biāo)、不同利益集團（包括大小、形成的歷史

等）對產(chǎn)權(quán)形成的影響、利益集團影響產(chǎn)權(quán)形成的途徑和方式等問題。

利益集團對產(chǎn)權(quán)的影響表現(xiàn)為：利益集團對產(chǎn)權(quán)的影響表現(xiàn)為：不利于多元化及富有競

爭力的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成；權(quán)利的壟斷及不可交易；限制了該領(lǐng)域的投資；產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)因

為利益集團追求壟斷收益的最大化而固化等。

三、存在國家的產(chǎn)權(quán)模型

國家模型揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行

使產(chǎn)權(quán)的地位。國家選擇產(chǎn)權(quán)的制約因素主要有意識形態(tài)及憲政秩序、產(chǎn)權(quán)選擇中的路徑依

賴、國家雙重目標(biāo)及其沖突對產(chǎn)權(quán)選擇的影響、財政約束、不同利益集團力量的對比及對政

府的影響等。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率

一、新制度經(jīng)濟學(xué)效率標(biāo)準(zhǔn)

新制度經(jīng)濟學(xué)派接受新古典經(jīng)濟學(xué)個人效用最大化假定，在給定交易費用和信息費用不

為零的情況下，揭示產(chǎn)權(quán)制度對一個社會的資源配置與經(jīng)濟增長所起作用，即產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率。

在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要看它能否為在它支配下的人們提

供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。

有效的制度可以降低交易成本。

二、國有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)對效率的影響

不同產(chǎn)權(quán)安排的運作成本不同，對社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)影響不同，與效率的實現(xiàn)關(guān)系重大。

在共有產(chǎn)權(quán)下，所有成員達(dá)成一個最優(yōu)行動的談判成本非常高，導(dǎo)致很大外部性。

在國有產(chǎn)權(quán)下，國家對所選權(quán)利代理人進(jìn)行充分監(jiān)察的費用極其高昂，外部性極大。

在私有產(chǎn)權(quán)下，許多外部性被內(nèi)在化了，產(chǎn)生更有效地利用資源的激勵。

非私有產(chǎn)權(quán)制度的租耗一般會遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于私有產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本（界定和執(zhí)行成本）。

瑪習(xí)思考題：

1、為什么利益集團的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

2、產(chǎn)權(quán)的主要功能是什么

3、為什么說國家與產(chǎn)權(quán)是緊密聯(lián)系在一起的？

4、產(chǎn)權(quán)有哪些特征？

第四章制度的構(gòu)成與制度的起源

教學(xué)重點與難點:制度的內(nèi)涵及其構(gòu)成，制度的起源，制度的功能。

第一節(jié)制度的內(nèi)涵與制度的構(gòu)成

一、制度的定義及其本質(zhì)

1、制度的定義

凡勃倫、康芒斯、拉坦、諾思、舒爾茨等關(guān)于“制度”的界定。

制度是經(jīng)濟單元的游戲規(guī)則，其內(nèi)涵至少體現(xiàn)以下幾點內(nèi)容：習(xí)慣性、確定性、公理性、

普遍性、符號性和禁止性。

2、制度的本質(zhì)

第一，制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。

第二，制度是一種“公共品二

第三，制度和組織是不相同的。

第四，制度、組織和制度安排的關(guān)系。

二、制度的構(gòu)成

制度由社會認(rèn)可的非正式約束（制度）、國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構(gòu)

成，這三個部分就是制度構(gòu)成的基木要素。

1、非正式制度

亦稱非正式規(guī)則、內(nèi)在制度或軟制度，是人們在長期的社會生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、

倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是那些對

人的行為的不成文的限制，是與法律等正式制度相對的概念。

2、正式制度

亦稱正式規(guī)則、外在制度或硬制度，是人們有意識建立起來并以正式方式加以確定的各

種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，

從憲法到成文法和不成文法，到特殊細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。

3、實施機制

強制性的實施機制是任何契約能夠?qū)嵤┑幕厩疤帷?/p>

檢驗制度實施機制是否有效主要看違約成本的高低，強有力的實施機制將使違約成本極

高，即違約成本大于違約收益，從而使任何違約行為都變得不劃算。

4、非正式制度與正式制度的關(guān)系

二者在表現(xiàn)形式、實現(xiàn)機制、實施成本、形成和演變過程、可移植性、知識表達(dá)和傳導(dǎo)

方式等方面各有其不同特點.

