ISO∕IEC 42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之6：“5領(lǐng)導作用-5.3 崗位、職責和權(quán)限”專業(yè)解讀和實踐應(yīng)用指導材料（雷澤佳編制-2024C0）

ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之6：“5領(lǐng)導作用-5.3崗位、職責和權(quán)限”專業(yè)解讀和實踐應(yīng)用指導材料ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之6“5領(lǐng)導作用-5.3崗位、職責和權(quán)限”專業(yè)解讀和實踐應(yīng)用指導材料（雷澤佳編制，2024C0）ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》5領(lǐng)導作用5.3崗位、職責和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責和權(quán)限。最高管理者應(yīng)分配職責和權(quán)限，以：a）確保人工智能管理體系符合本文件的要求；b）向最高管理者報告人工智能管理體系的績效。附件A（A.3.2）提供了定義和分配崗位與職責的控制。B.3.2提供了該控制的實施指南。5領(lǐng)導作用5.3崗位、職責和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的有關(guān)人工智能管理體系方面的職責和權(quán)限；在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位職責和權(quán)限的重要性。確保組織高效運作；明確職責：通過分配職責，每個崗位都能清楚地知道自己的工作范圍和責任，從而避免工作重疊和遺漏，提高組織的整體效率；優(yōu)化流程：明確的職責和權(quán)限有助于優(yōu)化工作流程，確保信息在各部門之間順暢流通，減少不必要的延誤和錯誤。提升員工滿意度和績效；增強責任感：當員工清楚自己的職責時，他們會更加投入地工作，因為知道自己對組織的目標和成功負有直接責任；提高工作動力：明確的權(quán)限讓員工知道自己有權(quán)做出哪些決策，這有助于提升他們的工作動力和自主性，從而激發(fā)更大的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力；促進個人發(fā)展：通過了解自己的職責和權(quán)限，員工可以更有針對性地提升自己的技能和能力，為個人的職業(yè)發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。加強組織控制和風險管理；防止濫用權(quán)力：明確的權(quán)限分配有助于防止權(quán)力濫用，確保每個員工都在自己的職權(quán)范圍內(nèi)行事；降低風險：通過明確職責和權(quán)限，組織可以更有效地識別和管理潛在的風險，從而降低因職責不清或權(quán)限不明而導致的錯誤或違規(guī)行為的可能性。促進組織文化和團隊協(xié)作；增強團隊凝聚力：當每個成員都清楚自己的角色和職責時，團隊更容易形成共同的愿景和目標，從而增強團隊的凝聚力；促進溝通與合作：明確的職責和權(quán)限有助于促進不同崗位之間的溝通與合作，確保信息在團隊內(nèi)部有效共享，提高團隊協(xié)作的效率。符合法規(guī)和標準要求。滿足合規(guī)要求：許多行業(yè)和組織都需要遵守特定的法規(guī)和標準，其中往往包括對員工職責和權(quán)限的明確要求。通過分配并溝通這些職責和權(quán)限，組織可以確保自己符合相關(guān)的法規(guī)和標準要求。提升組織聲譽：遵守法規(guī)和標準不僅有助于避免法律風險，還能提升組織的聲譽和信譽，從而吸引更多的客戶和合作伙伴。