2013年福利經(jīng)濟(jì)學(xué)自考復(fù)習(xí)提要

2013年福利經(jīng)濟(jì)學(xué)自考復(fù)習(xí)提要

王桂勝《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社(2007)

第一章

1、效用可以分為兩類：一類是基數(shù)效用；是指可以用基數(shù)，即實(shí)數(shù)來度量的效用概念；另

一類是序數(shù)效用：是指不能用基數(shù)度量而只能排序的效用概念。

2、福利(welfare)：是指?jìng)€(gè)人生活的華蜜滿足程度，也指華蜜美滿的生活。效用通常是與福

利等價(jià)的，但是在某些狀況下，卻不行相互替代。

3、社會(huì)福利(socialwelfarc)：是指全部社會(huì)成員個(gè)人福利的匯總或集合。

4、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的探討對(duì)象主要是經(jīng)濟(jì)福利。

5、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)既具有規(guī)范性(normative),又具有實(shí)證性(posilive)。探討內(nèi)容具有雙重性特

ffio

6、主要探討內(nèi)容包括：資源配置效率、收入安排、社會(huì)福利度量及影響、公共選擇等。

其次章

1、帕累托原理包括兩個(gè)部分，一是帕累托改進(jìn)，屬于動(dòng)態(tài)社會(huì)資源配置推斷標(biāo)準(zhǔn)；二是帕

累托最優(yōu)原理，屬于靜態(tài)社會(huì)資源配置標(biāo)準(zhǔn)

2、帕累托改進(jìn)(PI)是指這樣一種狀態(tài)，即一項(xiàng)社會(huì)變革使得一部分人的社會(huì)福利增加的同

時(shí)，并不削減其他社會(huì)成員的福利。

3、帕累托最優(yōu)(PO)是指資源配置達(dá)到這樣一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，即不論實(shí)行何種社會(huì)經(jīng)濟(jì)政

策變動(dòng)，在使一部分人的福利水平上升的同時(shí)，必定使另一部分人的福利水平下降。

4、帕累托最優(yōu)狀態(tài)在實(shí)踐中的應(yīng)用主要表現(xiàn)在生產(chǎn)、交換等領(lǐng)域。

5、純交換領(lǐng)域下的帕累托最優(yōu)條件為：

6、生產(chǎn)領(lǐng)域邊際要素技術(shù)替代率。RTSA=RTSB

7、帕累托最優(yōu)的綜合條件可以表述如下：MRSAB=MRTAB

8、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在兩種均衡，

一種是單個(gè)產(chǎn)品或市場(chǎng)的均衡，稱為局部均衡；

另一種是一般均衡，指全部產(chǎn)品或全部市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到的均衡。

9、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第確定理是指完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般均衡狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

10、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)其次定理是指從任?個(gè)初始資源配置狀態(tài)動(dòng)身，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制形成的均

衡必定可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài).

11、帕累托最優(yōu)是社會(huì)福利的標(biāo)準(zhǔn)，反映了社會(huì)資源配置的效率狀況。

12、確定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最佳效率的是一系列市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，最根本的制度是產(chǎn)權(quán)制度。

13、產(chǎn)權(quán)是指對(duì)財(cái)產(chǎn)等資源的排他性占有和運(yùn)用及其他相關(guān)的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用權(quán)、全

部權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等。產(chǎn)權(quán)的類別至少有三種形式：即國(guó)有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)

等形式。

14、科斯定理：主要內(nèi)容是：只要交易費(fèi)用為0,無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，都不影響最終的

資源配置。

15科斯其次定理，即當(dāng)交易費(fèi)用不為0時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始界定影響最終資源配置。由此可

見，在交易費(fèi)用為正時(shí)，初始產(chǎn)權(quán)支配就很重要，因?yàn)檫@影響到資源配置效率。

16、次優(yōu)原理:是指當(dāng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況不能全部滿足帕累托最優(yōu)條件時(shí)，依據(jù)現(xiàn)實(shí)條件確定資

源最佳配置的過程。

17、第三優(yōu)型經(jīng)濟(jì)是指在部分符合帕累托最優(yōu)條件下，同時(shí)信息成本和行政成本不行忽視

的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。因此，第三優(yōu)型經(jīng)濟(jì)狀態(tài)是最接近于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。

第三章

1、帕累托改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)是指某一項(xiàng)政策改革假如在提高一部分人的福利水平的同時(shí)，不變更其

他人的福利水平，那么該項(xiàng)政策改革就是有效率的改革。

2、補(bǔ)償原理：假如進(jìn)行某項(xiàng)政策變革，使一部分人受益、一部分人受損，假設(shè)受益者可以

彌補(bǔ)受損者的損失并且有剩余，那么該項(xiàng)政策變革就是可取的。這種推斷社會(huì)改革政策是否

有效的方法

3、補(bǔ)償原理中的補(bǔ)償一般是虛擬補(bǔ)償：包括卡爾多補(bǔ)償、希克斯補(bǔ)償和西托夫斯基補(bǔ)償?shù)?/p>

形式。

4、卡爾多補(bǔ)償檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)?？柖嘀赋?，任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的變革，往往導(dǎo)致價(jià)格體系的變

動(dòng)，會(huì)使一部分人得利，另一部分人受損。

5、希克斯對(duì)卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)特別支持,他認(rèn)為一次生產(chǎn)改組使A的境況改善、B的境況變

差，假如A在補(bǔ)償B的損失之后仍有改善，那么該生產(chǎn)改組就是有效率的。

假如受損者不能通過收入重組來補(bǔ)償受益者以阻擋改革發(fā)生，那么該項(xiàng)改革就是可取的。

6、西托夫斯基提出了雙向檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)某項(xiàng)社會(huì)政策變革既進(jìn)行卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)檢臉（正

向檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)），又進(jìn)行?？怂寡a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)（反向檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)），又稱為雙重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。

7、李特爾補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：假如在上述虛擬補(bǔ)償檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行實(shí)際補(bǔ)償，也就是進(jìn)行收

入再安排，這些標(biāo)準(zhǔn)才可成為檢驗(yàn)社會(huì)政策變革是否可取的足夠標(biāo)準(zhǔn)。

第四章

1、經(jīng)濟(jì)剩余是社會(huì)福利度量的重要工具，它包含消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余兩種基本形式。

2、消費(fèi)者剩余是“為了不失去該商品消費(fèi)者寧愿支付的金額和他實(shí)際支付的金額之差二

消費(fèi)者剩余事實(shí)上是兩種情形對(duì)比的差額，即：（1）不允許購(gòu)買該種商品的任何量：（2）在

某一價(jià)格下購(gòu)買該種商品相應(yīng)的量這兩者之間的比較。

3、生產(chǎn)者剩余是指生產(chǎn)者的實(shí)際所得和其期望所得之間的差額。

4、補(bǔ)償變差:是指當(dāng)價(jià)格發(fā)生變動(dòng)之后，若保持消費(fèi)者在價(jià)格變動(dòng)之前的效用水平常所須要

賜予消費(fèi)者或從消費(fèi)者手里取走的貨幣量：當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，要保持消費(fèi)者的效用不變，就須

