專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范

ICS03.140

CCSA16

4107

新鄉(xiāng)市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4107/T502—2022

專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范

2022-12-16發(fā)布2023-01-15實(shí)施

新鄉(xiāng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4107/T502—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由新鄉(xiāng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：新鄉(xiāng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)保護(hù)中心、獲嘉縣公共檢驗(yàn)檢測(cè)中心、河南省鍋爐壓力容器

安全檢測(cè)研究院新鄉(xiāng)分院。

本文件主要起草人：張靜、苗子羽、方新磊、劉嬌嬌、陳豫杰、王勛、裴逸超、段士濤、賈文聰、

宋玉豐、郭甜。

I

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專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范的術(shù)語(yǔ)和定義、預(yù)審申請(qǐng)要求、預(yù)

審流程、專(zhuān)利申請(qǐng)加快等服務(wù)規(guī)范。

本文件適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范。

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T34833界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

申請(qǐng)主體

已在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心完成備案，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心快速預(yù)審?fù)ǖ捞峤粚?zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)的單位。

專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心為已完成備案的申請(qǐng)主體提交的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)先審查，形成預(yù)先審查結(jié)論，對(duì)

預(yù)審合格的專(zhuān)利申請(qǐng)標(biāo)注并提交進(jìn)入快速審查通道的服務(wù)。

預(yù)審員

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心從事專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)先審查工作的人員。

預(yù)審案件

申請(qǐng)主體向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提交的專(zhuān)利申請(qǐng)文件及其他材料。

4預(yù)審申請(qǐng)要求

申請(qǐng)材料要求

申請(qǐng)主體向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提交的預(yù)審案件，應(yīng)當(dāng)包括:

a)專(zhuān)利申請(qǐng)文件，包括請(qǐng)求書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要及附圖，發(fā)明專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)還需提交

實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)；

b)申請(qǐng)人承諾書(shū)；

c)共同研發(fā)證明(必要時(shí))；

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d)其他證明材料(必要時(shí))。

申請(qǐng)?zhí)峤灰?/p>

申請(qǐng)主體應(yīng)通過(guò)預(yù)審管理平臺(tái)預(yù)審案件提交系統(tǒng)（/ippc-web-dzsq/）將預(yù)審案

件提交至知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。

5預(yù)審流程

概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心應(yīng)按照專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審工作流程處理預(yù)審案件(見(jiàn)附錄A)。

預(yù)審案件領(lǐng)域?qū)彶?/p>

預(yù)審案件的接收工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心流程管理人員負(fù)責(zé)，流程管理人員對(duì)申請(qǐng)主體新提交的

預(yù)審案件進(jìn)行初步審核。申請(qǐng)主體提交的預(yù)審案件應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

a)申請(qǐng)主體(共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)主體)為在知識(shí)產(chǎn)保護(hù)中心完成備案的單位；

b)擬提交的專(zhuān)利申請(qǐng)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心所服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域；

c)不具有其它不予受理的情況。

預(yù)審案件分配

預(yù)審案件的分配工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心流程管理人員負(fù)責(zé)，流程管理人員根據(jù)預(yù)審案件的專(zhuān)利

類(lèi)型、技術(shù)領(lǐng)域、預(yù)審員的任務(wù)情況對(duì)預(yù)審案件進(jìn)行分配。

預(yù)審案件接收

預(yù)審員收到分配的預(yù)審案件后，如因故無(wú)法進(jìn)行快速處理的，應(yīng)當(dāng)由所在部門(mén)組織內(nèi)部協(xié)商轉(zhuǎn)案。

資格審查

5.5.1資格審查內(nèi)容

預(yù)審員應(yīng)對(duì)所分配的預(yù)審案件的申請(qǐng)材料進(jìn)行資格審查：在收到待審案件的預(yù)審處理期限內(nèi)初步

判斷該案件申請(qǐng)材料是否齊備，確定案件所涉及的專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)并判斷其是否屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心服

務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域。

5.5.2資格審查結(jié)論

如預(yù)審申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心要求且申請(qǐng)材料完整，應(yīng)發(fā)出《專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)

審請(qǐng)求受理通知書(shū)》。

對(duì)于不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的技術(shù)領(lǐng)域或者材料不完整的專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審申請(qǐng)，應(yīng)發(fā)出

《專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求不受理通知書(shū)》。

5.5.3不予受理情形

以下類(lèi)型預(yù)審案件不予受理：

a)按照專(zhuān)利合作條約(PCT)提出的專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)；

b)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；

c)同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專(zhuān)利和發(fā)明專(zhuān)利；

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d)分案申請(qǐng)；

e)需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。

預(yù)先審查內(nèi)容

5.6.1發(fā)明專(zhuān)利預(yù)先審查內(nèi)容

發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否涉及國(guó)家安全或者重大利益；

c)是否屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，或者依照專(zhuān)利法第九條的規(guī)定不能取得專(zhuān)利

