二零二四年度股權(quán)投資合同with優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度股權(quán)投資合同with優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)本合同目錄一覽1.股權(quán)投資1.1投資金額1.2投資方式1.3投資時(shí)間2.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.2增資擴(kuò)股2.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使條件3.反稀釋保護(hù)3.1反稀釋條款適用條件3.2反稀釋保護(hù)計(jì)算方法3.3反稀釋保護(hù)實(shí)施方式4.股權(quán)結(jié)構(gòu)4.1投資后股權(quán)比例4.2股權(quán)變更4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制5.投資權(quán)益5.1股東權(quán)益5.2決策權(quán)5.3收益分配6.履行義務(wù)6.1投資方義務(wù)6.2目標(biāo)公司義務(wù)7.違約責(zé)任7.1投資方違約7.2目標(biāo)公司違約8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)8.3適用法律9.合同的生效、終止和解除9.1生效條件9.2終止條件9.3解除條件10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3例外情況11.非競(jìng)爭(zhēng)條款11.1非競(jìng)爭(zhēng)范圍11.2非競(jìng)爭(zhēng)期限12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1投資方權(quán)益保護(hù)12.2目標(biāo)公司權(quán)益保護(hù)13.其他條款13.1投資方陳述與保證13.2目標(biāo)公司陳述與保證14.附錄14.1股權(quán)投資協(xié)議14.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)協(xié)議14.3投資方與目標(biāo)公司間其他相關(guān)協(xié)議第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資1.1投資金額甲方向乙方投資人民幣【】萬元，乙方應(yīng)接受甲方的投資。1.2投資方式甲方以貨幣方式向乙方投資，且投資后甲方持有乙方【】%的股權(quán)。1.3投資時(shí)間甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)將投資款項(xiàng)支付給乙方。第二條優(yōu)先購(gòu)買權(quán)2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓若乙方擬向第三方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2.2增資擴(kuò)股若乙方?jīng)Q定增資擴(kuò)股，甲方有權(quán)按照其在乙方股權(quán)的比例優(yōu)先參與增資。2.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使條件甲方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)，應(yīng)提前【】日通知乙方，并在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第三條反稀釋保護(hù)3.1反稀釋條款適用條件若乙方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋至低于【】%，甲方有權(quán)要求乙方采取反稀釋措施。3.2反稀釋保護(hù)計(jì)算方法反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法按照本合同附件【】所述進(jìn)行。3.3反稀釋保護(hù)實(shí)施方式乙方應(yīng)按照本合同附件【】所述的方式實(shí)施反稀釋保護(hù)。第四條股權(quán)結(jié)構(gòu)4.1投資后股權(quán)比例投資完成后，甲方持有乙方【】%的股權(quán)，乙方現(xiàn)有股東持有剩余【】%的股權(quán)。4.2股權(quán)變更未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得進(jìn)行任何會(huì)導(dǎo)致甲方股權(quán)比例降低的股權(quán)變更。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。第五條投資權(quán)益5.1股東權(quán)益甲方作為乙方股東，享有股東權(quán)益，包括參與股東大會(huì)、表決權(quán)等。5.2決策權(quán)甲方在其股權(quán)比例內(nèi)，對(duì)乙方的重大事項(xiàng)享有決策權(quán)。5.3收益分配甲方的投資收益按照其在乙方股權(quán)比例享有，具體收益分配方式按照乙方《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第六條履行義務(wù)6.1投資方義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定履行投資義務(wù)，包括但不限于支付投資款項(xiàng)、履行股東職責(zé)等。6.2目標(biāo)公司義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定履行義務(wù)，包括但不限于提供必要的股東權(quán)益、保障甲方股權(quán)不被稀釋等。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為【】。8.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條合同的生效、終止和解除9.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2終止條件有下列情形之一的，本合同終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（2）乙方向甲方充分履行了投資款項(xiàng)的返還義務(wù)；（3）法律規(guī)定的其他終止條件。9.3解除條件有下列情形之一的，本合同可以被解除：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除；（2）乙方發(fā)生重大違法行為，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律規(guī)定的其他解除條件。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限保密期限為【】年。10.3例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的情況；（2）仲裁或法院裁判要求提供的情況；（3）雙方另有約定的情況。第十一條非競(jìng)爭(zhēng)條款11.1非競(jìng)爭(zhēng)范圍甲方和乙方在【】范圍內(nèi)不得從事與對(duì)方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。11.2非競(jìng)爭(zhēng)期限非競(jìng)爭(zhēng)期限為【】年。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1投資方權(quán)益保護(hù)甲方對(duì)乙方使用的其商標(biāo)、專利、技術(shù)等享有合法使用權(quán)，并有權(quán)要求乙方保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。