2024《證券私募基金合同》

?合同編號(hào)：__________甲方（投資者）：1.姓名（名稱）：________________2.性別：________________3.身份證號(hào)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）：________________4.地址：________________5.聯(lián)系電話：________________6.電子：________________乙方（基金管理人）：1.名稱：________________2.住所：________________3.法定代表人（負(fù)責(zé)人）：________________4.聯(lián)系電話：________________5.電子：________________鑒于：2.乙方愿意作為本基金的管理人，根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，為甲方提供基金管理服務(wù)；3.雙方均認(rèn)同本合同的內(nèi)容，并愿意共同遵守本合同的約定。第一章定義與術(shù)語(yǔ)解釋第一條定義1.1本合同：指本《證券私募基金合同》以及附件和其他雙方約定的文件。1.2甲方：指本合同第一條所述的投資者。1.3乙方：指本合同第二條所述的基金管理人。1.4本基金：指由乙方管理的，按照本合同約定投資的證券私募基金。1.5交易日：指本基金投資交易的工作日。1.6基金凈值：指本基金在某一交易日結(jié)束后的資產(chǎn)凈值。第二條術(shù)語(yǔ)解釋2.1證券：指股票、債券、權(quán)證、證券投資基金份額等在中國(guó)證券市場(chǎng)上市交易的金融工具。2.2私募基金：指非公開募集的投資基金。2.3基金管理人：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和本合同約定，負(fù)責(zé)管理本基金的機(jī)構(gòu)。2.4基金托管人：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和本合同約定，負(fù)責(zé)保管本基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。2.5投資顧問：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和本合同約定，為本基金提供投資建議的機(jī)構(gòu)。第二章合同的成立與生效第三條合同的成立本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起成立。第四條合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)第五條甲方的權(quán)利5.1按照本合同約定，享有投資本基金的權(quán)益。5.2按照本合同約定，獲取本基金的收益。5.3按照本合同約定，查詢本基金的運(yùn)作情況。5.4按照本合同約定，要求乙方提供基金管理報(bào)告。5.5按照本合同約定，要求乙方及時(shí)處理甲方的贖回申請(qǐng)。5.6本合同約定的其他權(quán)利。第六條甲方的義務(wù)6.1按照本合同約定，向乙方支付基金份額凈值。6.2按照本合同約定，承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3按照本合同約定，不得轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)本基金的權(quán)益。6.4按照本合同約定，不得干預(yù)乙方的基金管理活動(dòng)。6.5本合同約定的其他義務(wù)。第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)第七條乙方的權(quán)利7.1按照本合同約定，管理本基金的投資活動(dòng)。7.2按照本合同約定，獲取本基金的托管費(fèi)用、管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬。7.3按照本合同約定，要求甲方支付基金份額凈值。7.4按照本合同約定，拒絕甲方的不當(dāng)贖回申請(qǐng)。7.5本合同約定的其他權(quán)利。第八條乙方的義務(wù)8.1按照本合同約定，為本基金選擇合適的投資目標(biāo)。8.2按照本合同約定，進(jìn)行本基金的投資交易。8.3按照本合同約定，向甲方提供基金管理報(bào)告。8.4按照本合同約定，及時(shí)處理甲方的贖回申請(qǐng)。8.5按照本合同約定，保管本基金的資產(chǎn)。8.6按照本合同約定，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。8.7本合同約定的其他義務(wù)。第五章合同的變更、解除與終止第九條合同的變更本合同的變更注意事項(xiàng)及解決辦法：1.仔細(xì)閱讀并理解本合同的所有條款，確保您對(duì)本合同的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解。解決辦法：如有疑問，可咨詢專業(yè)律師或相關(guān)金融顧問，以便充分理解合同內(nèi)容。2.確認(rèn)合同雙方的合法身份和資質(zhì)，確保合同簽訂方是合法成立的機(jī)構(gòu)或具有完全民事行為能力的自然人。解決辦法：查閱對(duì)方的工商登記證明、資質(zhì)證書等文件，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察。3.確保合同中的個(gè)人信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。解決辦法：在簽訂合同前，核實(shí)所有個(gè)人信息和資料，并在發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知對(duì)方。4.注意合同中的投資風(fēng)險(xiǎn)提示，了解并接受投資風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：了解所投資領(lǐng)域的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資決策。5.確保按照合同約定履行投資和贖回義務(wù)，避免因違約而產(chǎn)生的損失。解決辦法：嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間和方式履行投資和贖回義務(wù)。6.注意合同中的爭(zhēng)議解決方式，了解仲裁或訴訟的程序和規(guī)定。解決辦法：在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按照合同約定的方式進(jìn)行解決，必要時(shí)可尋求專業(yè)法律幫助。涉及到的法律名詞及名詞解釋：1.私募基金：指非公開募集的投資基金，只能向特定投資者發(fā)售基金份額。2.證券：指股票、債券、權(quán)證、證券投資基金份額等在中國(guó)證券市場(chǎng)上市交易的金融工具。3.基金管理人：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和合同約定，負(fù)責(zé)管理基金的機(jī)構(gòu)。4.基金托管人：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和合同約定，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。5.投資顧問：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和合同約定，為本基金提供投資建議的機(jī)構(gòu)。6.合同成立：指本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起成立。7.合同生效：指本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為合同約定的期限。8.投資風(fēng)險(xiǎn)：指投資過程中可能產(chǎn)生的損失風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。9.贖回：指投資者按照合同約定，要求基金管理人購(gòu)回其持有的基金份額。10.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中，雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按照合同約定的方式進(jìn)行解決，如仲裁或訴訟。應(yīng)用場(chǎng)合：1.證券私募基金的投資管理。2.私募基金的募集與運(yùn)作。3.私募基金投資者的權(quán)益保障。4.私募基金管理人的職責(zé)與義務(wù)。5.私募基金托管人的職責(zé)與義務(wù)。6.私募基金投資顧問的職責(zé)與義務(wù)。補(bǔ)充條款：1.投資限制：甲方應(yīng)遵守乙方的投資決策，不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)、合同約定及甲乙雙方共同利益的投資。2.信息披露：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露基金運(yùn)作情況、投資情況等相關(guān)信息。3.費(fèi)用支付：甲方應(yīng)按照合同約定，支付基金托管費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。4.投資顧問的選任：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，選任合適的投資顧問，并向甲方披露投資顧問的相關(guān)信息。5.合同的解除與終止：在合同約定的解除和終止條件下，甲乙雙方可協(xié)商解除或終止本合同。6.爭(zhēng)議解決：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不