二零二四年度煤炭行業(yè)資產(chǎn)證券化服務(wù)合同

二零二四年度煤炭行業(yè)資產(chǎn)證券化服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)證券化服務(wù)概述1.1服務(wù)內(nèi)容1.2服務(wù)范圍1.3服務(wù)期限第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)第三條資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的實(shí)施步驟3.1項(xiàng)目籌備階段3.2項(xiàng)目申報(bào)階段3.3項(xiàng)目發(fā)行階段第四條資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行條件4.1產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模4.2產(chǎn)品發(fā)行期限4.3產(chǎn)品發(fā)行利率第五條資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資范圍5.1投資標(biāo)的5.2投資比例5.3投資限制第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估6.2風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對6.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告第七條費(fèi)用與支付7.1服務(wù)費(fèi)用7.2支付方式7.3費(fèi)用調(diào)整第八條信息披露與保密8.1信息披露8.2保密義務(wù)第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3訴訟解決第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除第十二條合同的終止與終止后事宜12.1合同終止條件12.2終止后的事宜處理第十三條適用法律與爭議解決13.1適用法律13.2爭議解決方式第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2附件：合同附件及未盡事宜第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)證券化服務(wù)概述1.1服務(wù)內(nèi)容乙方根據(jù)甲方的委托，為甲方提供煤炭行業(yè)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的整體服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)梳理、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、法律文件起草、發(fā)行方案制定、投資者關(guān)系維護(hù)等。1.2服務(wù)范圍乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的籌備、申報(bào)、發(fā)行及后續(xù)管理等工作。具體包括但不限于：(1)協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)梳理和分析，確定可證券化的資產(chǎn)范圍；(2)根據(jù)資產(chǎn)情況設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)，確定證券化產(chǎn)品的發(fā)行方案；(3)起草、審核和修改與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目相關(guān)的法律文件，包括但不限于信托合同、發(fā)行協(xié)議、投資者權(quán)益保護(hù)措施等；(4)提供資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的發(fā)行咨詢和市場分析，協(xié)助甲方確定發(fā)行規(guī)模、期限、利率等；(5)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理和信息披露工作，確保項(xiàng)目的順利發(fā)行和運(yùn)行；(6)在資產(chǎn)證券化項(xiàng)目運(yùn)行期間，為甲方提供必要的咨詢和協(xié)調(diào)服務(wù)，確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。1.3服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限自雙方簽署之日起至資產(chǎn)證券化項(xiàng)目全部完成并結(jié)束之日起止。具體工作進(jìn)度和時(shí)間安排由雙方另行協(xié)商確定。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)(1)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)權(quán)屬證明、法律文件等；(2)甲方應(yīng)對乙方提供的服務(wù)成果予以充分的尊重和保護(hù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向第三方披露或者使用；(3)甲方應(yīng)按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，并履行合同約定的其他義務(wù)。2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)(1)乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)成果的質(zhì)量符合甲方的要求；(2)乙方應(yīng)對甲方提供的資產(chǎn)信息和資料予以保密，不得向第三方披露或者使用，但法律另有規(guī)定的除外；(3)乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)完成服務(wù)事項(xiàng)，并按照約定向甲方交付服務(wù)成果；(4)乙方應(yīng)按照本合同的約定履行其義務(wù)，并承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的責(zé)任。第三條資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的實(shí)施步驟3.1項(xiàng)目籌備階段(1)甲方應(yīng)向乙方提供相關(guān)資產(chǎn)的詳細(xì)信息和資料，乙方進(jìn)行資產(chǎn)梳理和分析；(2)乙方根據(jù)資產(chǎn)情況為甲方設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)，并制定證券化產(chǎn)品的發(fā)行方案；(3)雙方就發(fā)行方案、交易結(jié)構(gòu)等進(jìn)行充分討論和修改，達(dá)成一致意見。3.2項(xiàng)目申報(bào)階段(1)乙方協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交項(xiàng)目申報(bào)材料，包括但不限于發(fā)行申請報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)報(bào)表等；(2)雙方根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對申報(bào)材料進(jìn)行修改和完善，確保申報(bào)材料的準(zhǔn)確性和完整性。3.3項(xiàng)目發(fā)行階段(1)乙方協(xié)助甲方確定發(fā)行規(guī)模、期限、利率等，并制定投資者溝通和路演計(jì)劃；(2)乙方協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理和信息披露工作，確保項(xiàng)目的順利發(fā)行；(3)項(xiàng)目發(fā)行完成后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行證券化產(chǎn)品的管理和運(yùn)營。第八條信息披露與保密8.1信息披露乙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和甲方的約定，負(fù)責(zé)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的信息披露工作，包括但不限于定期披露項(xiàng)目進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。8.2保密義務(wù)除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者第三方披露的信息外，雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露或者使用。第九條違約責(zé)任9.1違約情形一方違反合同的約定，未能履行或者未能完全履行合同義務(wù)的，視為違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)由于違約所造成的對方損失的賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、違約金、訴訟費(fèi)用等。第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決在合同履行過程中發(fā)生的爭議。10.2調(diào)解解決如果協(xié)商未能解決爭議，雙方可以自愿選擇向約定的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。10.3訴訟解決如果調(diào)解未能解決爭議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.2合同變更合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同解除除非法律或者合同另有規(guī)定，任何一方不得單方面解除合同。