二零二四年企業(yè)上市輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年企業(yè)上市輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的準(zhǔn)備工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化1.1.2財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范與審計(jì)1.1.3法律法規(guī)的遵守與合規(guī)性檢查1.2上市過程中的輔導(dǎo)1.2.1證券交易所的溝通與協(xié)調(diào)1.2.2招股說明書的編制與披露1.2.3投資者關(guān)系的建立與維護(hù)1.3上市后的持續(xù)督導(dǎo)1.3.1信息披露的合規(guī)與及時(shí)性1.3.2股價(jià)穩(wěn)定措施的制定與實(shí)施1.3.3后續(xù)融資活動(dòng)的咨詢與輔導(dǎo)第二條合同標(biāo)的與服務(wù)期限2.1合同標(biāo)的2.2服務(wù)期限第三條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)3.2企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)第四條合同的成立、生效與終止4.1合同的成立4.2合同的生效4.3合同的終止第五條合同的報(bào)酬與支付方式5.1輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)的報(bào)酬5.2支付方式與支付時(shí)間第六條保密條款6.1保密信息的范圍與內(nèi)容6.2保密責(zé)任的履行與期限第七條爭議解決方式7.1爭議的解決方式7.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律第八條合同的修改與補(bǔ)充8.1合同的修改8.2合同的補(bǔ)充第九條合同的附件9.1附件的內(nèi)容與效力第十條合同的簽字蓋章10.1合同的簽字人10.2合同的蓋章第十一條合同的生效條件11.1合同生效的條件第十二條合同的履行地點(diǎn)與方式12.1合同的履行地點(diǎn)12.2合同的履行方式第十三條合同的續(xù)約條款13.1合同的續(xù)約條件13.2合同的續(xù)約程序第十四條其他條款14.1其他事項(xiàng)的約定14.2法律法規(guī)與政策的變化對(duì)合同的影響第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的準(zhǔn)備工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，確保企業(yè)符合證券法律法規(guī)及證券交易所的要求，具備上市條件。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供治理結(jié)構(gòu)方面的咨詢服務(wù)，包括公司章程的修改、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的設(shè)立及其職責(zé)等。1.1.2財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范與審計(jì)雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審計(jì)工作，確保企業(yè)提供的財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范、審計(jì)等方面的咨詢服務(wù)，并協(xié)助企業(yè)與審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行。1.1.3法律法規(guī)的遵守與合規(guī)性檢查雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供法律法規(guī)方面的咨詢服務(wù)，協(xié)助企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性檢查。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供有關(guān)證券法律法規(guī)、上市規(guī)則等方面的培訓(xùn)，并為企業(yè)進(jìn)行法律法規(guī)合規(guī)性檢查，提出改進(jìn)建議。1.2上市過程中的輔導(dǎo)1.2.1證券交易所的溝通與協(xié)調(diào)雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)與證券交易所之間的溝通與協(xié)調(diào)提供協(xié)助。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供證券交易所的相關(guān)規(guī)定和要求，協(xié)助企業(yè)完成上市申請、審核等相關(guān)流程，確保企業(yè)上市過程的順利進(jìn)行。1.2.2招股說明書的編制與披露雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)編制招股說明書，確保其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供招股說明書編制、披露等方面的咨詢服務(wù)，并協(xié)助企業(yè)進(jìn)行信息披露的培訓(xùn)。1.2.3投資者關(guān)系的建立與維護(hù)1.3上市后的持續(xù)督導(dǎo)1.3.1信息披露的合規(guī)與及時(shí)性雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注企業(yè)的信息披露情況，確保企業(yè)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求，進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供信息披露方面的咨詢服務(wù)，并協(xié)助企業(yè)進(jìn)行信息披露的培訓(xùn)。1.3.2股價(jià)穩(wěn)定措施的制定與實(shí)施雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)制定并實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施，確保企業(yè)上市后股價(jià)的穩(wěn)定。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供股價(jià)穩(wěn)定措施方面的咨詢服務(wù)，并協(xié)助企業(yè)進(jìn)行相關(guān)操作。1.3.3后續(xù)融資活動(dòng)的咨詢與輔導(dǎo)雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)后續(xù)融資活動(dòng)提供咨詢與輔導(dǎo)。