化工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)手冊(cè)

編寫說(shuō)明

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)化工企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

是一項(xiàng)涉及內(nèi)容廣、專業(yè)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高的常規(guī)性工作，也是

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的基礎(chǔ)，在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作中具有不可

替代的重要作用。為提高安監(jiān)部門對(duì)化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

工作質(zhì)量和效率，依據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)

安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》，我們對(duì)化工企業(yè)監(jiān)督檢查的內(nèi)容、方

法和程序進(jìn)行了比較系統(tǒng)的歸納和總結(jié)，編寫了本指導(dǎo)手冊(cè)。

在手冊(cè)編寫過(guò)程中，得到了國(guó)家安監(jiān)總局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和

指導(dǎo)；濟(jì)南石油化工設(shè)計(jì)院院長(zhǎng)李有臣、濱化集團(tuán)安全總監(jiān)賈國(guó)

慶等化工安全方面的專家也給予了大力支持。在此，向他們表示

衷心感謝！

由于編寫時(shí)間較短和編者業(yè)務(wù)能力、知識(shí)水平所限，手冊(cè)中

肯定有許多錯(cuò)誤和不足之處，希望各位同行、專家提出批評(píng)和指

正。

編者

主編：羅新軍

參與編寫人員：張秀文王健盧葉峰王宏偉邱娟李冰

目錄

第一部分前言--------------------------------------------(1)

第二部分策略--------------------------------------------(2)

2.1目標(biāo)---------------------------------------------------(2)

2.2類型---------------------------------------------------(3)

2.2.1計(jì)劃?rùn)z查--------------------------------------------(3)

2.2.2飛行檢查--------------------------------------------(3)

2.2.3整改復(fù)查---------------------------------------------(3)

2.3關(guān)注--------------------------------------------------(4)

2.3.1制度執(zhí)行--------------------------------------------(4)

2.3.2企業(yè)誠(chéng)信--------------------------------------------(4)

第三部分方法--------------------------------------------(5)

3.1原則--------------------------------------------------(5)

3.2方法---------------------------------------------------(6)

3.2.1查閱文件--------------------------------------------(6)

3.2.2現(xiàn)場(chǎng)勘查--------------------------------------------(7)

3.2.3人員問(wèn)詢--------------------------------------------(8)

3.2.4問(wèn)卷調(diào)查(9)

3.2.5專項(xiàng)考核-------------------------------------------(10)

3.2.6受理舉報(bào)-------------------------------------------(11)

3.2.7外部調(diào)查-------------------------------------------(11)

第四部分程序------------------------------------------(12)

4.1原則-------------------------------------------------(12)

4.2計(jì)劃?rùn)z查程序-----------------------------------------(13)

4.2.1前期準(zhǔn)備------------------------------------------(13)

4.2.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(14)

4.2.3檢查實(shí)施-------------------------------------------(15)

4.2.4反饋與溝通-----------------------------------------(18)

4.3飛行檢查程序-----------------------------------------(19)

4.3.1啟動(dòng)-----------------------------------------------(19)

4.3.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(19)

4.3.3檢查實(shí)施-------------------------------------------(20)

4.3.4反饋與溝通-----------------------------------------(20)

4.4整改復(fù)查程序-----------------------------------------(21)

4.4.1啟動(dòng)-----------------------------------------------(21)

4.4.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(21)

4.4.3檢查實(shí)施-------------------------------------------(21)

4.4.4反饋與溝通-----------------------------------------(22)

第五部分內(nèi)容-------------------------------------------(23)

5.1機(jī)構(gòu)人員制度-----------------------------------------(24)

5.1.1安全生產(chǎn)責(zé)任制-------------------------------------(24)

5.1.2安全管理機(jī)構(gòu)和專職人員設(shè)置-------------------------(26)

5.1.3安全管理人員考核-----------------------------------(27)

5.1.4安全管理制度和操作規(guī)程-----------------------------(28)

5.1.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)--------------------------------(30)

5.2安全培訓(xùn)----------------------------------------------(31)

5.2.1從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況--------------------------------(31)

5.2.2從業(yè)人員熟悉安全制度、安全規(guī)程和技能情況------------(33)

5.2.3特種作業(yè)人員取得資格證情況--------------------------(34)

5.3資質(zhì)和評(píng)價(jià)管理----------------------------------------(35)

5.3.1安全生產(chǎn)許可----------------------------------------(35)

5.3.2承租承包管理------------------------------------(38)

5.3.3許可變更--------------------------------------------(40)

5.3.4安全評(píng)價(jià)--------------------------------------------(41)

5.4工藝設(shè)備安全----------------------------------------(43)

5.4.1設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)診斷--------------------------------------(43)

5.4.2新工藝和淘汰工藝裝備--------------------------------(45)

5.4.3溫度壓力液位等參數(shù)控制------------------------------(47)

5.4.4泄壓排放管理----------------------------------------(49)

5.4.5防火防雷防爆措施------------------------------------(52)

5.4.6安全自動(dòng)化控制--------------------------------------(53)

5.4.7有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測(cè)設(shè)施--------------------------(56)

5.4.8聯(lián)鎖和緊急停車系統(tǒng)----------------------------------(58)

5.4.9特殊工藝裝置供電保障--------------------------------(60)

5.4.10蒸偏干燥等裝置安全控制----------------------------(61)

5.4.11應(yīng)急設(shè)施和監(jiān)控設(shè)施--------------------------------(63)

5.4.12周邊安全距離和控制室布置--------------------------(64)

5.4.13危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道--------------------------------(66)

5.4.14充裝系統(tǒng)------------------------------------------(68)

5.4.15油氣儲(chǔ)罐------------------------------------------(69)

5.5作業(yè)安全和現(xiàn)場(chǎng)安全管理------------------------------(71)

5.5.1特殊作業(yè)-------------------------------------------(71)

5.5.2罐區(qū)作業(yè)--------------------------------------------(74)

5.5.3化工裝置試生產(chǎn)--------------------------------------(76)

5.5.4檢維修安全管理--------------------------------------(77)

5.5.5現(xiàn)場(chǎng)安全管理----------------------------------------(79)

5.5.6變更管理--------------------------------------------(80)

5.5.7報(bào)警管理--------------------------------------------(82)

5.6儲(chǔ)存和標(biāo)示管理----------------------------------------(83)

5.6.1危險(xiǎn)化學(xué)品登記--------------------------------------(83)

5.6.2安全技術(shù)說(shuō)明書和包裝標(biāo)簽----------------------------(85)

5.6.3安全警示標(biāo)志----------------------------------------(86)

5.6.4危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理----------------------------------(87)

5.6.5重大危險(xiǎn)源管理--------------------------------------(89)

5.7防護(hù)和應(yīng)急管理----------------------------------------(91)

5.7.1防護(hù)用品和應(yīng)急救援器材配備--------------------------(91)

5.7.2應(yīng)急救援預(yù)案和演練---------------------------------(93)

5.8對(duì)特殊行業(yè)的強(qiáng)制性要求-------------------------------(96)

5.9停產(chǎn)企業(yè)檢查內(nèi)容-------------------------------------(97)

第六部分報(bào)告------------------------------------------(98)

6.1期限-------------------------------------------------(98)

6.2主要內(nèi)容---------------------------------------------(98)

6.3附件和檔案-------------------------------------------(99)

第一部分前言

安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查是對(duì)企業(yè)執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的真實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)的一項(xiàng)重要活動(dòng)。安全

生產(chǎn)監(jiān)督管理部門通過(guò)對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)工作相關(guān)內(nèi)容的系統(tǒng)檢

查或者重點(diǎn)抽查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)違法違規(guī)行為，及時(shí)實(shí)施行政處罰，

促使企業(yè)自覺(jué)執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督

檢查的內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行管理、制度規(guī)程制定和

執(zhí)行兩大方面，從技術(shù)和管理角度可分為常規(guī)安全管理和技術(shù)設(shè)

備管理兩大部分?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的方法主要有查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)勘

查、人員問(wèn)詢、問(wèn)卷調(diào)查、專項(xiàng)考核、外部調(diào)查、受理舉報(bào)等方

式。檢查程序一般包括槍查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施和結(jié)果反饋三個(gè)階段。