12.2目標(biāo)公司權(quán)益保護(hù)乙方應(yīng)尊重甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得使用甲方的商標(biāo)、專利、技術(shù)等未經(jīng)授權(quán)。第十三條其他條款13.1投資方陳述與保證甲方陳述與保證其提供的全部信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。13.2目標(biāo)公司陳述與保證乙方陳述與保證其提供的全部信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第十四條附錄14.1股權(quán)投資協(xié)議本合同附件一為股權(quán)投資協(xié)議，詳細(xì)約定甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。14.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)協(xié)議本合同附件二為優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)協(xié)議，詳細(xì)約定甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。14.3投資方與目標(biāo)公司間其他相關(guān)協(xié)議本合同附件三為投資方與目標(biāo)公司間其他相關(guān)協(xié)議，包括但不限于技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、商標(biāo)許可協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的條件（1）甲乙雙方書面同意第三方的介入；（2）第三方介入的事項(xiàng)屬于甲乙雙方的約定范圍；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)、本合同及甲乙雙方的約定。2.第三方責(zé)任及限額2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性、準(zhǔn)確性等承擔(dān)責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額甲乙雙方與第三方之間的糾紛，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、履行期限、費(fèi)用等爭(zhēng)議，由甲乙雙方直接解決。第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任，賠償金額不超過第三方收取的費(fèi)用總額。3.第三方介入的額外條款及說明3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。3.2第三方合同甲乙雙方與第三方簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確約定第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及限額，并確保合同符合本合同的原則和目的。3.3第三方監(jiān)督與協(xié)調(diào)甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，并協(xié)調(diào)解決第三方與甲乙雙方之間的糾紛。4.第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方獨(dú)立行事第三方獨(dú)立行使權(quán)利、履行義務(wù)，不視為甲乙雙方的代理人、合作伙伴或雇傭關(guān)系。4.2第三方與甲乙雙方的權(quán)益劃分第三方介入的事項(xiàng)，如涉及甲乙雙方的權(quán)益劃分，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。5.第三方介入后的爭(zhēng)議解決5.1第三方與甲乙雙方的爭(zhēng)議第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、履行期限、費(fèi)用等，由甲乙雙方直接解決。5.2第三方與甲乙雙方以外的爭(zhēng)議第三方與甲乙雙方以外的其他方之間的爭(zhēng)議，由第三方與對(duì)方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.第三方信息的保密與保護(hù)6.1第三方信息的保密第三方應(yīng)對(duì)其在合同履行過程中獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密。6.2第三方信息的保護(hù)第三方應(yīng)采取合理措施保護(hù)甲乙雙方的信息，防止信息泄露、損毀或丟失。7.第三方退出7.1第三方退出的條件有下列情形之一的，第三方可以退出：（1）甲乙雙方書面同意第三方退出；（2）合同約定的期限屆滿；（3）法律、法規(guī)或本合同約定的其他退出條件。7.2第三方退出的程序第三方退出時(shí)，應(yīng)按照甲乙雙方的約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括結(jié)算、交割等。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)投資協(xié)議詳細(xì)約定甲乙雙方的投資金額、投資方式、投資時(shí)間等股權(quán)投資相關(guān)事項(xiàng)。2.附件二：優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與反稀釋保護(hù)協(xié)議詳細(xì)約定甲乙雙方的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使條件、反稀釋保護(hù)計(jì)算方法、實(shí)施方式等。3.附件三：投資方與目標(biāo)公司間其他相關(guān)協(xié)議包括但不限于技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、商標(biāo)許可協(xié)議等，具體協(xié)議名稱和內(nèi)容見附件。4.附件四：第三方服務(wù)合同甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及限額。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)技術(shù)人員證明等。6.附件六：保密協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，約定保密內(nèi)容、保密期限、例外情況等。7.附件七：非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，約定非競(jìng)爭(zhēng)范圍、非競(jìng)爭(zhēng)期限等。8.附件八：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，約定投資方權(quán)益保護(hù)、目標(biāo)公司權(quán)益保護(hù)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)逾期付款的違約責(zé)任。甲方未履行股東職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：甲方未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付投資款項(xiàng)，構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)支付乙方逾期付款的違約金，計(jì)算方式為逾期付款金額的【】%。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按約定提供股東權(quán)益，導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方未履行反稀釋保護(hù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋的，應(yīng)承擔(dān)