煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度總則第一條根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分辦法（試行）》以及上級(jí)各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，為了進(jìn)一步搞好安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，全面貫徹落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxXXX號(hào)井。第一章工作例會(huì)制度第三條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)與每月安全辦公會(huì)、事故隱患排查治理會(huì)議合并召開(kāi)。第四條參會(huì)人員為礦井區(qū)隊(duì)長(zhǎng)及以上安全生產(chǎn)管理人員。第五條工作例會(huì)內(nèi)容：1.總結(jié)上月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，提出現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患問(wèn)題及相應(yīng)管控措施調(diào)整；2.分析上月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施未整改落實(shí)的原因；3.布置本月安全生產(chǎn)計(jì)劃及工作重點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作重心；4.組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，傳達(dá)上級(jí)部門(mén)有關(guān)的文件和指令。5.其他有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方面的事項(xiàng)。第六條工作例會(huì)作出的決議、工作部署或工作安排，必須由各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按要求進(jìn)行落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人。第七條安全環(huán)保處必須及時(shí)督促、檢查各處室、區(qū)隊(duì)班組對(duì)會(huì)議決議的事項(xiàng)落實(shí)及完成情況。第二章宣傳教育培訓(xùn)制度第八條培訓(xùn)基本要求1.安全風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)是對(duì)在職全體從業(yè)人員的教育和培訓(xùn)，主要包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、崗位規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，礦、處室、隊(duì)班組“三級(jí)”分級(jí)負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、教育為先、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、注重實(shí)效”的理念，建立員工培訓(xùn)的長(zhǎng)效機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。3.風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)堅(jiān)持“干什么、學(xué)什么，缺什么，補(bǔ)什么”的原則，按照“理論、實(shí)踐、考核”為一體的“三元制”培訓(xùn)模式，來(lái)開(kāi)展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)工作。4.鼓勵(lì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估人員采取自學(xué)、參加培訓(xùn)或外出學(xué)習(xí)、研討等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。第九條安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理1.根據(jù)礦井安全培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容，采用“集中辦班”、事故案例教育、安全演講、知識(shí)競(jìng)賽等各種靈活多樣的培訓(xùn)方式，每月組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，不斷提高員工的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力、安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，促進(jìn)礦井安全建設(shè)。2.由安全環(huán)保處牽頭，負(fù)責(zé)落實(shí)入井和地面關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容要包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。3.安全環(huán)保處每年年底前組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)；上級(jí)行管部門(mén)及集團(tuán)公司組織的學(xué)習(xí)按照要求派人參加學(xué)習(xí)。第十條對(duì)各部門(mén)的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考評(píng)的方式進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)評(píng)估考核的主要內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況；2.風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)計(jì)劃編制及完成情況。3.員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。4.專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)以該項(xiàng)活動(dòng)文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。第十一條員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)效果評(píng)估1.員工風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果跟蹤評(píng)估工作由培訓(xùn)部門(mén)歸口管理，各單位應(yīng)配合培訓(xùn)科做好培訓(xùn)效果評(píng)估工作。2.風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實(shí)操兩種方法。3.理論考核采用現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試方式進(jìn)行評(píng)估，衡量學(xué)員通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)對(duì)所學(xué)知識(shí)、技能的把握和熟練程度；實(shí)操評(píng)估采用現(xiàn)場(chǎng)操作、技能比武、手指口述等方式進(jìn)行，評(píng)估培訓(xùn)對(duì)學(xué)員在實(shí)際工作中的行為所產(chǎn)生的影響，掌握學(xué)員從培訓(xùn)項(xiàng)目中所學(xué)到的技能和知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作行為改進(jìn)的程度。第三章年度辨識(shí)評(píng)估制度第十二條每年年底前由礦長(zhǎng)組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)業(yè)務(wù)處室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。