合規(guī)與合同審查制度

合規(guī)與合同審查制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保本企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，強(qiáng)化合同管理，特訂立本制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)自身情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)與合同審查工作。全部本企業(yè)員工都必需遵守本制度。第二章合規(guī)管理第三條合規(guī)意識本企業(yè)全部員工應(yīng)樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。全部員工需通過培訓(xùn)和教育活動(dòng)，加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)得和防范本領(lǐng)。第四條合規(guī)部門為保障合規(guī)工作的順利開展，本企業(yè)設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)訂立和執(zhí)行合規(guī)策略、流程和規(guī)程。合規(guī)部門應(yīng)配備專業(yè)人員，定期對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)測。第五條合規(guī)審核本企業(yè)在開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審核，確保所涉及的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)的要求。合規(guī)審核應(yīng)包含但不限于對項(xiàng)目可行性、資金來源、環(huán)境保護(hù)等方面的審查。第六條合規(guī)培訓(xùn)本企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)水平。合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含法律法規(guī)的解讀、合規(guī)操作規(guī)程、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的內(nèi)容。第七條合規(guī)監(jiān)督本企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)監(jiān)督工作應(yīng)由合規(guī)部門負(fù)責(zé)，并向高層管理層報(bào)告合規(guī)情況。第三章合同審查第八條合同審查原則合同審核應(yīng)遵從公平、公正、公開的原則，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、合理。合同審核應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)掌控，避開給企業(yè)造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛。第九條合同審查流程合同審查應(yīng)依照規(guī)定的流程進(jìn)行，包含合同提交、初審、復(fù)核、法務(wù)看法征詢、最終審批等環(huán)節(jié)。在合同審查過程中，相關(guān)部門應(yīng)供應(yīng)完整、準(zhǔn)確及時(shí)的資料和信息。第十條合同審查職責(zé)各部門應(yīng)依照職責(zé)劃分，對各自相關(guān)合同進(jìn)行審查。特殊合同或關(guān)鍵合同應(yīng)報(bào)請法務(wù)部門參加審查。第十一條合同更改審核合同更改必需經(jīng)過合同審核，而且應(yīng)依照相同的流程進(jìn)行審批。合同更改審核應(yīng)確保更改事項(xiàng)符合法律法規(guī)，并經(jīng)過法務(wù)部門的看法咨詢。第十二條合同備案審查通過的合同應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備案，確保合同的有效性和可執(zhí)行性。全部備案的合同應(yīng)建立統(tǒng)一的合同檔案，保證檔案的完整性和安全性。第十三條合同風(fēng)險(xiǎn)評估本企業(yè)應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)評估制度，對涉及緊要業(yè)務(wù)的合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和掌控。風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門匯報(bào)，并依照需要采取相應(yīng)措施。第四章法律責(zé)任第十四條違規(guī)處理對違反本規(guī)定的員工，將依據(jù)公司相關(guān)紀(jì)律處分規(guī)定進(jìn)行處理。違反法律法規(guī)的行為將依法追究法律責(zé)任。第十五條案例學(xué)習(xí)本企業(yè)應(yīng)定期組織員工進(jìn)行合規(guī)案例學(xué)習(xí)，引導(dǎo)員工從案例中學(xué)習(xí)合規(guī)知識和經(jīng)驗(yàn)。案例學(xué)習(xí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，加強(qiáng)員工對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的辨識和處理本領(lǐng)。第五章附則第十六條本制度的解釋和修改對本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)合規(guī)部門全部。如需修改本制度，應(yīng)經(jīng)公司高層管理層批準(zhǔn)，并通過內(nèi)部通知方式告知相關(guān)人員。第十七條本制度的實(shí)施和監(jiān)督本制度自發(fā)布之日起生效。各部門應(yīng)對本制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督，并樂觀搭配合規(guī)部門的工作。第十八條本制度的備案和歸檔本制度的備案和歸檔由合規(guī)部門負(fù)責(zé)，確保檔案的保管和機(jī)密性。以上規(guī)章制度自發(fā)布之日起生效，由本企業(yè)合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋和監(jiān)督執(zhí)行。請各部門和員工嚴(yán)格遵守，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性和合同審查的嚴(yán)謹(jǐn)