要給其補(bǔ)貼；反之，當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，就須要取走消費(fèi)者多余的貨幣收入。

5、補(bǔ)償剩余：是指當(dāng)價(jià)格變動(dòng)之后，假如保持消費(fèi)者在價(jià)格變動(dòng)之前的效用水平，并且限

制消費(fèi)者在新的價(jià)格下購(gòu)買沒有補(bǔ)償效應(yīng)時(shí)所情愿購(gòu)買的數(shù)量，在這種情形下應(yīng)從消費(fèi)者提

取或賜予的貨幣量。當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，應(yīng)從消費(fèi)者手中提取貨幣；當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，應(yīng)賜予消費(fèi)

者確定的貨幣補(bǔ)貼。

6、等同變差:是指在現(xiàn)行價(jià)格下，要使消費(fèi)者達(dá)到價(jià)格變動(dòng)之后的效用水平，所必需蜴予或

取走的貨幣量。當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，要達(dá)到價(jià)格變動(dòng)之后的效用水平，必須要賜予消費(fèi)者確定的

貨幣量；反之，價(jià)格上升時(shí)，就要取走確定的貨幣量。

7、等同剩余:是指在現(xiàn)價(jià)格基礎(chǔ)上，假如限定消費(fèi)者購(gòu)買價(jià)格變動(dòng)之前的購(gòu)買量，要達(dá)到價(jià)

格變動(dòng)之后的效用水平所須要賜予或取走的貨幣量。假如是價(jià)格卜.降，就要賜予消費(fèi)者確定

的貨幣量；假如是價(jià)格上升，則要取走確定的貨幣量。

8、發(fā)達(dá)國(guó)家通常采納的支持農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策有：

（1）人為制定高于均衡價(jià)格的農(nóng)產(chǎn)品愛護(hù)價(jià)格體系，由政府收購(gòu)過剩產(chǎn)品；

（2）供應(yīng)農(nóng)產(chǎn)晶價(jià)格補(bǔ)貼，使農(nóng)夫單位產(chǎn)品收入高于市場(chǎng)均衡價(jià)格；

(3)干脆限制產(chǎn)量，使產(chǎn)品賣價(jià)高于市場(chǎng)原均衡價(jià)格。關(guān)于這幾項(xiàng)農(nóng)業(yè)政策方案的比

較，

第五章

論述市場(chǎng)機(jī)制的三大分體機(jī)制都發(fā)揮著特定的作用：

第一，價(jià)格機(jī)制可以正確引導(dǎo)資源流向，因?yàn)橘Y源配置主體為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，總是

要把資源配置到價(jià)格高的方向上去。而價(jià)格高的方向恰恰是由于資源配置量不足而須要增加

資源配置的方向。

其次，供求機(jī)制限制著在某一資源配置方向上配置資源的數(shù)量，因?yàn)殡S著在某一資源配置方

向上資源配置量的增多，其供求關(guān)系就會(huì)發(fā)生變更，而供求關(guān)系的變更又會(huì)影響到價(jià)格，價(jià)

格的變更又會(huì)使該資源配置方向的資源流人削減、停止甚至流出。

第三，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)使資源的使者保持較高的資源運(yùn)用效率。這是因?yàn)橛捎谏唐返膬r(jià)格是由生

產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)旬確定的，假如個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，對(duì)資源運(yùn)用

者而言就意味著要虧損或破產(chǎn)，所以資源運(yùn)用者為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，必需提高資源的

運(yùn)用效率。

2、市場(chǎng)失靈的含義

市場(chǎng)失靈是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷弓起的，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些

領(lǐng)域運(yùn)作不靈，即只靠市場(chǎng)達(dá)不到資源最優(yōu)配置。換句話說，市場(chǎng)失靈是臼山的市場(chǎng)均衡背

離帕累托最優(yōu)的一種狀況，

3、公共物品或勞務(wù)具有與私人物品或勞務(wù)完全不同的三個(gè)特性：

第一，效用的不行分割性：

其次，消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性；

第三，受益的非排他性。

4、理解“免費(fèi)搭車者”與“公共的悲劇”

由于公共品具有三個(gè)特征：這一方面使生產(chǎn)者無法通過定價(jià)來收回成本，所以追求利潤(rùn)

最大化的生產(chǎn)者不行能向社會(huì)供應(yīng)公共產(chǎn)品；另一方面，也使消費(fèi)者都寄希望于別人付費(fèi)購(gòu)

買公共產(chǎn)品，而自己免贄享用，做一個(gè),,免贄搭車者”。這種從單個(gè)消費(fèi)者來看無疑是理性的

行為，從整體考察，卻是非理性的。因?yàn)闊o人為公共產(chǎn)品付費(fèi)，所以最終全部的消費(fèi)者都不

能消費(fèi)公共產(chǎn)品，從而出現(xiàn)所謂“公共的悲劇”。明顯，市場(chǎng)不能向社會(huì)供應(yīng)公共產(chǎn)品是由于

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，根本就不存在一個(gè)所謂的公共產(chǎn)品市場(chǎng)。因而.這種市場(chǎng)失靈是由于市

場(chǎng)功能存在局限，即便市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，其也無法向社會(huì)供應(yīng)公共產(chǎn)品。因此，公共物品

的基本特性確定了公共物品不能在市場(chǎng)上被自發(fā)而有效地生產(chǎn)出來。

5、壟斷引起市場(chǎng)失靈有兩個(gè)方面的表現(xiàn)：

(1)價(jià)格扭曲和產(chǎn)量扭曲；(2)收入扭曲

6、社會(huì)公允安排失靈表現(xiàn)；

社會(huì)公允安排失靈表現(xiàn)為：在安排領(lǐng)域，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不行能完全實(shí)現(xiàn)

公正的收入安排。這是因?yàn)椋?/p>

(1)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目標(biāo)是追求效率大化，各經(jīng)濟(jì)利益主體考慮的是各自利益的最大化，由

此確定社會(huì)的貧富差距加大；

(2)在存在壟斷的狀況卜，價(jià)格會(huì)嚴(yán)峻背離價(jià)值，從而使部分人獲得不合理收入：

(3)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的初始條件不均等導(dǎo)致收入的差距；

(4)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)間和空間上的不均衡導(dǎo)致非個(gè)人緣由的收入差距；

(5)在市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用下，生產(chǎn)要素供求狀況的不平衡必定形成要素收入的不合理差距。

市場(chǎng)解決不了收入的公允安排問題。

它指的是那種向全體社會(huì)成員共同供應(yīng)的且在消費(fèi)上不具競(jìng)爭(zhēng)性、受益上不具排他性的產(chǎn)

品。

14、準(zhǔn)公共物品

事實(shí)上，純粹的公共物品與純粹的私人物品不是普遍存在的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，更為

常見的新產(chǎn)品是介于這兩個(gè)極點(diǎn)之間的。它們既具有公共物品的特性，又具有私人物品的特

性。這些產(chǎn)品被稱為準(zhǔn)公共物品。

（1）擁擠性公共物品;⑵價(jià)格排他的公共物品。

15、為什么純粹公共物品只能由政府供應(yīng)

