有關(guān)中小板證券上市合同格式

合同編號：__________有關(guān)中小板證券上市合同鑒于甲方擬將其發(fā)行的證券在乙方交易所上市，甲乙雙方為明確雙方在證券上市過程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券上市1.2發(fā)行人應(yīng)按照乙方的相關(guān)規(guī)定，向乙方提交證券上市的申請文件，并保證所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整。1.3乙方應(yīng)自收到發(fā)行人的上市申請文件之日起，按照規(guī)定的程序?qū)Πl(fā)行人的上市申請進(jìn)行審核。1.4乙方應(yīng)在審核結(jié)束后，將審核結(jié)果通知發(fā)行人。如審核通過，乙方應(yīng)與發(fā)行人簽訂上市協(xié)議，并確定證券上市的相關(guān)事宜。第二條發(fā)行人義務(wù)2.1發(fā)行人應(yīng)按照乙方交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。2.2發(fā)行人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則和上市協(xié)議，維護(hù)證券市場的秩序。2.3發(fā)行人應(yīng)按照約定向乙方支付上市費(fèi)用。第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1乙方應(yīng)對發(fā)行人的上市申請進(jìn)行審核，確保上市證券的質(zhì)量和市場秩序。3.2乙方應(yīng)按照約定提供上市服務(wù)，保障證券交易的順利進(jìn)行。3.3乙方應(yīng)監(jiān)督發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.4乙方應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則和上市協(xié)議，處理與證券上市相關(guān)的爭議和違規(guī)行為。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2發(fā)行人違反信息披露義務(wù)，造成投資者損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3乙方未按照約定提供上市服務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條爭議解決5.1凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交__________仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第六條其他約定6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。6.3本合同的修改、解除或者終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）合同編號：應(yīng)由甲乙雙方共同確定，具有唯一性和辨識性。（2）甲方身份：確保甲方為合法成立的發(fā)行人，具有發(fā)行證券的資格。（3）乙方身份：確保乙方為具有證券上市業(yè)務(wù)的交易所，具備合同主體資格。（4）證券信息：明確證券名稱、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等基本信息。（5）上市條件：符合相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則及上市協(xié)議的要求。（6）信息披露：真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。（7）上市費(fèi)用：根據(jù)乙方的相關(guān)規(guī)定，支付上市費(fèi)用。（8）違約責(zé)任：明確違約行為及相應(yīng)的違約責(zé)任。2.解決辦法：（1）爭議解決方式：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交仲裁委員會仲裁。（2）仲裁裁決：仲裁裁決為終局，對雙方均有約束力。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依法設(shè)立，具有發(fā)行證券資格的企業(yè)或其他組織。2.交易所：指具有證券上市業(yè)務(wù)的交易所，為證券交易的場所。3.證券上市：指證券在交易所掛牌交易的過程。4.信息披露：指發(fā)行人按照相關(guān)法律法規(guī)、交易所規(guī)則，向投資者公開證券發(fā)行及上市過程中的重要信息。5.上市費(fèi)用：指發(fā)行人按照乙方的相關(guān)規(guī)定，支付的與證券上市有關(guān)的費(fèi)用。6.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，通過協(xié)商、仲裁等方式予以解決。8.仲裁委員會：指依法設(shè)立，獨(dú)立、公正地處理合同爭議的機(jī)構(gòu)。應(yīng)用場合：1.發(fā)行人首次上市場合描述：當(dāng)一家公司第一次將其證券上市時，需要與交易所簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。補(bǔ)充條款：雙方應(yīng)就發(fā)行人的輔導(dǎo)期、上市前的信息披露、路演安排等特殊事項進(jìn)行約定。2.上市公司增發(fā)新股場合描述：已上市公司計劃增發(fā)新股，需要與交易所更新合同，確保上市流程的順利進(jìn)行。補(bǔ)充條款：新增對增發(fā)規(guī)模、定價方式、增發(fā)條件的約定，以及相關(guān)信息披露的要求。3.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組場合描述：上市公司在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時，需要與交易所簽訂補(bǔ)充合同，確保重組后的公司符合上市要求。補(bǔ)充條款：明確重組過程中的信息披露要求、停復(fù)牌安排，以及重組完成后的上市條件。4.上市公司變更實際控制人場合描述：上市公司變更實際控制人時，需要與交易所更新合同，確保公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性。補(bǔ)充條款：新增對實際控制人變更后的公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露義務(wù)的約定。5.交易所規(guī)則調(diào)整場合描述：當(dāng)交易所對上市規(guī)則進(jìn)行調(diào)整時，發(fā)行人需要與交易所簽訂補(bǔ)充合同，遵守新的規(guī)則。補(bǔ)充條款：明確合同雙方應(yīng)遵守的新規(guī)則，以及規(guī)則調(diào)整對上市合同的影響。附件列表：1.發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.