分配相關(guān)崗位的職責和權(quán)限；分配相關(guān)部門的職責和權(quán)限；部門職責權(quán)限人工智能管理部門制定并執(zhí)行人工智能管理體系的方針和目標組織人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署和維護監(jiān)控人工智能系統(tǒng)的性能和安全性向最高管理者報告人工智能管理體系的績效管理權(quán)：對人工智能系統(tǒng)的全生命周期進行管理技術(shù)決策權(quán)：在技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用方面做出決策報告權(quán)：向最高管理者報告人工智能管理體系的進展和問題數(shù)據(jù)管理部門負責人工智能系統(tǒng)所需數(shù)據(jù)的收集、存儲和處理確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和安全性遵守數(shù)據(jù)保護和隱私法規(guī)數(shù)據(jù)訪問權(quán)：訪問和管理人工智能系統(tǒng)所需的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)處理權(quán)：對數(shù)據(jù)進行處理和分析合規(guī)審查權(quán)：確保數(shù)據(jù)處理活動符合法規(guī)要求安全管理部門制定并執(zhí)行人工智能系統(tǒng)的安全策略和標準監(jiān)控和評估人工智能系統(tǒng)的安全風險應(yīng)對安全事件和漏洞安全決策權(quán)：制定和修改安全策略和標準安全監(jiān)督權(quán)：監(jiān)控和評估系統(tǒng)的安全風險應(yīng)急響應(yīng)權(quán)：在安全事件發(fā)生時進行應(yīng)急響應(yīng)和處理合規(guī)與法律部門確保人工智能系統(tǒng)的合規(guī)性，包括法律法規(guī)和行業(yè)標準提供法律咨詢和合規(guī)指導協(xié)助處理合規(guī)糾紛和法律訴訟合規(guī)審查權(quán)：審查人工智能系統(tǒng)的合規(guī)性法律咨詢權(quán)：提供法律咨詢和建議法律代理權(quán)：在合規(guī)糾紛和法律訴訟中代表組織“相關(guān)崗位”：包括但不限于以下關(guān)鍵角色和職能：人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃師：負責制定組織的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略和長期規(guī)劃；人工智能項目負責人：負責具體的人工智能項目的規(guī)劃、執(zhí)行和交付；數(shù)據(jù)工程師：負責數(shù)據(jù)的收集、清洗、分析和建模，為人工智能系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支持；算法工程師：負責設(shè)計和開發(fā)人工智能算法，優(yōu)化模型性能；AI平臺管理員：負責人工智能平臺的日常運維、版本更新和安全管理；信息安全專員：負責確保人工智能系統(tǒng)的信息安全，防止數(shù)據(jù)泄露和攻擊；合規(guī)官：負責確保人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和應(yīng)用符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；培訓與發(fā)展專員：負責為組織內(nèi)部員工提供人工智能相關(guān)的培訓和發(fā)展機會；業(yè)務(wù)分析師：負責將業(yè)務(wù)需求轉(zhuǎn)化為具體的人工智能技術(shù)需求；倫理與法律顧問：負責評估人工智能系統(tǒng)可能帶來的倫理和法律問題，并提供專業(yè)建議。最高管理者可以通過以下步驟確保在組織內(nèi)部分配相關(guān)崗位的職責和權(quán)限：崗位需求分析：最高管理者應(yīng)對組織的人工智能戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求進行深入分析，明確需要哪些崗位來支撐這些戰(zhàn)略和需求。崗位定義與描述：基于崗位需求分析，最高管理者應(yīng)定義每個崗位的具體職責、工作內(nèi)容和權(quán)限范圍，并編寫詳細的崗位描述；能力評估與匹配：最高管理者應(yīng)對組織內(nèi)部現(xiàn)有員工的能力進行評估，根據(jù)評估結(jié)果將合適的員工分配到相應(yīng)的崗位上。對于關(guān)鍵崗位，可能還需要通過外部招聘來引進專業(yè)人才。職責與權(quán)限分配：在分配崗位的同時，最高管理者應(yīng)明確每個崗位的職責和權(quán)限，確保每個員工都清楚自己的工作范圍和決策邊界；審批與確認：最高管理者應(yīng)對崗位分配結(jié)果進行審批和確認，確保分配方案符合組織的戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)需求。