（1）只有同時(shí)滿足公共物品三個(gè)特性條件的產(chǎn)品，才可稱作是“純粹的公共物品也就是

說，它指的是那種向全體社會(huì)成員共同供應(yīng)的且在消費(fèi)上不具競(jìng)爭(zhēng)性、受益上不具排他性的

產(chǎn)品。）

（2）因?yàn)榧兇夤参锲芳葻o必要排斥別人消費(fèi)，又不行能排斥別人消費(fèi)，只要有這種物品，

人就自然消費(fèi)。比如國(guó)防平安，只要你是本國(guó)公民，你就自然享有這一和平平安的環(huán)境。私

人企業(yè)是不會(huì)憑國(guó)防平安賣出去賺錢的。

16、準(zhǔn)公共物品可以同時(shí)由政府和市場(chǎng)供應(yīng)？

（1）事實(shí)上，純粹的公央物品與純粹的私人物品不是普遍存在的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，更

為常見的新產(chǎn)品是介于這兩個(gè)極點(diǎn)之間的。它們既具有公共物品的特性，又具有私人物品的

特性。這些產(chǎn)品被稱為準(zhǔn)公共物品。包括擁擠性公共物品;、價(jià)格排他的公共物品。

（2）準(zhǔn)公共物品具有有限非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。它既可以由私人部門通過市場(chǎng)供應(yīng)，又可

由政府部門干脆供應(yīng)，或是由政府部門賜了補(bǔ)助通過市場(chǎng)供應(yīng)。價(jià)格排他的公共物品，其生

產(chǎn)和消費(fèi)很可能會(huì)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，必需由政府財(cái)政賜予補(bǔ)貼，否則很可能會(huì)出現(xiàn)供應(yīng)不

足。假如由政府部門干脆出資經(jīng)營(yíng)，往往也須要通過巾場(chǎng)上的銷售渠道，利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，

無償供應(yīng)的狀況是不多見的。西方國(guó)家的私人或公共醫(yī)院、學(xué)校、大型交通設(shè)施等方面的供

應(yīng)，便屬于這種狀況。

（3）擁擠性公共物品，可以通過向消費(fèi)者收取確定的費(fèi)用，從而在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)排他。在

這類產(chǎn)品的供應(yīng)中，市場(chǎng)的因素與政府財(cái)政的因素兼而有之。如馬路、橋梁及其他類似公共

設(shè)施的建設(shè)，通常要以政府的稅收資金為來源，井由政府部門經(jīng)營(yíng)。但同時(shí)，這些公共設(shè)施

的運(yùn)用者或受益者則要以向政府交納——定的運(yùn)用費(fèi)為代價(jià)。而電影院、劇院、體育設(shè)施等,

通常是由私人部門出面供應(yīng)的，但其建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的資金，一方面來源「?向運(yùn)用者收取的費(fèi)用，

另一方面也有可能來源于玫府賜予的補(bǔ)貼。

17、政府對(duì)壟斷應(yīng)實(shí)行的看法和措施

政府應(yīng)當(dāng)區(qū)分壟斷的成因和后果，對(duì)壟斷實(shí)行不同的看法和措施：

（1）對(duì)正值經(jīng)營(yíng)手段形成的產(chǎn)品差別、店堂差別、品牌差別、服務(wù)差別應(yīng)賜予支持和愛

護(hù)，不橫加干涉，以免影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。

（2）對(duì)于不正值經(jīng)營(yíng)手段形成的如串謀、非法兼并、價(jià)格卑視、低價(jià)傾銷，惡意損害等

要通過立法的形式予以嚴(yán)格制止。

（3）對(duì)于經(jīng)濟(jì)技術(shù)緣由形成的壟斷實(shí)行或政府經(jīng)營(yíng)，或企業(yè)自營(yíng)、政府監(jiān)管，或允許準(zhǔn)

人，形成潛在競(jìng)爭(zhēng)，從而一方面限制行業(yè)里企業(yè)數(shù)量維護(hù)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，另一方面防止

企業(yè)借壟斷地位損害消費(fèi)者利益和社會(huì)福利的減損。

（4）對(duì)于因特殊緣由政府干預(yù)形成的壟斷，要留意有針對(duì)性，隨時(shí)評(píng)估政府愛護(hù)的時(shí)效

和必要性以及利弊，該削減時(shí)剛好削減，不能隨意擴(kuò)大政府愛護(hù)的范圍和時(shí)間。

18、論述解決我國(guó)農(nóng)業(yè)外部性問題的基本思路

（1）我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展中的外部性。我國(guó)農(nóng)業(yè)中普遍、獨(dú)特的外部性現(xiàn)象形成了農(nóng)業(yè)發(fā)展的障

礙，因此，對(duì)其發(fā)生規(guī)律進(jìn)行分析探討可以為相應(yīng)的制度規(guī)范供應(yīng)參考，促使農(nóng)業(yè)外部性問

題內(nèi)部化，從而更好地促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展。我國(guó)農(nóng)業(yè)外部性的主要表現(xiàn)有：1、收益的流失；2、

生態(tài)環(huán)境及景觀功能的無償供應(yīng)；3.對(duì)其他行業(yè)成本外部化的接受；4.對(duì)生態(tài)環(huán)境的成

本外部化。

（2）我國(guó)農(nóng)業(yè)外部性的產(chǎn)生緣由主要是產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位（市場(chǎng)地位）不明顯，所以簡(jiǎn)潔成為收

益外部化的供體：其次是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)使農(nóng)業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中簡(jiǎn)潔接受外部成本或流

失外部收益，在確定程度上成就了外部性的實(shí)現(xiàn)；第三是農(nóng)業(yè)技術(shù)大多具有公共物品或準(zhǔn)公

共物品的性質(zhì)，在應(yīng)用上不具備完全的排他性，大多數(shù)可以被仿照，這使得技術(shù)難以被有效

限制，從而弱化了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，無法形成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)在面對(duì)工業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的成

本轉(zhuǎn)嫁時(shí)顯得無能為力。

（3）解決的基本思路有：

1）強(qiáng)制性內(nèi)部化。就是指依靠政府吩咐和法律的引入與實(shí)行來促進(jìn)外部性問題的內(nèi)部化

過程。例如，強(qiáng)制性地對(duì)排污的非農(nóng)部門征收排污稅，干脆規(guī)定污染的最大允許數(shù)量，或?qū)?/p>

農(nóng)業(yè)的收益外部化行為實(shí)施補(bǔ)貼，對(duì)污染削減者“行賄”（補(bǔ)貼）等。

2）誘導(dǎo)式內(nèi)部化。指對(duì)現(xiàn)有外部性問題的改進(jìn)，或新的防范措施的創(chuàng)建，是由個(gè)人或一

群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)提倡、組織或?qū)嵭械?。誘導(dǎo)式內(nèi)部化過程中的非正式制度支配

