2024互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)管合規(guī)咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)管合規(guī)咨詢合同本合同目錄一覽1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)1.1評(píng)估范圍與內(nèi)容1.2評(píng)估方法與流程1.3評(píng)估時(shí)間與頻率2.監(jiān)管合規(guī)咨詢2.1咨詢范圍與內(nèi)容2.2咨詢方法與流程2.3咨詢時(shí)間與頻率3.合同期限3.1服務(wù)期限3.2續(xù)約條款4.合同費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2支付方式與時(shí)間5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密信息使用與披露6.違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與適用法律8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同終止條件與后續(xù)處理9.其他條款9.1通知與送達(dá)9.2合同的完整性與優(yōu)先級(jí)9.3雙方協(xié)商一致的其他事項(xiàng)10.附件10.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板10.2監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)模板11.簽署頁(yè)12.附件說(shuō)明13.合同簽署日期14.合同版本與修改記錄第一部分：合同如下：第一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)1.1評(píng)估范圍與內(nèi)容（1）對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)架構(gòu)、技術(shù)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面進(jìn)行全面審查；（2）識(shí)別和評(píng)估平臺(tái)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（3）根據(jù)評(píng)估結(jié)果，為平臺(tái)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施及改進(jìn)建議。1.2評(píng)估方法與流程（1）收集與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的各類資料，了解平臺(tái)的基本情況；（2）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方式，收集平臺(tái)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)信息；（3）運(yùn)用專業(yè)的評(píng)估方法，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析和評(píng)估；1.3評(píng)估時(shí)間與頻率（1）本合同簽訂后，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成首次評(píng)估；（2）此后，每6個(gè)月進(jìn)行一次復(fù)評(píng)，直至合同到期。第二條監(jiān)管合規(guī)咨詢2.1咨詢范圍與內(nèi)容（1）解讀相關(guān)法律法規(guī)，為平臺(tái)提供合規(guī)性建議；（2）針對(duì)監(jiān)管政策變化，為平臺(tái)提供應(yīng)對(duì)策略；（3）協(xié)助平臺(tái)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，解決合規(guī)問(wèn)題。2.2咨詢方法與流程（1）收集與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的法律法規(guī)及政策文件；（2）分析監(jiān)管政策變化，評(píng)估對(duì)平臺(tái)的影響；（3）根據(jù)分析結(jié)果，為平臺(tái)提供合規(guī)性建議和應(yīng)對(duì)策略；（4）如有必要，協(xié)助平臺(tái)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。2.3咨詢時(shí)間與頻率（1）本合同簽訂后，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成首次咨詢；（2）此后，根據(jù)監(jiān)管政策變化情況，及時(shí)提供咨詢意見(jiàn)。第三條合同期限3.1服務(wù)期限本合同自簽署之日起生效，有效期為2年。3.2續(xù)約條款合同到期前3個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約。如雙方同意續(xù)約，則簽訂新的合同，并執(zhí)行相應(yīng)的續(xù)約條款。第四條合同費(fèi)用4.1費(fèi)用金額本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)、監(jiān)管合規(guī)咨詢等費(fèi)用。4.2支付方式與時(shí)間雙方簽訂合同后【】日內(nèi)，甲方向乙方支付合同費(fèi)用。乙方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。第五條保密條款5.1保密信息范圍保密信息包括：雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。5.2保密信息使用與披露雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。如違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約行為雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付相應(yīng)的違約金。具體違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與適用法律本合同的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為【】，適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本合同的附件，具有同等法律效力。8.3合同終止條件與后續(xù)處理合同終止條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相協(xié)助對(duì)方解決后續(xù)問(wèn)題。第九條其他條款9.1通知與送達(dá)雙方通過(guò)書面形式互相通知和送達(dá)，通知和送達(dá)地址為合同中約定的地址。9.2合同的完整性與優(yōu)先級(jí)本合同及其附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。本合同的附件是本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。9.3雙方協(xié)商一致的其他事項(xiàng)雙方可以通過(guò)協(xié)商一致，對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并作為本合同的有效組成部分。第十條附件10.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板詳見(jiàn)附件【附件1】，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)符合該模板的要求。10.2監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)模板詳見(jiàn)附件【附件2】，監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)應(yīng)符合該模板的要求。第十一條附件說(shuō)明附件【附件1】和附件【附件2】是對(duì)本合同第一條和第二條的補(bǔ)充，應(yīng)被視為本合同的有效組成部分。第十二條簽署頁(yè)（1）雙方的全稱、地址、聯(lián)系方式；（2）簽署人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；（3）簽署日期；（4）其他雙方認(rèn)為需要包含的信息。第十三條合同版本與修改記錄本合同的版本號(hào)：【】版本，修改記錄如下：（1）【】年【】月【】日，雙方就【】事項(xiàng)進(jìn)行了修改；（2）【】年【】月【】日，雙方就【】事項(xiàng)進(jìn)行了修改；（3）其他修改記錄。第十四條合同簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同服務(wù)過(guò)程的各方，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、數(shù)據(jù)提供方等。1.2第三方介入指第三方在本合同服務(wù)過(guò)程中提供的服務(wù)或協(xié)助，包括但不限于數(shù)據(jù)處理、技術(shù)支持、咨詢建議等。