本手冊(cè)對(duì)化工企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的程序進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)

計(jì)，規(guī)范匯總了常用檢查方法，并以國(guó)家安監(jiān)總局《化工（危險(xiǎn)

化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113

號(hào)）為基礎(chǔ)，推薦了40項(xiàng)比較重要的項(xiàng)目作.為檢查內(nèi)容，并對(duì)

每一項(xiàng)內(nèi)容對(duì)應(yīng)的檢查方法、常見(jiàn)問(wèn)題和處罰適用的法律條文一

并進(jìn)行了歸納匯總，以期達(dá)到提高檢查針對(duì)性和實(shí)效性的目的。

同時(shí)，手冊(cè)供附有44個(gè)附件（電子版），供檢查人員使用和參考。

需要說(shuō)明的是，本手冊(cè)只是一種參考工具，并且一定有它的局限

和不足，對(duì)檢查效果和質(zhì)量起決定作用的還是實(shí)施檢查的人員。

向認(rèn)真敬業(yè)的檢查人員致敬！

第二部分策略

2.1目標(biāo)

對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的最終目的是督促企業(yè)執(zhí)行國(guó)家法律

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從而預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生。檢查實(shí)施過(guò)程，

在某種程度上是檢查者與被檢查者之間的博弈，被檢查企業(yè)不可

能主動(dòng)地將其存在的問(wèn)題告知檢查人員。檢查人員必須采取恰當(dāng)

的檢查程序和檢查方法，克服企業(yè)可能隱瞞真實(shí)情況帶來(lái)的干

擾，使每次監(jiān)督檢查能夠“查準(zhǔn)問(wèn)題、查清問(wèn)題”，提高監(jiān)督檢

查的效率和威懾力。

監(jiān)督檢查的主要類型可分為三種。一種為計(jì)劃?rùn)z查，有相對(duì)

固定的檢查周期，實(shí)施檢查的時(shí)間和內(nèi)容提前告知被檢查企業(yè)，

檢查內(nèi)容比較全面系統(tǒng)；另一種稱為飛行檢查，沒(méi)有固定的檢查

周期，檢查實(shí)施時(shí)間不預(yù)先通知被檢查企業(yè)，檢查內(nèi)容相對(duì)較少;

第三種是對(duì)問(wèn)題整改情況的復(fù)查。對(duì)一家企業(yè)一般每年安排1次

計(jì)劃?rùn)z查和數(shù)次飛行檢查。對(duì)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在準(zhǔn)備迎接計(jì)劃

檢查時(shí)會(huì)進(jìn)行自我檢查和自我整改，隨時(shí)可能到來(lái)的飛行檢查，

又能使企業(yè)持續(xù)感受到監(jiān)督檢查的壓力，兩種檢查方式配合使

用，最終能夠起到促使企業(yè)自覺(jué)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范的作用。另外，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照法律法規(guī)要求，企業(yè)

必須在一定期限內(nèi)進(jìn)行整改的，安監(jiān)部門必須按規(guī)定對(duì)整改情況

進(jìn)行嚴(yán)格、全面的復(fù)查，對(duì)規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有完成整改任務(wù)的，要

2

依法進(jìn)行處罰，以達(dá)到督促整改、懲治違法的目的。

2.2類型

2.2.1計(jì)劃?rùn)z查

計(jì)劃?rùn)z查(plannedinspection)是監(jiān)督管理部門按相對(duì)固

定的周期對(duì)企業(yè)實(shí)施全面系統(tǒng)的檢查，一般每年度對(duì)一家企業(yè)安

排1次。計(jì)劃?rùn)z查前必須將實(shí)施檢查的時(shí)間和內(nèi)容提前至少2個(gè)

月告知被檢查企業(yè)。計(jì)劃?rùn)z查的內(nèi)容應(yīng)包括本手冊(cè)推薦的39項(xiàng)

內(nèi)容中被檢查企業(yè)涉及的所有事項(xiàng)。實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查的人員一般在

3人以上，檢查時(shí)間在2天以上。

2.2.2飛行檢查

飛行檢查(unannouncedinspection)是監(jiān)督管理部門組織

實(shí)施的一種突然檢查，實(shí)施時(shí)間和檢查內(nèi)容不預(yù)先告知被檢查企

業(yè)。檢查內(nèi)容較少、但有針對(duì)性，準(zhǔn)備簡(jiǎn)單，啟動(dòng)迅速。對(duì)停產(chǎn)

企業(yè)的檢查一般應(yīng)采取這種方式。檢查人員一般為2人，檢查時(shí)

間一般安排1天。對(duì)企業(yè)每年安排飛行檢查的次數(shù)，與已掌握的

企業(yè)安全管理狀況有關(guān)，對(duì)以往檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題比較多或近期發(fā)

生過(guò)事故的企業(yè)應(yīng)增加飛行檢查的頻率。飛行檢查可以安排在計(jì)

劃?rùn)z查之后，也可安排在之前。

2.2.3整改復(fù)查

整改復(fù)查是對(duì)計(jì)劃?rùn)z查和飛行檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的專門

檢查，復(fù)查內(nèi)容一般包括責(zé)令整改的問(wèn)題。檢查人員一般為2人,

實(shí)施整改復(fù)查的時(shí)間應(yīng)按照規(guī)定安排。

3

2.3關(guān)注

2.3.1制度執(zhí)行

生產(chǎn)安全的保障在于管理，管理靠制度，血制度只有得到嚴(yán)

格執(zhí)行才能真正發(fā)揮作用。在許多情況下，企業(yè)雖然按要求制定

了多種安全管理制度，而在實(shí)際工作中，這些制度并沒(méi)有得到嚴(yán)

格執(zhí)行。因此，在實(shí)施檢查時(shí)，一定要注意檢查制度的執(zhí)行情況。

檢查一項(xiàng)制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，要對(duì)制度規(guī)定的執(zhí)行主體、執(zhí)

行過(guò)程、執(zhí)行對(duì)象和執(zhí)行結(jié)果逐一進(jìn)行核查。如果一項(xiàng)制度得到

了嚴(yán)格執(zhí)行，其執(zhí)行主體應(yīng)該掌握制度的內(nèi)容、執(zhí)行過(guò)程應(yīng)該有

相應(yīng)記錄、執(zhí)行對(duì)象應(yīng)該有相應(yīng)的表現(xiàn)、執(zhí)行結(jié)果應(yīng)該基本達(dá)到

預(yù)期目標(biāo)。在檢查過(guò)程中，檢查人員應(yīng)特別關(guān)注上述四個(gè)方面的

內(nèi)容，運(yùn)用多種方法查清相關(guān)安全管理制度的執(zhí)行情況。

被檢查企業(yè)的合作單位、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位的人員，在被檢查企

業(yè)施工、作業(yè)，必須執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)按

照約定執(zhí)行被檢查企業(yè)的安全管理制度。對(duì)此，在實(shí)施檢查時(shí)應(yīng)

高度關(guān)注。

2.3.2企業(yè)誠(chéng)信

高度的關(guān)注企業(yè)在配合檢查過(guò)程中的誠(chéng)信表現(xiàn)，對(duì)隱瞞事

實(shí)、提供虛假材料的，應(yīng)在檢查報(bào)告的首頁(yè)進(jìn)行專門記錄，并依

法實(shí)施處罰。對(duì)誠(chéng)信狀況有不良記錄的企業(yè)，在下一次檢查時(shí)，

要增加檢查人員或延長(zhǎng)檢查時(shí)間，檢查過(guò)程要更加嚴(yán)格、更加細(xì)

致和深入。在檢查實(shí)施前，企業(yè)負(fù)責(zé)人要做出誠(chéng)實(shí)守信承諾。

4

第三部分方法

3.1原則

無(wú)論采用何種檢查方法，首要目的都在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索和印

證問(wèn)題真實(shí)存在。為提高檢查效率，真正做到“查準(zhǔn)問(wèn)題、查清

問(wèn)題”，必須針對(duì)不同的檢查內(nèi)容選用適當(dāng)?shù)臋z查方法，或者多

種檢查方法組合使用。需要注意的是，相當(dāng)一部分企業(yè)有掩飾問(wèn)