有助于緩解強(qiáng)制性內(nèi)部化中的“制度失敗”問題。因?yàn)榉钦街贫戎鋭?chuàng)新不包含群體行動(dòng)，

所以盡管它還有外部效應(yīng)問題，但卻沒有搭便車”問題。

3）漸進(jìn)式內(nèi)部化。指在整體外部性問題困難、寬泛的現(xiàn)實(shí)情形下，先針對(duì)一些突出的、

嚴(yán)峻的外部性問題進(jìn)行改進(jìn)，隨著這些問題的漸漸緩解、局部效率的不斷提高，逐步擴(kuò)大改

進(jìn)的范圍，力求在更大范圍內(nèi)增進(jìn)福利的過程。農(nóng)業(yè)外部性是一個(gè)嚴(yán)峻、寬泛的問題，對(duì)其

防范也只能逐步實(shí)施，以不斷的次優(yōu)來靠近最優(yōu)。例如，現(xiàn)階段我們就可以先從最為嚴(yán)峻的

“農(nóng)業(yè)外部收益流失”問題著手，改善農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境，提高農(nóng)夫收入。

第六章

1＞公共品非排他性:是指物品一旦被供應(yīng)出來，不行能將拒絕為它支付費(fèi)用的個(gè)人或廠商解

除在公共物品的受益范圍之外，也可以說，公共物品不能因?yàn)榫芙^付款的個(gè)人或廠商而停止,

任何人也都不能用拒絕付款的方法來把自己所不喜愛的公共物品解除在其享用范圍之外。包

含三層含義：（1）任何人都不行能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但要

么在技術(shù)上是不行行的，要么是技術(shù)上可行但成本過高，因而是不值得的。（2）任何人自己

都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對(duì)它有所拒絕。（3）任何人都可以恰好

消費(fèi)相同的數(shù)量。否則，假如在某人消費(fèi)以后，別人消費(fèi)的可能性削減了，那么，也就等于

非排他性不存在了。

如；國(guó)防服務(wù)、燈塔。

2、公共物品非競(jìng)爭(zhēng)性:是指公共物品一旦供應(yīng)出來，任何消費(fèi)者對(duì)公共物品的消費(fèi)都不影響

其他消費(fèi)者的利益，也不影響整個(gè)社會(huì)的利益。換言之，某人或廠商對(duì)公共物品享用的同時(shí)，

并不排斥和阻礙別人或廠商對(duì)其享用，而且也不會(huì)削減其他人或廠商享用該種公共物品的數(shù)

量與質(zhì)量。這種非競(jìng)爭(zhēng)性是因?yàn)楣参锲芬话愣季哂行в貌恍蟹指畹男再|(zhì)。

3、純粹的公共物品.是指那種供應(yīng)應(yīng)全社會(huì)成員共同享用的而且不具有消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性和受益排

他性的物品。

4、判別公共物品的步驟

要辨別一種物品是否為公共物品，可以按以下步驟進(jìn)行。第一步：分析該物品在消費(fèi)中是否

具有非競(jìng)爭(zhēng)性，假如不具有非競(jìng)爭(zhēng)性，則這種物品確定不屬于公共物品的范疇；假如具有非

競(jìng)爭(zhēng)性則轉(zhuǎn)入其次步。其次步：對(duì)公共物品的進(jìn)一步識(shí)別要看該種物品的消費(fèi)是否具有排

他性，假如不能排他，則該產(chǎn)品有可能是公共物品或是須要限制運(yùn)用的公共全部的資源。第

三步：假如一種物品沒有非競(jìng)爭(zhēng)性，又沒有非排他性，則必為純粹的私人物品，但它有?可能

通過市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)供求平衡。假如該種物品的受益既具有非競(jìng)爭(zhēng)性，又具有非排他性，

那么該物品必定是公共物品。

5、通過上述的識(shí)別步驟，我們可以大體分為以下四種不同類型的物品：

（1）同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的純粹的公共物品：（國(guó)防、燈塔）

（2）同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的純粹的私人物品；：家具、汽車等）

（3）具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的公共資源；（鐵路、橋梁、馬路）

（4）具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的掂公共物品（教化、電影院、公園設(shè)施）。

6、產(chǎn)生搭便車行為的緣由：

它的存在總體上說來有兩個(gè)方面的緣由。

一是客觀緣由：即公共物品自己本身存在消費(fèi)的非排他性，每個(gè)人都信任他付費(fèi)與否

都可以享受公共物品，那么就不會(huì)有為資源付費(fèi)的動(dòng)機(jī)，也就是說，消費(fèi)者假如須要消費(fèi)公

共物品則不須要支付任何的費(fèi)用，這確定了消費(fèi)者在這種狀況下不會(huì)支付無謂的價(jià)格。

二是主觀緣由：即人的一種道德行為，是人自身利己性的表現(xiàn)。

7、政府供應(yīng)私人物品一般是出于下述兩種目的

一是為了限制該物品的運(yùn)用量；二是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公允的目的。

8、公共物品帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件

MSE=[MB產(chǎn)MSE

9、公共物品圣'產(chǎn)所產(chǎn)生的收益分析

因?yàn)楣参锲返纳a(chǎn)都是在市場(chǎng)不能起作用或不能有效起作用的地方，即市場(chǎng)失靈領(lǐng)域,

所以對(duì)于公共物品生產(chǎn)決策的成本一收益分析不像私人物品的生產(chǎn)決策分析的那樣是以市

場(chǎng)價(jià)格作為尺度進(jìn)行評(píng)價(jià)的。公共物品生產(chǎn)所產(chǎn)生的收益包括內(nèi)在收益和外在收益，涵蓋了

全社會(huì)得到的滿足，其總和成為社會(huì)收益，不僅包括干脆的經(jīng)濟(jì)收益，還包括用于滿足公共

須要的社會(huì)福利等。對(duì)于其成本分析，既包括干脆消耗的人力、物力、財(cái)力等資本，還包括

對(duì)■社會(huì)產(chǎn)生的不利影響，如環(huán)境污染、社會(huì)秩序混亂等不良因素。這與私人物品生產(chǎn)決策時(shí)

所考慮的成本一收益內(nèi)容完全不同。

第七章

1、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)籽殊是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中同等的含義可以大約概括為：同等是指居民能

夠不受任何自身?xiàng)l件以外條件的限制，在符合社會(huì)約定規(guī)則的前提下，對(duì)經(jīng)濟(jì)資源平均或接

近平均占有、運(yùn)用并獲得收益。

2、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收入安排中同等

具體來說在收入安排中同等包括三個(gè)層次上的內(nèi)容：一是收入機(jī)會(huì)上的同等；二是收入結(jié)果

上的同等；三是收入實(shí)現(xiàn)上的同等。

3、機(jī)會(huì)均等：是指參加市場(chǎng)活動(dòng)的社會(huì)必要條件必需均等，其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)消退生產(chǎn)資料的

占有、信息的占有、勞動(dòng)力的占有上的差異和不均，而不是指市場(chǎng)活動(dòng)參加者自然條件均等。

4、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收入安排中同等的說明：

第一，收入機(jī)會(huì)上的同等主要是指在市場(chǎng)等價(jià)交換原則下，社會(huì)供應(yīng)應(yīng)每一位社會(huì)成員相等