作為社會制度體系的兩個組成部分，二者緊密聯(lián)系、互為生成、相互依存、相互補充。

第一節(jié)制度的起源

一、“囚犯困境”模型及其制度的起源

個人理性與集體理性的沖突是制度起源的重要原因.

“囚犯困境”模型說明強調(diào)個人理性的非合作博弈往往可能是無效率的，而重視團體理

性的合作博弈則一般可以帶來“合作剩余二合作博弈在于在人們的行為相互作用時，當(dāng)事

人能達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議。這個協(xié)議的達(dá)成過程，就是制度起源的過程。

二、科斯制度起源理論：交易費用

科斯制度起源理論揭示了交易費用與制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。在交易費用大于零時，制度

安排不僅對分配有影響，而且對資源配置及其對產(chǎn)出的構(gòu)成有影響。交易費用的存在必然導(dǎo)

致制度的產(chǎn)生，制度的運作又有利于降低交易費用。

科斯《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》兩篇經(jīng)典論文都與解釋制度起源有關(guān)，尤其《企

業(yè)的性質(zhì)》一文對企業(yè)制度起源的探討，開創(chuàng)了新制度經(jīng)濟學(xué)探討制度起源的先河。

三、諾思制度起源理論

諾思從亙古不變的抽象人性出發(fā)來解釋制度起源。

人類從簡單交換形式發(fā)展到非個人交換形式后，交易極其復(fù)雜，由于人追求自身效用最

大化，同時由于認(rèn)知能力有限，信息不完全和不對稱，發(fā)生機會主義行為，使人與人之間發(fā)

生利益沖突和摩擦，增加交易費用和交易后果的不確定性，最終損害自己的福利，從而需要

建立一套制度來約束人們的交易行為，制度便應(yīng)運而生。制度就是規(guī)制人們之間相互關(guān)系，

減少信息成本和不確定性，防止機會主義而締結(jié)的契約。這是制度起源的一種契約論解說。

四、奧爾森和布坎南的利益集團與制度起源理論

奧爾森認(rèn)為制度起源應(yīng)從利益集團斗爭中去尋找。在某種情況下，當(dāng)個人僅僅考慮自

身利益時，社會理性的結(jié)果不會自發(fā)地出現(xiàn)，只有借助適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，才能求得有效的?/p>

體結(jié)果。個人理性和集體理性的沖突是制度起源的重要原因。

布坎南注意到制度起源的背后是利益集團在起作用。作為個體的當(dāng)事人面對復(fù)雜的環(huán)

境，存在信息不足的約束，會給當(dāng)事人決策帶來困難，應(yīng)對辦法就是選擇規(guī)則。當(dāng)事人所選

擇的規(guī)則應(yīng)該是穩(wěn)定的普適性規(guī)則，即獲得社會成員一致同意的規(guī)則。這樣，制度起源問題

就轉(zhuǎn)換為制度的公共選擇問題。

第三節(jié)制度的功能

一、制度能降低交易成本

有效的制度能降低市場的不確定性、抑制機會主義行為傾向，從而降低交易成本。制度

為節(jié)約交易費用提供了有效途徑，而交易費用的節(jié)約則是市場秩序穩(wěn)定有序的主要標(biāo)志。

二、制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件

制度使復(fù)雜的人際交往過程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更

易于發(fā)生，以此增進(jìn)主體之間的合作與交往。

三、制度提供人們關(guān)于行動的信息

制度具有信息功能，即它們能有效地處理提供給當(dāng)目人的信息，減少日常行為中所包含

的計算量。

四、制度為個人選擇提供激勵系統(tǒng)

制度的激勵功能借助獎勵或懲罰的強制力量得以監(jiān)督執(zhí)行，可以規(guī)定人們行為的方向，

改變?nèi)藗兊钠?，影響人們的選擇。

五、制度能約束主體的機會主義行為

制度限制了人們活動的范圍，在制度規(guī)定的范圍內(nèi)，人的活動具有選擇自由，超出這一

范圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集，從而可以在一定的程

度上約束人的機會主義行為傾向。

六、制度具有減少外部性的功能

產(chǎn)權(quán)制度的主要功能是導(dǎo)引人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵,建立排他性產(chǎn)權(quán)制

