2024年度企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)股權(quán)融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條：股權(quán)融資概述1.1融資額度1.2融資用途1.3融資方式第二條：股權(quán)比例與估值2.1股權(quán)比例2.2企業(yè)估值2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓第三條：投資方義務(wù)3.1資金支付3.2信息披露3.3股權(quán)鎖定第四條：企業(yè)義務(wù)4.1信息披露4.2經(jīng)營(yíng)管理4.3財(cái)務(wù)報(bào)表第五條：投資者權(quán)益保護(hù)5.1反稀釋5.2股東大會(huì)權(quán)益5.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)第六條：股權(quán)激勵(lì)6.1激勵(lì)計(jì)劃6.2激勵(lì)對(duì)象6.3激勵(lì)方式第七條：退出機(jī)制7.1IPO退出7.2并購(gòu)?fù)顺?.3回購(gòu)?fù)顺龅诎藯l：合同的生效、變更與終止8.1生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條：爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3訴訟解決第十條：適用法律10.1法律適用10.2爭(zhēng)議管轄第十一條：其他約定11.1保密條款11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.3違約責(zé)任第十二條：合同附件12.1股權(quán)融資協(xié)議附件12.2企業(yè)估值報(bào)告附件12.3投資者資料附件第十三條：合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署主體第十四條：合同正本14.1正本數(shù)量14.2副本數(shù)量14.3合同份數(shù)分配第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)融資概述1.1融資額度甲方同意向乙方提供人民幣萬元的融資額度，用于支持乙方的發(fā)展和運(yùn)營(yíng)需求。1.2融資用途乙方應(yīng)按照本合同約定的用途合理使用融資資金，包括但不限于研發(fā)、市場(chǎng)推廣、購(gòu)置資產(chǎn)等。1.3融資方式本次融資采用增資擴(kuò)股的方式，即甲方以現(xiàn)金方式向乙方投資，乙方向甲方發(fā)行新股份，甲方成為乙方股東。第二條：股權(quán)比例與估值2.1股權(quán)比例本次融資后，甲方持有的乙方股權(quán)比例為%，具體股權(quán)比例由雙方根據(jù)實(shí)際投資金額和乙方面值計(jì)算確定。2.2企業(yè)估值本合同簽署時(shí)，乙方的企業(yè)估值為人民幣萬元。如后續(xù)發(fā)生調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商確定新的估值。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向第三方轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的任何股權(quán)。第三條：投資方義務(wù)3.1資金支付甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和金額向乙方支付投資款項(xiàng)。3.2信息披露甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供與乙方經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律狀況等相關(guān)信息。3.3股權(quán)鎖定甲方同意在投資后的三年內(nèi)，不得要求乙方進(jìn)行股權(quán)回購(gòu)或提前解除本合同項(xiàng)下的股權(quán)鎖定。第四條：企業(yè)義務(wù)4.1信息披露乙方應(yīng)按照本合同約定的方式和時(shí)間，向甲方提供與乙方經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律狀況等相關(guān)信息。4.2經(jīng)營(yíng)管理乙方應(yīng)合法合規(guī)地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性。4.3財(cái)務(wù)報(bào)表乙方應(yīng)按季度、半年度和年度向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)表，包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。第五條：投資者權(quán)益保護(hù)5.1反稀釋若乙方在投資后進(jìn)行任何增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，導(dǎo)致甲方股權(quán)比例發(fā)生變化，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行相應(yīng)的反稀釋調(diào)整。5.2股東大會(huì)權(quán)益甲方作為乙方股東，有權(quán)參加股東大會(huì)并行使表決權(quán)。5.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)若乙方擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。如甲方放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，乙方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和條件向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。第六條：股權(quán)激勵(lì)6.1激勵(lì)計(jì)劃乙方應(yīng)制定并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以激勵(lì)員工的工作積極性和創(chuàng)新能力。6.2激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括但不限于乙方的核心管理層和關(guān)鍵技術(shù)人員。6.3激勵(lì)方式股權(quán)激勵(lì)可采用股票期權(quán)、限制性股票等方式，具體方案由乙方制定并報(bào)甲方審批。第八條：合同的生效、變更與終止8.1生效條件8.1.1雙方完成了本合同約定的所有法律手續(xù)；8.1.2雙方取得了各自所在地的政府批準(zhǔn)或許可；8.1.3本合同項(xiàng)下的投資款項(xiàng)已支付完畢。8.2合同變更任何一方均可提出合同變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽署補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)本合同進(jìn)行修改和補(bǔ)充。8.3合同終止本合同在任何下列情況下終止：8.3.1雙方協(xié)商一致解除；8.3.2因本合同約定的投資目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)，雙方協(xié)商一致終止；8.3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。第九條：爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議和糾紛。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條：適用法律10.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議管轄雙方同意本合同爭(zhēng)議的管轄法院為乙方所在地人民法院。第十一條：其他約定11.1保密條款雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)本合同涉及的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得使用。11.3違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)由于違約所造成的損失賠償責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。第十二條：合同附件12.1股權(quán)融資協(xié)議附件包括投資金額、股權(quán)比例、估值等詳細(xì)信息。12.2企業(yè)估值報(bào)告附件詳細(xì)說明企業(yè)估值的計(jì)算方法和依據(jù)。12.3投資者資料附件包括投資方的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。第十三條：合同簽署13.1簽署日期本合同于年月日在地點(diǎn)簽署。13.2簽署地點(diǎn)本合同的簽署地點(diǎn)為。