題、隱瞞缺陷的動(dòng)機(jī)，檢查時(shí)，要充分考慮到查清企業(yè)真實(shí)情況

可能面臨的困難和干擾，不可輕信檔案的文字記錄和企業(yè)人員的

簡(jiǎn)單解釋，要采用多種方法深入檢查分析。一種檢查方法發(fā)現(xiàn)的

問(wèn)題，要用另一種檢查方法驗(yàn)證，最終才有可能得出準(zhǔn)確可靠的

結(jié)論。

在對(duì)某一項(xiàng)內(nèi)容實(shí)施檢查時(shí)，一般應(yīng)該先檢查總體情況，再

檢查個(gè)體情況。例如，在檢查從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況時(shí)，應(yīng)首先

檢查培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)檔案等總體性事項(xiàng)，再選取其中

涉及的某一次培訓(xùn)課程、某一從業(yè)人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查。再

如，在檢查安全技術(shù)說(shuō)明書和包裝標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)對(duì)企業(yè)共有多少產(chǎn)

品、什么品種、采用怎樣的包裝方式等總體情況進(jìn)行了解，然后

再具體檢查某一種危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書和包裝標(biāo)簽是

否符合要求。

需要特別指出的是，盡管要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索一查到底，但

是，任何檢查不可能窮盡所有具體事項(xiàng)，窺其一斑而知全貌，只

5

要把這一“斑”真正查清，就能反映企業(yè)在這一方面的管理情況。

也就是說(shuō)，檢查發(fā)現(xiàn)的任何具體問(wèn)題都可能是單一的，反映的卻

是企業(yè)安全管理一個(gè)方面的漏洞。對(duì)某一檢查項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，一般在

已經(jīng)發(fā)現(xiàn)2個(gè)以上具體問(wèn)題時(shí)，就可以得出相應(yīng)結(jié)論，此時(shí)，除

涉及重大危險(xiǎn)源等重要部位的以外，即可暫時(shí)停止對(duì)此項(xiàng)目的檢

查。例如，在檢查有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測(cè)設(shè)備方面的情況時(shí)，

如果已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有1處未按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置檢測(cè)設(shè)備，另1處未按

照規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)校臉，此時(shí)就沒(méi)有必要再檢查企業(yè)其他部位

有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測(cè)設(shè)備的情況了。再例如，如果已經(jīng)發(fā)現(xiàn)

有2名特殊作業(yè)人員沒(méi)有按照規(guī)定取得資格證書時(shí)，就可以終止

對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容的檢查。但對(duì)此也不能誤解為任何事項(xiàng)必須發(fā)現(xiàn)2處

以上才能算作問(wèn)題，所有不符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的事實(shí)（即

使僅發(fā)現(xiàn)了一處）都是問(wèn)題，都必須記錄在案。

另外，在檢查前應(yīng)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，特別是準(zhǔn)備好各種圖

表、資料等檢查所需的工具性文件，以保證檢查工作的順利、高

效進(jìn)行。

3.2方法

推薦的檢查方法有以下7種：查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)勘查、人員問(wèn)

詢、問(wèn)卷調(diào)查、專項(xiàng)考核、外部調(diào)查、受理舉報(bào)。

3.2.1查閱文件

計(jì)劃?rùn)z查，應(yīng)查閱企業(yè)與安全生產(chǎn)有關(guān)的大部分檔案文件，

并且在進(jìn)入企業(yè)檢查前調(diào)閱一部份資料；飛行檢查，應(yīng)根據(jù)檢查

6

內(nèi)容確定查閱檔案文件的種類和數(shù)量。計(jì)劃?rùn)z查前，應(yīng)向企業(yè)提

供需要查閱的檔案文件目錄，被檢查企業(yè)應(yīng)按照要求提前準(zhǔn)備齊

全，并在檢查組進(jìn)入前，按要求進(jìn)行分類擺放和標(biāo)識(shí)。飛行檢查

時(shí)，應(yīng)擇機(jī)向企業(yè)提供需要查閱的檔案文件目錄。查閱文件時(shí)，

應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)方面的問(wèn)題，一是檔案文件反映的情況是否符合

國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；二是檔案文件資料反映的情況

是否與實(shí)際情況一致。一些檔案文件記錄的事項(xiàng)看起來(lái)很符合要

求，但是這種記錄不一定真實(shí)，因此需要深入核查。一般情況下,

某一事項(xiàng)的文件記錄如果反映的是真實(shí)情況，則應(yīng)該在其他相關(guān)

事項(xiàng)的記錄文件中有相應(yīng)的表述，并在關(guān)鍵內(nèi)容上具有高度對(duì)應(yīng)

性、關(guān)聯(lián)性和一致性，否則就有假造記錄文件的可能。當(dāng)檢查涉

及政府部門的許可、執(zhí)照、證書、證明、報(bào)告等文件時(shí)，要查看

原件。企業(yè)不能按照要求提供的文件資料則視為缺失，不接受和

認(rèn)可有可能臨時(shí)打印的文件資料。需要對(duì)某一事項(xiàng)深入調(diào)查的，

應(yīng)一并查閱涉及的電子文檔、控制系統(tǒng)（DCS）記錄、財(cái)務(wù)賬目

等其他與被檢查問(wèn)題可能有關(guān)聯(lián)的檔案資料。

3.2.2現(xiàn)場(chǎng)勘查

對(duì)裝置、設(shè)備、工藝、作業(yè)等方面的檢查，必須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行

勘查，以判定裝置、設(shè)備、工藝和作業(yè)管理等情況是否與相關(guān)檔

案文件記錄相一致，是否符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

特別是對(duì)一部分沒(méi)有正規(guī)設(shè)計(jì)的企業(yè)和裝置設(shè)備比較陳舊的企

業(yè)，細(xì)致勘查裝置設(shè)備情況，尤其是安全設(shè)備的安裝、使用情況

7

十分必要?？辈闀r(shí)應(yīng)查清所關(guān)注的裝置設(shè)備的位置、名稱、功能

以及相互關(guān)系；查明其現(xiàn)實(shí)狀況是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；查清

相關(guān)區(qū)域部位的安全設(shè)施設(shè)備是否齊全，是否正常有效。檢查安

全設(shè)備的檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)識(shí)是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否在有效期內(nèi)?，F(xiàn)場(chǎng)勘

查具有突然性和隨機(jī)性特點(diǎn)，更適合于檢查企業(yè)作業(yè)管理、現(xiàn)場(chǎng)

安全方面的狀況，更有利于了解企業(yè)安全管理的真實(shí)情況。對(duì)一

些特殊事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要使用專業(yè)設(shè)備進(jìn)行測(cè)量

和檢驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)勘查過(guò)程中需要了解一些簡(jiǎn)單情況時(shí)，一般應(yīng)詢

問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)的值班操作人員，而不應(yīng)詢問(wèn)陪同檢查的管理人員。

3.2.3人員問(wèn)詢

檢查人員為查清某一方面的情況，應(yīng)對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行詢

問(wèn)。根據(jù)安排形式和詢問(wèn)場(chǎng)合不同，可以分為一般詢問(wèn)和正式問(wèn)

詢兩種方式。在查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)，需要隨時(shí)詢問(wèn)陪同人員

或值班人員一些簡(jiǎn)單的問(wèn)題，此類問(wèn)詢?yōu)橐话銌?wèn)詢，通常只涉及

某文件“在何處？”、某一設(shè)備“是什么？”、某設(shè)施“在什么地

方？”等簡(jiǎn)單問(wèn)題，不應(yīng)涉及“事件過(guò)程”、“背景原因”等比較

復(fù)雜的問(wèn)題。需要詢問(wèn)與檢查內(nèi)容直接相關(guān)的復(fù)雜問(wèn)題時(shí)，應(yīng)進(jìn)

行正式問(wèn)詢。正式問(wèn)詢應(yīng)有2名檢查人員共同進(jìn)行，在企業(yè)其他

人員不在場(chǎng)的情況下，對(duì)1名企業(yè)人員單獨(dú)詢問(wèn)。正式問(wèn)詢的地

點(diǎn)應(yīng)安排在小型會(huì)議室或辦公室等具備記錄條件的場(chǎng)所。正式問(wèn)