度的過程就是將外部性內(nèi)在化的過程。只有明確產(chǎn)權(quán)，才能消除或降低外部性所帶來的危害。

復(fù)習(xí)思考題：

1、制度的內(nèi)涵是什么？

2、簡述制度的構(gòu)成。

3、制度的本質(zhì)如何？

4、怎樣認(rèn)識制度的起源？

5、正式制度與非正式制度的關(guān)系如何？

6、制度有哪些功能？

第五章制度變遷與制度創(chuàng)新

教學(xué)重點與難點:制度創(chuàng)新，制度需求和供給，制度變遷軌跡與過程，制度變遷模型。

第一節(jié)制度創(chuàng)新

一、制度的局限

1、社會發(fā)展是多種因素共同作用的結(jié)果，制度只是其中一個因素，能起的作用有限

2、人們不去執(zhí)行，從而影響了制度的有效性。

3、制度的穩(wěn)定性與變化性的矛盾構(gòu)成了制度的局限性

二、制度創(chuàng)新的動力與過程

1、制度創(chuàng)新的概念

社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度調(diào)整、完善、改革和更替等。

2、制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新的原動力在于：減少實施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟、政治和社會的

最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定，有效約束

主體行為，緩解社會利益沖突。

制度創(chuàng)新的終極動力在于追求個人利益最大化，即一項制度安排是在預(yù)期的凈收益超過

預(yù)期成本時就會被創(chuàng)新。

3、制度創(chuàng)新的過程

制度創(chuàng)新的全過程分為五個階段：（1）形成“第一行動集團”階段。（2）“第一行動集

團”提出制度創(chuàng)新方案的階段。（3）“第一行動集”對已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選

擇的階段。（4）形成“第二行動集團”的階段。（5）“第一行動集團”和“第二行動集團”

協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實的階段。

制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程，是一種周而復(fù)始的從制度的非

均衡到制度均衡的動態(tài)變化與不斷發(fā)展完善過程。

三、制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的互動

技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關(guān)系，有兩種截然不同的觀點：技術(shù)決定論和制度決定論。

技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的源泉、劭力和前提，而制度創(chuàng)新又是技術(shù)創(chuàng)新的必要準(zhǔn)備。

第二節(jié)制度需求與制度供給

一、制度需求及其影響因素

1、制度需求

2、影響制度需求的因素

影響制度需求的因素主要包括產(chǎn)品和要素相對價格、憲法秩序、技術(shù)、市場規(guī)模等。

二、制度供給及其影響因素

1、制度供給

制度供給即是制度的生產(chǎn)，可能由人們有意地設(shè)計出來，也可能逐步演化而自發(fā)形成。

設(shè)計創(chuàng)造的制度是正式制度，逐步演化的制度是非正式制度。

2、影響制度供給的因素

主要有：憲法秩序、制度設(shè)計成本、現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進(jìn)步、實施新制

度安排的預(yù)期成本、現(xiàn)存制度安排、規(guī)范性行為準(zhǔn)則、上層決策者的凈利益等

三、制度供求的均衡與非均衡

1、制度均衡

人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行

制度。從供求關(guān)系來看，制度均衡是指在影響人們的制度需求和制度供給的因素一定時，制

度的供給適應(yīng)制度需求。

2、制度非均衡及其類型

所謂制度非均衡就是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的

狀態(tài)。從供求關(guān)系看，制度非均衡就是指制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致。

制度非均衡的類型主要有：制度供給不足和制度供給“過?！?/p>

第三節(jié)制度變遷的軌跡與過程

一、制度變遷

制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

二、制度變遷機理

1、制度變遷原因

制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動性和不確定性及人對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

2、制度變遷的周期

制度變遷是分階段進(jìn)行的，是不同利益集團在外部利潤引導(dǎo)下的博弈程，是在主導(dǎo)型利

益集團的推動下，由制度僵滯、制度創(chuàng)新和制度均衡所溝成的周期循環(huán)過程。

二、制度變遷的影響因素

1、時滯

時滯是一種時間差，是指某項活動從計劃開始到產(chǎn)生實際效果之間的一項時間間隔。

從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動制度變遷時間間隔，就是制度變遷中的時滯，可分為認(rèn)知

和組織時滯、發(fā)明時滯、菜單選擇時滯、后動時滯四個部分。

制度變遷時滯的影響因素包括現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)、人的有限理性、信息成本以

及意識形態(tài)等。

2、路徑依賴

一個具有正反饋的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定

的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

路徑依賴是客觀經(jīng)濟規(guī)律，其存在是由于自我增強機制，包括規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)

作效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期四個方面，其運行機理為給定條件、啟動機制、形成狀態(tài)、退出閉鎖。

3、學(xué)習(xí)