13.3簽署主體甲方（投資方）：公司乙方（融資方）：公司第十四條：合同正本14.1正本數(shù)量本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2副本數(shù)量本合同副本數(shù)量為零。14.3合同份數(shù)分配本合同的份數(shù)分配如下：甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但并非合同當(dāng)事人的人士、組織或?qū)嶓w。1.2第三方類型第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等。第二條：第三方介入情形2.1中介機(jī)構(gòu)介入如本合同項(xiàng)下的投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行，包括但不限于投資銀行、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，甲乙方應(yīng)與中介機(jī)構(gòu)簽訂單獨(dú)的服務(wù)合同，并明確其責(zé)任和義務(wù)。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入如對(duì)本合同項(xiàng)下的企業(yè)估值需要評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估，甲乙方應(yīng)與評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂單獨(dú)的評(píng)估合同，并明確其責(zé)任和義務(wù)。2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)介入如對(duì)本合同項(xiàng)下的財(cái)務(wù)報(bào)表需要審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)，甲乙方應(yīng)與審計(jì)機(jī)構(gòu)簽訂單獨(dú)的審計(jì)合同，并明確其責(zé)任和義務(wù)。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入如本合同項(xiàng)下的投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或許可，甲乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作。2.5金融服務(wù)機(jī)構(gòu)介入如本合同項(xiàng)下的投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要通過金融服務(wù)機(jī)構(gòu)提供融資或支付服務(wù)，甲乙方應(yīng)與金融服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂單獨(dú)的服務(wù)合同，并明確其責(zé)任和義務(wù)。第三條：第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照其與甲乙方簽訂的合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、準(zhǔn)確性、合法性等承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限制除非由于第三方的故意或重大過失導(dǎo)致甲乙方損失，第三方對(duì)甲乙方的不利影響或損失不承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方與甲乙方簽訂的合同確定，如合同未明確，雙方應(yīng)協(xié)商確定。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方關(guān)系第三方與甲乙方的關(guān)系，僅為服務(wù)提供者與服務(wù)接受者的關(guān)系，不影響甲乙方之間的股權(quán)關(guān)系。4.2第三方與投資關(guān)系第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品，不構(gòu)成對(duì)甲乙方投資行為的認(rèn)可或保證，甲乙方應(yīng)自行判斷投資行為的合法性和合理性。4.3第三方與合同關(guān)系第三方并非本合同的當(dāng)事人，本合同對(duì)第三方的約束力，限于第三方與甲乙方之間的合同約定。第五條：第三方介入的額外條款及說明5.1額外條款甲乙方應(yīng)與第三方就其介入的事項(xiàng)簽訂單獨(dú)的合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)等。5.2說明本合同涉及的第三方介入事項(xiàng)，甲乙方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇第三方，并審慎評(píng)估第三方的資質(zhì)、信譽(yù)、服務(wù)能力等，以保證投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利進(jìn)行。第六條：第三方介入后的合同變更6.1變更情形如甲乙方與第三方簽訂的單獨(dú)合同發(fā)生變更，影響到本合同的履行，甲乙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并按照本合同約定的變更程序進(jìn)行協(xié)商。6.2變更效力第三方介入后的合同變更，應(yīng)為本合同的組成部分，甲乙方應(yīng)按照變更后的合同內(nèi)容履行各自的權(quán)利義務(wù)。第七條：第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依照第三方與甲乙方簽訂的合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。7.2第三方與甲乙方的爭(zhēng)議解決如第三方介入的事項(xiàng)導(dǎo)致甲乙方之間產(chǎn)生爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。第八條：第三方介入的適用法律8.1法律適用第三方介入的事項(xiàng)，適用中華人民共和國(guó)法律，除非甲乙方與第三方簽訂的單獨(dú)合同有其他約定。8.2爭(zhēng)議管轄甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，如雙方無其他約定，爭(zhēng)議管轄法院為甲乙方所在地人民法院。第九條：第三方介入的保密義務(wù)9.1保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)本合同及甲乙方之間的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲乙方書面同意，不得向任何第三方披露。9.2保密期限保密義務(wù)的期限自本合同簽署之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。第十條：第三方介入的違約責(zé)任10.1違約責(zé)任第三方未履行其與甲乙方簽訂的合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙方的損失、支付違約金等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)融資協(xié)議附件詳細(xì)內(nèi)容包括投資金額、股權(quán)比例、估值等詳細(xì)信息。附件二：企業(yè)估值報(bào)告附件詳細(xì)說明企業(yè)估值的計(jì)算方法和依據(jù)。附件三：投資者資料附件包括投資方的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。附件四：中介服務(wù)合同附件如中介機(jī)構(gòu)介入，提供中介服務(wù)的合同。附件五：評(píng)估服務(wù)合同附件如評(píng)估機(jī)構(gòu)介入，提供評(píng)估服務(wù)的合同。附件六：審計(jì)服務(wù)合同附件如審計(jì)機(jī)構(gòu)介入，提供審計(jì)服務(wù)的合同。附件七：監(jiān)管批準(zhǔn)文件附件如投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或許可，提供的批準(zhǔn)文件。附件八：金融服務(wù)合同附件如通過金融服務(wù)機(jī)構(gòu)提供融資或支付服務(wù)，簽訂的服務(wù)合同。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙任何一方未按照本合同約定的時(shí)間和金額支付投資款項(xiàng)；2.甲乙任何一方未按照本合同約定的用途使用融資資金；3.甲乙任何一方未按照本合同約定的條件履行信息披露義務(wù)；4.甲乙任何一方未按照本合同約定的方式履行股權(quán)鎖定義務(wù)；5.甲乙任何一方未按照本合同約定的條件履行反稀釋義務(wù)；6.甲乙任何一方未按照本合同約定的條件和方式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)；7.甲乙任何一方未按照本合同約定的條件和方式向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)；8.甲乙任何一方未按照本合同約定的條件和