最高管理者可以通過以下方式確保在組織內(nèi)部溝通相關(guān)崗位的職責和權(quán)限：內(nèi)部公告與通知：最高管理者可以通過內(nèi)部公告、郵件通知等方式，向全體員工宣布崗位分配結(jié)果和每個崗位的職責與權(quán)限；崗位說明書：為每個崗位編制詳細的崗位說明書，明確列出該崗位的職責、權(quán)限、工作流程和績效指標，并將其分發(fā)給相應(yīng)的員工；培訓與會議：組織專門的培訓和會議，向員工解釋和說明各崗位的職責和權(quán)限，確保員工對分配結(jié)果有充分的理解；建立溝通渠道：設(shè)立專門的溝通渠道，如內(nèi)部論壇、意見箱等，鼓勵員工就崗位分配和職責權(quán)限問題提出疑問和建議，并及時給予反饋和解答；定期審查與更新：最高管理者應(yīng)定期對崗位分配和職責權(quán)限進行審查，根據(jù)實際情況進行調(diào)整和更新，確保其與組織的戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)需求保持一致。同時，也要通過持續(xù)的溝通來確保員工對更新后的職責和權(quán)限有清晰的認識。最高管理者分配職責與權(quán)限以確保人工智能管理體系合規(guī)與績效報告；確保人工智能管理體系符合ISO/IEC42001標準的要求；準確理解ISO/IEC42001標準的全部要求；仔細閱讀ISO/IEC42001標準的全文，包括前言、引言、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進等各個部分；注意標準中的每一條款，理解其含義和要求，特別是與人工智能管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進相關(guān)的條款；解讀實施指南和附錄：仔細閱讀標準的附錄和實施指南，這些部分通常提供了更具體的操作建議和案例，有助于更深入地理解標準要求。參加專業(yè)培訓與研討會：參加由專業(yè)機構(gòu)或認證機構(gòu)組織的ISO/IEC42001標準培訓，與同行交流經(jīng)驗，加深對標準的理解；利用輔助資料和在線資源：查閱由權(quán)威機構(gòu)或?qū)＜揖帉懙腎SO/IEC42001標準解讀材料，這些材料通常提供了對標準要求的深入分析和解釋；訪問ISO官網(wǎng)或其他權(quán)威機構(gòu)網(wǎng)站，查找與ISO/IEC42001標準相關(guān)的在線資源，如案例研究、常見問題解答等。識別ISO/IEC42001標準所要求的過程；過程映射：將ISO/IEC42001標準中的各項要求與組織的實際業(yè)務(wù)流程相結(jié)合，識別出與之對應(yīng)的關(guān)鍵過程。這些過程可能包括風險管理、數(shù)據(jù)治理、倫理審查、系統(tǒng)開發(fā)與部署、持續(xù)監(jiān)控與改進等。關(guān)鍵活動識別：在每個關(guān)鍵過程中，進一步識別出具體的活動或任務(wù)，如風險評估、數(shù)據(jù)收集與清洗、倫理原則制定、系統(tǒng)測試與驗證、績效監(jiān)控等。建立過程清單：將識別出的過程進行整理，建立過程清單。過程清單應(yīng)包括過程名稱、過程描述、輸入、輸出、責任部門或崗位等信息；流程圖與文件記錄：使用流程圖等工具可視化這些過程及其相互關(guān)系，并編制相應(yīng)的文檔記錄每個過程的輸入、輸出、負責人和關(guān)鍵控制點。針對所識別和確定的過程，分配這些過程的職責和權(quán)限明確過程責任部門或崗位：根據(jù)過程清單，明確每個過程的責任部門或崗位。責任部門或崗位應(yīng)負責該過程的策劃、執(zhí)行、監(jiān)控和改進等工作；界定職責和權(quán)限：為每個責任部門或崗位界定具體的職責和權(quán)限。職責應(yīng)明確描述該部門或崗位在過程中所承擔的任務(wù)和責任范圍；權(quán)限則應(yīng)明確該部門或崗位在執(zhí)行任務(wù)時所擁有的權(quán)力和決策范圍；建立協(xié)同機制：由于人工智能管理體系涉及多個部門和崗位，因此需要建立有效的協(xié)同機制，促進部門之間的溝通與合作。這可以通過定期會議、信息共享平臺、跨部門項目團隊等方式實現(xiàn)。向最高管理者報告人工智能管理體系的績效。明確績效報告的目的：績效報告的目的是向最高管理者提供關(guān)于人工智能管理體系運行狀況、效果、合規(guī)性以及持續(xù)改進方面的全面信息，使其了解人工智能管理體系的運行狀況、效果以及存在的問題，以便做出決策和改進。