制度變遷的動力取決「兩個因素，即學(xué)習(xí)與競爭，制度變遷最基本的長期源泉是個人和

組織活動家的學(xué)習(xí)，人類學(xué)習(xí)的過程形成了制度演變的軌跡。

（1）制度變遷速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷方向卻取決于獲取不同知識的預(yù)期回報率。

（2）經(jīng)驗和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會和文明的重要原因

（3）現(xiàn)存知識存量的變化會對制度變遷的時間因素起著重大的影響

第四節(jié)制度變遷模型

一、制度變遷模型分類

1、制度變遷的層次：基礎(chǔ)性制度安排與次級制度安排

2、從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷和局部制度變遷

3、從制度變遷的主體來考察：需求誘致性制度變遷和強制性制度變遷

4、從制度變遷的速度來考察：激進(jìn)式的制度變遷和漸進(jìn)式的制度變遷

5、制度變遷的相機組合模式

激進(jìn)式強制性制度變遷組合模式：強制性制度創(chuàng)新方式+激進(jìn)方式

漸進(jìn)式強制性制度變遷組合模式：強制性制度創(chuàng)新方式+漸進(jìn)方式

激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式：需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式+激進(jìn)方式

漸進(jìn)式需求誘致性制,度變遷組合模式：需求誘致性制度創(chuàng)新方式+漸進(jìn)方式

二、誘致性制度變遷與強制性制度變遷及其比較

1、誘致性制度變遷分析

現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由某種在原有制度安排下無

法得到的獲利機會引起，由個人或一群人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。

（1）誘致性制度變遷的特點

①改革主體來自基層。②程序為自下而上③具有邊際革命和增最調(diào)整性質(zhì)。④在改革成

本的分?jǐn)偵舷蚝笸埔?。⑤在改革的順序上，先易后難、先試點后推廣和從外圍向核心突破相

結(jié)合。⑥改革的路徑是漸進(jìn)的。

（2）誘致性制度變遷的優(yōu)點

（3）誘致性制度變遷的缺陷

2、強制性制度變遷分析

由政府命令和法律引入和實現(xiàn)，可純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配

而發(fā)生。

<1）強制性制度變遷的類型。

①從制度變遷主體來看：中央政府為主體的制度變遷和以地方政府為主體的制度變遷。

②從對制度需求回應(yīng)來看：需求回應(yīng)性強制性制度變遷和沒有需求的強制性制度變遷。

③制度變遷暴力性質(zhì)：暴力性質(zhì)的強制性制度變遷和非暴力性質(zhì)的強制性制度變遷。

（2）強制性制度變遷的特點。

①政府為制度變遷的主體。②程序是自上而下的。③激進(jìn)性質(zhì)。④具有存量革命性質(zhì)。

（3）誘致性制度變遷的優(yōu)點

（4）誘致性制度變遷的缺陷

3、誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較

誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)、兩

者都遵循成本一收益比較的基本原則等，二者相互補充，但又存在一些差別，主要有制度變

遷的主體不同、優(yōu)勢不同及其面臨的問題不同等。

復(fù)習(xí)思考題：

1、制度有哪些方面的局限性？

2、怎樣理解制度變遷的軌跡和路徑依賴？

3、制度均衡與非均衡的類型有哪些？

4、影響制度需求和供給的因素有哪些？

5、誘致性制度變遷與強制性制度變遷各有什么特點？

第六章新制度經(jīng)濟學(xué)的國家理論

教學(xué)重點與難點：國家職能和FI標(biāo)，國家模型，諾斯悖論

第一節(jié)國家理論概述

一、國家的起源

1、契約理論

2、掠奪或剝削理論

3、“暴力潛能”論

二、國家的職能

1、保護(hù)性職能

防止一?些公民受另一些公民的強制，防止外部威脅，抵御外來強制，保護(hù)公民自由（安全）。

2、生產(chǎn)性耿能為公民提供某些公共品

3,對產(chǎn)權(quán)再分配職能

對收入和財富進(jìn)行再分配，即沒收某些人的產(chǎn)權(quán)并洛它們再分配給另一些人

4、核心職能

真正需要由政府來承擔(dān)的職能，主要包括維護(hù)法律和秩序，界定產(chǎn)權(quán)，充當(dāng)修改等經(jīng)濟

博弈規(guī)則的工具，裁決在解釋規(guī)則上出現(xiàn)的爭端，強制決行契約等。

第二節(jié)國家模型

一、國家模型的基本特征

諾思的國家模型是建立在效用最大化的假設(shè)之上的，國家既是一個具有自身效用最大化

的組織，也是一個實現(xiàn)社會效用最大化的機構(gòu)，具有很強的經(jīng)濟人色彩，具有三個基本特征：

第一，國家為獲取收入以一組服務(wù)保護(hù)與公正作交換，選民交納稅收維護(hù)國家正常運轉(zhuǎn)。

第二，國家是一個“帶有歧視性的壟斷者”，將選民分為各個集團，并為其設(shè)計產(chǎn)權(quán)。

第三，由于總是存在看能提供同樣服務(wù)的潛在競爭雙手，國家受制于其選民的機會成本。

二、國家的目標(biāo)

1、國家的目標(biāo)

國家最基本的目標(biāo)有兩個：

一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有結(jié)