第十三條重點(diǎn)對(duì)煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓、提升運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。第十四條安全環(huán)保處牽頭，相關(guān)處室配合及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施。第十五條年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括辨識(shí)評(píng)估參與人員、時(shí)間、方法、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)論等，在結(jié)論中應(yīng)包括本礦存在的主要危害及重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。第十六條管控措施是評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，包含技術(shù)措施、工作措施和管理措施，措施應(yīng)能確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第十七條辨識(shí)評(píng)估結(jié)果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。第十八條年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果在下一年度安全生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案中有體現(xiàn)。第十九條組織會(huì)議有記錄、辨識(shí)過(guò)程原始記錄等。第二十條辨識(shí)人員名單、辨識(shí)報(bào)告評(píng)審人員名單。第四章專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)工作制度第二十一條新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計(jì)前，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)部編制，各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織機(jī)電、通風(fēng)、運(yùn)輸、安全環(huán)保處等業(yè)務(wù)部門(mén)、隊(duì)組進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。第二十二條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由相關(guān)業(yè)務(wù)部室編制，分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過(guò)：1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部門(mén)組織相關(guān)人員進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。第二十三條啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)編制，總工程師、業(yè)務(wù)部門(mén)和施工隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核通過(guò)：1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)部門(mén)和施工隊(duì)組進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。第二十四條本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省煤礦發(fā)生重特大事故后，開(kāi)展1次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由安全環(huán)保處編制，礦長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過(guò)：1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行；2.識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第五章重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度第二十五條在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。?第二十六條地面每個(gè)重要崗位必須懸掛安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示牌必須懸掛在顯著位置，確保每個(gè)人都能看到。公示牌內(nèi)容完善，明確相關(guān)的要求及管控措施。?第二十七條制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。?第二十八條所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時(shí)更換。第二十九條安全環(huán)保處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。??第六章重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度第三十條重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域范圍及實(shí)施責(zé)任主體：1.回采工作面范圍內(nèi)區(qū)域范圍為工作面兩巷超前支護(hù)范圍內(nèi)。2.沖擊地壓煤層的綜掘工作面200米范圍內(nèi)。第三十一條管控時(shí)間：1.采煤工作面管控時(shí)間由安裝開(kāi)始日期至工作面回采結(jié)束。2.綜掘工作面管控時(shí)間由巷道開(kāi)口至貫通、到位停掘時(shí)止。3.臨時(shí)作業(yè)區(qū)段由開(kāi)工日期至工程驗(yàn)收完畢時(shí)止。4.公共區(qū)域?yàn)槿粘９芸亍５谌l作業(yè)人數(shù)上限：1.回采工作面及兩巷超前支護(hù)范圍內(nèi)進(jìn)入人員生產(chǎn)班不得超過(guò)16人，檢修班不得超過(guò)40人。2.沖擊地壓煤層的綜掘工作面200米范圍內(nèi)進(jìn)入人員不得超過(guò)9人。第三十三條管控措施：1.重點(diǎn)管控區(qū)域由礦長(zhǎng)直接監(jiān)管，其他分管領(lǐng)導(dǎo)帶班跟蹤落實(shí)，各相關(guān)部門(mén)、責(zé)任隊(duì)組、崗位負(fù)責(zé)具體實(shí)施。2.安全環(huán)保處負(fù)責(zé)建立《重大風(fēng)險(xiǎn)管控跟蹤落實(shí)臺(tái)帳》，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)上限、責(zé)任部門(mén)、現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任人在區(qū)域邊界進(jìn)行公示。3.調(diào)度指揮中心根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴(yán)格控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)不能超過(guò)規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工作安排需要進(jìn)入重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，必須在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域劃定范圍外提前通過(guò)電話與調(diào)度指揮中心聯(lián)系，征得調(diào)度指揮中心同意后方可進(jìn)入，嚴(yán)禁私自進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。4.生產(chǎn)技術(shù)處根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、綜掘計(jì)劃，并具體提出施工要求。