確定績效報告的內(nèi)容：績效報告應(yīng)涵蓋管理體系的關(guān)鍵績效指標（KPIs）、目標達成情況、風險管控狀況、合規(guī)性情況、持續(xù)改進的進展等方面；確定績效報告的責任主體：確定績效報告的負責人，選擇一個或幾個部門/崗位作為績效報告的責任主體，負責收集、分析和報告人工智能管理體系的績效。設(shè)立績效管理部門或崗位：在組織內(nèi)部設(shè)立專門的績效管理部門或崗位，負責收集、整理和分析人工智能管理體系的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并編制績效報告；明確負責人職責：該部門或崗位的負責人應(yīng)負責確保績效報告的準確性、完整性和及時性。他們需要定期收集數(shù)據(jù)，進行趨勢分析，并識別潛在的問題和改進機會。賦予必要的數(shù)據(jù)收集和報告編制的權(quán)限：給予績效報告責任人訪問相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的權(quán)限，以便他們能夠全面地了解管理體系的運行狀況。允許責任人在必要時與其他部門/崗位進行溝通和協(xié)作，以獲取所需的信息和支持；數(shù)據(jù)收集權(quán)限：賦予績效管理部門或崗位訪問人工智能管理體系相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的權(quán)限。這包括系統(tǒng)日志、用戶反饋、項目進展報告等關(guān)鍵數(shù)據(jù)來源；報告編制權(quán)限：允許績效管理部門或崗位根據(jù)收集到的數(shù)據(jù)和信息，自主編制績效報告。報告應(yīng)包含對關(guān)鍵績效指標的解讀、問題分析和改進建議等內(nèi)容。建立報告提交和反饋機制：鼓勵最高管理者對績效報告提出反饋意見和建議，以便不斷改進報告的質(zhì)量和內(nèi)容，確保反饋機制暢通無阻，使最高管理者的聲音能夠直接傳達到績效報告的責任人。報告提交流程：明確績效報告的提交頻率和流程。例如，可以規(guī)定每月或每季度提交一次績效報告，并通過電子郵件或內(nèi)部管理系統(tǒng)提交給最高管理者。反饋機制：建立績效報告的反饋機制，鼓勵最高管理者對報告內(nèi)容提出意見和建議。這有助于績效管理部門或崗位不斷改進報告質(zhì)量，更好地滿足最高管理者的需求。監(jiān)督和評估。最高管理者應(yīng)定期對績效報告的質(zhì)量和效果進行監(jiān)督和評估，包括：監(jiān)督績效報告質(zhì)量：最高管理者應(yīng)定期對績效報告的質(zhì)量進行監(jiān)督，確保報告內(nèi)容準確、全面、及時。這可以通過抽查報告、與績效管理部門或崗位負責人溝通等方式實現(xiàn)；評估報告價值：評估績效報告對于組織決策和改進的實際價值。這可以通過觀察報告是否引發(fā)了有效的討論、是否推動了實際改進等措施來衡量。確定和分配人工智能的崗位和職責；崗位與職責的確定與分配；依據(jù)組織需求定制崗位與職責：在建立人工智能管理體系時，組織應(yīng)基于其戰(zhàn)略目標、業(yè)務(wù)規(guī)模、技術(shù)實力及風險承受度等因素，科學合理地確定并分配與人工智能相關(guān)的崗位和職責。這一步驟是確保管理體系有效運行、資源高效利用的基礎(chǔ)；崗位責任制的重要性與實施：明確崗位和職責對于構(gòu)建覆蓋人工智能系統(tǒng)全生命周期的崗位責任制至關(guān)重要。在分配角色和職責時，組織應(yīng)綜合考慮人工智能方針的導向性、人工智能目標的具體性，以及已識別風險的嚴重性，確保所有與人工智能相關(guān)的關(guān)鍵領(lǐng)域均得到妥善覆蓋和有效管理。關(guān)鍵崗位與職責示例：在分配人工智能管理體系中的崗位與職責時，組織可重點考慮以下關(guān)鍵角色及其職責：風險管理者：負責識別、評估、監(jiān)控及應(yīng)對與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的各類風險，確保風險水平在可控范圍內(nèi)；人工智能系統(tǒng)影響評估員：負責評估人工智能系統(tǒng)對組織業(yè)務(wù)、社會、環(huán)境等方面可能產(chǎn)生的潛在影響，為決策提供依據(jù)；資產(chǎn)與資源管理者：負責管理人工智能系統(tǒng)所需的硬件、軟件、數(shù)據