一方如欲解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方，并說明解除合同的理由。第十二條合同的終止與終止后事宜12.1合同終止條件(1)雙方協(xié)商一致解除合同；(2)合同約定的服務(wù)期限屆滿；(3)合同約定的其他終止條件。12.2終止后的事宜處理合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目相關(guān)的后續(xù)事宜，包括但不限于資產(chǎn)回歸、債務(wù)清償?shù)?。第十三條適用法律與爭議解決13.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決如本合同的任何條款在任何時(shí)間被確定為無效或不具有強(qiáng)制力，該條款將僅限于所確定的范圍被排除，本合同其他條款仍然有效。第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方可以在本合同外另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對合同未盡事宜進(jìn)行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2附件：合同附件及未盡事宜本合同附件及未盡事宜由雙方另行協(xié)商確定，并作為本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目具有直接或者間接利益關(guān)系的自然人、法人和其他組織。1.2第三方范圍第三方包括但不限于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資者、評級機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、托管人、承銷商等。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序當(dāng)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目涉及第三方介入時(shí)，甲方應(yīng)提前通知乙方，并由雙方共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、介入程序和方式。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：(1)第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；(2)第三方應(yīng)與甲方、乙方無利益沖突；(3)第三方應(yīng)獲得甲方和乙方的書面同意。第三條第三方權(quán)利和義務(wù)3.1第三方權(quán)利第三方根據(jù)本合同和資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的相關(guān)文件，享有其合法權(quán)益，包括但不限于獲得投資收益、參與決策、查閱項(xiàng)目資料等。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守合同約定，履行其義務(wù)，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，配合甲方、乙方及與其他相關(guān)方的工作等。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，是指第三方在資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中因違約、侵權(quán)或者不當(dāng)行為所產(chǎn)生的賠償責(zé)任的上限。4.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲方、乙方根據(jù)第三方介入的具體情況和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征共同協(xié)商確定，并在合同中予以明確。4.3責(zé)任限額的調(diào)整甲方、乙方可以根據(jù)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)行情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額，并在合同中予以變更。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，第三方不應(yīng)直接與甲方發(fā)生任何超出合同約定的關(guān)系。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，第三方不應(yīng)直接與乙方發(fā)生任何超出合同約定的關(guān)系。第六條第三方違約處理6.1第三方違約情形第三方違反本合同的約定，未能履行或者未能完全履行其義務(wù)的，視為違約。6.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)承擔(dān)由于違約所造成的甲方和/或乙方損失的賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、違約金、訴訟費(fèi)用等。第七條爭議解決方式7.1第三方爭議解決第三方與甲方、乙方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。如果協(xié)商未能解決爭議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。7.2第三方與甲乙方的爭議解決第三方與甲方、乙方之間的爭議，不適用本合同約定的爭議解決方式。雙方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，選擇適當(dāng)?shù)臓幾h解決方式。第八條合同的生效、變更與解除8.1第三方合同的生效第三方與甲方、乙方簽訂的合同，自雙方簽字或者蓋章之日起生效。8.2第三方合同的變更第三方合同的變更需經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3第三方合同的解除除非法律或者合同另有規(guī)定，任何一方不得單方面解除與第三方的合同。一方如欲解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方，并說明解除合同的理由。第九條合同的終止與終止后事宜9.1第三方合同的終止(1)雙方協(xié)商一致解除合同；(2)合同約定的服務(wù)期限屆滿；(3)合同約定的其他終止條件。9.2終止后的事宜處理合同終止后，第三方應(yīng)按照甲方、乙方的要求，協(xié)助處理與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目相關(guān)的后續(xù)事宜，包括但不限于資產(chǎn)回歸、債務(wù)清償?shù)?。第十條適用法律與爭議解決10.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決如本合同的任何條款在任何時(shí)間被確定為無效或不具有強(qiáng)制力，該條款將僅限于所確定的范圍被排除，本合同其他條款仍然有效。第十一條其他約定11.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方可以在本合同外另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對合同未盡事宜進(jìn)行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)證券化項(xiàng)目概述詳細(xì)描述資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、資產(chǎn)來源、預(yù)期收益等信息。附件二：交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案包含交易結(jié)構(gòu)圖、各參與方role和責(zé)任、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制等。附件三：發(fā)行方案詳細(xì)說明發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等。附件四：法律文件包括但不限于信托合同、發(fā)行協(xié)議、投資者權(quán)益保護(hù)措施等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)控制與管理計(jì)劃描述風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、防范、應(yīng)對措施等。附件六：信息披露計(jì)劃說明信息披露的內(nèi)容、頻率、方式等。附件七：服務(wù)費(fèi)用支付細(xì)節(jié)詳細(xì)規(guī)定服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間、方式、金額等。附件八：保密協(xié)議規(guī)定雙方在合同履行過程中獲得的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等的保密義務(wù)。附件九：第三方資質(zhì)證明文件提供第三方的合法資質(zhì)和能力證明文件。附件十：合同履行期間的監(jiān)管要求列出合同履行期間需要遵守的監(jiān)管要求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和資料。2.乙方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)成果不符合甲方要求。3.第三方未按約定提供服務(wù)，或未履行其義務(wù)。4.甲方、乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.甲方、乙方、第三方違反合同約定的保密義務(wù)。6