第二條第三方責(zé)任2.1第三方介入第三方介入本合同服務(wù)過(guò)程，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，并承擔(dān)其提供的服務(wù)或協(xié)助范圍內(nèi)的責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額除非本合同另有約定，第三方對(duì)甲乙方不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任。甲乙方不得要求第三方承擔(dān)超過(guò)其服務(wù)范圍或協(xié)助范圍的責(zé)任。2.3第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方與甲乙方另行簽訂協(xié)議予以明確。本合同不對(duì)第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。第三條第三方義務(wù)3.1第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或協(xié)助符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得侵犯他人的合法權(quán)益。3.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供服務(wù)或協(xié)助。3.3第三方應(yīng)妥善保管甲乙方提供的資料，不得泄露、出售或用于其他目的。第四條第三方違約責(zé)任4.1第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。4.2第三方因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方賠償損失，并支付相應(yīng)的違約金。4.3第三方對(duì)甲乙方的任何承諾、保證或其他義務(wù)，均不得超越其服務(wù)范圍或協(xié)助范圍。第五條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作5.1第三方應(yīng)主動(dòng)與甲乙方保持溝通，及時(shí)告知服務(wù)進(jìn)展、存在的問(wèn)題及可能的影響。5.2甲乙方對(duì)第三方提供的服務(wù)或協(xié)助有異議的，有權(quán)要求第三方予以解釋或改正。5.3甲乙方與第三方之間的溝通，不影響本合同項(xiàng)下甲乙方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第六條第三方退出6.1第三方因故需退出本合同服務(wù)的，應(yīng)提前【】天通知甲乙方。6.2第三方退出后，應(yīng)協(xié)助甲乙方完成相關(guān)交接工作，確保服務(wù)的連續(xù)性。6.3第三方退出不影響本合同項(xiàng)下其他條款的執(zhí)行。第七條額外條款及說(shuō)明7.1本合同項(xiàng)下的第三方介入，如需簽訂額外協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)由甲乙方與第三方另行簽訂。7.2額外協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，但不影響本合同其他條款的執(zhí)行。7.3甲乙方與第三方簽訂的額外協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并視為本合同的有效組成部分。第八條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明8.1第三方與甲乙方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由各方簽訂的協(xié)議予以明確。8.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供服務(wù)或協(xié)助，并遵守本合同的約定。8.3本合同不對(duì)第三方與甲乙方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行規(guī)定，甲乙方、乙方不得要求第三方承擔(dān)超出其服務(wù)范圍或協(xié)助范圍的責(zé)任。第九條第三方介入后的合同變更與終止9.1第三方介入后的合同變更，應(yīng)由甲乙方與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2第三方介入后的合同終止，應(yīng)按照本合同第七條的約定辦理。第十條附件10.1第三方服務(wù)協(xié)議模板詳見(jiàn)附件【附件3】，第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)符合該模板的要求。第十一條附件說(shuō)明附件【附件3】是對(duì)本合同第一條的補(bǔ)充，應(yīng)被視為本合同的有效組成部分。第十二條簽署頁(yè)（1）甲乙方的全稱、地址、聯(lián)系方式；（2）第三方的全稱、地址、聯(lián)系方式；（3）簽署人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；（4）簽署日期；（5）其他各方認(rèn)為需要包含的信息。第十三條合同版本與修改記錄本合同的版本號(hào)：【】版本，修改記錄如下：（1）【】年【】月【】日，甲乙方與第三方就【】事項(xiàng)進(jìn)行了修改；（2）【】年【】月【】日，甲乙方與第三方就【】事項(xiàng)進(jìn)行了修改；（3）第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板附件2：監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)模板附件3：第三方服務(wù)協(xié)議模板附件1的具體要求和說(shuō)明：本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的模板，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等要求。甲乙方應(yīng)根據(jù)該模板的要求，提交符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。附件2的具體要求和說(shuō)明：本附件提供了監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)的模板，包括意見(jiàn)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等要求。甲乙方應(yīng)根據(jù)該模板的要求，提交符合標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管合規(guī)咨詢意見(jiàn)。附件3的具體要求和說(shuō)明：本附件提供了第三方服務(wù)協(xié)議的模板，包括協(xié)議的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等要求。甲乙方與第三方應(yīng)根據(jù)該模板的要求，簽訂符合標(biāo)準(zhǔn)的第三方服務(wù)協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助；2.第三方提供的服務(wù)或協(xié)助不符合法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；3.第三方未按照甲乙方的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供服務(wù)或協(xié)助；4.第三方泄露、出售或不當(dāng)使用甲乙方提供的資料；5.第三方違反本合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助的，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、賠償損失等違約責(zé)任；2.第三方提供的服務(wù)或協(xié)助不符合法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；3.第三方未按照甲乙方的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供服務(wù)或協(xié)助的，應(yīng)承擔(dān)遲延履行、賠償損失等違約責(zé)任；4.第三方泄露、出售或不當(dāng)使用甲乙方提供的資料的，應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任、賠償損失等違約責(zé)任；5.第三方違反本合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助，導(dǎo)致甲乙方損失了10萬(wàn)元。根據(jù)本合同及附件3的約定，第三方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、賠償損失等違約責(zé)任，甲乙方有權(quán)要求第三方繼續(xù)履行合同義務(wù)，并賠償損失10萬(wàn)元。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)：指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供金融服務(wù)的平臺(tái)，包括但不限于P2P網(wǎng)貸、眾籌、第三方支付等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，以制定相應(yīng)的風(fēng)