構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。

二是在第一個目標(biāo)框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。

2、國家目標(biāo)的沖突

國家兩個目標(biāo)并不完全一致第二個目標(biāo)包含?套能使社會產(chǎn)出最大化而完全有效率的

產(chǎn)權(quán)，而第一個目標(biāo)是企圖確立一套基本規(guī)則以保證統(tǒng)治者自己收入最大化（或者使統(tǒng)治者

所代表的集團或階級的壟斷租金最大化）。從歷史匕來看，在使統(tǒng)治者（和他的集團）租金

最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進(jìn)經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突

三、國家的組織形式

1、組織松散的聯(lián)邦制地方政府擁有自己的官僚機構(gòu)

2、集權(quán)官僚制統(tǒng)治者直接實施權(quán)力

3、執(zhí)行官制以及包稅制。

國家的組織形式是由成本一收益原則支配的，是由多種關(guān)系構(gòu)成的統(tǒng)一體，其中主要由

統(tǒng)治者一選民關(guān)系、統(tǒng)治者一代理人關(guān)系、國家一國家關(guān)系、統(tǒng)治者一替代者關(guān)系四對關(guān)系

所構(gòu)成。利益最大化的實現(xiàn)有賴于這眾多關(guān)系在既定的規(guī)則下取得協(xié)調(diào)，其中統(tǒng)治者一選民

的關(guān)系是決定效用最大化的根本因素。

第三節(jié)國家在經(jīng)濟增長中的作用

一、諾思悖論

一方面，國家權(quán)力是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，保護(hù)個人權(quán)利，保護(hù)

個人權(quán)利和節(jié)省交易費用的最有效的工具，構(gòu)成有效產(chǎn)雙安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件。

另一方面，國家權(quán)力介產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，就會

造成所有權(quán)的殘缺，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟衰落。

在理解“諾思悖論”時，我們應(yīng)注意這樣幾個問題：

1、關(guān)于統(tǒng)治者的雙重約束問題

統(tǒng)治者面臨交易費用約束和競爭約束的雙重約束。正交易費用限制了統(tǒng)治者對有效率產(chǎn)

權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇，各種利益集團的競爭壓力迫使統(tǒng)治者選擇一些無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

2、關(guān)于無效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形成的原因

主要有：統(tǒng)治者的雙重約束、使統(tǒng)治者（或統(tǒng)治階級）租金最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與它推進(jìn)

經(jīng)濟增長的作用相沖突、統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性、不同集團利益的沖突等。

二、國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用

國家僅僅在國家統(tǒng)治者福利最大化目標(biāo)的范圍內(nèi)促進(jìn)和界定有效率的產(chǎn)權(quán)。歷史上有效

率的產(chǎn)權(quán)和無效率的產(chǎn)權(quán)都與國家有關(guān)。

1、主要積極作用

（1）國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)

<2）有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用

（3）國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異

2、主要消極

歷史和現(xiàn)實中的無效或低效率產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)，主要表現(xiàn)在：

（1）國家為了自身利益最大化而維持有利于某一集團的財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度

（2）對產(chǎn)權(quán)形式的選攔和歧視

（3）國家的干預(yù)和管理制度造成的所有制殘缺。

3、相關(guān)對策

為了更好地發(fā)揮國家在產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面作用，限制其消極作用，至少要考慮以下幾點:

第一，為產(chǎn)權(quán)的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境。

第二，提供產(chǎn)權(quán)運作的規(guī)范。

第三，利用法律和憲法制約利益集團，通過重:構(gòu)產(chǎn)雙實現(xiàn)對財富和收入的再分配。

三、產(chǎn)權(quán)失靈

產(chǎn)權(quán)不存在或者產(chǎn)權(quán)的作用受到限制而出現(xiàn)的資源配置低效甚至無效的現(xiàn)象.

