承銷團(tuán)與發(fā)行人之間的承銷協(xié)議

承銷團(tuán)與發(fā)行人之間的承銷協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：__________法定代表：__________公司地址：__________乙方（承銷團(tuán)）：__________法定代表：__________公司地址：__________第一章：定義與解釋1.1定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下詞語具有如下含義：（1）“承銷團(tuán)”：指甲方授權(quán)的、負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的乙方。（2）“發(fā)行人”：指甲方，即本次證券發(fā)行的主體。（3）“證券”：指甲方發(fā)行的股票、債券等金融工具。（4）“承銷”：指乙方按照本協(xié)議約定，以包銷或代銷方式向投資者銷售證券的行為。1.2解釋本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為查閱方便而設(shè)，不影響條款的解釋。本協(xié)議的任何條款均不應(yīng)被解釋為對(duì)任何一方的權(quán)利或義務(wù)的放棄。第二章：承銷范圍與方式2.1承銷范圍乙方同意承銷甲方發(fā)行的總額為人民幣_(tái)__元的證券。2.2承銷方式乙方可以選擇以下承銷方式：（1）包銷：乙方承諾在約定的期限內(nèi)，以約定的價(jià)格購買全部或部分未售出的證券。（2）代銷：乙方僅作為甲方的代理人，盡力向投資者銷售證券，但不承諾銷售結(jié)果。第三章：承銷價(jià)格與付款3.1承銷價(jià)格雙方同意，本次證券的承銷價(jià)格為每股（或每份）人民幣_(tái)__元。3.2付款方式乙方應(yīng)在約定的承銷期限屆滿后___個(gè)工作日內(nèi)，按實(shí)際承銷數(shù)量向甲方支付全部承銷款項(xiàng)。第四章：承銷期限與銷售4.1承銷期限本次證券的承銷期限為自本協(xié)議簽署之日起___個(gè)月。4.2銷售義務(wù)乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的承銷期限內(nèi)，盡力向投資者銷售證券。如乙方選擇包銷方式，應(yīng)在承銷期限屆滿后，購買全部未售出的證券。第五章：信息披露與保密5.1信息披露甲方應(yīng)在證券發(fā)行前，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向乙方提供全部必要的文件和信息，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。5.2保密雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的簽訂、履行及與本次證券發(fā)行有關(guān)的信息予以保密，除非根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的要求或履行本協(xié)議的需要，否則不得向任何第三方披露。保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本次證券發(fā)行完成后___年止。第六章：承銷團(tuán)的義務(wù)與責(zé)任6.1義務(wù)乙方應(yīng)在承銷期間，依法合規(guī)地進(jìn)行證券銷售活動(dòng)，并保證其銷售行為符合甲方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。6.2責(zé)任乙方應(yīng)保證其銷售人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和資格，對(duì)于因乙方或其銷售人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七章：發(fā)行人的義務(wù)與承諾7.1義務(wù)甲方應(yīng)保證提供的所有信息和文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。7.2承諾甲方承諾在證券發(fā)行過程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并根據(jù)法律法規(guī)的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第八章：承銷費(fèi)用與報(bào)酬8.1承銷費(fèi)用甲方應(yīng)按約定的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付承銷費(fèi)用，費(fèi)用包括但不限于銷售傭金、承銷手續(xù)費(fèi)等。8.2報(bào)酬支付乙方的報(bào)酬應(yīng)根據(jù)實(shí)際承銷金額和雙方約定的費(fèi)率計(jì)算，甲方應(yīng)在承銷結(jié)束后___個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。第九章：違約責(zé)任9.1甲方違約如甲方違反本協(xié)議的任何條款，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗或產(chǎn)生其他損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2乙方違約如乙方違反本協(xié)議的任何條款，導(dǎo)致證券發(fā)行受到不利影響或產(chǎn)生損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十章：爭(zhēng)議解決10.1解決方式雙方因本協(xié)議的簽訂、履行等產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。10.2費(fèi)用負(fù)擔(dān)除法律另有規(guī)定外，因爭(zhēng)議解決所產(chǎn)生的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。第十一章：協(xié)議的變更與終止11.1變更任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，均需雙方書面同意方為有效。雙方同意，在不違反法律法規(guī)的前提下，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行變更。11.2終止本協(xié)議在以下情況下終止：（1）雙方書面同意終止；（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十二章：稅務(wù)與費(fèi)用12.1稅務(wù)雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)稅法規(guī)定，各自承擔(dān)因本協(xié)議而產(chǎn)生的稅費(fèi)。12.2其他費(fèi)用除承銷費(fèi)用外，因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，雙方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生情況協(xié)商分擔(dān)。第十三章：不可抗力13.1定義“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、行為、社會(huì)異常事件等。13.2影響由于不可抗力導(dǎo)致的一方無法履行或部分履行本協(xié)議，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響，雙方協(xié)商決定是否延期履行或終止本協(xié)議。第十四章：通知與送達(dá)14.1通知雙方就本協(xié)議有關(guān)事宜需通知對(duì)方時(shí)，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或郵箱。14.2送達(dá)除非雙方另有約定，以郵寄方式送達(dá)的，以郵戳日期為準(zhǔn)；以郵件方式送達(dá)的，以郵件發(fā)送時(shí)間為準(zhǔn)。第十五章：其他條款15.1完整協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于承銷事項(xiàng)的完整理解，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議。15.2可分割性本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。15.3繼承與轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議的任何權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)