詢開(kāi)始前應(yīng)告知被詢問(wèn)人員下列內(nèi)容：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第六

十二條第一款，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門有進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行

8

檢查、調(diào)閱有關(guān)資料、向有關(guān)單位和人員了解情況的權(quán)力，相關(guān)

人員應(yīng)積極配合，如實(shí)反映實(shí)際情況。檢查人員應(yīng)根據(jù)檢查需要

擬定正式問(wèn)詢?nèi)藛T名單和問(wèn)詢內(nèi)容提綱。一般情況下，檢查組負(fù)

責(zé)人應(yīng)正式問(wèn)詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。在正式

問(wèn)詢時(shí)，要注意引導(dǎo)被詢問(wèn)人員主動(dòng)介紹情況，以便于更全面地

了解掌握相關(guān)信息，盡量避免簡(jiǎn)單的問(wèn)答式詢問(wèn)。另外，在正式

問(wèn)詢時(shí)要避免與被詢問(wèn)人討論問(wèn)題，更不要進(jìn)行爭(zhēng)論和發(fā)生爭(zhēng)

執(zhí)。

3.2.4問(wèn)卷調(diào)查

就檢查事項(xiàng)設(shè)置相應(yīng)的調(diào)查題目，安排一定數(shù)量的企業(yè)人員

（根據(jù)企業(yè)規(guī)模，一般在10s50人），分別以書面形式給出答案,

檢查人員從中獲取這些問(wèn)題涉及事項(xiàng)的相關(guān)信息。此種方法用于

答卷人員應(yīng)該參與或應(yīng)該了解調(diào)查的事項(xiàng)，一般為管理方面的問(wèn)

題，例如機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員崗位、培訓(xùn)、演練、制度、獎(jiǎng)懲、事故

等情況，也用于調(diào)查企業(yè)一線操作人員掌握安全管理制度、操作

規(guī)程、安全知識(shí)和應(yīng)急處置技能的情況。在設(shè)置問(wèn)卷題目時(shí)，要

掌握以下原則：并不要求參加問(wèn)卷的全體人員都能回答所有的題

目，一部分題目可以是專門針對(duì)在特定崗位的一線操作人員設(shè)置

的。對(duì)某一事項(xiàng)設(shè)置問(wèn)卷調(diào)查題目時(shí)，可以直接提問(wèn)想要了解的

內(nèi)容，但更多的應(yīng)該是從不同側(cè)面提出問(wèn)題、設(shè)置題目。例如，

要了解企業(yè)培訓(xùn)情況，可以直接設(shè)置為：“你是否定期參加安全

培訓(xùn)？“，但更多的應(yīng)該提：“你最近一次參加安全培訓(xùn)是什么時(shí)

9

間？培訓(xùn)的什么內(nèi)容？培訓(xùn)講師是誰(shuí)？”等等。設(shè)置高質(zhì)量問(wèn)卷

題目是此方法能否取得預(yù)期效果的關(guān)鍵，因此應(yīng)在檢查前根據(jù)已

掌握的情況預(yù)先設(shè)置好相關(guān)題目、制訂調(diào)查問(wèn)卷。根據(jù)問(wèn)卷題目

涉及的崗位確定參加問(wèn)卷調(diào)查的企業(yè)人員，一般應(yīng)選擇在被檢查

企業(yè)工作1年以上的一線操作人員，也可包括財(cái)務(wù)、供應(yīng)、后勤

等服務(wù)部門的一般人員。不建議班組長(zhǎng)以上的管理人員參加問(wèn)卷

調(diào)查。檢查人員應(yīng)提前擬定參加問(wèn)卷調(diào)查人員名單，為保證實(shí)際

參加人員的數(shù)量，名單人數(shù)應(yīng)按目標(biāo)人數(shù)（10s50人）的L3倍

確定。

3.2.5專項(xiàng)考核

在檢查時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)一部分已經(jīng)取得資格證書的人員（主要

包括主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種崗位作業(yè)人

員）明顯缺乏相關(guān)安全生產(chǎn)知識(shí)和安全管理能力，可對(duì)這部分人

員實(shí)施專項(xiàng)考核，以檢驗(yàn)其是否具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。專項(xiàng)考核內(nèi)容包括理論知

識(shí)考試和實(shí)際操作能力考核，理論知識(shí)考試時(shí)應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)題庫(kù)

（本手冊(cè)附電子版題庫(kù)），實(shí)際操作考核可根捱企業(yè)具備的條件

適當(dāng)選擇考核內(nèi)容。例如，可以現(xiàn)場(chǎng)考核相關(guān)人員是否能夠正確

使用空氣呼吸器、防毒面具、有毒或可燃?xì)怏w檢測(cè)儀等設(shè)備儀器。

不建議在每一次檢查中都要進(jìn)行此種專項(xiàng)考核，但是，在不能排

除個(gè)別人員涉嫌采取不正當(dāng)手段取得相關(guān)資質(zhì)證書時(shí)，應(yīng)采用此

方法考核檢驗(yàn)。

10

3.2.6受理舉報(bào)

在實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查前，檢查組應(yīng)當(dāng)在一定范圍（至少在被檢查

企業(yè)內(nèi)部）進(jìn)行公示，公布舉報(bào)電話、電子郵箱、設(shè)立舉報(bào)信箱,

接受企業(yè)員工和社會(huì)群眾對(duì)被檢查企業(yè)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為

和事故隱患的舉報(bào)。接到舉報(bào)后，檢查組應(yīng)及時(shí)對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行

核查處理。

3.2.7外部調(diào)查

發(fā)現(xiàn)被檢查企業(yè)涉嫌嚴(yán)重違犯國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)線索，

需要向其他企業(yè)和單位了解情況、搜集證據(jù)時(shí)，可派員到相關(guān)企

業(yè)和單位就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查取證。外部調(diào)查可在對(duì)企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)

檢查結(jié)束后另行安排。

11

第四部分程序

4.1原則

嚴(yán)格執(zhí)行程序、科學(xué)確定分工，使檢查過(guò)程有序進(jìn)行，是保

證檢查工作效率和工作質(zhì)量的前提?；て髽I(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督

檢查的基本程序包括檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、問(wèn)題反饋和撰寫報(bào)告

四個(gè)階段。應(yīng)特別注意做好準(zhǔn)備階段的各項(xiàng)工作，認(rèn)真研究調(diào)閱

的文件資料，準(zhǔn)備好高質(zhì)量的工具性文件。檢查組一般分為管理

組和技術(shù)組2個(gè)小組，對(duì)于大型企業(yè)也可以將技術(shù)組再分為2到

3個(gè)組，每個(gè)小組1至3人，管理組側(cè)重于檢查管理方面（主要

包括機(jī)構(gòu)人員制度、培訓(xùn)教育、資質(zhì)管理等）的內(nèi)容，技術(shù)組側(cè)

重于檢查技術(shù)方面（主要包括工藝、設(shè)備、作業(yè)安全等）的內(nèi)容。

檢查組要科學(xué)分工，檢查項(xiàng)目要明確到檢查組每位成員。檢查組

負(fù)責(zé)人應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檢查組各小組、各成員的檢查分工和工作進(jìn)

度，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)、恰當(dāng)?shù)卣{(diào)整任務(wù)分工，對(duì)任務(wù)重、進(jìn)度慢的

檢查項(xiàng)目，要加強(qiáng)檢查力量。在計(jì)劃?rùn)z查前和檢查實(shí)施過(guò)程中，

應(yīng)主動(dòng)保持與企業(yè)的密切溝通，需要企業(yè)配合的主要事項(xiàng)應(yīng)在下

發(fā)正式檢查通知時(shí)告知企業(yè)，臨時(shí)調(diào)整或增加的事項(xiàng)要立即通知

企業(yè)有關(guān)人員，以便企業(yè)及時(shí)安排，避免影響檢查進(jìn)度。

檢查組在企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查期間，接到舉報(bào)時(shí)，接報(bào)人應(yīng)填