有三種情況會出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)失靈：一是范圍不明確的產(chǎn)權(quán)；二是有限制的產(chǎn)權(quán)；三是作為產(chǎn)

權(quán)的法定權(quán)利。

市場失靈的根本原因是產(chǎn)權(quán)失靈

復(fù)習(xí)思考題：

1、什么是“諾斯悖論”？

2、為什么國家要對造成經(jīng)濟增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負(fù)責(zé)？

3、為什么說國家兩重目標(biāo)往往是矛盾的？

4、國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中起什么作用？

5、產(chǎn)權(quán)失靈的原因有哪些？

第七章制度與經(jīng)濟發(fā)展

教學(xué)重點與難點:制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，制度變遷、制度移植與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。

第一節(jié)經(jīng)濟發(fā)展理論中的制度因素

一、經(jīng)濟增長理論及其制度因素

1、經(jīng)濟增長理論的發(fā)展

哈羅德、多馬、索洛、西蒙、斯旺和卡爾多等人的各種經(jīng)濟增長模型。

2、制度因素在經(jīng)濟增長理論中的作用

美國經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞陌l(fā)現(xiàn)了制度在經(jīng)濟增長中的作用，在關(guān)于經(jīng)濟增長源泉的分析上

強調(diào)了制度的重要性，認(rèn)為若保證先進(jìn)技術(shù)充分發(fā)揮作用，必須有相應(yīng)制度和意識形態(tài)調(diào)整。

二、經(jīng)濟增長理論中制度的不同地位和作用

1、經(jīng)濟增長理論中制度不同地位的三種分類

（1）制度被忽略不計。如哈羅德一多馬經(jīng)濟增長模型、新古典經(jīng)濟增長模型等。

（2）制度被視為外生的變量，但很重要。

（3）制度為經(jīng)濟領(lǐng)域的一個內(nèi)生變量，制度在長期經(jīng)濟增長的分析中至關(guān)重要。

2、制度重要性的認(rèn)識

新制度經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于制度至關(guān)重要的結(jié)論，是經(jīng)濟分析和科學(xué)論證的結(jié)果。新經(jīng)濟史學(xué)

與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的分析，突出了制度和制度變遷的重要性。

第二節(jié)制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

一、新制度經(jīng)濟學(xué)與新發(fā)展經(jīng)濟學(xué)

1、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的困境與契機

2、早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的制度分析發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家如劉易斯、舒爾茨等的有益探討

3、在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中引入制度分析方法鮑爾、耶梅《欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟學(xué)》

任何國家的任何時期，經(jīng)濟發(fā)展的首要選擇是制度選擇，即在經(jīng)濟發(fā)展中制度至關(guān)重要

制度內(nèi)生的經(jīng)濟發(fā)展理論成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的一種流行的觀點，制度選擇與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要研究領(lǐng)域。

二、經(jīng)濟制度與經(jīng)濟發(fā)展

1、制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

制度是經(jīng)濟增長的決定因素，有效率的經(jīng)濟組織是增長的關(guān)鍵因素。

2、制度變遷與長期經(jīng)濟發(fā)展

（1）制度創(chuàng)新與路徑依賴路徑依賴決定了制度變遷和經(jīng)濟增長的方向和強度。

（2）制度變遷與技術(shù)變遷制度變遷比技術(shù)變遷更為優(yōu)先且更為根本。

（3）稟賦在制度變遷和經(jīng)濟發(fā)展中的作用

其模式是：初始稟賦（以自然資源為主）一一經(jīng)濟發(fā)展，新制度產(chǎn)生、發(fā)展和消亡一一

舊的制度并入稟賦，作用于經(jīng)濟發(fā)展，新制度繼續(xù)產(chǎn)生、發(fā)展和消亡，這消亡個過程周而復(fù)

始，每個階段的經(jīng)濟發(fā)展都在原有的稟賦上進(jìn)行。

（4）經(jīng)濟發(fā)展與制度變遷的穩(wěn)定性和連續(xù)性。

要促使人們更多地從事現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展所需要的那些學(xué)習(xí)，就要依靠適當(dāng)?shù)闹贫劝才艁沓C