(jù)等資產(chǎn)和資源，確保資源的合理配置和有效利用；信息安全官：負責保障人工智能系統(tǒng)的信息安全，包括數(shù)據(jù)保護、訪問控制、加密技術(shù)等，防止信息泄露和非法訪問；物理安全管理員：負責確保人工智能系統(tǒng)所在物理環(huán)境的安全，包括設(shè)備保護、環(huán)境監(jiān)控等；隱私保護專員：負責處理與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的隱私保護問題，確保個人信息的合法收集、使用和保護；開發(fā)人員：負責人工智能系統(tǒng)的研發(fā)、測試、部署及維護工作，確保系統(tǒng)功能的實現(xiàn)和性能的優(yōu)化；績效管理員：負責監(jiān)控和評估人工智能系統(tǒng)的運行績效，包括效率、準確性、穩(wěn)定性等指標，為改進提供依據(jù)；人員監(jiān)督者：負責監(jiān)督人工智能相關(guān)崗位人員的履職情況，確保人員行為符合組織規(guī)定和法律法規(guī)要求；供方關(guān)系管理者：負責與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的供應(yīng)商、合作伙伴等外部實體的關(guān)系管理，確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和高效；合規(guī)性證明專員：負責證明組織有能力始終如一地滿足與人工智能相關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)標準要求；數(shù)據(jù)質(zhì)量管理專員：負責數(shù)據(jù)在采集、存儲、處理、分析、應(yīng)用等全生命周期中的質(zhì)量管理，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性、可用性和安全性。職責的細化與界定（職責細化至可執(zhí)行層面）：為確保各崗位人員能夠清晰理解并有效履行其職責，組織應(yīng)將各種崗位的職責細化至適合個人履行的程度。這包括明確具體的工作任務(wù)、工作流程、工作標準、責任邊界等，以便人員能夠準確把握工作要點，高效完成工作任務(wù)。同時，組織還應(yīng)定期審查和調(diào)整崗位職責，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變革的需要。在組織內(nèi)部建立問責制，堅持以負責任的方式實施、運行和管理人工智能系統(tǒng)。在組織內(nèi)部建立問責制對于人工智能管理至關(guān)重要，主要基于以下幾個原因：確保合規(guī)性：隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準也在不斷完善。建立問責制可以確保組織在實施、運行和管理人工智能系統(tǒng)時，始終遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，避免合規(guī)風險。提升系統(tǒng)性能與安全性：問責制能夠促使各責任主體更加關(guān)注人工智能系統(tǒng)的性能和安全性，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，從而提升系統(tǒng)的整體性能和安全性；增強組織信譽：一個負責任的組織在公眾和利益相關(guān)者中更具信譽。通過建立問責制，組織可以展示其對人工智能系統(tǒng)管理的重視和承諾，從而增強公眾對組織的信任和支持。促進持續(xù)改進：問責制要求組織對人工智能系統(tǒng)的性能、安全性和合規(guī)性進行定期評估和審查。這有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時進行改進，推動組織的人工智能管理水平不斷提升。在組織內(nèi)部建立有效的人工智能管理問責制，需要遵循以下步驟：明確責任主體與職責：組織應(yīng)明確人工智能系統(tǒng)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責任主體，包括項目負責人、技術(shù)開發(fā)者、數(shù)據(jù)管理者、安全監(jiān)督員等，并詳細界定其職責范圍、權(quán)限邊界及期望的工作成果；制定問責標準與流程：基于行業(yè)最佳實踐、法律法規(guī)要求及自身業(yè)務(wù)特點，組織應(yīng)制定一套