5.其他職能部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中要根據(jù)安全技術(shù)措施要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，監(jiān)管重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況及重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要求。6.嚴(yán)格執(zhí)行礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改和完善。第七章領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度第三十四條領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定1.帶班人員范圍：礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)、總工程師、機(jī)電副礦長(zhǎng)、各專(zhuān)業(yè)副總工程師。2.帶班次數(shù)：礦長(zhǎng)每月不少于5次，總工程師每月不少于7次；生產(chǎn)、安全、機(jī)電副礦長(zhǎng)每月不少于8次，副總每月不少于8次。3.帶班人員必須嚴(yán)格執(zhí)行下井帶班工作計(jì)劃的安排，特殊情（病、事、差）不能帶班的，必須向調(diào)度指揮中心和當(dāng)日總值班領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，由調(diào)度指揮中心調(diào)整他人帶班，確保每班至少有一名領(lǐng)導(dǎo)帶班。4.帶班人員井下帶班時(shí)間：早班09：00—17：00點(diǎn)、中班117：00—1:00點(diǎn)、夜班1：00—09:00點(diǎn)。5.帶班人員在井下進(jìn)行交接班，并認(rèn)真填寫(xiě)帶班記錄和交接班記錄。6.每月底前由調(diào)度指揮中心對(duì)帶班人員的帶班日期、班次進(jìn)行安排，并發(fā)給每一個(gè)帶班人員，以便帶班人員安排好日常工作。第三十五條領(lǐng)導(dǎo)帶班下井安全監(jiān)督檢查內(nèi)容1.監(jiān)督檢查落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況及隱患排查治理情況。2.帶班人員必須掌握當(dāng)班的安全生產(chǎn)狀況。即人員到崗情況、設(shè)備情況、生產(chǎn)（作業(yè)環(huán)境）安全情況、生產(chǎn)任務(wù)（產(chǎn)量）完成情況等，對(duì)當(dāng)班的安全生產(chǎn)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.帶班人員必須做到“兩同時(shí)、三不放過(guò)”。“兩同時(shí)”即與工人同下同上；“三不放過(guò)”即隱患和不安全行為不放過(guò)、對(duì)安全隱患找不出原因不放過(guò)、安全隱患得不到處理不放過(guò)。4.帶班人員必須堅(jiān)守崗位，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，全面掌握當(dāng)班井下的安全生產(chǎn)狀況。5.遇到險(xiǎn)情時(shí)，立即下達(dá)停產(chǎn)撤人命令，組織涉險(xiǎn)區(qū)域人員及時(shí)、有序撤離到安全地點(diǎn)。6.及時(shí)發(fā)現(xiàn)并組織消除事故隱患和險(xiǎn)情，及時(shí)制止違章、違紀(jì)行為，嚴(yán)禁違章指揮，嚴(yán)禁超能力組織生產(chǎn)。7.關(guān)口前移，重點(diǎn)加大對(duì)生產(chǎn)中各重點(diǎn)環(huán)節(jié)的檢查和巡視，必要時(shí)，重點(diǎn)工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重大隱患的處理必須蹲點(diǎn)把關(guān)，杜絕現(xiàn)場(chǎng)安全管理的失控。8.認(rèn)真檢查各作業(yè)點(diǎn)的工作人員是否按操作規(guī)程執(zhí)行，有無(wú)違章作業(yè)現(xiàn)象，協(xié)調(diào)所在區(qū)域的區(qū)隊(duì)之間、各環(huán)節(jié)的關(guān)系，維護(hù)安全生產(chǎn)秩序。9.發(fā)生危及職工生命安全的重大隱患和嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，帶班人員必須立即組織采取停產(chǎn)、撤人、排除隱患等緊急處置措施，并及時(shí)向礦調(diào)度指揮中心匯報(bào)。10.必須認(rèn)真填寫(xiě)下井帶班交接班記錄，交接內(nèi)容包括井下安全生產(chǎn)狀況、存在的主要問(wèn)題及其處理情況、需要注意的事項(xiàng)等；填記在交接班記錄簿中，同時(shí)在帶班記錄上如實(shí)填寫(xiě)本班的安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)情況。第三十六條監(jiān)督考核1.調(diào)度指揮中心要將礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度的執(zhí)行情況作為監(jiān)督檢查的重點(diǎn)內(nèi)容，每月定期將監(jiān)督檢查情況向全體職工公布，接受職工群眾的監(jiān)督，舉報(bào)受理部門(mén)為工會(huì)。2.由礦調(diào)度指揮中心對(duì)帶班人員進(jìn)行考核，報(bào)礦長(zhǎng)審定后執(zhí)行，月底報(bào)安全環(huán)保處統(tǒng)一考核。3.帶班人員擅離職守或未完成帶班，一次考核200元，無(wú)故次數(shù)的，考核200元/次。4.帶班人員未在井下按規(guī)定交接班的，一律按違章論處，并視其情節(jié)輕重，必要時(shí)給予相應(yīng)的行政處分；造成事故的，從重處理。5.未及時(shí)填寫(xiě)帶班記錄、交接班記錄的，每次考核100元/次。6.加強(qiáng)監(jiān)督考核，把領(lǐng)導(dǎo)下井帶班工作的實(shí)際情況，與安全績(jī)效考核緊密掛鉤嚴(yán)格考核，并作為干部考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容。對(duì)認(rèn)真履行職責(zé)、消除隱患、防止事故的有關(guān)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)弄虛作假的一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要嚴(yán)肅處理。第八章辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用第三十七條重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）1.定義：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡和巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司、本礦等各級(jí)部門(mén)制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。2.管控責(zé)任人：重大安全風(fēng)險(xiǎn)由總經(jīng)理監(jiān)管，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各分管領(lǐng)導(dǎo)具體組織管控。3.應(yīng)用：指導(dǎo)年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)、生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。第三十八條較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）1.定義：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級(jí)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。2.