的參加競(jìng)爭(zhēng)、就業(yè)、投資、盈利等一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)。即在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)人、企業(yè)

進(jìn)入市場(chǎng)，須要有同等的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，機(jī)會(huì)均等地站在同一起跑線上。機(jī)會(huì)均等是同等中最基

本的內(nèi)容，是社會(huì)公正的根本表現(xiàn)。機(jī)會(huì)均等是指參加市場(chǎng)活動(dòng)的社會(huì)必要條件必需均等，

其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)消退生產(chǎn)資料的占有、信息的占有、勞動(dòng)力的占有上的差異和不均，而不是指

市場(chǎng)活動(dòng)參加者自然條件均等。每?個(gè)人都能按市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則同等地去爭(zhēng)取社會(huì)上存在的獲

得收入或高收入的機(jī)會(huì)。一個(gè)社會(huì)資源配置效率的凹凸，從根本上就確定于社會(huì)能否向全體

居民供應(yīng)機(jī)會(huì)均等地參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件。

其次，收入結(jié)果上的同等就是個(gè)人、企業(yè)依據(jù)自己的貢獻(xiàn)獲得同等收入。應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)層

次來理解。其一，是在收入安排中必需依據(jù)同一尺寸、同一標(biāo)準(zhǔn)安排收入，即每個(gè)個(gè)體獲得

的收入都與其要素投入的比例相等。假如每個(gè)個(gè)體獲得的收入與其貢獻(xiàn)（供應(yīng)的勞動(dòng)、資本、

技術(shù)等）相稱，不同的個(gè)體因同等的貢獻(xiàn)取得同等收入，那么就是結(jié)果同等。這一點(diǎn)是保持

市場(chǎng)效率的基本要求。其二，這個(gè)層次還要求防止居民攻入懸殊。

第三，收入實(shí)現(xiàn)上的同等是指不同個(gè)體等量的收入町以購(gòu)買到等量的相同商品和服務(wù)，

就是實(shí)現(xiàn)的同等；出現(xiàn)個(gè)別個(gè)體可以憑借享有特殊權(quán)利而獲得額外的商品和服務(wù)，這就是實(shí)

現(xiàn)的不同等。

三層含義上的同等都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下權(quán)利上的同等經(jīng)濟(jì)主體都是同等的，不能有特

權(quán)。

5同等的衡量標(biāo)準(zhǔn)

1）洛倫茨曲線

德國(guó)統(tǒng)汁學(xué)家洛倫茨提出的社會(huì)收入安排同等程度的曲線。洛倫茨曲線可以直觀地反映

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的居民收入安排的總體狀況。一般說來，越是靠近對(duì)角線的洛倫

茨曲線表示收入安排狀況越平均；越是遠(yuǎn)離對(duì)角線的洛倫茨曲線，表示收人安排

狀況越懸殊。

2）基尼系數(shù)

洛倫茨曲線雖然形象直觀，但無法用語言較為精確全面地概括收入安排總體狀況。解

決這一問題的方法是計(jì)算基尼系數(shù)?；嵯禂?shù)是指一個(gè)社會(huì)實(shí)際收入安排比例偏離總體平均

安排狀況的百分比，可用來精確概括地反映一個(gè)社會(huì)的總體收入安排狀況。

6、效率的含義

效率是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的一個(gè)重要范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率問題進(jìn)行了廣泛和深化的探

討，效率問題比同等問題分歧要小得多。從字面上說，功效的程度被認(rèn)為是對(duì)效率的一種樸

實(shí)說明。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的說明是位于生產(chǎn)可能性曲線上的任何一點(diǎn)都是有效率的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

的說明是：物質(zhì)資源的最優(yōu)配置。所謂資源的最優(yōu)配置恒是指生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合。當(dāng)然要

以資源的自由流淌作為前提條件。

效率是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，是指產(chǎn)出與投入之間的比例關(guān)系，即指資源配置合理和允分利

用所帶來的社會(huì)資源的投入產(chǎn)出比率高，即以最小的投入（或成本）獲得最大的產(chǎn)出。一般地

說，相對(duì)既定的產(chǎn)出，投入越少，效率越高；相對(duì)于既定的投入，產(chǎn)出越多，效率越高。任

何國(guó)家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資源總是有限的。無論是資金、自然資源等物質(zhì)資源，還是高質(zhì)量的勞動(dòng)

力資源都是有限的。有效地配置和運(yùn)用有限的資源來提高效率，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原則。效

率可以分為資源配置效率和資源利用效率。效率是一個(gè)實(shí)證性概念，它反映的是產(chǎn)出與投入

之間的一種物質(zhì)變換關(guān)系,由于生產(chǎn)總是社會(huì)的生產(chǎn)，是在確定的生產(chǎn)關(guān)系中進(jìn)行的，因

此這種物質(zhì)變換關(guān)系必定受多種因素的制約。單從生產(chǎn)力的范疇來講，效率的凹凸體現(xiàn)出人

類利用自然、改造自然實(shí)力的大小。同時(shí)，效率又是一個(gè)多維的復(fù)合概念。從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)節(jié)

來看，效率可以分為生產(chǎn)效率、交換效率、安排效率；從時(shí)間角度看，效率又可以分為靜態(tài)

效率和動(dòng)態(tài)效率；從空間范圍看，效率又可以分為企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、資源配置效率和宏觀經(jīng)濟(jì)

效率。

7、效率的標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)效率問題的分析也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一條主線。但在什么是效率和如何推斷效率凹凸問

題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們基本上都主見帕累托最優(yōu)原則。帕累托最優(yōu)原則認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)資源在各部

門的安排和運(yùn)用已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài):任何重新變更貨源的配置方式已經(jīng)不行能在不使任

何一個(gè)人境況變壞的狀況下使一個(gè)人境況變得更好，就意味著社會(huì)資源配置達(dá)到了最優(yōu)或社

會(huì)福利達(dá)到了最優(yōu)化。

8、資源配置代價(jià)既是效率問題也是同等問題

9、同等與效率的關(guān)系問題是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧肯首次提出的。在《同等與效率一一重大的選

擇》一書中，他明確提出了同等與效率二者之間存在著沖突。同等與效率“是資本主義的民

主的雙重目標(biāo)，一方面宣揚(yáng)和追求一種同等主義的社會(huì)政治制度；另一方面，又刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)

展過程中的兩極分化”。他還認(rèn)為同等與效率之間的選擇是最大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)選擇，是經(jīng)濟(jì)理

論和經(jīng)濟(jì)效益的中心課題，同等與效率之間存在著沖突，主要表現(xiàn)在：市場(chǎng)依據(jù)經(jīng)濟(jì)效率向

生產(chǎn)要素的供應(yīng)者供應(yīng)酬勞，這些酬勞構(gòu)成廠人們的收入，要促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就必需使酬勞