權(quán)的；

d)是否符合專(zhuān)利法第二條第二款、第二十二條、第二十六條第三款、第四款、第五款、第三十一

條第一款或者專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款規(guī)定的；

e)是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條至第二十三條、第二十六條第二款的規(guī)定。

5.6.2實(shí)用新型專(zhuān)利預(yù)先審查內(nèi)容

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否涉及國(guó)家安全或者重大利益；

c)是否屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形；

d)是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規(guī)定；

e)是否符合專(zhuān)利法第二條第三款、第二十二條第二款、第四款、第二十六條第三款、第四款、第

三十一條第一款或者專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條的規(guī)定；

f)是否依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。

5.6.3外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利預(yù)先審查內(nèi)容

外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的審查內(nèi)容包括：

a)是否屬于《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》所規(guī)定的非正常申請(qǐng)；

b)是否屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條第一款第（六）項(xiàng)規(guī)定的情形；

c)是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定；

d)是否符合專(zhuān)利法第二條第四款、第二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款的

規(guī)定；

e)是否依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。

5.6.4案件互檢

預(yù)審員對(duì)預(yù)審案件進(jìn)行預(yù)先審查并填寫(xiě)審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應(yīng)提交案件互檢，互檢員應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)審員

所提交的互檢案件進(jìn)行核查并填寫(xiě)互檢意見(jiàn)。

互檢員對(duì)預(yù)審員作出的審查意見(jiàn)通知書(shū)進(jìn)行檢查，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)材料的形式缺陷以及明顯實(shí)質(zhì)性缺

陷進(jìn)行核查，視案件情況進(jìn)一步進(jìn)行檢索，并給出相應(yīng)意見(jiàn)，預(yù)審員根據(jù)意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。

5.6.5案件質(zhì)檢

對(duì)于已完成互檢的案件提交質(zhì)檢。預(yù)審員所在部門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)人或由部門(mén)負(fù)責(zé)人授權(quán)的質(zhì)檢員對(duì)

預(yù)審員所提交的案件進(jìn)行核查并填寫(xiě)質(zhì)檢意見(jiàn)。如經(jīng)部門(mén)質(zhì)檢確認(rèn)審查意見(jiàn)通知書(shū)有誤，預(yù)審員應(yīng)當(dāng)按

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照質(zhì)檢員意見(jiàn)進(jìn)行修改，并將修改后的審查意見(jiàn)提交給互檢員檢查后再次提交質(zhì)檢。所有預(yù)審案件應(yīng)經(jīng)

質(zhì)檢后方可出案。

5.6.6案件預(yù)先審查結(jié)論

如專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審案件申請(qǐng)文件存在缺陷，需要申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)正方能克服，應(yīng)發(fā)出《專(zhuān)利

申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求審查意見(jiàn)通知書(shū)》，將缺陷告知申請(qǐng)人并要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改以消除缺陷。

對(duì)于經(jīng)預(yù)先審查后合格的案件應(yīng)發(fā)出《專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求通過(guò)通知書(shū)》。

對(duì)于多次修改后未能克服上述不符合專(zhuān)利法或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則等相關(guān)缺陷的案件，應(yīng)發(fā)出《專(zhuān)

利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求不通過(guò)通知書(shū)》。

對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)修改的案件預(yù)審員將視為撤回專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)。

5.6.7終止預(yù)先審查轉(zhuǎn)入普通程序情形

受理的預(yù)審案件，有下列情形之一的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心可以終止預(yù)先審查程序，并及時(shí)通知申請(qǐng)

主體或其委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)：

a)專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求受理后經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心預(yù)審不合格的；

b)申請(qǐng)主體主動(dòng)撤回的；

c)申請(qǐng)主體未在規(guī)定期限內(nèi)完成相關(guān)工作的；

d)申請(qǐng)主體提交虛假材料的；

e)在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)疑似非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的；

f)違反本文件其他規(guī)定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心終止預(yù)先審查程序的，申請(qǐng)人可按照普通程序向國(guó)

家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)。

6專(zhuān)利申請(qǐng)加快

專(zhuān)利提交

申請(qǐng)主體或其委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到《專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審請(qǐng)求通過(guò)通知書(shū)》之日起的1個(gè)工

作日內(nèi)，通過(guò)電子客戶(hù)端或交互式平臺(tái)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交符合格式要求(XML格式)的申請(qǐng)文件。

專(zhuān)利繳費(fèi)

申請(qǐng)主體在收到專(zhuān)利受理通知書(shū)后應(yīng)立即完成下列費(fèi)用的網(wǎng)上足額繳費(fèi)：申請(qǐng)費(fèi)(含附加費(fèi))、公布

印刷費(fèi)(僅限發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng))、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)(如實(shí)際發(fā)生)、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)(僅限發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng))。申請(qǐng)主體

