2024年國(guó)際銀行業(yè)間關(guān)于金融衍生品交易的合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年國(guó)際銀行業(yè)間關(guān)于金融衍生品交易的合作協(xié)議本合同目錄一覽第一條合作協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條合作方的權(quán)利與義務(wù)2.1權(quán)利2.2義務(wù)第三條合作內(nèi)容3.1金融衍生品交易3.2風(fēng)險(xiǎn)管理3.3技術(shù)與信息交流第四條交易產(chǎn)品與條款4.1產(chǎn)品種類(lèi)4.2交易條件4.3定價(jià)與結(jié)算第五條風(fēng)險(xiǎn)控制與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第六條技術(shù)與信息交流6.1技術(shù)支持6.2信息共享6.3培訓(xùn)與交流活動(dòng)第七條合作協(xié)議的生效、變更與終止7.1生效條件7.2變更程序7.3終止條件第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解8.3仲裁第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決第十條保密條款10.1保密義務(wù)10.2例外情況10.3泄露后的處理第十一條合作期限11.1期限長(zhǎng)度11.2續(xù)約條件第十二條合同的履行與監(jiān)督12.1履行責(zé)任12.2監(jiān)督機(jī)制第十三條合作成果的分配與使用13.1成果分配13.2成果使用第十四條合作方的信息披露與報(bào)告14.1信息披露14.2報(bào)告制度第一部分：合同如下：第一條合作協(xié)議的定義與范圍1.1定義甲方：（合作方名稱(chēng)）乙方：（合作方名稱(chēng)）1.2范圍本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在金融衍生品交易領(lǐng)域的合作事宜，包括產(chǎn)品交易、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)與信息交流等方面。雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，共同推進(jìn)合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二條合作方的權(quán)利與義務(wù)2.1權(quán)利1）甲方和乙方均有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出金融衍生品交易的合作需求，并相互協(xié)商確定合作事項(xiàng)。2）甲方和乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，享受對(duì)方提供的金融衍生品交易相關(guān)服務(wù)和支持。2.2義務(wù)1）甲方和乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合作的順利進(jìn)行。2）甲方和乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，向?qū)Ψ教峁┙鹑谘苌方灰紫嚓P(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信息和技術(shù)支持。3）甲方和乙方應(yīng)共同維護(hù)金融衍生品交易市場(chǎng)的穩(wěn)定，遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。第三條合作內(nèi)容3.1金融衍生品交易甲乙雙方同意在金融衍生品交易領(lǐng)域開(kāi)展合作，包括但不限于利率衍生品、外匯衍生品、權(quán)益類(lèi)衍生品等。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理甲乙雙方應(yīng)共同建立和完善金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制等方面，以確保交易的安全與穩(wěn)定。3.3技術(shù)與信息交流甲乙雙方應(yīng)積極開(kāi)展金融衍生品交易相關(guān)的技術(shù)與信息交流，包括市場(chǎng)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的經(jīng)驗(yàn)分享和合作研究。第四條交易產(chǎn)品與條款4.1產(chǎn)品種類(lèi)甲乙雙方合作交易的金融衍生品包括但不限于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、掉期合約等。4.2交易條件甲乙雙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求協(xié)商確定金融衍生品交易的定價(jià)、結(jié)算、交割等條件。4.3定價(jià)與結(jié)算甲乙雙方應(yīng)按照約定的定價(jià)機(jī)制和結(jié)算方式進(jìn)行金融衍生品交易。定價(jià)機(jī)制可包括市場(chǎng)價(jià)、基準(zhǔn)利率、成本加成等。結(jié)算方式可包括貨銀對(duì)付、中央對(duì)手清算等。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)金融衍生品交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲乙雙方應(yīng)定期進(jìn)行金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施甲乙雙方應(yīng)共同制定金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等方面的策略。第六條技術(shù)與信息交流6.1技術(shù)支持甲乙雙方應(yīng)相互提供金融衍生品交易相關(guān)的技術(shù)支持，包括但不限于交易系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理等方面的支持。6.2信息共享甲乙雙方應(yīng)共享金融衍生品交易相關(guān)的市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、研究報(bào)告等，以促進(jìn)雙方在交易決策和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的有效性。6.3培訓(xùn)與交流活動(dòng)甲乙雙方應(yīng)定期舉辦金融衍生品交易相關(guān)的培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高雙方在金融衍生品交易領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)水平和技術(shù)能力。第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解若協(xié)商不成，甲乙雙方應(yīng)提交給甲方所在地的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。8.3仲裁若調(diào)解不成，甲乙雙方應(yīng)提交甲方所在地的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決雙方同意，在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等保密信息予以保密。10.2例外情況（1）公眾領(lǐng)域已公開(kāi)的信息；（2）依法應(yīng)當(dāng)向第三方披露的信息；（3）通過(guò)合法途徑從第三方獲得的信息。10.3泄露后的處理若甲乙雙方違反保密義務(wù)導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條合作期限11.1期限長(zhǎng)度本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自合作協(xié)議生效之日起計(jì)算。11.2續(xù)約條件合作期滿前____個(gè)月，甲乙雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。第十二條合同的履行與監(jiān)督12.1履行責(zé)任甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合作的順利進(jìn)行。12.2監(jiān)督機(jī)制甲乙雙方應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，確保本協(xié)議的履行。第十三條合作成果的分配與使用13.1成果分配甲乙雙方按照實(shí)際交易量、交易金額等指標(biāo)，協(xié)商確定合作成果的分配方式。13.2成果使用甲乙雙方應(yīng)在合作范圍內(nèi)合理使用合作成果，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得將合作成果提供給第三方使用。第十四條合作方的信息披露與報(bào)告14.1信息披露甲乙雙方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，向?qū)Ψ教峁┱鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)報(bào)告等。