借殼上市委托合同

借殼上市委托合同合同編號：__________

甲方（以下簡稱“委托人”）：____________

乙方（以下簡稱“受托人”）：____________

鑒于：

1.委托人是一家具備一定規(guī)模及市場影響力的企業(yè)，有意通過借殼上市的方式，實現(xiàn)資產(chǎn)的證券化，拓寬融資渠道，提升企業(yè)品牌形象；

2.受托人具備豐富的資本市場運作經(jīng)驗，專業(yè)團隊為委托人提供借殼上市相關(guān)咨詢、策劃及操作服務(wù)；

為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。

一、合同目的

本合同的目的是：受托人協(xié)助委托人完成借殼上市的全部過程，包括但不限于標(biāo)的公司的選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、資產(chǎn)重組、報批及信息披露等環(huán)節(jié)，確保委托人順利實現(xiàn)上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.委托人為了實現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、提升企業(yè)價值，決定采取借殼上市的方式進(jìn)行資本市場運作；

2.受托人作為一家專業(yè)的資本市場服務(wù)機構(gòu)，具備為委托人提供借殼上市所需的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗；

3.雙方經(jīng)過充分的溝通與協(xié)商，就借殼上市的具體事項達(dá)成一致意見，并同意簽訂本合同，以共同推進(jìn)借殼上市項目的實施。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，共同推進(jìn)借殼上市項目的順利進(jìn)行。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

1.受托人應(yīng)向委托人提供以下服務(wù)：

（1）為委托人提供借殼上市的整體策劃及實施方案；

（2）協(xié)助委托人篩選合適的殼公司，并進(jìn)行盡職調(diào)查；

（3）設(shè)計交易結(jié)構(gòu)，協(xié)助雙方就交易條款進(jìn)行談判；

（4）協(xié)助委托人完成資產(chǎn)重組、報批及信息披露等相關(guān)工作；

（5）提供與借殼上市相關(guān)的其他專業(yè)咨詢服務(wù)。

2.受托人應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.受托人應(yīng)保證其提供的服務(wù)在專業(yè)、高效、合規(guī)的基礎(chǔ)上，確保借殼上市項目的成功實施；

2.受托人應(yīng)確保在提供服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵循保密原則，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。

五、價格支付

1.委托人應(yīng)按照本合同約定的價格向受托人支付服務(wù)費用；

2.服務(wù)費用包括固定費用和浮動費用兩部分，具體支付方式及比例雙方另行約定；

3.委托人應(yīng)在合同簽訂后七個工作日內(nèi)，向受托人支付固定費用；浮動費用在借殼上市成功后支付；

4.如受托人未按約定完成借殼上市項目，委托人有權(quán)拒付或要求返還相應(yīng)費用。

六、保密條款

1.雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)嚴(yán)格保密；

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容及雙方商業(yè)秘密；

3.本保密條款在合同終止后仍然有效。

七、違約責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.受托人未能按約定完成借殼上市項目，應(yīng)返還已收取的相應(yīng)費用，并賠償委托人因此遭受的損失；

3.委托人未按約定支付服務(wù)費用，受托人有權(quán)拒絕繼續(xù)提供服務(wù)，并要求委托人支付違約金。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他條款

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

（以下內(nèi)容略）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、委托人的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）委托人有權(quán)要求受托人按照合同約定提供借殼上市的專業(yè)服務(wù)；

（2）委托人有權(quán)對受托人的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、評價，并提出合理建議；

（3）委托人有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，要求受托人提供與借殼上市相關(guān)的咨詢、策劃及操作服務(wù)。

2.義務(wù)

（1）委托人應(yīng)向受托人提供真實、完整、有效的企業(yè)資料，包括但不限于財務(wù)報表、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等；

（2）委托人應(yīng)按照合同約定向受托人支付服務(wù)費用；

（3）委托人應(yīng)積極配合受托人開展借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供所需文件、資料，參加相關(guān)會議等；

（4）委托人應(yīng)確保在借殼上市過程中的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)投資者；

（5）委托人應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市項目的合規(guī)性。

二、受托人的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利

（1）受托人有權(quán)要求委托人提供與借殼上市相關(guān)的真實、完整、有效的企業(yè)資料；

（2）受托人有權(quán)按照合同約定收取委托人的服務(wù)費用；

（3）受托人有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，自主開展借殼上市相關(guān)工作。

2.義務(wù)

（1）受托人應(yīng)按照合同約定，為委托人提供專業(yè)、高效、合規(guī)的借殼上市服務(wù)；

（2）受托人應(yīng)在提供服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵循保密原則，保護(hù)委托人的商業(yè)秘密；

（3）受托人應(yīng)及時向委托人報告借殼上市項目的進(jìn)展情況，確保委托人了解項目動態(tài)；

（4）受托人應(yīng)確保借殼上市方案符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（5）受托人應(yīng)在借殼上市成功后，協(xié)助委托人處理與上市公司相關(guān)的后續(xù)事宜。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立緊密的溝通機制，確保借殼上市項目順利進(jìn)行；

2.雙方應(yīng)共同制定借殼上市項目的時間表、任務(wù)分工及工作計劃；

3.雙方應(yīng)保持密切配合，互相支持，共同解決借殼上市過程中遇到的問題；

4.雙方應(yīng)共同維護(hù)與相關(guān)政府部門、殼公司及其他合作伙伴的良好關(guān)系，確保項目推進(jìn)的順利進(jìn)行。

本合同項下的雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明，旨在明確雙方在合同執(zhí)行過程中的責(zé)任分工，確保借殼上市項目的順利實施。雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，共同推進(jìn)借殼上市項目的成功落地。

（以下內(nèi)容略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.在合同有效期屆滿前，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，明確續(xù)約期限及其他相關(guān)事項。

二、終止條件

1.合同有效期屆滿，雙方未簽訂續(xù)約協(xié)議的，合同自動終止；

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以提前終止本合同；

3.一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)單方面終止本合同；

4.因不可抗力原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行的，雙方均有權(quán)要求終止本合同。

三、合同的變更

1.雙方在合同執(zhí)行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確變更事項、生效時間等；

2.變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力；

3.任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容，否則視為違約。

四、合同的解除

1.雙方在合同執(zhí)行過程中，如出現(xiàn)終止條件，有權(quán)按照終止條件解除合同；

2.解除合同的一方應(yīng)書面通知對方，合同自通知送達(dá)對方之日起解除；

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定及國家法律法規(guī)處理合同解除后的相關(guān)事宜。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

3.爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)；

2.雙方同意，如發(fā)生訴訟，由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.本合同的簽訂、變更、解除等均應(yīng)采取書面形式，口頭協(xié)議無效；

4.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。

本合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明，旨在保障雙方合法權(quán)益，明確合同執(zhí)行過程中的相關(guān)事項。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，共同推進(jìn)借殼上市項目的順利進(jìn)行。

（以下內(nèi)容略）

合同末尾如下：

鑒于以上條款，甲乙雙方在此確認(rèn)已充分理解并同意本合同的所有條款，特此簽字蓋章，以昭信守。

甲方（委托人）