寫《舉報(bào)記錄》（見(jiàn)附件32）,并及時(shí)向檢查組負(fù)責(zé)人報(bào)告，檢

查組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)具體情況安排檢查人員對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真

12

核查。

4.2計(jì)劃?rùn)z查程序

計(jì)劃?rùn)z查的主要工作程序請(qǐng)參見(jiàn)《計(jì)劃?rùn)z查程序》（見(jiàn)附件

10）o

4.2.1前期準(zhǔn)備

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定對(duì)某一企業(yè)實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查后，應(yīng)

委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人員。檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)確定

實(shí)施檢查的時(shí)間，提前60天以上向被檢查企業(yè)發(fā)出《安全生產(chǎn)

監(jiān)督檢查預(yù)備通知》（見(jiàn)附件01）,并附《調(diào)閱資料目錄》（參見(jiàn)

附件02）、《企業(yè)基本情況表》（見(jiàn)附件03）和《檢查內(nèi)容目錄》

（參見(jiàn)附件16）o

收到企業(yè)按照要求報(bào)送的文件資料后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)組織

檢查人員認(rèn)真查閱分析，掌握企業(yè)的產(chǎn)品、原料、工藝、設(shè)備、

管理和重大危險(xiǎn)源等方面的基本情況。以本手/推薦的檢查項(xiàng)目

為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行增減調(diào)整。對(duì)

部分特殊行業(yè)的企業(yè)，例如涉光氣企業(yè)、涉氫企業(yè)、涉氯企業(yè)、

涉煤氣企業(yè)等，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有強(qiáng)制性要求的事項(xiàng)，應(yīng)納入檢查

內(nèi)容，并制定《特殊行業(yè)檢查項(xiàng)目表》（參見(jiàn)附件28）o在上

述工作完成后，根據(jù)初步確定的檢查內(nèi)容，擬訂《檢查任務(wù)分工

表》（參見(jiàn)附件04）。

根據(jù)檢查需要，檢查人員應(yīng)事先確定進(jìn)入企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查

時(shí)查閱的檔案資料目錄，制訂《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》（參見(jiàn)附件

13

06）o一般應(yīng)要求企業(yè)準(zhǔn)備所有沒(méi)有失效的、與安全生產(chǎn)有關(guān)的

文件、記錄、資料和檔案。檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)企業(yè)報(bào)送的《班

組長(zhǎng)以上管理人員名單》，確定陪同檢查的企業(yè)人員，制定《企

業(yè)陪同檢查人員名單》（參見(jiàn)附件08）o陪同檢查的企業(yè)人員主

要負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、溝通等方面的工作。此外還要制定《企業(yè)配合事項(xiàng)

一覽表》（參見(jiàn)附件09）、《監(jiān)督檢查公示》（見(jiàn)附件31）o上述文

件應(yīng)在下發(fā)正式檢查通知時(shí)，同時(shí)發(fā)到被檢查企業(yè)。

4.2.2臨檢準(zhǔn)備

在進(jìn)入企業(yè)實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查前至少7個(gè)工作日，檢查組負(fù)責(zé)人

應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模、工藝設(shè)備等情況，確定檢查組專家，成立檢查

組，并向被檢查企業(yè)下發(fā)《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查通知》（參見(jiàn)附件

05）,并附《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》（參見(jiàn)附件06）、《企業(yè)陪同檢

查人員名單》（參見(jiàn)附件08）、《企業(yè)配合事項(xiàng)一覽表》（參見(jiàn)附

件09）、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查公示》（見(jiàn)附件31）、《檔案資料擺放

和標(biāo)識(shí)要求》（見(jiàn)附件15）；確定檢查組集合時(shí)間和地點(diǎn)，向檢

查組成員發(fā)出《檢查任務(wù)通知》（參見(jiàn)附件07）,并附《企業(yè)基

本情況表》（參見(jiàn)附件03）。

根據(jù)被檢查企業(yè)的規(guī)模和工藝設(shè)備復(fù)雜程度，檢查組應(yīng)在進(jìn)

入企業(yè)實(shí)施檢查前1至2天集合，并立即展開(kāi)準(zhǔn)備工作。檢查組

集合后應(yīng)召開(kāi)檢查組全體成員會(huì)議，研究確定檢查內(nèi)容、檢查組

成員分組和任務(wù)分工，制定《檢查任務(wù)分工表》（參見(jiàn)附件04）。

檢查組全體成員會(huì)議結(jié)束后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)著手準(zhǔn)備與企

14

業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)人和安全管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)

行正式問(wèn)詢，根據(jù)企業(yè)狀況制定《管理人員問(wèn)詢內(nèi)容提綱》（參

見(jiàn)附件13）。

管理組和技術(shù)組按照檢查分工和掌握的企業(yè)情況，分別擬定

調(diào)查問(wèn)卷相關(guān)題目，由管理組匯總形成《調(diào)查問(wèn)卷》（參見(jiàn)附件

19）o

管理組和技術(shù)組按照檢查分工，根據(jù)企業(yè)提供的《一線崗位

操作人員和一線后勤人員名冊(cè)》，分別提出參加問(wèn)卷調(diào)查人員名

單（目標(biāo)人數(shù)的L3倍），由管理組匯總擬定《參加問(wèn)卷調(diào)查人

員名單》（參見(jiàn)附件18）o

檢查組成員根據(jù)檢查內(nèi)容和任務(wù)分工，分別擬定查閱資料清

單，完善檢查所需的其他各種工具性文件，做好各項(xiàng)檢查前的準(zhǔn)

備工作。

4.2.3檢查實(shí)施

檢查組進(jìn)入企業(yè)，應(yīng)召開(kāi)首次會(huì)議。首次會(huì)議參加人員應(yīng)包

括：檢查組全體成員，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管安全、生產(chǎn)、設(shè)備、

技術(shù)的負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門（車間）負(fù)責(zé)人和陪同檢查的企業(yè)人員。

參加會(huì)議的人員應(yīng)在《首次會(huì)議簽到表》（見(jiàn)附件21）上簽字。

首次會(huì)議由檢查組負(fù)責(zé)人主持，會(huì)議主要內(nèi)容有：檢查組負(fù)責(zé)人

介紹檢查組成員及其分工，簡(jiǎn)單說(shuō)明檢查程序，提出檢查配合方

面的要求；企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹參加會(huì)議的企業(yè)人員及其崗位和職

務(wù)；檢查組負(fù)責(zé)人宣讀《檢查人員守則》（參見(jiàn)附件23）,企業(yè)

15

主要負(fù)責(zé)人宣讀《企業(yè)守信承諾》（參見(jiàn)附件24）O首次會(huì)議結(jié)

束后，可安排第一次到被檢查企業(yè)的檢查人員參觀主要生產(chǎn)儲(chǔ)存

裝置。與此同時(shí)，企業(yè)向檢查組移交《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》（參

見(jiàn)附件06）列出的相關(guān)檔案資料。檔案資料應(yīng)按照《檔案資料

擺放和標(biāo)識(shí)要求》（見(jiàn)附件15）在固定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行分類擺放，并

設(shè)置明顯標(biāo)識(shí)。檔案資料移交后，除檢查組要求查驗(yàn)的證書、執(zhí)

照等原件外，檢查組一般不再接受和認(rèn)可企業(yè)臨時(shí)補(bǔ)交的文件。

檢查組成員應(yīng)分別展開(kāi)下列具體工作：

①檢查組負(fù)責(zé)人正式問(wèn)詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)

人和安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，問(wèn)詢應(yīng)參照《管理人員問(wèn)詢內(nèi)容提綱》

（參見(jiàn)附件13）分別走行，問(wèn)詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)

監(jiān)督檢查原始記錄表》（管理組專用，見(jiàn)附件27）,對(duì)重要情況

要制作《詢問(wèn)筆錄》（參見(jiàn)附件17）,有關(guān)人員要簽字。

②管理組應(yīng)首先安排檢查人員，按照《參加問(wèn)卷調(diào)查人員名

單》（參見(jiàn)附件18）和《調(diào)查問(wèn)卷》（參見(jiàn)附件19）,組織實(shí)施問(wèn)

