2024年企業(yè)間股權(quán)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)間股權(quán)投資與融資合同本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資與融資概述1.1投資方與融資方的基本情況1.2投資金額與股權(quán)比例1.3投資方式與融資用途第二條投資方的義務(wù)與權(quán)利2.1投資方的出資義務(wù)2.2投資方的決策權(quán)與監(jiān)督權(quán)2.3投資方的利潤(rùn)分配權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)第三條融資方的義務(wù)與權(quán)利3.1融資方的經(jīng)營(yíng)義務(wù)與責(zé)任3.2融資方的信息披露義務(wù)3.3融資方的利潤(rùn)分配與股權(quán)回購(gòu)權(quán)第四條合同的生效、終止與解除4.1合同的生效條件4.2合同的終止條件4.3合同的解除條件第五條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約行為的界定與處理5.2爭(zhēng)議的解決方式與程序第六條合同的修改與補(bǔ)充6.1合同的修改程序6.2合同的補(bǔ)充協(xié)議簽訂第七條合同的適用法律與爭(zhēng)議解決7.1合同適用的法律7.2爭(zhēng)議解決的方式與地點(diǎn)第八條合同的簽署與生效8.1合同的簽署程序8.2合同的生效時(shí)間與有效期第九條投資方與融資方的信息保密9.1保密信息的界定與保護(hù)9.2保密信息的泄露責(zé)任與處理第十條投資風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理10.1投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估10.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施與責(zé)任分配第十一條股權(quán)投資的退出機(jī)制11.1投資退出的條件與方式11.2投資退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值評(píng)估第十二條投資方的投資效益評(píng)估12.1投資效益的評(píng)估指標(biāo)與方法12.2投資效益評(píng)估的報(bào)告與處理第十三條融資方的經(jīng)營(yíng)管理13.1融資方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算13.2融資方的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)與結(jié)構(gòu)第十四條其他條款14.1合同的附件與補(bǔ)充材料14.2合同的解除與終止后的處理事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資與融資概述1.1投資方與融資方的基本情況甲方（投資方）：【投資方全稱】注冊(cè)地址：【投資方注冊(cè)地址】法定代表人：【投資方法定代表人】乙方（融資方）：【融資方全稱】注冊(cè)地址：【融資方注冊(cè)地址】法定代表人：【融資方法定代表人】1.2投資金額與股權(quán)比例甲方同意向乙方投資人民幣【投資金額】元，投資后，甲方持有乙方【股權(quán)比例】的股權(quán)。1.3投資方式與融資用途甲方的投資方式為現(xiàn)金投資，乙方的融資用途具體包括但不限于：（1）企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展所需的流動(dòng)資金；（2）新技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新；（3）市場(chǎng)拓展與品牌建設(shè)；（4）優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)；（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的用途。第二條投資方的義務(wù)與權(quán)利2.1投資方的出資義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方出資，確保投資資金按時(shí)到賬。2.2投資方的決策權(quán)與監(jiān)督權(quán)甲方作為乙方的重要股東，享有包括但不限于：（1）參加乙方股東大會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行投票；（2）查閱乙方財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告；（3）對(duì)乙方經(jīng)營(yíng)管理提出建議和監(jiān)督；（4）按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，行使股東權(quán)利。2.3投資方的利潤(rùn)分配權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)甲方按照其持股比例享有乙方的利潤(rùn)分配權(quán)，具體分配方式按照乙方公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)和公司章程的前提下，將其持有的乙方股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。第三條融資方的義務(wù)與權(quán)利3.1融資方的經(jīng)營(yíng)義務(wù)與責(zé)任乙方應(yīng)按照本合同約定的投資用途合理使用投資資金，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法性、合規(guī)性，努力實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。3.2融資方的信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方要求，定期或不定期向甲方披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、項(xiàng)目進(jìn)展等相關(guān)信息。3.3融資方的利潤(rùn)分配與股權(quán)回購(gòu)權(quán)乙方按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，確保甲方作為股東的利潤(rùn)分配權(quán)得到行使。如乙方因特殊情況需要回購(gòu)甲方股權(quán)，需雙方協(xié)商一致，并按照公平合理的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。第四條合同的生效、終止與解除4.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)構(gòu)成雙方之間股權(quán)投資與融資的完整協(xié)議，取代了之前所有相關(guān)的口頭或書(shū)面協(xié)議。4.2合同的終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）合同規(guī)定的投資期限屆滿；（3）乙方完成本合同約定的投資用途，且甲方獲得預(yù)期投資回報(bào)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。4.3合同的解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）一方嚴(yán)重違反本合同，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方要求解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。