有差別，使收入有差距。這樣，要做到收入均等化，就施以使社會(huì)保持高效率。因而一國(guó)的

政府在制定經(jīng)濟(jì)政策FI標(biāo)時(shí)就經(jīng)常會(huì)使這種沖突表現(xiàn)為同等與效率的交替。同等和效率這兩

個(gè)政策目標(biāo)是相互抵觸的，二者之間存在著此長(zhǎng)彼消的關(guān)系。假如要做到同等（即實(shí)現(xiàn)收入

均等化）就要犧牲效率（即無法實(shí)現(xiàn)奧源有效配置）；反之，假如要提高效率，那就要擴(kuò)大收

入差距，難以實(shí)現(xiàn)同等。這個(gè)難題就被稱為同等與效率的交替問題。

10、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟.奧肯，他《同等與效率一一重大的選擇》應(yīng)實(shí)行協(xié)調(diào)同等和效率

的政策措施。

當(dāng)然這些措施在下面也將會(huì)有具體的論述，在這里先簡(jiǎn)潔介紹如下：一是將大企業(yè)的一部分

股票安排給工人，讓工人參加企業(yè)重大決策，從而既擴(kuò)大同等，又提高效率：二是實(shí)行負(fù)所

得稅或有限工資津貼，從而既有利于縮小收入差距，又不損害效率，不影響企業(yè)投資和擴(kuò)大

生產(chǎn)的主動(dòng)性；三是增加國(guó)家的教化經(jīng)費(fèi)，使勞動(dòng)者有受教化、接受培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，訂正機(jī)會(huì)

不均等，從而既有利于效率的提高，又有利于收入的均等化；四是實(shí)行“混合經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)，

即私人資本主義經(jīng)濟(jì)和包括某些部門資本主義國(guó)有化在內(nèi)的社會(huì)化的經(jīng)濟(jì)相混合的經(jīng)濟(jì)，從

而使以利潤(rùn)為動(dòng)機(jī)、關(guān)切效率的私人經(jīng)濟(jì)與不以利潤(rùn)為動(dòng)機(jī)、關(guān)切社會(huì)福利，關(guān)切同等的公

共經(jīng)濟(jì)兩者相互補(bǔ)充。

11、論述我國(guó)收入安排的公允與效率

在我國(guó)，收入安排中同等與效率原則在實(shí)際應(yīng)用中就轉(zhuǎn)化成如何在收人安排中體現(xiàn)公允

與效率，以及如何避開我國(guó)收人差距過分?jǐn)U大

（1）我國(guó)收入安排制度的概況

在社會(huì)主義制度下，滿足城鄉(xiāng)人民的消費(fèi)須要是社會(huì)主義生產(chǎn)的根本目的。發(fā)展經(jīng)濟(jì)的

根本目的是提高全國(guó)人民的生活水平和質(zhì)量。所以，社會(huì)產(chǎn)品在社會(huì)成員之間的合理安排自

然成為一個(gè)社會(huì)核心問題，它既是社會(huì)發(fā)展目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，又是促進(jìn)社會(huì)物質(zhì)財(cái)寶增

長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制。前者是公允問題的體現(xiàn)，后者是效率問題的體現(xiàn)。換句話說，收入安排關(guān)系

著公允與效率這兩個(gè)政策目標(biāo)，而這兩個(gè)政策目標(biāo)又是社會(huì)發(fā)展總目標(biāo)的手段。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為收入安排有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。第一個(gè)是貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，即按社會(huì)成員的貢獻(xiàn)安排國(guó)民

收入，這就是占典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的安排理論。安排理論認(rèn)為，國(guó)民收入應(yīng)當(dāng)按生產(chǎn)要素的價(jià)格進(jìn)

行安排，勞動(dòng)獲得工資，資本獲得利息，土地獲得地租，企業(yè)家才能獲得利潤(rùn)。簡(jiǎn)潔地說，

各種生產(chǎn)要素都依據(jù)自己在生產(chǎn)中所作出的貢獻(xiàn)而獲得了相應(yīng)的酬勞。這種安排標(biāo)準(zhǔn)能保證

經(jīng)濟(jì)效率，但由于社會(huì)各成員在實(shí)力，機(jī)遇等方面存在差異，該安排又會(huì)引起收入安排的不

同等。其次個(gè)是須要標(biāo)準(zhǔn)，即按社會(huì)成員對(duì)生活必需品的須要安排國(guó)民收入。第三個(gè)是同等

標(biāo)準(zhǔn)，即按公允的原則安排國(guó)民收入。第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有利于經(jīng)濟(jì)效率的提高，有利于充分發(fā)揮

每個(gè)社會(huì)成員的實(shí)力，后兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有利于收入安排的同等，但不利于經(jīng)濟(jì)效率的提高。有利

于同等則損害效率，有利于效率則損需同等，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的同等與效率的沖突。

改革開放以來，我國(guó)實(shí)行“讓一部分地區(qū)、一部分人先富起來，帶動(dòng)人們共同富有”的

政策，收入安排發(fā)生了巨大的變更。我國(guó)現(xiàn)階段的收人安排制度是，堅(jiān)持按勞安排為主體，

多種安排方式并存。把按勞安排和按生產(chǎn)要素安排結(jié)合起來，堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公允，有

利于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持社會(huì)穩(wěn)定。依法愛護(hù)合法收入，允許和激勵(lì)一部分

人通過誠(chéng)懇勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)先富起來，允許和激勵(lì)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參加收益安排。取

締非法收入，對(duì)侵吞公有財(cái)產(chǎn)和用偷稅逃稅、權(quán)錢交易等非法手段牟取利益的，堅(jiān)決依法懲

處。整頓不合理收入，對(duì)憑借行業(yè)壟斷和某些特殊條件獲得個(gè)人額外收入的，必需訂正。調(diào)

節(jié)過高收入，完善個(gè)人所得稅制，開征遺產(chǎn)稅新稅種。規(guī)范收入安排，使收入差距趨向合理，

防止兩極分化。

11、論述效率優(yōu)先，兼顧公允在我國(guó)收入安排中的應(yīng)用

（1）效率對(duì)收入安排的影響

效率在上文中是指資源配置，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中則一般是指經(jīng)濟(jì)主體的行為。從同等與

效率的關(guān)系來看，只有實(shí)現(xiàn)個(gè)人收入安排上的同等特殊是機(jī)會(huì)和結(jié)果上的同等，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)

主體產(chǎn)生有效的激勵(lì)，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體行為的高效率。假如在個(gè)人收入安排上存在嚴(yán)峻的

機(jī)會(huì)不同等，很多人沒有荻得收人或高收入的機(jī)會(huì)，獲得收入特殊足高收入的機(jī)會(huì)成為少數(shù)

人的特權(quán)，則使競(jìng)爭(zhēng)受到限制從而導(dǎo)致低效率。假如存在嚴(yán)峻的結(jié)果不同等，不同的人所獲

收入懸殊，則會(huì)挫傷主動(dòng)性，同樣會(huì)導(dǎo)致低效率。假如存在嚴(yán)峻的實(shí)現(xiàn)不同等，則會(huì)導(dǎo)致不

正之風(fēng)盛行，丑惡現(xiàn)象滋生。支配體制下的“平均主義”是嚴(yán)峻的結(jié)果不同等，''論資排輩”

