借殼上市證券交易協(xié)議（2024年版）

借殼上市證券交易協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就甲方借殼上市事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方通過借殼上市方式實現(xiàn)資產(chǎn)重組，乙方作為甲方借殼上市過程中的證券交易對手方，雙方共同推進該上市事宜。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資產(chǎn)重組，乙方愿意與甲方開展證券交易合作，為甲方借殼上市提供支持。雙方經(jīng)充分溝通，達成一致意見，特訂立本協(xié)議。

三、合同生效

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意在甲方借殼上市過程中，按照甲方的要求，提供證券交易服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的證券交易；

（2）根據(jù)甲方需求，提供市場分析、投資建議等；

（3）在甲方借殼上市過程中，與相關(guān)監(jiān)管部門、中介機構(gòu)保持溝通，協(xié)助甲方完成各項報備工作。

第二條質(zhì)量標準

2.1乙方提供的證券交易服務(wù)應滿足以下質(zhì)量標準：

（1）保證證券交易的合法、合規(guī)；

（2）確保交易信息準確、及時；

（3）提供的服務(wù)符合甲方借殼上市的需求。

第三條價格支付

3.1甲方應按照以下方式支付乙方服務(wù)費用：

（1）乙方服務(wù)費用總額為人民幣______元；

（2）甲方應于本協(xié)議簽訂之日起______個工作日內(nèi)，向乙方支付首期服務(wù)費用人民幣______元；

（3）甲方應在借殼上市完成后的______個工作日內(nèi)，向乙方支付剩余服務(wù)費用人民幣______元。

第四條保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后______年內(nèi)有效。

第五條違約責任

5.1如一方違反本協(xié)議約定，導致對方遭受損失的，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

5.2甲方未按約定支付乙方服務(wù)費用的，應向乙方支付______%的違約金。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成時，任何一方均可將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第七條合同解除

7.1出現(xiàn)以下情況之一的，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)對方書面催告后______日內(nèi)仍未改正的；

（2）一方喪失履行本協(xié)議的能力或明顯喪失履行意愿的；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他應當解除本協(xié)議的情形。

第八條其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第九條甲方的權(quán)利與義務(wù)

9.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供證券交易服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項服務(wù)內(nèi)容；

（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，并提出改進意見。

9.2義務(wù)：

（1）甲方應按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用；

（2）甲方應提供真實、準確、完整的借殼上市相關(guān)資料；

（3）甲方應積極配合乙方的服務(wù)工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助和便利；

（4）甲方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程的合法性。

第十條乙方的權(quán)利與義務(wù)

10.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的借殼上市相關(guān)資料；

（3）乙方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，并提出改進意見。

10.2義務(wù)：

（1）乙方應按照本協(xié)議約定提供證券交易服務(wù)，確保服務(wù)的質(zhì)量；

（2）乙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保證券交易的合法性；

（3）乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露；

（4）乙方應在甲方提供資料的基礎(chǔ)上，及時、準確地向甲方提供市場分析、投資建議等；

（5）乙方應協(xié)助甲方完成借殼上市所需的證券交易，確保交易順利進行。

第十一條合作方式

11.1雙方應建立良好的溝通機制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時解決出現(xiàn)的問題。

11.2雙方應定期召開會議，總結(jié)工作進展，討論存在的問題，并制定改進措施。

11.3雙方應相互配合，共同推進借殼上市事宜，確保項目順利進行。

11.4雙方應在必要時，聘請專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助解決合同執(zhí)行過程中遇到的技術(shù)、法律等問題。

第十二條信息的共享與保密

12.1雙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，應予以保密。

12.2雙方在協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露上述信息。

第十三條終止與解除

13.1本協(xié)議在下列情況下終止：

（1）本協(xié)議約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

13.2本協(xié)議解除后，雙方應按照協(xié)議約定處理未完成的事項，并相互歸還已提供或收到的相關(guān)資料。

第十四條其他

14.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

14.2本協(xié)議的修改、補充和解釋，均應以書面形式進行，并由雙方共同簽署。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第十五條合同有效期限

15.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，自生效之日起計算。

15.2合同到期后，如雙方無異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本協(xié)議。

第十六條合同變更

16.1合同簽訂后，如因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需調(diào)整，雙方應協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

16.2任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更合同內(nèi)容。

第十七條合同終止條件

17.1本協(xié)議在以下情況下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行；

（4）一方嚴重違反合同約定，經(jīng)對方書面催告后______日內(nèi)仍未改正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

第十八條合同解除

18.1合同簽訂后，如發(fā)生第十七條規(guī)定的終止條件，任何一方均有權(quán)解除合同。

18.2合同解除后，雙方應按照協(xié)議約定處理未完成的事項，并相互歸還已提供或收到的相關(guān)資料。

第十九條爭議解決機制

19.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

19.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

19.3爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的未完成部分。

第二十條法律適用與管轄法院

20.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

20.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的爭議，應提交至中華人民共和國______?。ㄊ校┯泄茌牂?quán)的人民法院訴訟解決。

第二十一條合同效力

21.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

21.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

21.3本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

雙方需要準備的附件：

1.雙方的營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)注冊證明文件；

2.雙方的法定代表人身份證明文件；

3.雙方簽訂本協(xié)議的授權(quán)委托書，如委托代理人參與簽訂；

4.甲方提供的借殼上市相關(guān)資料，包括但不限于：

a.甲方的歷史財務(wù)報表；

b.甲方資產(chǎn)重組方案；

c.甲方與殼公司之間的交易協(xié)議；

d.甲方與乙方之間的保密協(xié)議；

5.乙方提供的證券交易相關(guān)資質(zhì)證明文件；

6.乙方為甲方提供的市場分析、投資建議等服務(wù)的相關(guān)資料；

7.雙方認為有必要準備的其他附件，經(jīng)雙方協(xié)商一致后確定。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方授權(quán)代表簽字：____________________

-甲方公章或合同專用章：