承銷協(xié)議承銷商與發(fā)行人之間關(guān)于證券承銷的合同

承銷協(xié)議承銷商與發(fā)行人之間關(guān)于證券承銷的合同合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：____________地址：__________________聯(lián)系方式：_______________地址：______________乙方（承銷商）：____________地址：__________________聯(lián)系方式：_______________地址：______________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1“發(fā)行人”指甲方，即本協(xié)議中所述的證券發(fā)行主體。1.1.2“承銷商”指乙方，即本協(xié)議中所述的負(fù)責(zé)證券承銷的機(jī)構(gòu)。1.1.3“證券”指甲方發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券。1.1.4“承銷協(xié)議”指甲乙雙方簽署的本協(xié)議。1.1.5“承銷期”指甲方與乙方約定的證券承銷期限。第二章承銷事項(xiàng)2.1甲方同意委托乙方作為其證券的承銷商，乙方同意接受甲方的委托，并按照本協(xié)議的約定進(jìn)行證券承銷。2.2甲方應(yīng)向乙方提供與證券發(fā)行相關(guān)的全部信息和文件，并保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求和指示，制定承銷方案，并努力實(shí)現(xiàn)證券的順利發(fā)行。2.4乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)，按照本協(xié)議的約定，完成證券的發(fā)行和銷售。第三章承銷價(jià)格與支付3.1甲方和乙方應(yīng)協(xié)商確定證券的發(fā)行價(jià)格，并在本協(xié)議中明確約定。3.2乙方應(yīng)在承銷期內(nèi)，按照發(fā)行價(jià)格向投資者銷售證券。3.3甲方應(yīng)在證券發(fā)行成功后，按照約定的支付方式向乙方支付承銷費(fèi)用。3.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方提供承銷費(fèi)用的支付憑證。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定進(jìn)行證券承銷，并有權(quán)對(duì)乙方的承銷行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方報(bào)告承銷進(jìn)展情況，并保證承銷過(guò)程的合規(guī)性。4.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行證券發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于提供必要的文件和信息。4.4乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和敏感信息。第五章違約責(zé)任5.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗或乙方承銷任務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2如乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗或甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.3雙方因違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等，具體金額和方式由雙方協(xié)商確定。5.4本協(xié)議的違約責(zé)任不影響雙方依法享有的其他權(quán)利和救濟(jì)。第六章證券發(fā)行與承銷的具體安排6.1甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署后，及時(shí)向乙方提供證券發(fā)行的詳細(xì)方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行時(shí)間等。6.1.1甲方應(yīng)在發(fā)行方案中明確證券的種類、面值、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等關(guān)鍵要素。6.1.2甲方應(yīng)保證發(fā)行方案符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并得到必要的審批或備案。6.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的發(fā)行方案，制定具體的承銷計(jì)劃，并報(bào)甲方審核。6.2.1乙方應(yīng)制定包括但不限于承銷策略、銷售渠道、營(yíng)銷活動(dòng)等在內(nèi)的詳細(xì)承銷計(jì)劃。6.2.2乙方應(yīng)保證承銷計(jì)劃的實(shí)施符合市場(chǎng)規(guī)律和法律法規(guī)的要求。6.3甲方和乙方應(yīng)協(xié)商確定證券的上市交易安排，包括但不限于上市交易所、上市時(shí)間等。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施7.1甲方應(yīng)充分披露證券發(fā)行可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。7.1.1甲方應(yīng)在發(fā)行文件中詳細(xì)說(shuō)明各種風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、可能的影響以及應(yīng)對(duì)措施。7.2乙方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證承銷過(guò)程的穩(wěn)健進(jìn)行。7.2.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。7.2.2乙方應(yīng)在發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)采取有效措施，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利影響。第八章保密條款8.1除非法律要求或雙方另有書面同意，雙方應(yīng)對(duì)在承銷過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、未公開信息、個(gè)人資料等保密信息予以嚴(yán)格保密。8.1.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息的存儲(chǔ)、處理、傳輸采取必要的保護(hù)措施。8.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，直至協(xié)議終止或履行完畢后持續(xù)有效。8.2.1保密義務(wù)的終止不影響雙方因違反保密義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第九章爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.1協(xié)商解決不成時(shí)，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2雙方同意，因本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。9.2.1雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，并接受中華人民共和國(guó)法院的司法管轄。第十章其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.1本協(xié)議的有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。10.2本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。10.2.1任何口頭協(xié)議或修改均不具備法律效力。10.3如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性。10.3.1雙方應(yīng)協(xié)商修改無(wú)效或不可執(zhí)行的條款，以使本協(xié)議整體有效。第十一章信息披露與報(bào)告11.1甲方應(yīng)保證在證券發(fā)行過(guò)程中，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。11.1.1甲方應(yīng)在發(fā)行文件中披露公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)因素等關(guān)鍵信息。11.2乙方應(yīng)向甲方定期報(bào)告承銷進(jìn)度和銷售情況。11.2.1乙方應(yīng)至少每月向甲方提交一次書面報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于銷售數(shù)量、銷售金額、市場(chǎng)反饋等。第十二章證券交付與資金結(jié)算12.1乙方應(yīng)在證券銷售完成后，及時(shí)將證券交付給投資者。12.1.1乙方應(yīng)保證證券的交付符合法律規(guī)定的程序，并保證證券的真實(shí)性和有效性。12.2甲方應(yīng)在證券銷售完成后，按照約定的結(jié)算方式，與乙方進(jìn)行資金結(jié)算。12.2.1甲方應(yīng)在結(jié)算時(shí)扣除約定的承銷費(fèi)用，并將凈收入支付給乙方。第十三章終止與解除13.1在以下情況下，本協(xié)議可被終止或解除：13.1.1雙方協(xié)商一致，書面同意終止或解除本協(xié)議。13.2在以下情況下，任何一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議：13.2.1另一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的條款，且無(wú)法補(bǔ)救或未在合理期限內(nèi)補(bǔ)救。13.3本協(xié)議的終止或解除不影響雙方已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于已發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第十四章違約賠償與責(zé)任限制14.1任何一方違反本協(xié)議的義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約賠償責(zé)任。14.1.1違約方應(yīng)賠償對(duì)方因其違約行為而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。14.2本協(xié)議的責(zé)任限制條款不影響因故意或重大過(guò)失造成的損失的責(zé)任。14.2.1除法律規(guī)定外，本協(xié)議中的責(zé)任限制條款不適用于因故意或重大過(guò)失造成的損失。第十五章一般條款15.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于證券承銷的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.1.1本協(xié)議的任何條款均不得被視為放棄雙方的其他權(quán)利。15.2本協(xié)議的條款不得被任何一方轉(zhuǎn)讓給第三方，除非得到