可謂機(jī)會(huì)不同等，''支配內(nèi)外價(jià)格制”則是實(shí)現(xiàn)上的不同等，如此種種不同等給我國(guó)經(jīng)濟(jì)和

社會(huì)造成廠嚴(yán)峻的危害。

（2）公允對(duì)收入安排的影響

公允不僅只是一種機(jī)會(huì)均等的概念，公允還被理解為個(gè)人收入安排結(jié)果上的合理差距，

即不能有過大的差距。一般來說，只要個(gè)人收入的安排遵循按生產(chǎn)資源對(duì)收益的貢獻(xiàn)等比例

安排，個(gè)人收人差距不會(huì)太大，是合理的。但由于：（1）現(xiàn)實(shí)條件的機(jī)會(huì)不均等造成個(gè)人收

入差距拉大。（2）即使按生產(chǎn)資源對(duì)收益的貢獻(xiàn)等比例安排，也會(huì)導(dǎo)致收入安排差距懸殊。

故此，個(gè)人收入安排的差距是否合理就是兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是經(jīng)濟(jì)意義上的合理；二是社會(huì)意義

上的合理。前者指只要收入是按生產(chǎn)資源對(duì)收益的貢獻(xiàn)比例安排的，不管差距有多大都合理；

后者是指假如個(gè)人收入差距過大，會(huì)影響現(xiàn)有的社會(huì)相當(dāng)多人的心態(tài)平衡觀念，導(dǎo)致

社會(huì)認(rèn)同度下降，社會(huì)擔(dān)心定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻、效率下降。而且，一般來說，經(jīng)濟(jì)上的收入

不合理（一是大鍋飯，二是差距大）會(huì)導(dǎo)致社會(huì)上的不合理。經(jīng)濟(jì)上的合理，也不確定在社會(huì)

上就合理，因?yàn)樯鐣?huì)意義上的合理與否關(guān)鍵取決于社會(huì)多數(shù)人的主導(dǎo)地位的價(jià)值觀念和生活

境況。到此，我們可以說，公允與效率的沖突主要體現(xiàn)為個(gè)人收入安排結(jié)果在社會(huì)意義上的

合理差距的公允觀念和效率的沖突。這也正是政府制定攻入再安排的社會(huì)政策的主要緣由。

（3）改善收入安排格局的措施

收入安排政策的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是既要有利于經(jīng)濟(jì)效率，又要有利于同等。有利于經(jīng)濟(jì)效率的

收入安排原則是按勞安排和按生產(chǎn)要素安排，即按貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)安排，這有利于激勵(lì)每個(gè)社會(huì)成

員充分發(fā)揮自己的實(shí)力，在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。收入安排的基本原則是貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，而收入安排的同

等化問題則要通過其他政策來解決。這就是要堅(jiān)持調(diào)整過高收入、保障最低收入原則。目前

要把這一原則提到重要議事日程上來。

1）稅收政策

個(gè)人所得稅是稅收的一項(xiàng)重要內(nèi)容，最好是通過累進(jìn)所得稅制度來調(diào)整社會(huì)成員收入安

排的不同等狀況。累進(jìn)所得稅制度就是依據(jù)收入的凹凸確定不同的稅率，對(duì)高收入者按高稅

率征稅，對(duì)低收人者按低稅率征稅。在個(gè)人所得稅方面?，還要將按勞動(dòng)收入和非勞動(dòng)收入?yún)^(qū)

分開來。對(duì)誠(chéng)懇勞動(dòng)的收入要按低稅率征稅，而對(duì)非勞動(dòng)收入（如股息、利息、紅利等）要按

高稅率征收。當(dāng)然，對(duì)非法收入要堅(jiān)決取締，上繳國(guó)庫(kù)。除了個(gè)人所得稅之外，還有其他稅

種：遺產(chǎn)稅和贈(zèng)予稅，是指對(duì)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移征收稅收；財(cái)產(chǎn)稅，是指對(duì)不動(dòng)產(chǎn)（如房產(chǎn)等）征收

稅收；消費(fèi)稅，是指對(duì)某些商品和勞務(wù)的消費(fèi)征收稅收。遺產(chǎn)稅、贈(zèng)予稅和財(cái)產(chǎn)稅，有利于

防止收入安排差距的過大，消費(fèi)稅，尤其是對(duì)奢侈性商品和勞務(wù)征收較高的稅，是一種縮小

居民收入安排差距的有效方法。

2）社會(huì)福利政策

假如說稅收政策是通過對(duì)高收入者或富人征收重稅來縮小居民收入安排差距的話，那么

社會(huì)福利政策則是通過給低收入者或窮人補(bǔ)助來縮小居民收入安排差距。因此，社會(huì)裱利政

策是實(shí)現(xiàn)居民收入同等化、縮小收入安排差距的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

首先，要建立健全各種形式的、各社會(huì)成員統(tǒng)一的社會(huì)保障和社會(huì)保險(xiǎn)。包括失業(yè)救濟(jì)

金制度，即對(duì)失業(yè)居民按確定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放能使其維持基本生活的補(bǔ)助金；養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，按確

定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放老人生活費(fèi)；醫(yī)療保險(xiǎn)制度，醫(yī)療保險(xiǎn)包括住院費(fèi)用保險(xiǎn)、醫(yī)療費(fèi)用保險(xiǎn)以及出

院后部分護(hù)理費(fèi)用的保險(xiǎn)：對(duì)有未成年子女家庭的補(bǔ)助：對(duì)收入低于確定標(biāo)準(zhǔn)（即貧困線）

的家庭與個(gè)人的補(bǔ)助，即最低社會(huì)保障制度。這些補(bǔ)助金主要是貨幣形式，也可以有少品的

實(shí)物。

其次，向貧困者供應(yīng)就業(yè)機(jī)會(huì)與職業(yè)培訓(xùn)。居民收人的多少往往與個(gè)人的機(jī)遇和實(shí)力有

關(guān)，政府可以通過改善窮人就業(yè)的實(shí)力和條件，來縮小貧富的差距。這方面，主要是實(shí)現(xiàn)就

業(yè)機(jī)會(huì)的均等，尤其是要俁證全部社會(huì)成員的同等就業(yè)機(jī)會(huì)，并按同工同酬的原則支付酬勞。

同時(shí)要使窮人具有就業(yè)的實(shí)力，包括進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，實(shí)行文化教化支配，實(shí)行半工半讀支配,

使窮人有條件讀書，等等。這些都有助于提高窮人的文化技術(shù)水平，使他們能從事收入較高

的工作。

第三，對(duì)教化事業(yè)的資助。包括設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金和無息貸款，幫助學(xué)校改善教學(xué)條件，資助