需要享受專(zhuān)利費(fèi)用減繳的，應(yīng)在提交預(yù)審案件前，在專(zhuān)利費(fèi)減備案系統(tǒng)完成專(zhuān)利費(fèi)減備案。

專(zhuān)利申請(qǐng)信息反饋

申請(qǐng)人在收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的受理通知書(shū)后應(yīng)立即完成網(wǎng)上繳費(fèi)并于1個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)?zhí)?/p>

及繳費(fèi)信息反饋給知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。

一致性審查

預(yù)審員收到申請(qǐng)人反饋的申請(qǐng)?zhí)柡螅瑧?yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核并判斷以下幾方面內(nèi)容：

a)是否在上述規(guī)定期限內(nèi)將申請(qǐng)?zhí)柡屠U費(fèi)信息等文件反饋至知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心；

b)申請(qǐng)人所提交的正式申請(qǐng)文本與預(yù)先審查通過(guò)時(shí)的申請(qǐng)文本是否一致；

c)是否違背專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)須知或申請(qǐng)人承諾書(shū)中相關(guān)規(guī)定。

4

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加快標(biāo)注

6.5.1預(yù)審員對(duì)申請(qǐng)材料審核通過(guò)后在專(zhuān)利審查系統(tǒng)中對(duì)申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行加快標(biāo)注，并提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)

權(quán)局開(kāi)通的快速通道，案件進(jìn)入快速審查程序，預(yù)審員發(fā)出《專(zhuān)利申請(qǐng)快速審查合格通知書(shū)》。

6.5.2預(yù)審員對(duì)申請(qǐng)材料審核不通過(guò)將轉(zhuǎn)入普通程序，如：正式申請(qǐng)的申請(qǐng)人未及時(shí)進(jìn)行繳費(fèi)或者申

請(qǐng)文本與快速預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)時(shí)所確定的文本不一致，預(yù)審員不予進(jìn)行加快標(biāo)注，并發(fā)出《一致性審查不通過(guò)

通知書(shū)》。

進(jìn)入快速審查程序后轉(zhuǎn)入普通程序情形

進(jìn)入快速審查程序的相關(guān)申請(qǐng)有下列情形之一的，將轉(zhuǎn)為普通申請(qǐng)程序：

a)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審階段發(fā)出《補(bǔ)正通知書(shū)》的；

b)實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審查中發(fā)出《補(bǔ)正通知書(shū)》或《第一次審查

意見(jiàn)通知書(shū)》的；

c)在專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)公告前，申請(qǐng)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求或者對(duì)申請(qǐng)文件做

主動(dòng)修改的；

d)在申請(qǐng)人承諾書(shū)規(guī)定的答復(fù)時(shí)限內(nèi)，申請(qǐng)人未按時(shí)提交答復(fù)意見(jiàn)的；

e)在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查中，申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)作出答

復(fù)后仍未滿(mǎn)足授權(quán)條件的。

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A

A

附錄A

（資料性）

專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審流程

專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審流程圖見(jiàn)圖A.1。

圖A.1專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審流程圖

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參考文獻(xiàn)

[1]《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》

[2]《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》

[3]《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第411號(hào)公告）

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由新鄉(xiāng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：新鄉(xiāng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)保護(hù)中心、獲嘉縣公共檢驗(yàn)檢測(cè)中心、河南省鍋爐壓力容器

安全檢測(cè)研究院新鄉(xiāng)分院。

本文件主要起草人：張靜、苗子羽、方新磊、劉嬌嬌、陳豫杰、王勛、裴逸超、段士濤、賈文聰、

宋玉豐、郭甜。

I

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專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)規(guī)范的術(shù)語(yǔ)和定義、預(yù)審申請(qǐng)要求、預(yù)

審流程、專(zhuān)利申請(qǐng)加快等服務(wù)規(guī)范。

本文件適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范。

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T34833界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

申請(qǐng)主體

已在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心完成備案，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心快速預(yù)審?fù)ǖ捞峤粚?zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)的單位。

專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心為已完成備案的申請(qǐng)主體提交的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)先審查，形成預(yù)先審查結(jié)論，對(duì)

預(yù)審合格的專(zhuān)利申請(qǐng)標(biāo)注并提交進(jìn)入快速審查通道的服務(wù)。

預(yù)審員

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心從事專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)先審查工作的人員。

預(yù)審案件

申請(qǐng)主體向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提交的專(zhuān)利申請(qǐng)文件及其他材料。

4預(yù)審申請(qǐng)要求

申請(qǐng)材料要求

申請(qǐng)主體向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提交的預(yù)審案件，應(yīng)當(dāng)包括:

a)專(zhuān)利申請(qǐng)文件，包括請(qǐng)求書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要及附圖，發(fā)明專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)還需提交

實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)；

b)申請(qǐng)人承諾書(shū)；

c)共同研發(fā)證明(必要時(shí))；

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DB4107/T502—2022

d)其他證明材料(