2024年基金托管人與管理人合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金托管人與管理人合同本合同目錄一覽1.總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的成立與生效2.基金托管人的義務(wù)與責(zé)任2.1保管基金資產(chǎn)2.2執(zhí)行管理人的指示2.3維護(hù)基金資產(chǎn)的安全2.4基金賬務(wù)的準(zhǔn)確記錄與報(bào)告3.管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1基金的投資決策3.2定期報(bào)告與信息披露3.3基金運(yùn)營的監(jiān)督與管理3.4對托管人的監(jiān)督與評估4.基金資產(chǎn)的保管4.1資產(chǎn)保管的方式與程序4.2資產(chǎn)保管的監(jiān)督與檢查4.3資產(chǎn)保管的風(fēng)險(xiǎn)控制5.基金運(yùn)作的協(xié)調(diào)與溝通5.1托管人與管理人的協(xié)調(diào)機(jī)制5.2緊急情況下的溝通與應(yīng)對5.3定期會(huì)議與報(bào)告6.費(fèi)用與支出6.1費(fèi)用的種類與標(biāo)準(zhǔn)6.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間6.3費(fèi)用的核算與分?jǐn)?.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對措施7.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與報(bào)告8.合同的變更與終止8.1合同變更的條件與程序8.2合同終止的條件與程序8.3合同終止后的后續(xù)事項(xiàng)處理9.違約責(zé)任9.1違約行為的認(rèn)定9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)9.3違約糾紛的解決方式10.爭議解決10.1爭議的解決方式10.2仲裁的申請與程序10.3法院訴訟的選擇與管轄11.保密條款11.1保密信息的范圍與內(nèi)容11.2保密信息的保管與使用11.3保密信息的泄露后果12.通知與送達(dá)12.1通知的方式與時(shí)間12.2送達(dá)的有效性與證明12.3未能送達(dá)的處理方式13.其他條款13.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議13.2合同的份數(shù)與保管13.3合同的生效與修改日期14.結(jié)尾14.1合同的簽署與蓋章14.2合同的生效日期14.3雙方確認(rèn)與承諾第一部分：合同如下：第一條總則1.1定義與解釋“基金”指由管理人管理的，托管人托管的，按照本合同約定運(yùn)作的基金?！巴泄苜Y產(chǎn)”指托管人按照本合同約定托管的基金資產(chǎn)?！肮芾砣恕敝父鶕?jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金進(jìn)行管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)?！巴泄苋恕敝父鶕?jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。1.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的成立與生效本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，自托管人、管理人蓋章并法定代表人或授權(quán)代表簽字后生效。第二條基金托管人的義務(wù)與責(zé)任2.1保管基金資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同約定，妥善保管基金資產(chǎn)，保證基金資產(chǎn)的安全完整。2.2執(zhí)行管理人的指示托管人應(yīng)按照管理人的合法、合理指示，辦理基金資產(chǎn)的托管事務(wù)。2.3維護(hù)基金資產(chǎn)的安全托管人應(yīng)采取有效措施，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)的損失。2.4基金賬務(wù)的準(zhǔn)確記錄與報(bào)告托管人應(yīng)按照本合同約定，準(zhǔn)確記錄基金的賬務(wù)，定期向管理人報(bào)告。第三條管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1基金的投資決策管理人應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，獨(dú)立、公正地制定基金的投資決策。3.2定期報(bào)告與信息披露管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，定期向托管人和投資者披露基金的投資運(yùn)作情況。3.3基金運(yùn)營的監(jiān)督與管理管理人應(yīng)監(jiān)督基金的運(yùn)營，確保基金的合法、合規(guī)運(yùn)作。3.4對托管人的監(jiān)督與評估管理人應(yīng)定期對托管人的托管工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保托管人履行托管職責(zé)。第四條基金資產(chǎn)的保管4.1資產(chǎn)保管的方式與程序托管人應(yīng)按照本合同約定，采取安全有效的保管方式，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。4.2資產(chǎn)保管的監(jiān)督與檢查托管人應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督與檢查，確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整。4.3資產(chǎn)保管的風(fēng)險(xiǎn)控制托管人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，預(yù)防基金資產(chǎn)的損失。第五條基金運(yùn)作的協(xié)調(diào)與溝通5.1托管人與管理人的協(xié)調(diào)機(jī)制托管人和管理人應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)基金運(yùn)作中的相關(guān)事宜。5.2緊急情況下的溝通與應(yīng)對托管人和管理人應(yīng)制定緊急情況下的溝通和應(yīng)對措施，確保基金資產(chǎn)的安全。5.3定期會(huì)議與報(bào)告托管人和管理人應(yīng)定期召開會(huì)議，匯報(bào)基金運(yùn)作情況，交流基金管理經(jīng)驗(yàn)。