正集體學(xué)習(xí)的方向。正是通過制度的作用，集體學(xué)習(xí)才得以保留并固定下來，以意識形態(tài)和

信念體系的形式存續(xù)，有效地影響經(jīng)濟發(fā)展

3、制度差異與經(jīng)濟發(fā)展

發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟績效的差異主要是一種制度上的差異。

（1）經(jīng)濟績效。

不同制度安排下的經(jīng)濟績效是不一樣的。制度促進(jìn)一國經(jīng)濟發(fā)展可以從兩個層面分析：

從宏觀層次來看，有效的制度大大地減少了交易的不確定性，降低了交易成本。

從微觀層次來看，有效的制度能解決激勵和約束兩大市場經(jīng)濟中的基本問題。

（2）計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制經(jīng)濟績效差異研究。

（3）宏觀層次上的制度差異。很多國家或地區(qū)發(fā)展的差異根源可以用制度變量去解釋。

（4）微觀層次上的制度差異。微觀層次的制度差異包括企業(yè)組織制度、管理制度等差異。

（5）經(jīng)濟全球化中的制度競爭。

隨著經(jīng)濟的全球化，國與國之間的競爭越來越表現(xiàn)為制度的競爭，即有效的制度安排可

大大地降低交易成本，吸引更多的生產(chǎn)要素流入，提高要素使用的效率。

三、政治文化制度與經(jīng)濟發(fā)展

1、政治制度與經(jīng)濟發(fā)展

產(chǎn)權(quán)制度的效率直接決定經(jīng)濟體制運行的效率，而建立有效率的產(chǎn)權(quán)制度則在很大程度

上取決于政府行為和意識形態(tài)。國家的政治法律制度通過對經(jīng)濟自由度和個人行為特征的制

約，作用于經(jīng)濟發(fā)展從而影響績效。

2、文化制度與經(jīng)濟發(fā)展

文化通過影響制度的生成而間接影響經(jīng)濟發(fā)展，甚至直接對經(jīng)濟發(fā)展起作用。文化制度

對經(jīng)濟發(fā)展的影響主要表現(xiàn)為：（1）以習(xí)俗、習(xí)慣、知識等形式累積的非正式規(guī)則對經(jīng)濟行

動的約束，（2）以道德倫理觀為主體的社會精神對人們價值取向的影響，從而影響經(jīng)濟發(fā)展。

四、李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國

工業(yè)革命是與有效的產(chǎn)權(quán)制度聯(lián)系在一起的，工業(yè)革命只是經(jīng)濟增長現(xiàn)象的表現(xiàn)形式。

中國在14世紀(jì)之所以沒有發(fā)生工業(yè)革命，關(guān)鍵在于沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新并把

風(fēng)險降到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系（包括私有產(chǎn)權(quán)、專利制度以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度）。

第三節(jié)制度移植與經(jīng)濟發(fā)展

一、制度移植的涵義

制度（或規(guī)則）從?個國家或地區(qū)向另?個國家或地區(qū)的推廣或引入。

發(fā)展中國家對于發(fā)達(dá)國家的制度移植有兩種情況：

一種是主動移植，如現(xiàn)在一些轉(zhuǎn)型國家從發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)有利于經(jīng)濟發(fā)展的制度（規(guī)范）:

另一種是被動移植，如殖民時期的制度移植

二、制度移植的原因

1、國與國之間的差距

制度之間的競爭引起制度的移植。有效的制度可大大地促進(jìn)一國經(jīng)濟的發(fā)展，人僅往往

把先進(jìn)國家的經(jīng)濟發(fā)達(dá)與其制度聯(lián)系起來，于是產(chǎn)生?種示范效應(yīng)，接著是模仿與學(xué)習(xí)。這

種示范效應(yīng)是制度移植的一個重:要原因。同時具有制度優(yōu)勢的國家有一種輸出制度的動力。

2、制度移植可以降低制度變遷的成本

3、一些制度在世界范圍內(nèi)有共同性，能夠移植就無創(chuàng)新的必要

三、制度移植的制約因素

1、制度的可移植性

制度移植不僅受既定利益格局制約，旦受相互沖突的價值觀念以及意識形態(tài)等因素制

約。制度移植能否成功很大程度上取決于制度輸國的環(huán)境以及對制度移植的認(rèn)可度。

一些正式規(guī)則尤其是具有國際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則，可從一個國家移植到另一個國家。