管控責(zé)任人：較大安全風(fēng)險(xiǎn)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)直接監(jiān)管、各專(zhuān)業(yè)副總協(xié)管，較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在處室、隊(duì)組具體管控。3.應(yīng)用：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第三十九條一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）1定義：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需區(qū)隊(duì)、班組等部門(mén)逐級(jí)落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。2管控責(zé)任人：一般安全風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)處室直接監(jiān)管，嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)管控措施由業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在隊(duì)組具體管控。3.應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件第四十條低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）1.定義：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。2.管控責(zé)任人：一般風(fēng)險(xiǎn)由隊(duì)組直接監(jiān)管，由班組或崗位具體管控。3.應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件第九章辨識(shí)范圍和辨識(shí)方法第四十一條辨識(shí)范圍安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域和地點(diǎn)，按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水、防沖等專(zhuān)業(yè)劃分，對(duì)全礦范圍內(nèi)具體作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排。采取有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。重點(diǎn)開(kāi)展以下辨識(shí)：1.年度辨識(shí)重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。2.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)（1）新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前。（2）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)。（4）啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。（5）本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。第四十二條定期監(jiān)督檢查礦長(zhǎng)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第四十三條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)即對(duì)礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源所對(duì)應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，結(jié)合礦井實(shí)際情況采取“安全檢查表法”“危險(xiǎn)作業(yè)分析法”“經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析法”從“人、機(jī)、環(huán)”三個(gè)方面進(jìn)行辨識(shí)，并最終形成安全風(fēng)險(xiǎn)清單（或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬）。為了保證辨識(shí)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，在辨識(shí)過(guò)程中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談、觀察、交流、詢(xún)問(wèn)、查閱有關(guān)資料。第四十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法結(jié)合礦井實(shí)際以及以往經(jīng)驗(yàn)，礦井選擇半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中的風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法。（好操作、有以往經(jīng)驗(yàn)、便于系統(tǒng)管理）運(yùn)用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法，對(duì)全礦生產(chǎn)建設(shè)系統(tǒng)工作任務(wù)進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及危險(xiǎn)源分級(jí)分類(lèi)。利用“矩陣法”從“人－機(jī)－環(huán)－管”四個(gè)方面對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。并將所有危險(xiǎn)源根據(jù)評(píng)估級(jí)別和類(lèi)型，分別制定針對(duì)性的控制措施，并分解落實(shí)到礦領(lǐng)導(dǎo)，管理部門(mén)、區(qū)隊(duì)和從業(yè)人員等各個(gè)崗位。按照上述方法，礦井安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理形成了“危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估→管控措施、崗位職責(zé)及行為規(guī)范→培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。第四十五條風(fēng)險(xiǎn)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)矩陣一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）有效類(lèi)別賦值損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級(jí)61218243036A6多人死亡500萬(wàn)以上51015202530B5一人死亡100萬(wàn)到500萬(wàn)之間4812162024C4多人受?chē)?yán)重傷害4萬(wàn)到100萬(wàn)369121518D3一人受?chē)?yán)重傷害1萬(wàn)到4萬(wàn)24681012E2一人受到傷害，需急救；或多人受輕微傷害2000到1萬(wàn)123456F1一人受輕微傷害0到2000LKJIHG有效類(lèi)別123456賦值風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時(shí)發(fā)生發(fā)生的可能性30～36Ⅰ級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年內(nèi)可能發(fā)生一次5年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)可能發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量（發(fā)生頻率）18～25Ⅱ級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)9～16Ⅲ級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥10/1年發(fā)生頻率量化1～8Ⅳ級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)第十章工作流程制度第四十六條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。