二零二四年度金融理財與投資顧問合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度金融理財與投資顧問合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（顧問）1.3甲方資產(chǎn)范圍第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.2投資建議2.3市場分析2.4風(fēng)險評估第三條合同期限3.1起始日期3.2終止日期第四條費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付日期及方式4.3費(fèi)用調(diào)整第五條乙方責(zé)任及義務(wù)5.1合規(guī)操作5.2保密義務(wù)5.3及時報告5.4專業(yè)素養(yǎng)第六條甲方權(quán)利及義務(wù)6.1提供真實(shí)信息6.2遵守顧問建議6.3支付費(fèi)用第七條合同的變更與終止7.1變更條件7.2終止條件7.3終止后的事宜第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條法律適用及爭議解決10.1適用法律10.2爭議解決方式第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.2泄露后果第十二條第三方機(jī)構(gòu)12.1引入條件12.2第三方責(zé)任第十三條聯(lián)系我們13.1聯(lián)系方式13.2通知義務(wù)第十四條附件14.1相關(guān)文件14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)范圍：指甲方在乙方進(jìn)行金融理財與投資顧問服務(wù)期間，所涉及的全部資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金、保險、房產(chǎn)等。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃：乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好等因素，為甲方制定合理的理財規(guī)劃方案，包括資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等。2.2投資建議：乙方針對甲方所持有的投資產(chǎn)品或擬投資產(chǎn)品，提供具體的投資建議，包括買入、持有、賣出等。2.3市場分析：乙方定期向甲方提供市場分析報告，內(nèi)容包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、市場動態(tài)等。2.4風(fēng)險評估：乙方對甲方所持有的投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估，并根據(jù)評估結(jié)果為甲方提供風(fēng)險控制建議。第三條合同期限3.1起始日期：本合同自雙方簽訂之日起生效。3.2終止日期：本合同的終止日期為____年__月__日。第四條費(fèi)用及支付方式4.2支付日期及方式：甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式為____（現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、等）。4.3費(fèi)用調(diào)整：合同執(zhí)行期間，如因市場變化等原因，乙方需調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)提前__個工作日書面通知甲方，經(jīng)甲方同意后方可調(diào)整。第五條乙方責(zé)任及義務(wù)5.1合規(guī)操作：乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，為甲方提供合法、合規(guī)的金融理財與投資顧問服務(wù)。5.2保密義務(wù)：乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲方個人信息、財務(wù)狀況等保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.3及時報告：乙方應(yīng)按照本合同約定，及時向甲方報告理財規(guī)劃、投資建議、市場分析等情況。5.4專業(yè)素養(yǎng)：乙方應(yīng)具備專業(yè)的金融理財與投資顧問能力，為甲方提供專業(yè)的服務(wù)。第六條甲方權(quán)利及義務(wù)6.1提供真實(shí)信息：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)狀況、投資需求等信息，以便乙方為甲方提供準(zhǔn)確的服務(wù)。6.2遵守顧問建議：甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，不得擅自更改投資策略。6.3支付費(fèi)用：甲方應(yīng)按照本合同約定，按時支付服務(wù)費(fèi)用。第七條合同的變更與終止7.1變更條件：合同執(zhí)行期間，如甲乙雙方同意變更合同內(nèi)容的，可以書面形式簽訂變更協(xié)議，作為本合同的附件。7.2終止條件：本合同終止的條件如下：（1）合同到期，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違反合同規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害對方利益，對方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。7.3終止后的事宜：合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供必要的交接文件，確保甲方資產(chǎn)的安全。同時，乙方應(yīng)在合同終止后__個工作日內(nèi)，向甲方退還尚未使用的服務(wù)費(fèi)用。第八條違約責(zé)任8.1違約行為：雙方違反本合同的約定，均視為違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的__%。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3法律途徑：調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用及爭議解決10.1適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式：如本合同的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定重新解釋，其余條款繼續(xù)有效。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，雙方在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等。11.2泄露后果：如有泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)泄露給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任。第十二條第三方機(jī)構(gòu)12.1引入條件：如雙方同意引入第三方機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)。12.2第三方責(zé)任：第三方機(jī)構(gòu)的行為由其自行承擔(dān)責(zé)任，與甲方和乙方無關(guān)。