學(xué)校的科研等。對(duì)教化事業(yè)的資助，有利于提高公眾的文化水平和素養(yǎng)，也有利于縮小居民

收入安排的差距。

第四，建立健全各種勞動(dòng)者立法。包括最低工資法和最高工時(shí)法，以及環(huán)境愛護(hù)法、食

品和醫(yī)療衛(wèi)生法等。這有利于增進(jìn)勞動(dòng)者的收入，改善勞動(dòng)者的工作與生活條件，從而也削

減收入安排的不同等程度，

第八章

1、阿羅不行能性定理的內(nèi)容：兩個(gè)基本要求是：（1）進(jìn)行選擇的人數(shù)大于1：（2）公共的選擇

依次基于個(gè)人的選擇依次，

2、阿羅不行能性定理，滿足五條準(zhǔn)則：

（1）選擇者個(gè)人處在一種理性狀態(tài)。對(duì)于任何一組給定的個(gè)人偏好來講，社會(huì)選擇必

需產(chǎn)生一種社會(huì)秩序，這種社會(huì)秩序又具有完全性或完備性以及可傳遞性。這里完全性是指:

對(duì)于任何兩個(gè)不同的可供選擇的社會(huì)狀態(tài)X與Y,任何人或者認(rèn)為X比Y好，或者認(rèn)為Y比

X好，或者認(rèn)為X與丫一樣好。這些方案是社會(huì)秩序維持的全部方案，對(duì)它們的選擇必需是

完全明確的。所謂可傳遞性是指:假如某人認(rèn)為社會(huì)狀態(tài)X比社會(huì)狀態(tài)Y好，社會(huì)狀態(tài)Y比

社會(huì)狀態(tài)Z好。用數(shù)學(xué)語言表示選擇者個(gè)人處于一種理性狀態(tài)的狀況為:A>B,B>C,則A>C,

否則無效。

（2）與選擇方案無關(guān)的因素不影響選擇內(nèi)容的變更。即其他因素變更不影響對(duì)已有選擇

依次的變更，這種選擇只受個(gè)人對(duì)于這些狀態(tài)的偏好依次的影響。假如選擇只是在X和Y

之間作出，這時(shí)假如X和W之間的關(guān)系變更了，則該變更與X和Y之間的依次無關(guān)。

（3）適用帕累托最優(yōu)原理。社會(huì)成員都認(rèn)為X比Y好，則社會(huì)選擇的依次必定表示為X

比Y好；若社會(huì)大多數(shù)成員認(rèn)為X與Y沒有差異，而一部分認(rèn)為X比Y好，那么，社會(huì)選擇

依次必定表現(xiàn)為X比Y好，只因?yàn)檫@時(shí)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

（4）所要作出選擇的因素都處于選擇的同一區(qū)間之內(nèi)。即用數(shù)學(xué)語言表示為社會(huì)選擇得

以產(chǎn)生的定義域必需包括全部可能的個(gè)人偏好依次，這就是說，我們不能通過限制個(gè)人偏好

依次的定義域來產(chǎn)生某一社會(huì)依次。

（5）不存在個(gè)人獨(dú)裁。即不存在某個(gè)個(gè)人認(rèn)為X比Y好，而全體社會(huì)成員的選擇也必需

認(rèn)為X比Y好，從而將其他個(gè)人的偏好解除在外的那種狀況。

然后阿羅證明白同時(shí)滿足上述要求的程序?qū)?huì)推導(dǎo)出邏輯上循環(huán)的社會(huì)選擇依次，也就

是事實(shí)上無法找到一個(gè)能符合全部這些標(biāo)準(zhǔn)的投票規(guī)則，即阿羅在其《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》

一書中提出的不行能性定理，亦即投票悖論。

3、所謂投票悖論，就是指假如存在著至少三個(gè)可由社會(huì)成員以任何方式自由排序的備選方

案，就可能出現(xiàn)循環(huán)的選擇結(jié)果。即采納少數(shù)聽從多數(shù)的投票規(guī)則，最終的選擇結(jié)果可能不

是唯一的，而是依靠于投票過程的次序支配，不同的投票次序會(huì)導(dǎo)致不同的集體選擇結(jié)果。

假如人們事先知道這種關(guān)系，就會(huì)在投票之前選擇對(duì)自己有利的投票依次。

4、用腳投票須要有以下假定：

（1）全部公民具有完全的流淌性；

（2）完全了解全部社區(qū)的特點(diǎn)；

（3）存在著充分的社區(qū)選擇范圍，包括公民期望得到公共產(chǎn)品的可能數(shù)量；

（4）各社區(qū)之間沒有利益上的溢出效應(yīng)；

（5）在個(gè)人收人方面，沒有地理上的限制。

5、美國(guó)聞名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯?布坎南對(duì)公共選擇和社會(huì)

選擇這兩個(gè)現(xiàn)代理論做了區(qū)分，認(rèn)為公共選擇理論有兩項(xiàng)中心的要素:一是將政治視為交易

的概念，二是所謂的經(jīng)濟(jì)人模型。

6、公共選擇理論認(rèn)為，人類社會(huì)由兩個(gè)市場(chǎng)組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，另一個(gè)是政治市場(chǎng)。

在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供應(yīng)者），他們之間交易的對(duì)象是私人物

品；在政治市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是選民、利益集團(tuán)和政治家、官員，選民和利益集團(tuán)是政治市

場(chǎng)上的需求者，政治家和官員是政治市場(chǎng)上的供應(yīng)者，他們之間交易的對(duì)象是公共物品。在

經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品；在政治市場(chǎng)匕人

們通過民主選票來選擇能給他們帶來最大利益的公共物品、政治家、政策法案和法律制度。

前一類行為是經(jīng)濟(jì)決策，后一類行為是政治決策，個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中主要是要作出這兩類決

策。

7、在一個(gè)民主制的國(guó)家旦，其決策過程中有兩種不同的多數(shù)決策形式：一是干脆民主制，

社會(huì)選擇干脆取決于選民的投票：二是代議民主制，有一些公民被選出來反映各部分公眾的

利益，然后由這些代表進(jìn)行社會(huì)選擇。

（1）干脆民主制

干脆民主制是指每一個(gè)人都通過投票參加集體決策的決策模式，公共產(chǎn)品的需求是由全

部投票人干脆投票確定的，干脆民主制的實(shí)現(xiàn)方式有如下幾種：

1）全體?樣規(guī)則；2）多數(shù)投票規(guī)則；3）多數(shù)投票規(guī)則的變異形式

（2）代議民主制

1）政黨行為：2）公共選擇者的行為：3）利益集團(tuán)的影響

8、利益集團(tuán)形成的緣由何在?可以從三個(gè)方面來說明：

1.信息成本、2.穩(wěn)定性、3.交易效率

第九章

1、經(jīng)濟(jì)福利一般是指人們由收入狀況確定消費(fèi)所得到的利益。人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中不僅從物

質(zhì)消費(fèi)中得到利益，而且還從精神文化消費(fèi)中得到利益，由此獲得華蜜與滿足、歡樂與健康。

2、生活福利水平與消費(fèi)水平的區(qū)分

（1）概念，生活福利水平和消費(fèi)水平兩個(gè)方面人手。生活福利水平涵蓋的范圍較為廣泛，

其中包括收人水平、生活環(huán)境及條件、文化教化及衛(wèi)生醫(yī)療水平、各種社會(huì)保障制度等帶給

人們的不同利益，而消費(fèi)水平則只是從狹義的個(gè)人消費(fèi)狀況分析經(jīng)濟(jì)福利水