卷調(diào)查。與此同時(shí)，或問(wèn)卷調(diào)查結(jié)束后，開(kāi)始查閱資料，進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)勘查。檢查過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)情況應(yīng)詳細(xì)記錄在《安

全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（管理組專用，見(jiàn)附件27）±o在

查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查中，檢查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項(xiàng)正式問(wèn)

詢有關(guān)人員的，也應(yīng)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。

查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查基本結(jié)束后，匯總制定《問(wèn)詢?nèi)藛T名單》（參

見(jiàn)附件12）,并及時(shí)通知企業(yè)陪同人員，同時(shí)制定《崗位人員問(wèn)

16

詢內(nèi)容提綱》（參見(jiàn)附件14）,確定問(wèn)詢時(shí)間和人員順序，準(zhǔn)備

進(jìn)行正式問(wèn)詢。問(wèn)詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始

記錄表》（管理組專用，見(jiàn)附件27）,對(duì)重要情況要制作《詢問(wèn)

筆錄》（參見(jiàn)附件17）,有關(guān)人員要簽字。

③技術(shù)組可先查閱資料，然后實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)勘查。檢查過(guò)程中，

對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)情況應(yīng)詳細(xì)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始

記錄表》（技術(shù)組專用，見(jiàn)附件26）上。在查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查

過(guò)程中，檢查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項(xiàng)正式問(wèn)詢有關(guān)人員的，

也應(yīng)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。查閱資料和現(xiàn)

場(chǎng)勘查基本結(jié)束后，匯總后制定《問(wèn)詢?nèi)藛T名單》（參見(jiàn)附件12）,

并及時(shí)通知企業(yè)陪同人員，同時(shí)制定《崗位人員問(wèn)詢內(nèi)容提綱》

（參見(jiàn)附件14）,確定問(wèn)詢時(shí)間和人員順序，準(zhǔn)備進(jìn)行正式問(wèn)詢。

問(wèn)詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（技術(shù)

組專用，見(jiàn)附件26）,對(duì)重要情況要制作《詢問(wèn)筆錄》（參見(jiàn)附

件17）,有關(guān)人員要簽字。

每天檢查工作結(jié)束后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)召開(kāi)檢查組碰頭會(huì)，

分析檢查實(shí)施過(guò)程存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。檢查組負(fù)責(zé)人認(rèn)

為必要時(shí)，可調(diào)整檢查內(nèi)容和分工，確定調(diào)整后，應(yīng)重新制定《檢

查任務(wù)分工表》。每天的碰頭會(huì)結(jié)束后，檢查人員應(yīng)對(duì)當(dāng)天各自

發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行歸納整理。

檢查人員認(rèn)為需要對(duì)部分管理人員進(jìn)行專項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)

檢查組負(fù)責(zé)人同意后實(shí)施。專項(xiàng)考核前應(yīng)從《考核題庫(kù)》（見(jiàn)附

17

件35）選取考核試題，制定《專項(xiàng)考核安排表》（參見(jiàn)附件25）,

對(duì)需要企業(yè)配合的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。

各項(xiàng)檢查內(nèi)容全部完成后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)在末次會(huì)議召開(kāi)

前，再次召開(kāi)檢查組全體成員會(huì)議，匯總檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，編制

《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》（參見(jiàn)附件20）。

在《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》中描述檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，一般應(yīng)

采用“定性概括+問(wèn)題具體事實(shí)”的格式。例如，對(duì)某企業(yè)工藝

參數(shù)管理和控制方面的問(wèn)題可描述為：

重要工藝參數(shù)安全管理和控制有缺陷。第一車間《蒸館崗位

安全操作規(guī)程》未對(duì)超限報(bào)警設(shè)施及管理做出規(guī)定；液氨罐區(qū)的

溫度、壓力控制未設(shè)置超限報(bào)警裝置。

也可只羅列發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題，而不進(jìn)行定性概括描述，例如,

對(duì)某企業(yè)在承租承包管理方面存在的問(wèn)題可直接描述如下：

安裝工程轉(zhuǎn)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的承包商；對(duì)承包商沒(méi)有進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)告知；對(duì)承包商未定期進(jìn)行安全檢查，對(duì)作業(yè)過(guò)程沒(méi)有進(jìn)

行安全監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)。

在描述檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)該只用概括性的語(yǔ)言描述，例

如：安全生產(chǎn)責(zé)任制不健全、安全儀表管理不到位等等，必須對(duì)

違法違規(guī)或不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的具體事實(shí)進(jìn)行描述。

4.2.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》編制完成后，檢查組負(fù)責(zé)人主持召

開(kāi)末次會(huì)議，參加人員可與首次會(huì)議相同。與會(huì)人員要在《末次

18

會(huì)議簽到表》（參見(jiàn)附件22）上簽字。會(huì)議主要內(nèi)容有：檢查組

向企業(yè)反饋檢查情況；就發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單交流溝通；檢

查組負(fù)責(zé)人和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》上簽字;

檢查組負(fù)責(zé)人作總結(jié)發(fā)言，企業(yè)負(fù)責(zé)人作表態(tài)發(fā)言。

如果被檢查企業(yè)對(duì)《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》上描述的問(wèn)題存

在異議，應(yīng)及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查組采信的，修改對(duì)應(yīng)描述;

仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)向檢查組派出機(jī)關(guān)提交書面

說(shuō)明。檢查組派出機(jī)關(guān)在整改復(fù)查和行政處罰過(guò)程中，應(yīng)認(rèn)真分

析，以確定是否采信。

4.3飛行檢查程序

飛行檢查的主要工作程序請(qǐng)參見(jiàn)《飛行檢查程序》（附件11）。

4.3.1啟動(dòng)

根據(jù)日常掌握的企業(yè)安全生產(chǎn)狀況，或者接到違法違規(guī)行為

舉報(bào)，監(jiān)管部門認(rèn)為必要時(shí)，可隨時(shí)啟動(dòng)飛行檢查。飛行檢查啟

動(dòng)后，實(shí)施檢查的機(jī)關(guān)應(yīng)委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人

員，必要時(shí)可聘請(qǐng)專家參加。檢查組應(yīng)盡量全面地了解被檢查企

業(yè)的基本情況，初步確定檢查內(nèi)容和實(shí)施時(shí)間。

4.3.2臨檢準(zhǔn)備

在進(jìn)入企業(yè)檢查前1天，檢查組成員集合并召開(kāi)會(huì)議，通報(bào)

被檢查企業(yè)基本情況，研究確定檢查內(nèi)容和檢查組成員分工，制

訂《檢查任務(wù)分工表》（格式參見(jiàn)附件04,內(nèi)容減少）。參照計(jì)

劃?rùn)z查時(shí)的做法，根據(jù)檢查內(nèi)容制定《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》（格

19

式參見(jiàn)附件06,內(nèi)容減少）等檢查所需要的工具性文件。

如果企業(yè)處于停產(chǎn)狀態(tài)，應(yīng)根據(jù)停產(chǎn)企業(yè)安全管理的特點(diǎn)確

定檢查內(nèi)容。對(duì)責(zé)令停產(chǎn)的化工企業(yè)，應(yīng)同時(shí)重點(diǎn)核查是否存在

擅自進(jìn)行生產(chǎn)的行為。

4.3.3檢查實(shí)施

檢查組進(jìn)入企業(yè)，向企業(yè)出示《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查通知書》

（參見(jiàn)附件05）后，可立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，同時(shí)要求企業(yè)按照

《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》準(zhǔn)備檔案資料。檢查人員實(shí)施檢查時(shí)將發(fā)

現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)情況記入《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（格

式參見(jiàn)附件26、27,內(nèi)容減少）。在查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查中，檢

查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項(xiàng)正式詢問(wèn)有關(guān)人員的，也應(yīng)記錄在

《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查結(jié)束

后，匯總制定《詢問(wèn)人員名單》（參見(jiàn)附件12）和《崗位人員問(wèn)

詢內(nèi)容提綱》（參見(jiàn)附件14,內(nèi)容減少），并及時(shí)通知企業(yè)陪同

人員，確定時(shí)間安排，進(jìn)行正式詢問(wèn)。各項(xiàng)檢查內(nèi)容完成后，召

開(kāi)檢查組碰頭會(huì)，匯總檢查情況，編制《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》