第十三條聯(lián)系我們13.1聯(lián)系方式：甲乙雙方的聯(lián)系方式如下：甲方：姓名：____________________電話：____________________郵箱：____________________乙方：姓名：____________________電話：____________________郵箱：____________________13.2通知義務(wù)：如雙方的聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)立即通知對方。第十四條附件（1）甲方的財務(wù)狀況說明書；（2）乙方的服務(wù)方案及費(fèi)用明細(xì)；（3）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。14.2補(bǔ)充協(xié)議：如雙方在合同履行過程中認(rèn)為有必要簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同在履行過程中可能涉及第三方機(jī)構(gòu)的介入，為了明確各方的權(quán)責(zé)，現(xiàn)將第三方介入的相關(guān)條款進(jìn)行修正。第十五條第三方介入15.1第三方定義：本合同所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)合同約定或經(jīng)甲方、乙方同意，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。15.2第三方種類：第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的授權(quán)，履行相應(yīng)的職責(zé)，并對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性等承擔(dān)責(zé)任。16.2第三方限額：如第三方因履行合同義務(wù)而給甲方或乙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償限額為本合同服務(wù)費(fèi)用的一定比例（具體比例由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定）。第十七條第三方選擇17.1第三方選擇權(quán)：甲方和乙方均有權(quán)選擇第三方機(jī)構(gòu)，并對其進(jìn)行審核。17.2審核內(nèi)容：甲方和乙方應(yīng)對第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、信譽(yù)、專業(yè)能力等進(jìn)行審核，確保其具備履行合同的能力。第十八條第三方協(xié)作18.1協(xié)作義務(wù)：第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供必要的信息、文件、證明等。18.2保密義務(wù)：第三方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。第十九條第三方變更19.1變更程序：如甲方或乙方同意變更第三方機(jī)構(gòu)，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確新的第三方機(jī)構(gòu)。19.2變更通知：甲方和乙方應(yīng)在變更后的第三方機(jī)構(gòu)開始履行合同義務(wù)前，通知對方。第二十條第三方退出20.1退出條件：如第三方因故不能繼續(xù)履行合同義務(wù)，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方退出。20.2退出通知：第三方退出前，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。第二十一條第三方與其他方的關(guān)系21.1第三方與甲方：第三方應(yīng)獨(dú)立向甲方履行合同義務(wù)，甲方不承擔(dān)第三方履行合同過程中的任何責(zé)任。21.2第三方與乙方：第三方應(yīng)獨(dú)立向乙方履行合同義務(wù)，乙方不承擔(dān)第三方履行合同過程中的任何責(zé)任。21.3第三方與甲乙雙方：第三方與甲乙雙方之間不存在任何法律關(guān)系，甲乙雙方不承擔(dān)第三方履行合同過程中的任何責(zé)任。第二十二條第三方違約22.1第三方違約：如第三方違反合同約定，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。22.2違約責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的授權(quán)，承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第二十三條第三方爭議解決23.1爭議解決：如第三方與甲方或乙方發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十四條附件（1）甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議；（2）第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明文件；（3）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。本合同的第三方介入相關(guān)修正條款自雙方簽訂之日起生效。如本修正條款與本合同其他條款相抵觸，以本修正條款為準(zhǔn)。本修正條款未盡事宜，按本合同其他條款執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方財務(wù)狀況說明書詳細(xì)說明甲方在簽訂合同時的財務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。附件2：乙方服務(wù)方案及費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)說明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)期限以及相應(yīng)的費(fèi)用明細(xì)。附件3：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件提供第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)許可證等。附件4：第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)說明甲方、乙方與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、違約責(zé)任等。附件5：其他雙方認(rèn)為需要附加的文件根據(jù)合同履行過程中雙方的需求，可能需要附加其他文件，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照合同約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方機(jī)構(gòu)未按照合同約定履行服務(wù)義務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.甲方、乙方、第三方機(jī)構(gòu)違反合同約定的保密義務(wù)。5.甲方、乙方、第三方機(jī)構(gòu)未按照合同約定履行通知、報告等義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的一定比例（具體比例由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定）。2.違約方應(yīng)賠償因違約給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律