第五條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約行為的界定與處理雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2爭(zhēng)議的解決方式與程序雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條合同的修改與補(bǔ)充6.1合同的修改程序本合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂修改協(xié)議。6.2合同的補(bǔ)充協(xié)議簽訂本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第八條合同的簽署與生效8.1合同的簽署程序本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同生效之日起，雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。8.2合同的生效時(shí)間與有效期本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為【有效期限】年，自合同生效之日至合同到期之日。第九條投資方與融資方的信息保密9.1保密信息的界定與保護(hù)雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均為保密信息。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或利用保密信息。9.2保密信息的泄露責(zé)任與處理如任何一方違反本合同的保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第十條投資風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理10.1投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估甲方應(yīng)自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。乙方應(yīng)如實(shí)向甲方披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等信息，幫助甲方評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施與責(zé)任分配雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并按照本合同的約定分配投資風(fēng)險(xiǎn)。如因一方違反合同約定導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十一條股權(quán)投資的退出機(jī)制11.1投資退出的條件與方式（1）乙方未按照約定用途使用投資資金，嚴(yán)重影響了甲方的投資回報(bào)；（2）乙方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，存在破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；（3）乙方故意隱瞞重要信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)甲方投資決策；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他退出條件。11.2投資退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值評(píng)估甲方退出時(shí)，乙方的股權(quán)價(jià)值應(yīng)按照雙方認(rèn)可的評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。如雙方無(wú)法達(dá)成一致，可委托第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。第十二條投資方的投資效益評(píng)估12.1投資效益的評(píng)估指標(biāo)與方法甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資效益進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括但不限于：（1）凈利潤(rùn)；（2）投資回報(bào)率；（3）市場(chǎng)占有率；（4）其他雙方約定的評(píng)估指標(biāo)。12.2投資效益評(píng)估的報(bào)告與處理甲方應(yīng)定期向乙方提供投資效益評(píng)估報(bào)告，乙方應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審查，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。如評(píng)估結(jié)果顯示乙方的投資效益未達(dá)到約定目標(biāo)，雙方應(yīng)共同研究改進(jìn)措施。第十三條融資方的經(jīng)營(yíng)管理13.1融資方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算乙方應(yīng)制定詳細(xì)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，并提交甲方審查。甲方有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算提出修改意見(jiàn)。13.2融資方的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)與結(jié)構(gòu)乙方應(yīng)保持穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，并按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)置公司組織結(jié)構(gòu)。第十四條其他條款14.1合同的附件與補(bǔ)充材料本合同附件包括：【附件名稱】，為本合同不可分割的一部分。14.2合同的解除與終止后的處理事項(xiàng)本合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定處理合同解除或終止后的事宜，包括但不限于：（2）結(jié)算投資收益和費(fèi)用；（3）處理合同解除或終止后的保密信息；（4）其他雙方約定的事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和界定1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中，除甲乙方之外的自然人、法人或其他組織參與合同的履行、監(jiān)督或管理等活動(dòng)。第三方可以是中介方、咨詢方、審計(jì)方、評(píng)估方等，也可以是其他與甲乙方有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴。1.2第三方介入的類型（1）中介方介入：如投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等；（2）專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)介入：如審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入：如政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等；（4）其他類型的第三方介入：如合同履行過(guò)程中的見(jiàn)證人、監(jiān)交人等。