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供融資方案的設(shè)計(jì)、融資文件的編制等方面的咨詢服務(wù)，并協(xié)助企業(yè)完成融資活動(dòng)。第二條合同標(biāo)的與服務(wù)期限2.1合同標(biāo)的本合同的標(biāo)的為上市輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)，包括上市前的準(zhǔn)備工作、上市過程中的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)督導(dǎo)等。2.2服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為自合同簽訂之日起至企業(yè)成功上市之日止。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供全方位的輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)。第三條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)提供與輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)相關(guān)的資料、文件等。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供全方位的輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。3.2企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)企業(yè)應(yīng)按照合同約定，向上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬。企業(yè)應(yīng)配合上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作，提供相關(guān)資料和信息，確保輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)的順利進(jìn)行。第四條合同的成立、生效與終止4.1合同的成立本合同自雙方簽字蓋章之日起成立。4.2合同的生效本合同自成立之日起生效。4.3合同的終止合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無法履行，另一方解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第五條合同的報(bào)酬與支付方式5.1輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)的報(bào)酬雙方同意，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的報(bào)酬為人民幣【】。5.2支付方式與支付時(shí)間企業(yè)應(yīng)按照合同約定的付款條款，向上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬。支付方式可以為現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等方式。支付時(shí)間按照合同約定的付款時(shí)間進(jìn)行。第八條合同的修改與補(bǔ)充8.1合同的修改任何一方均可提出修改合同的建議，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可書面簽署修改協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.2合同的補(bǔ)充如合同中未涉及的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商一致后，以書面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。第九條合同的附件9.1附件的內(nèi)容與效力本合同的附件包括但不限于：合同的報(bào)價(jià)單、服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明、雙方簽署的保密協(xié)議等。附件與本合同具有同等法律效力。第十條合同的簽字蓋章10.1合同的簽字人本合同由雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字。10.2合同的蓋章簽字后，雙方應(yīng)加蓋公司公章，以示合同生效。第十一條合同的生效條件11.1合同生效的條件本合同自雙方簽字蓋章且合同約定的生效條件滿足之日起生效。第十二條合同的履行地點(diǎn)與方式12.1合同的履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為企業(yè)注冊地。12.2合同的履行方式雙方應(yīng)按照合同約定的方式履行合同義務(wù)，確保合同的順利進(jìn)行。第十三條合同的續(xù)約條款13.1合同的續(xù)約條件如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前【】天書面通知對(duì)方，并按照雙方協(xié)商一致的條款簽訂新的合同。13.2合同的續(xù)約程序雙方按照約定的續(xù)約條件，擬定續(xù)約合同，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十四條其他條款14.1其他事項(xiàng)的約定如合同中未涉及的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商一致后，以書面形式簽署其他協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。14.2法律法規(guī)與政策的變化對(duì)合同的影響如法律法規(guī)與政策發(fā)生變更，可能影響本合同的履行，雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)與政策，協(xié)商一致后對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的，與本合同無關(guān)的獨(dú)立法人或自然人。第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，可能需要第三方提供必要的協(xié)助、支持或服務(wù)。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師、專業(yè)咨詢顧問等。第二條第三方介入的協(xié)調(diào)與配合2.1甲乙方的義務(wù)甲乙方應(yīng)按照本合同的約定，履行各自的權(quán)利與義務(wù)。在第三方介入時(shí)，甲乙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)與配合第三方的工作，提供必要的資料、文件和信息，確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。