第六條費(fèi)用與支出6.1費(fèi)用的種類與標(biāo)準(zhǔn)本合同約定的費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、管理費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式見附件。6.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間費(fèi)用應(yīng)按照本合同約定的方式和時(shí)間支付。6.3費(fèi)用的核算與分?jǐn)傎M(fèi)用應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行核算和分?jǐn)?。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估托管人和管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識別和評估制度，定期對基金運(yùn)作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對措施托管人和管理人應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對措施，預(yù)防基金資產(chǎn)的損失。8.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與報(bào)告托管人和管理人應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的約定，處理風(fēng)險(xiǎn)事件，并及時(shí)向?qū)Ψ綀?bào)告。第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件與程序合同的變更應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，變更程序如下：（1）雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議經(jīng)雙方蓋章，法定代表人或授權(quán)代表簽字后生效。9.2合同終止的條件與程序合同終止的條件和程序如下：（1）雙方協(xié)商一致，書面確認(rèn)合同終止；（2）合同終止后，雙方按照法律法規(guī)和基金合同的約定，辦理基金資產(chǎn)的清算和分配。9.3合同終止后的后續(xù)事項(xiàng)處理合同終止后，托管人和管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，處理后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于基金資產(chǎn)的清算、稅務(wù)處理、信息披露等。第十條違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定違約行為是指合同雙方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)或者造成對方損失的行為。10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。10.3違約糾紛的解決方式違約糾紛的解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁和訴訟等。第十一條爭議解決11.1爭議的解決方式爭議的解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁和訴訟等。11.2仲裁的申請與程序仲裁申請應(yīng)向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)提出，按照仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.3法院訴訟的選擇與管轄雙方可以協(xié)商選擇有管轄權(quán)的法院進(jìn)行訴訟。第十二條保密條款12.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息是指合同雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的，未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。12.2保密信息的保管與使用合同雙方應(yīng)嚴(yán)格保管保密信息，不得泄露給第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。12.3保密信息的泄露后果泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條通知與送達(dá)13.1通知的方式與時(shí)間通知應(yīng)采用書面形式，并在合同約定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)對方。13.2送達(dá)的有效性與證明送達(dá)方式包括郵寄、傳真、電子郵件等，以對方實(shí)際收到為有效。13.3未能送達(dá)的處理方式未能送達(dá)的通知，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，以確保通知的有效性。第十四條其他條款14.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議本合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等效力。14.2合同的份數(shù)與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。14.3合同的生效與修改日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，修改日期應(yīng)由雙方書面確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲乙方之外的，為甲乙方提供輔助服務(wù)、咨詢意見、技術(shù)支持或參與合同履行的個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、技術(shù)提供商、咨詢顧問等。第十六條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任16.1第三方介入的義務(wù)第三方介入應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)、中立、高效的服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.2第三方介入的責(zé)任第三方介入應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，并依法承擔(dān)因違約、侵權(quán)等行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十七條第三方介入的選任與更換17.1第三方介入的選任甲乙方應(yīng)共同選任第三方介入，確保其具備專業(yè)能力、良好聲譽(yù)和合法資質(zhì)。