第二條第三方介入的責(zé)任與義務(wù)2.1第三方介入的責(zé)任第三方介入應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的約定和本合同的約定履行其職責(zé)，確保合同的順利履行。如第三方未履行或不當(dāng)履行其職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2第三方介入的義務(wù)第三方介入應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露甲乙雙方的信息。同時(shí)，第三方介入應(yīng)公正、客觀地履行其職責(zé)，不得偏袒任何一方。第三條第三方介入的權(quán)限與限制3.1第三方介入的權(quán)限第三方介入根據(jù)甲乙雙方的約定和本合同的約定，享有相應(yīng)的權(quán)限，包括但不限于：（1）查閱甲乙雙方的有關(guān)文件、資料；（2）參加甲乙雙方的會(huì)議，發(fā)表意見(jiàn)；（3）對(duì)甲乙雙方的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；（4）要求甲乙雙方提供與合同履行相關(guān)的信息。3.2第三方介入的限制第三方介入應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，不得干預(yù)甲乙雙方的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用介入地位謀取不正當(dāng)利益。第四條第三方介入的費(fèi)用與報(bào)酬4.1第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。費(fèi)用包括但不限于第三方介入的報(bào)酬、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等。4.2第三方介入的報(bào)酬第三方介入的報(bào)酬根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍和甲乙雙方的約定確定。報(bào)酬支付方式、支付時(shí)間等由甲乙雙方協(xié)商確定。第五條第三方介入的違約責(zé)任5.1第三方介入的違約行為第三方介入如違反本合同的約定，未能按時(shí)、按質(zhì)、按量完成其職責(zé)，構(gòu)成違約行為。5.2第三方介入的違約責(zé)任第三方介入的違約行為給甲乙雙方造成損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方介入承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第六條第三方介入的解除與終止6.1第三方介入的解除甲乙雙方同意解除第三方介入的，應(yīng)書(shū)面通知第三方介入。解除第三方介入后，第三方介入應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的約定，處理與合同解除相關(guān)的事宜。6.2第三方介入的終止本合同約定的第三方介入期限屆滿，或者甲乙雙方書(shū)面同意終止第三方介入的，第三方介入終止。第三方介入終止后，應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的約定，處理與合同終止相關(guān)的事宜。第七條第三方介入與其他各方的關(guān)系7.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入與甲乙雙方之間是委托與被委托的關(guān)系。第三方介入應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，不受甲乙雙方的控制和干預(yù)。7.2第三方介入與合同其他方的關(guān)系第三方介入與合同其他方之間不存在直接的合同關(guān)系。第三方介入應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的約定履行其職責(zé)，不得偏袒任何一方。第八條第三方介入的責(zé)任限額8.1第三方介入的責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍和甲乙雙方的約定確定。責(zé)任限額包括但不限于第三方介入的賠償責(zé)任、違約責(zé)任等。8.2第三方介入的責(zé)任限制第三方介入的責(zé)任限制應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三方介入不對(duì)甲乙雙方的經(jīng)營(yíng)決策、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合同履行情況等承擔(dān)任何形式的保證責(zé)任。第九條第三方介入的保險(xiǎn)與擔(dān)保9.1第三方介入的保險(xiǎn)第三方介入應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的約定和本合同的約定，購(gòu)買必要的保險(xiǎn)，保障甲乙雙方的利益。9.2第三方介入的擔(dān)保第三方介入可提供擔(dān)保，以確保其履行合同義務(wù)。擔(dān)保的形式包括但不限于保證金、第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資方與融資方的主體資格證明文件：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、稅務(wù)登記證等。2.投資協(xié)議書(shū)：詳細(xì)約定投資金額、股權(quán)比例、投資方式、融資用途等事項(xiàng)。3.投資方出資證明：證明投資方已按照約定向融資方出資的證據(jù)材料。4.投資方與融資方的信息披露協(xié)議：約定雙方在信息披露方面的權(quán)利義務(wù)。5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.股權(quán)投資退出協(xié)議：約定投資退出的條件、方式、股權(quán)價(jià)值評(píng)估等事項(xiàng)。7.投資效益評(píng)估報(bào)告：由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)投資效益進(jìn)行評(píng)估。8.經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議：約定融資方的經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，包括但不限于經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算、組織結(jié)構(gòu)等。9.保密協(xié)議：約定雙方在保密方面的權(quán)利義務(wù)。10.第三方介入的委托協(xié)議：約定第三方介入的職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用、違約責(zé)任等事項(xiàng)。11.其他雙方約定的相關(guān)文件和材料。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定出資：投資方未按照約定向融資方出資，構(gòu)成違約行為。2.未按照約定使用投資資金：融資方未按照約定用途使用投資資金，構(gòu)成違約行為。3.未按照約定披露信息：任何一方未按照約定向?qū)Ψ脚缎畔?，?gòu)成違約行為。4.未按照約定履行經(jīng)營(yíng)管理義務(wù)：融資方未按照約定履行經(jīng)營(yíng)管理義務(wù)，構(gòu)成違約行為。5.未按照約定履行保密義務(wù)：任何一方未按照約定履行保密義務(wù)，構(gòu)成違約行為。6.第三方介入未按照約定履行其職責(zé)：第三方介入未按照約定履行其職責(zé)，構(gòu)成違約行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：