2.2第三方的義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)的服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保密企業(yè)的商業(yè)秘密，不得泄露企業(yè)的相關(guān)信息。第三條第三方介入的報(bào)酬與支付3.1第三方報(bào)酬的確定第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定。甲乙方應(yīng)按照合同約定的方式支付第三方的報(bào)酬。3.2支付方式與支付時(shí)間甲乙方應(yīng)按照合同約定的付款條款，向第三方支付報(bào)酬。支付方式可以為現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等方式。支付時(shí)間按照合同約定的付款時(shí)間進(jìn)行。第四條第三方責(zé)任的限制與劃分4.1第三方責(zé)任的限制第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以其提供的服務(wù)范圍和合同約定的責(zé)任限度為限。第三方不承擔(dān)合同以外的任何責(zé)任。4.2第三方與甲乙方的責(zé)任劃分第三方在提供服務(wù)過程中，如因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任。甲乙方在履行合同過程中，如因其過錯(cuò)導(dǎo)致第三方損失的，由甲乙方承擔(dān)責(zé)任。第五條第三方介入的合同變更與終止5.1合同變更如第三方介入的事項(xiàng)發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致后，以書面形式簽署變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。5.2合同終止第三方介入合同的終止條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無法履行，另一方解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第六條第三方介入的違約處理6.1第三方違約如第三方違反本合同的約定，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。6.2甲乙方違約如甲乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致第三方損失的，甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第七條爭議解決7.1爭議的解決方式本合同爭議的解決方式按照第七條（7.1）的約定進(jìn)行。7.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律本合同爭議的解決地點(diǎn)為合同簽訂地，適用法律為中華人民共和國法律。第八條合同的修改與補(bǔ)充8.1合同的修改任何一方均可提出修改合同的建議，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可書面簽署修改協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.2合同的補(bǔ)充如合同中未涉及的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商一致后，以書面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。第九條合同的附件9.1附件的內(nèi)容與效力本合同的附件包括但不限于：合同的報(bào)價(jià)單、服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明、雙方簽署的保密協(xié)議等。附件與本合同具有同等法律效力。第十條合同的簽字蓋章10.1合同的簽字人本合同由雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字。10.2合同的蓋章簽字后，雙方應(yīng)加蓋公司公章，以示合同生效。第十一條合同的生效條件11.1合同生效的條件本合同自雙方簽字蓋章且合同約定的生效條件滿足之日起生效。第十二條合同的履行地點(diǎn)與方式12.1合同的履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為企業(yè)注冊地。12.2合同的履行方式雙方應(yīng)按照合同約定的方式履行合同義務(wù)，確保合同的順利進(jìn)行。第十三條合同的續(xù)約條款13.1合同的續(xù)約條件如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前【】天書面通知對(duì)方，并第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：合同的報(bào)價(jià)單詳細(xì)列出上市輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括各項(xiàng)服務(wù)的價(jià)格、服務(wù)周期、支付方式等。附件二：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明詳細(xì)描述上市輔導(dǎo)與咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容，包括上市前的準(zhǔn)備工作、上市過程中的輔導(dǎo)以及上市后的持續(xù)督導(dǎo)等。附件三：雙方簽署的保密協(xié)議約定雙方在合同履行過程中應(yīng)保守的商業(yè)秘密，包括企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營策略、客戶信息等。附件四：第三方服務(wù)提供商的資質(zhì)證明提供第三方服務(wù)提供商的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)文件，以證明其具備提供服務(wù)的資格。附件五：第三方服務(wù)提供商的業(yè)績證明提供第三方服務(wù)提供商過去的業(yè)績報(bào)告或成功案例，以證明其服務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)。附件六：合同的續(xù)約協(xié)議當(dāng)雙方同意續(xù)約時(shí)，需簽署續(xù)約協(xié)議，約定續(xù)約的條件、期限、費(fèi)用等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、范圍等履行義務(wù)的；2.甲乙雙方未按照合同約定的支付方式、時(shí)間支付報(bào)酬的；3.第三方服務(wù)提供商未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；4.第三方服務(wù)提供商泄露甲乙方商業(yè)秘密的；5.甲乙方未履行合同約定的保密義務(wù)的。責(zé)任認(rèn)定：1.對(duì)于甲乙雙方的違約行為，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包