2.組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容的基本信息。3.按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。第四十七條安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.各專(zhuān)業(yè)組負(fù)責(zé)組織工程師和技術(shù)人員對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行定性、定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。3.對(duì)評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)要編制重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，由礦長(zhǎng)組織制定、實(shí)施。4.依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和等級(jí)建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。第四十八條以下情形為重大安全風(fēng)險(xiǎn)：1.違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。2.發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。3.涉及重大危險(xiǎn)源的。4.具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。第四十九條制定管控措施1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括工程技術(shù)措施、安全管理措施、人員培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。2.在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性，重點(diǎn)突出人的因素。第五十條在每一輪安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。第五十一條落實(shí)分級(jí)管控責(zé)任1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。2.上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)分別由礦長(zhǎng)和礦分管負(fù)責(zé)人直接監(jiān)管，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)處室及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)隊(duì)總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控；一般安全風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)級(jí)監(jiān)管，班組長(zhǎng)管控；低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小直接忽略。3.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。4.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控、公告、報(bào)告工作流程圖。第十一章評(píng)估報(bào)告審核制度第五十二條年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作：每年年底前由礦長(zhǎng)組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)業(yè)務(wù)部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。第五十三條重點(diǎn)對(duì)煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。第五十四條安全環(huán)保處牽頭，相關(guān)處室配合及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施。第五十五條年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括辨識(shí)評(píng)估參與人員、時(shí)間、方法、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)論等，在結(jié)論中應(yīng)包括本礦存在的主要危害及重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。第五十六條專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作：各專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)牽頭，召集相關(guān)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行辨識(shí)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式組織進(jìn)行。第五十七條組織會(huì)議有記錄、辨識(shí)過(guò)程原始記錄等。第五十八條辨識(shí)人員名單、辨識(shí)報(bào)告評(píng)審人員名單。第五十九條辨識(shí)結(jié)束后必須編制辨識(shí)報(bào)告、形成安全風(fēng)險(xiǎn)清單，清單中明確管控責(zé)任人、管控措施等。第六十條辨識(shí)報(bào)告、辨識(shí)清單必須及時(shí)下發(fā)給相關(guān)處室、區(qū)隊(duì)、班組進(jìn)行貫徹學(xué)習(xí)。第十二章信息化管理制度第六十一條各處室指定一名專(zhuān)人負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)信息錄入工作。第六十二條按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)要求利用信息化平臺(tái)開(kāi)展工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。第六十三條系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，各部門(mén)要按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)認(rèn)真組織分工，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)落實(shí)，對(duì)系統(tǒng)存在的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)和建議報(bào)安全環(huán)保處，由安全環(huán)保處積極與集團(tuán)公司、廠家協(xié)調(diào)進(jìn)一步整改完善。第六十四條由安全環(huán)保處聯(lián)絡(luò)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)系統(tǒng)操作進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。第六十五條各部門(mén)專(zhuān)職人員必須及時(shí)、有效上傳相應(yīng)信息數(shù)據(jù)。第六十六條安全環(huán)保處負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運(yùn)維及信息上報(bào)工作。第十三章工作方案制定制度第六十七條重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)施；各業(yè)務(wù)部門(mén)按照系統(tǒng)