14.2報(bào)告制度甲乙雙方應(yīng)建立定期報(bào)告制度，按照約定的時(shí)間和內(nèi)容，向?qū)Ψ綀?bào)告本方的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等信息。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義在本合同中，第三方介入是指在甲乙雙方合作過(guò)程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）甲乙雙方在金融衍生品交易過(guò)程中涉及到的中介機(jī)構(gòu)，如交易所、清算機(jī)構(gòu)等；（2）甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中需要接受的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等；（3）甲乙雙方在合作過(guò)程中可能涉及的其他第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方介入的義務(wù)第三方介入應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定，履行其在合作過(guò)程中的義務(wù)。2.2第三方介入的責(zé)任第三方介入應(yīng)對(duì)其在合作過(guò)程中的行為負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三條第三方介入的權(quán)益保護(hù)3.1第三方介入的權(quán)益第三方介入在本合同項(xiàng)下的權(quán)益應(yīng)得到甲乙雙方的尊重和保護(hù)。3.2第三方介入的權(quán)益保障措施甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，確保第三方介入的權(quán)益得到充分保障，包括但不限于提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信息和技術(shù)支持等。第四條第三方介入的限額外條款4.1第三方介入的限額甲乙雙方應(yīng)與第三方介入明確約定其在合作過(guò)程中的責(zé)任限額，以降低合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。4.2第三方介入的責(zé)任限額約定甲乙雙方與第三方介入應(yīng)在合同中明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、承擔(dān)責(zé)任的方式等。第五條第三方介入的違約處理5.1第三方介入的違約行為第三方介入如發(fā)生違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方介入的違約處理程序甲乙雙方應(yīng)與第三方介入約定違約處理程序，包括但不限于違約責(zé)任的確認(rèn)、違約賠償?shù)挠?jì)算和支付等。第六條第三方介入的變更與解除6.1第三方介入的變更甲乙雙方與第三方介入如需變更合作事項(xiàng)或合作條件，應(yīng)協(xié)商一致并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。6.2第三方介入的解除甲乙雙方與第三方介入如需解除合作關(guān)系，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第七條第三方介入的合規(guī)性要求7.1第三方介入的合規(guī)性第三方介入應(yīng)確保其在本合同項(xiàng)下的行為符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定。7.2第三方介入的合規(guī)性監(jiān)督甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方介入的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并要求其糾正不符合合規(guī)性的行為。第八條第三方介入的信息披露與報(bào)告8.1第三方介入的信息披露第三方介入應(yīng)按照甲乙雙方的約定，向其披露與本合同項(xiàng)下合作相關(guān)的信息。8.2第三方介入的報(bào)告制度第三方介入應(yīng)建立并遵守報(bào)告制度，按照約定的時(shí)間和內(nèi)容，向甲乙雙方報(bào)告其在本合同項(xiàng)下的履行情況。第九條第三方介入與其他各方的劃分說(shuō)明9.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，其與甲乙雙方之間的合作事項(xiàng)不影響甲乙雙方之間的合作關(guān)系。9.2第三方介入與其他各方責(zé)任的劃分第三方介入應(yīng)對(duì)其在本合同項(xiàng)下的行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，與其他各方責(zé)任的劃分按照本合同及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十條第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入的爭(zhēng)議解決第三方介入如與其他各方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。10.2第三方介入的爭(zhēng)議解決途徑甲乙雙方與第三方介入應(yīng)約定爭(zhēng)議解決的途徑，包括但不限于仲裁、訴訟等。本部分修正條款自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。未經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，任何一方不得單獨(dú)修改或解除本部分修正條款。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融衍生品交易產(chǎn)品清單詳細(xì)列出甲乙雙方約定的金融衍生品交易產(chǎn)品種類(lèi)、規(guī)格、交易規(guī)則等信息。附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理策略與程序詳細(xì)描述甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件三：技術(shù)與信息交流協(xié)議明確甲乙雙方在技術(shù)與信息交流方面的具體內(nèi)容、交流方式、保密義務(wù)等。附件四：培訓(xùn)與交流活動(dòng)計(jì)劃詳細(xì)規(guī)劃甲乙雙方舉辦的培訓(xùn)與交流活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。附件五：保密協(xié)議具體規(guī)定甲乙雙方及第三方介入在合作過(guò)程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)、例外情況等。附件六：第三方介入名單及責(zé)任限額列出第三方介入的名單，并明確各第三方的責(zé)任限額、違約處理方式等。附件七：爭(zhēng)議解決方式選擇協(xié)議明確甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁、訴訟等。附件八：合作協(xié)議的變更與解除協(xié)議詳細(xì)規(guī)定合作協(xié)議變更和解除的條件、程序、通知方式等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1）甲乙雙方未按照約定提供金融衍生品交易相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信息和技術(shù)支持；2）甲乙雙方未按照約定的時(shí)間和方式向?qū)Ψ綀?bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等信息；3）甲乙雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息；4）甲乙雙方未按照本合同約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，導(dǎo)致合作順利進(jìn)行；5）第三方介入未按照本合同約定履行其在合作過(guò)程中的義務(wù)；6）第三方介入發(fā)生違約行為，影響甲乙雙方的合作事項(xiàng)。違約責(zé)任認(rèn)定：1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2）違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同；3）違約方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)多次違約行為，對(duì)方有權(quán)要求違約方支付違約金或解除合同；4）第三方介入的違約行為導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方介入承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如甲乙雙方未按照約定提供金融衍生品交易相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信息和技術(shù)支持，視為違約行為。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?）金融衍生品：指基于金融工具或指數(shù)的衍生金融產(chǎn)品，包括但不限于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、掉期合約等。2）風(fēng)險(xiǎn)管理：指