理財顧問合同范本

理財顧問合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層（郵編：XXXXXX）

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：YY理財顧問有限公司

地址：YY省YY市YY區(qū)YY路YY號YY大廈YY層

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：YY市YY區(qū)YY路YY號YY大廈YY層（郵編：XXXXXX）

合同簡介：

鑒于甲方在投資理財領(lǐng)域具有豐富的資源和需求，乙方作為專業(yè)的理財顧問公司，具備為甲方提供專業(yè)、高效、安全的理財顧問服務(wù)的能力，雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，達成如下合作：

一、背景及前提條件

1.甲方希望通過引入乙方作為理財顧問，提高甲方的投資收益，降低投資風險，實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

2.乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供專業(yè)的理財顧問服務(wù)，包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制等。

3.雙方同意按照本合同約定的條款和條件，開展理財顧問服務(wù)合作。

二、合作范圍

1.乙方作為甲方的理財顧問，負責為甲方提供以下服務(wù)：

（1）分析甲方的財務(wù)狀況、投資需求和風險承受能力；

（2）制定符合甲方需求的投資計劃和資產(chǎn)配置方案；

（3）協(xié)助甲方實施投資計劃和資產(chǎn)配置方案；

（4）對甲方的投資組合進行定期評估和調(diào)整；

（5）提供投資咨詢、市場分析、財經(jīng)資訊等相關(guān)服務(wù)。

2.雙方可以根據(jù)實際情況，在本合同有效期內(nèi)調(diào)整合作范圍。

三、合作期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為叁年。

2.合同到期后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約叁年。

四、保密條款

1.雙方在合作過程中，應(yīng)對知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等予以嚴格保密。

2.保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或解除后貳年內(nèi)。

五、違約責任

1.雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任。

2.具體違約責任雙方可參照《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他條款

1.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

（注：以上內(nèi)容僅供參考，具體合同條款請根據(jù)實際情況和需求調(diào)整。）

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于，甲方委托乙方作為其理財顧問，提供專業(yè)、全面的理財服務(wù)，以實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值和風險的有效控制。具體內(nèi)容包括但不限于以下方面：

1.對甲方的財務(wù)狀況、投資需求和風險承受能力進行分析；

2.制定和實施符合甲方需求的投資計劃和資產(chǎn)配置方案；

3.定期評估和調(diào)整甲方的投資組合；

4.提供投資咨詢、市場分析、財經(jīng)資訊等相關(guān)服務(wù)。

第二條定義

1.理財顧問服務(wù)：指甲方委托乙方提供的投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制等與投資理財相關(guān)的服務(wù)。

2.投資組合：指甲方根據(jù)乙方的建議所持有的各類投資資產(chǎn)組合。

3.風險承受能力：指甲方在投資過程中愿意并能夠承擔的最高風險程度。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照合同約定獲得乙方提供的理財顧問服務(wù)；

（2）對乙方的服務(wù)進行評價和監(jiān)督；

（3）根據(jù)乙方的建議調(diào)整投資組合。

2.義務(wù)：

（1）提供真實、完整、有效的財務(wù)狀況和投資需求信息；

（2）按照乙方的建議和方案進行投資決策；

（3）按時支付合同約定的費用。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的費用；

（2）要求甲方提供必要的投資相關(guān)信息；

（3）在合同約定的范圍內(nèi)自由行使理財顧問職責。

2.義務(wù)：

（1）為甲方提供專業(yè)、客觀、獨立的理財顧問服務(wù)；

（2）根據(jù)甲方的實際情況制定和調(diào)整投資計劃和資產(chǎn)配置方案；

（3）定期向甲方報告投資組合的運行情況和市場動態(tài)；

（4）保守甲方的商業(yè)秘密和客戶信息；

（5）在合同約定的期限內(nèi)，確保甲方的投資組合安全和合規(guī)。

第四條價格與支付條件

1.乙方為甲方提供理財顧問服務(wù)的價格，按照如下方式確定：

-基礎(chǔ)服務(wù)費：人民幣XX萬元/年，按年支付；

-績效服務(wù)費：甲方投資收益超出預(yù)定目標部分的X%，按季度支付。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付上述費用至乙方指定賬戶。

3.支付時間：

-基礎(chǔ)服務(wù)費：每年合同生效日前一個月內(nèi)支付；

-績效服務(wù)費：每季度結(jié)束后一個月內(nèi)支付。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為叁年。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：

-每年合同生效日前一個月內(nèi)支付基礎(chǔ)服務(wù)費；

-每季度結(jié)束后一個月內(nèi)支付績效服務(wù)費；

-合同到期前叁個月，雙方進行合同續(xù)約或解除的協(xié)商。

第六條違約責任

一、甲方違約

1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)支付逾期金額千分之五的違約金；

2.甲方違反合同規(guī)定，未按乙方的建議進行投資決策，導(dǎo)致投資損失，乙方不承擔任何責任；

3.甲方泄露乙方的商業(yè)秘密和客戶信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

二、乙方違約

1.乙方未按約定提供專業(yè)、客觀、獨立的理財顧問服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費用，并支付相當于已支付服務(wù)費用X%的違約金；

2.乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方的商業(yè)秘密和客戶信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任；

3.乙方在合同履行過程中存在重大過失，導(dǎo)致甲方投資損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

雙方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。具體違約責任雙方可參照《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第七條不可抗力

1.不可抗力指在合同履行過程中，由于不可預(yù)見、不可避免且不能克服的客觀情況，導(dǎo)致一方或雙方無法履行或部分履行合同義務(wù)。

不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、動亂、罷工等）和國家政策調(diào)整等。

2.發(fā)生不可抗力情況時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。根據(jù)不可抗力對合同履行的影響程度，雙方應(yīng)協(xié)商確定以下責任免除條件：

-若不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔違約責任；

-若不可抗力導(dǎo)致合同部分無法履行，雙方互不追究因不可抗力導(dǎo)致的違約責任；

-受不可抗力影響的一方在盡力克服不可抗力影響后，應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方可以選擇以下爭議解決方式：

-調(diào)解：提交雙方共同認可的第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解；

-仲裁：提交合同簽訂地或甲方所在地的仲裁委員會進行仲裁；

-訴訟：任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

4.爭議解決結(jié)果具有終局性，雙方應(yīng)無條件接受并執(zhí)行。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方同意，本合同履行過程中的任何通知、要求、批準等，應(yīng)以書面形式送達對方。通過快遞或掛號郵件寄送的，以寄出郵戳日期為準。

2.合同變更：雙方同意，對本合同的任何變更均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認。變更內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：在以下情況下，一方可以書面通知對方終止本合同：

-雙方協(xié)商一致；

-合同履行完畢；

-一方嚴重違約，另一方有權(quán)終止合同；

-發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行。

4.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)處理合同終止后的善后事宜。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.以下文件為本合同附