17.2第三方介入的更換如第三方介入未能履行合同義務(wù)，甲乙方均有權(quán)要求更換。第十八條第三方介入的費(fèi)用與支付18.1第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙方按照合同約定承擔(dān)。18.2第三方介入費(fèi)用的支付甲乙方應(yīng)按照合同約定的方式和時(shí)間支付第三方介入費(fèi)用。第十九條第三方介入的違約處理19.1第三方介入的違約行為第三方介入的違約行為包括但不限于未能按時(shí)提供服務(wù)、服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)等。19.2第三方介入的違約責(zé)任第三方介入應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙方的損失、支付違約金等。第二十十條第三方介入的權(quán)益保護(hù)20.1第三方介入的權(quán)益第三方介入的合法權(quán)益應(yīng)受到尊重和保護(hù)，甲乙方不得無故拖欠費(fèi)用、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等。20.2第三方介入的權(quán)益救濟(jì)第三方介入的權(quán)益受到侵害時(shí)，有權(quán)依法采取救濟(jì)措施，包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁和訴訟等。第二十一條第三方責(zé)任限額21.1第三方責(zé)任限額的設(shè)定甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，以防止責(zé)任過于泛化。21.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同金額、第三方資質(zhì)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素綜合確定。21.3第三方責(zé)任限額的告知甲乙方應(yīng)在合同中明確告知第三方其責(zé)任限額，以確保第三方了解并接受其責(zé)任范圍。第二十二條第三方與其他各方的劃分說明22.1第三方與其他各方的界定第三方介入與其他各方（如投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）的界定應(yīng)清晰明確，避免責(zé)任混淆。22.2第三方與其他各方的權(quán)益劃分甲乙方應(yīng)與第三方合理劃分權(quán)益，確保各方權(quán)益得到有效保障。22.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分甲乙方應(yīng)與第三方合理劃分責(zé)任，確保各方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十三條第三方介入的合同補(bǔ)充與修改23.1第三方介入的合同補(bǔ)充如本合同在履行過程中需要補(bǔ)充第三方介入的相關(guān)內(nèi)容，甲乙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方介入的責(zé)權(quán)利等。23.2第三方介入的合同修改如本合同需修改第三方介入的相關(guān)條款，甲乙方應(yīng)簽訂修改協(xié)議，經(jīng)雙方蓋章，法定代表人或授權(quán)代表簽字后生效。第二十四條第三方介入的合同終止與解除24.1第三方介入的合同終止第三方介入的合同終止條件與程序按合同約定執(zhí)行。24.2第三方介入的合同解除第三方介入的合同解除條件與程序按合同約定執(zhí)行。第二十五條第三方介入后的合同繼續(xù)履行25.1第三方介入后的合同繼續(xù)履行第三方介入終止或解除后，甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的剩余條款。第二十六條第三方介入的合同爭議解決26.1第三方介入的合同爭議解決方式第三方介入的合同爭議解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁和訴訟等。26.2第三方介入的合同爭議管轄第三方介入的合同爭議管轄法院應(yīng)按照本合同的約定確定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)說明了基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。附件二：托管協(xié)議明確了托管人應(yīng)履行的職責(zé)、托管資產(chǎn)的保管方式、托管費(fèi)用的計(jì)算和支付等。附件三：管理協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了管理人的權(quán)利和義務(wù)、管理費(fèi)用的計(jì)算和支付、管理人的更換程序等。附件四：投資策略報(bào)告詳細(xì)描述了基金的投資策略、投資組合的構(gòu)建、投資決策的執(zhí)行等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃明確了基金的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識別和評估程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件六：基金財(cái)務(wù)報(bào)告包括基金的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映了基金的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)作情況。附件七：基金凈值公告附件八：合同履行情況記錄記錄了合同履行過程中的重大事件和雙方的行為，作為合同履行的依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未能按照合同約定履行義務(wù)，如托管人未能妥善保管基金資產(chǎn)，管理人未能及時(shí)提供投資決策等。2.違反法律法規(guī)和基金合同的約定，如投資范圍超出了合同約定的范圍，未能及時(shí)披露信息等。3.未能按照合同約定的時(shí)間和方式支付費(fèi)用，如托管費(fèi)、管理費(fèi)等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，對方有權(quán)終止合同。3.違約方的違約行為給對方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。示例說明：如果托管人未能妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，管理人可以要求托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由管理人管理的，托管人托管的，按照合同約定運(yùn)作的基金。2.托管人：指根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，