（參見(jiàn)附件20）。

4.3.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》編制完成后，召開(kāi)檢查情況反饋會(huì)

議，檢查組全體成員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等參加。會(huì)議主要內(nèi)容有：檢查組向企業(yè)反饋檢查情

況，就發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單交流溝通，企業(yè)負(fù)責(zé)人在《檢查

20

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》上簽字。如果被檢查企業(yè)對(duì)《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯

總表》上描述的問(wèn)題存在異議，應(yīng)及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查組

采信的，修改對(duì)應(yīng)描述；仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)向

檢查組派出機(jī)關(guān)提交書面說(shuō)明。

4.4整改復(fù)查程序

4.4.1啟動(dòng)

對(duì)責(zé)令限期整改的問(wèn)題，原檢查實(shí)施機(jī)關(guān)必須組織整改復(fù)

查。按規(guī)定，原檢查實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自企業(yè)提出復(fù)查申請(qǐng)或者整改

限期屆滿之日起10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查。在不違背上述規(guī)定的前提下,

有多項(xiàng)問(wèn)題需要復(fù)查的，一般應(yīng)同時(shí)實(shí)施。整改復(fù)查啟動(dòng)后，實(shí)

施機(jī)關(guān)應(yīng)委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人員，必要時(shí)可聘

請(qǐng)專家參加。

4.4.2臨檢準(zhǔn)備

在進(jìn)入企業(yè)檢查前，檢查組成員集合并召開(kāi)會(huì)議，通報(bào)整改

復(fù)查內(nèi)容，研究確定檢查組成員分工，制訂《檢查任務(wù)分工表》

（格式參見(jiàn)附件04,內(nèi)容減少）。參照計(jì)劃?rùn)z查時(shí)的做法，根據(jù)

復(fù)查內(nèi)容制定《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》（格式參見(jiàn)附件06,內(nèi)容減

少）、《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》（格式參見(jiàn)附件20,內(nèi)容減少）等

檢查所需要的工具性文件。向企業(yè)下達(dá)整改復(fù)查通知書。

4.4.3檢查實(shí)施

檢查組進(jìn)入企業(yè)，可立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，同時(shí)要求企業(yè)按照

《現(xiàn)場(chǎng)查閱資料目錄》準(zhǔn)備檔案資料。檢查人員實(shí)施檢查時(shí)將發(fā)

21

現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)情況記入《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（格

式參見(jiàn)附件26、27,內(nèi)容減少）。查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)勘查結(jié)束后，

檢查組匯總檢查情況，編制《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》（參見(jiàn)附件

20）o

4.4.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表》編制完成后，檢查組向企業(yè)負(fù)責(zé)人

反饋檢查情況，就發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單交流溝通。企業(yè)負(fù)責(zé)

人在整改復(fù)查意見(jiàn)書上簽字。如果被檢查企業(yè)對(duì)《檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

匯總表》上描述的問(wèn)題存在異議，應(yīng)及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查

組采信的，修改對(duì)應(yīng)描述；仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)

向檢查組派出機(jī)關(guān)提交書面說(shuō)明。檢查工作基本結(jié)束后填寫整改

復(fù)查意見(jiàn)書。

22

第五部分內(nèi)容

本手冊(cè)推薦的檢查內(nèi)容，重點(diǎn)是國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范明

確規(guī)定的強(qiáng)制性要求。主要內(nèi)容可分為兩大部分，第一部分側(cè)重

于常規(guī)管理，主要包括磯構(gòu)、人員、制度、培訓(xùn)教育、資質(zhì)管理

等方面；第二部分側(cè)重于技術(shù)設(shè)備，主要包括工藝設(shè)備、安全

設(shè)施、作業(yè)安全等方面。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特殊行業(yè)有強(qiáng)制性要求的事

項(xiàng)，也納入了檢查內(nèi)容。例如，涉及光氣、氯氣、氫氣、煤氣的

化工企業(yè)，應(yīng)分別根據(jù)《光氣及光氣化產(chǎn)品生產(chǎn)安全規(guī)程》（GB

19041）.《氯氣安全規(guī)程》（GB11984）、《氫氣使用安全技

術(shù)規(guī)程》（GB4962）、《工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程》（GB6222）

等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)其中的強(qiáng)制性條款設(shè)定檢查項(xiàng)目，制定《特

殊行業(yè)檢查項(xiàng)目表》（本手冊(cè)以涉氯、涉氫行業(yè)為例，提供了參

考檢查內(nèi)容，參見(jiàn)附件28）,逐項(xiàng)實(shí)施檢查。本手冊(cè)附有《常

用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)目錄》（見(jiàn)附件34）和電子版《常用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)匯

編》（見(jiàn)附件36）,檢查人員可查閱參考。

以下是以國(guó)家安監(jiān)總局《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查

重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三（2015）113號(hào)）為基礎(chǔ)，經(jīng)充實(shí)

調(diào)整確定的39項(xiàng)檢查內(nèi)容，檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)應(yīng)根據(jù)被檢

查企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑黾踊騽h減。本手冊(cè)推薦的39項(xiàng)

檢查項(xiàng)目不是絕對(duì)獨(dú)立的，盡管在項(xiàng)目設(shè)置上進(jìn)行了充分考慮，

但一些內(nèi)容在一定程度上仍然存在重復(fù)和交叉。在對(duì)某一區(qū)域

23

（部位）實(shí)施檢查時(shí)，不必考慮其他檢查人員對(duì)該區(qū)域（部位）

類似項(xiàng)目進(jìn)行檢查的可能，而應(yīng)該根據(jù)手冊(cè)建議的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行

檢查。例如，在負(fù)責(zé)檢查“危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理”的檢查人員，

也要對(duì)倉(cāng)庫(kù)部位的安全警示標(biāo)志設(shè)置情況進(jìn)行檢查，而不能因?yàn)?/p>

有專門的“安全警示標(biāo)志”項(xiàng)目忽略此項(xiàng)內(nèi)容。但需要說(shuō)明的是,

為強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源，特別是構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施安全管

理情況的檢查，在檢查內(nèi)容中專門設(shè)置了“重大危險(xiǎn)源管理”這

一檢查項(xiàng)目。由于在其他檢查項(xiàng)目中涉及重大危險(xiǎn)源的事項(xiàng)都要

重點(diǎn)進(jìn)行檢查，所以“重大危險(xiǎn)源管理”項(xiàng)目中的檢查內(nèi)容主要

是其他檢查項(xiàng)目沒(méi)有涉及的部分（例如重大危險(xiǎn)源備案情況等）,

這些內(nèi)容在常見(jiàn)問(wèn)題中列出。

5.1機(jī)構(gòu)人員制度

5.1.1安全生產(chǎn)責(zé)任制

檢查企業(yè)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)要求，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任

制的情況；主要負(fù)責(zé)人、分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)的負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)、

技術(shù)、設(shè)備、安全等管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員履行安

全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定職責(zé)的情況。

5.LL1檢查方法：查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制度和機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任

命等相關(guān)文件；對(duì)照機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置情況，核對(duì)崗位和職責(zé)的對(duì)

應(yīng)性和一致性；核查所制定的安全生產(chǎn)責(zé)任制度是否符合法律法

規(guī)要求；選擇主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人一項(xiàng)或

多項(xiàng)安全職責(zé)，通過(guò)查閱相關(guān)文件（例如會(huì)議記錄、作業(yè)審批簽

24

字、維修施工方案等等）核查其履行安全生產(chǎn)職責(zé)的情況；正式

問(wèn)詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)人和安全管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)

責(zé)人，核查其熟悉和履行安全職責(zé)情況；在問(wèn)卷調(diào)查中設(shè)置有關(guān)

企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他管理人員履行安全責(zé)任制情況的題目。

5.1.1.2常見(jiàn)問(wèn)題：未依法明確主要負(fù)責(zé)人（特別是實(shí)際控制人）

的安全生產(chǎn)職責(zé)，或規(guī)定的責(zé)任不符合法律法規(guī)要求；未明確部

分崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任范圍，部分安全生產(chǎn)的重要職責(zé)沒(méi)有