非正式規(guī)則可移植性較差，其可移植性不僅取決于所移植國家技術(shù)變遷狀況，且更取決

于后者文化遺產(chǎn)對移植對象的相容程度。

2、制度移植與制度式境和制度配套（制度互補性）

一個制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在，制度配套使用才有效。有

些制度規(guī)范植根在一定文化土壤基礎(chǔ)之上，離開了其相應(yīng)的文化土壤就難以有效。因此，制

度引進(jìn)在擴大制度選擇集合的同時，也要考慮到相應(yīng)的制約因素。

3、制度移植與資產(chǎn)的專用性

制度作為一種特定資源、''資產(chǎn)"，存在資產(chǎn)的專用性質(zhì)問題，作為經(jīng)濟發(fā)展的制度因素

難以轉(zhuǎn)移。即使發(fā)展中國家能強制性地照搬發(fā)達(dá)國家的某一制度，但這種制度移植往往變形、

低效，有的甚至還比不上原有制度。

4、制度移植與正式規(guī)則、非正式規(guī)則制

在制度移植過程中，正式規(guī)則較容易和快速獲得，但僅僅引進(jìn)正式規(guī)則還不能實現(xiàn)成

功的制度移植。移植正式規(guī)則需要非正式規(guī)則的支持，并為正式規(guī)則提供合法性。

四、發(fā)展中國家制度移植的績效問題

1、從制度內(nèi)在構(gòu)成來看，正式約束與非正式約束的矛盾往往會導(dǎo)致制度移植的低效

2、從制度的層次來看，發(fā)展中國家的制度移植還存在制度環(huán)境與制度安排的矛盾

3、制度移植往往足一部分或局部的，制度的效果往往還取決于整體及其制度環(huán)境

4、移植制度沒有考慮到制度實施成本及技術(shù)支撐條件，造成制度移植的低效的。

復(fù)習(xí)思考題：

1、簡述制度作為經(jīng)濟增長因素常被忽略的原因。

2、如何理解制度在經(jīng)濟增長中的作用？

3、簡述制度差異帶來的不同經(jīng)濟績效

4、制度移植對經(jīng)濟發(fā)展的作用如何？

5、政治文化制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系如何？

第八章新制度經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟改革

教學(xué)重點與難點：中國制度變遷和制度創(chuàng)新特點，分析中國制度變遷實際案例

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)傳入與中國制度變遷

一、新制度經(jīng)濟學(xué)在中國

1、新制度經(jīng)濟學(xué)的傳入

2、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究

二、中國市場化改革中的制度變遷

1、中國市場化改革的啟動

2、中國制度變遷的內(nèi)容

3、中國制度變遷的特點

第二節(jié)中國制度變遷案例分析

一、“中間擴散”的制度變遷方式與地方政府的創(chuàng)新行為

——江蘇昆山自費經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)案例分析

二、改革后中國農(nóng)村的非正規(guī)金融部門

——溫州案例分析

三、競爭規(guī)則是如何形成的？

——聯(lián)通進(jìn)入電信業(yè)后的

四、中國農(nóng)地集體所有制的結(jié)構(gòu)與變遷

一一來自于村莊的經(jīng)驗

復(fù)習(xí)思考題：

1.新制度經(jīng)濟學(xué)在中國現(xiàn)在的發(fā)展?fàn)顩r如何？

2.改革開放以來中國的制度變遷和制度創(chuàng)新的特點是什么？

四、教學(xué)課時分配表（教學(xué)計劃）

日/

周次授課內(nèi)容時數(shù)課外作業(yè)

月

1第一章導(dǎo)論4

第一節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象理解新制度經(jīng)

第二節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為假定濟學(xué)的概念

第三節(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)的方法

第二章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理I：4

2

交易費用范式

第一節(jié)交易費用的含義及其存在的原因

理解交易費用

第二節(jié)交易費用的測量

的概念

第三節(jié)交易費用范式

第三章新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理II：4

3

產(chǎn)權(quán)分析

理解產(chǎn)權(quán)的含

第一節(jié)產(chǎn)要理論概述

義

第二節(jié)三個層次的產(chǎn)權(quán)模型

掌握產(chǎn)權(quán)理論

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率

學(xué)的基本內(nèi)容

4第四章制度的構(gòu)成與制度的起源4

第一節(jié)制度的內(nèi)涵和制度的構(gòu)成

第二節(jié)制度的起源理解制度起源

第三節(jié)制度的功能

4

5第五章制度變遷與制度創(chuàng)新

第一節(jié)制度創(chuàng)新

理解制度變遷

第二節(jié)制度需求與制度供給

理論

第三節(jié)制度變遷的軌跡與過程

第囚節(jié)制度變遷模型比較