明確落實(shí)到崗位人員，存在“有崗位無(wú)職責(zé)、有職責(zé)無(wú)崗位“現(xiàn)

象；未明確安全生產(chǎn)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)；部分管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)

交叉重疊，分工不明確、責(zé)任不清晰；安全生產(chǎn)責(zé)任制中的部分

內(nèi)容不符合企業(yè)實(shí)際情況，職責(zé)與崗位不對(duì)應(yīng)，存在“下級(jí)崗位

領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)崗位”等與企亞實(shí)際管理體制明顯不符的問(wèn)題；安全生

產(chǎn)責(zé)任制對(duì)部分責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容規(guī)定不明確，實(shí)際工作中很

難執(zhí)行；部分管理人員未履行安全生產(chǎn)責(zé)任制確定的職責(zé)。

5.1.1.3適用法規(guī)條款：

5.1.1.3.1《安全生產(chǎn)法》第十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)

人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（一）建立、健全本單

位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

5.1.1.3.2《安全生產(chǎn)法》第十九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)

責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)

容。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制

落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。

25

5.1.1.3.3《安全生產(chǎn)法》第九十一條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)

責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾

期未改正的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單

位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

5.1.2安全管理機(jī)構(gòu)和專職人員設(shè)置

檢查企業(yè)是否依法設(shè)置了安全管理機(jī)構(gòu)或者配備了專職安

全管理人員。

5.L2.1檢查方法：查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制度和機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任

命等相關(guān)文件；當(dāng)企業(yè)的此類文件準(zhǔn)備得很齊全，難以看出問(wèn)題

時(shí)，應(yīng)從其他資料中發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否設(shè)置了專職安全管理人員的線

索，例如，企業(yè)任命的專職安全管理人員存在參加其他業(yè)務(wù)工作

的記錄等；在問(wèn)卷調(diào)查中，設(shè)置相關(guān)題目，調(diào)查企業(yè)是否真正有

安全管理機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，可以設(shè)置題目為“安全管理機(jī)構(gòu)的名

稱、人數(shù)，專職安全管理人員的姓名、職務(wù)，你所在的企業(yè)共有

多少管理部門、分別寫出其名稱和主要負(fù)責(zé)人等等“，檢查人員

應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況變換題目的方式和提問(wèn)角度，以期獲得真實(shí)信

息；對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人等進(jìn)行正式問(wèn)詢時(shí)，從不同角度詢問(wèn)安全

管理機(jī)構(gòu)和專職人員的配備情況。

對(duì)一部分小企業(yè)來(lái)說(shuō)，查清是否真實(shí)設(shè)置了安全管理機(jī)構(gòu)或

者配備了專職安全管理人員往往比較困難，因此檢查人員應(yīng)考慮

采取多種辦法進(jìn)行核查。

5.L2.2常見(jiàn)問(wèn)題：企業(yè)未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、沒(méi)有專職安

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全生產(chǎn)管理人員，在一部分小企業(yè)中所謂“專職”安全生產(chǎn)管理

人員實(shí)際上兼職負(fù)責(zé)多項(xiàng)工作。

5.1.2.3適用法規(guī)條款：

5.1.2.3.1《安全生產(chǎn)法》第二H^一條礦山、危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、

經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全

生產(chǎn)管理人員。

5.1.2.3.2《安全生產(chǎn)法》第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，

對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上二

萬(wàn)元以下的罰款：（一）未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者

配備安全生產(chǎn)管理人員的。

5.1.3安全管理人員考核

檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他安全管理人員取得安全生產(chǎn)考核合

格證情況；核驗(yàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他安全管理人員實(shí)際掌握相應(yīng)的

安全生產(chǎn)知識(shí)和具備安全管理能力的情況。

5.L3.1檢查方法：核驗(yàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他安全管理人員的安全

生產(chǎn)考核合格證書；通過(guò)正式問(wèn)詢，了解安全管理人員掌握安全

知識(shí)情況；必要時(shí)從《考核題庫(kù)》（見(jiàn)附件35）中選取部分試題,

對(duì)部分安全管理人員進(jìn)行安全生產(chǎn)基本知識(shí)和管理能力專項(xiàng)考

核。

5.1.3.2常見(jiàn)問(wèn)題：企業(yè)部分負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī)定

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經(jīng)考核合格并取得安監(jiān)部門頒發(fā)的考核合格證書；企業(yè)部分負(fù)責(zé)

人和安全管理人員沒(méi)有掌握與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相應(yīng)

的安全生產(chǎn)知識(shí)和安全管理能力。

5.L3.3適用法規(guī)條款：

5.1.3.3.1《安全生產(chǎn)法》第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)

責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。

危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生

產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對(duì)

其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。

5.1.3.3.2《安全生產(chǎn)法》第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，

對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上二

萬(wàn)元以下的罰款：（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等單位的

主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的。

5.1.4安全管理制度和操作規(guī)程

檢查企業(yè)制定安全管理制度和安全操作規(guī)程的情況。檢查企

業(yè)是否根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、主

要產(chǎn)品、副產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位;

檢查企業(yè)是否在新工藝、新技術(shù)、新裝置投產(chǎn)或投用前，組織編

制并應(yīng)用新的操作規(guī)程。

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5.1.4.1檢查方法：查閱安全管理制度和操作規(guī)程的頒布文件，

核查是否齊全、是否符合要求；選擇其他檢查人員檢查內(nèi)容以外

的3項(xiàng)規(guī)章制度（例如事故管理、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理、隱患排查

治理等），就其是否符合法律法規(guī)要求進(jìn)行審查，并檢查這3項(xiàng)制

度是否符合企業(yè)安全管理的實(shí)際情況，是否得到了嚴(yán)格執(zhí)行。

5.L4.2常見(jiàn)問(wèn)題：安全管理制度和操作規(guī)程內(nèi)容不全，不符合

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；照抄照搬其他化工企業(yè)的規(guī)章制度，沒(méi)有結(jié)合本

企業(yè)實(shí)際情況修訂完善；在實(shí)際工作中，規(guī)章制度和操作規(guī)程得

不到嚴(yán)格執(zhí)行；部分操作規(guī)程不嚴(yán)謹(jǐn)、不具體、不詳細(xì)，不能指

導(dǎo)作業(yè)人員進(jìn)行安全操作。

5.1.4.3適用法規(guī)條款：

5.1.4.3.1《安全生產(chǎn)法》第十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)

人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（二）組織制定本單位

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

5.1.4.3.2《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》

第十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)化工工藝、裝置、設(shè)施等實(shí)際情況，制

定完善下列主要安全生產(chǎn)規(guī)章制度：安全生產(chǎn)例會(huì)等安全生產(chǎn)會(huì)

議制度；安全投入保障制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度；安全培訓(xùn)教育

制度；領(lǐng)導(dǎo)干部輪流現(xiàn)場(chǎng)帶班制度；特種作業(yè)人員管理制度；安

全檢查和隱患排查治理制度；重大危險(xiǎn)源評(píng)估和安全管理制度；

變更管理制度；應(yīng)急管理制度；生產(chǎn)安全事故或者重大事件管理

制度；防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；工藝、設(shè)備、電

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氣儀表、公用工程安全管理制度；動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、吊裝、

高處、盲板抽堵、動(dòng)土、斷路、設(shè)備檢維修等作業(yè)安全管理制度;

危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理制度；職業(yè)健康相關(guān)管理制度；勞動(dòng)防護(hù)用

品使用維護(hù)管理制度；承包商管理制度；安全管理制度及操作規(guī)

程定期修訂制度。

5.1.4.3.3《安全生產(chǎn)法》第九十一條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)

責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾

期未改正的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單

位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

5.L4.3.4《安全生產(chǎn)法》第九十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款,

對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬(wàn)元以上五

萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任:

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品或者處置廢棄危

險(xiǎn)物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施的;

（四）未建立事故隱患排查治理制度的。

5.L5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制度制定情況；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)

價(jià)情況，風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定和落實(shí)情況。

5.1.5.1檢查方法：檢閱企業(yè)對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)

的記錄，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)勘查，查驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的