2024年企業(yè)合同內(nèi)控新模式

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合同內(nèi)控新模式本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3丙方名稱及定義1.4合同相關術語定義2.合同目的和原則2.1合同目的2.2合同原則3.內(nèi)控體系構(gòu)建3.1內(nèi)控體系構(gòu)建內(nèi)容3.2內(nèi)控體系構(gòu)建時間節(jié)點3.3內(nèi)控體系構(gòu)建質(zhì)量標準4.內(nèi)控體系實施與運行4.1內(nèi)控體系實施步驟4.2內(nèi)控體系運行管理4.3內(nèi)控體系評估與監(jiān)督5.風險管理與控制5.1風險識別與評估5.2風險應對策略5.3風險控制措施6.信息披露與報告6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時間及方式6.3報告格式及要求7.合同的履行與維護7.1合同履行期限7.2合同履行地點7.3合同履行方式7.4合同變更及解除7.5合同爭議解決8.違約責任8.1違約行為8.2違約責任承擔9.合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件10.保密條款10.1保密信息范圍10.2保密信息使用及披露10.3保密期限11.知識產(chǎn)權保護11.1知識產(chǎn)權歸屬11.2知識產(chǎn)權使用范圍11.3知識產(chǎn)權侵權責任12.合同的附件12.1附件列表12.2附件的效力13.合同的修訂與補充13.1修訂與補充的條件13.2修訂與補充的程序14.合同的簽署與備案14.1合同簽署程序14.2合同備案程序第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.4合同相關術語定義：（1）內(nèi)控體系：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，通過內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、制度、流程、方法等手段，對風險進行識別、評估、控制和監(jiān)督的一整套體系。（2）風險：指在企業(yè)經(jīng)營活動中，可能影響企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標的各種不確定性因素。第二條合同目的和原則2.1合同目的：甲方為實現(xiàn)公司內(nèi)控體系的優(yōu)化和提升，降低經(jīng)營風險，提高管理水平，聘請乙方提供專業(yè)咨詢服務，丙方提供技術支持，共同構(gòu)建適應甲方發(fā)展需求的內(nèi)控體系。2.2合同原則：甲乙丙三方遵循平等、自愿、誠實、信任的原則，共同推進內(nèi)控體系構(gòu)建工作。第三條內(nèi)控體系構(gòu)建3.1內(nèi)控體系構(gòu)建內(nèi)容：（1）內(nèi)控體系框架設計；（2）內(nèi)控制度制定；（3）內(nèi)控流程優(yōu)化；（4）內(nèi)控信息系統(tǒng)建設；（5）內(nèi)控體系建設培訓與指導。3.2內(nèi)控體系構(gòu)建時間節(jié)點：自合同簽訂之日起至內(nèi)控體系構(gòu)建完成之日止。3.3內(nèi)控體系構(gòu)建質(zhì)量標準：符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及甲方實際需求。第四條內(nèi)控體系實施與運行4.1內(nèi)控體系實施步驟：（1）制定實施計劃；（2）分階段推進；（3）開展內(nèi)控體系培訓；（4）實施內(nèi)控體系測試與調(diào)試；（5）正式運行。4.2內(nèi)控體系運行管理：（1）建立健全內(nèi)控體系運行管理制度；（2）明確內(nèi)控體系運行責任主體；（3）定期對內(nèi)控體系運行情況進行檢查與評價；（4）對內(nèi)控體系運行中發(fā)現(xiàn)的問題進行及時整改。4.3內(nèi)控體系評估與監(jiān)督：（1）定期對內(nèi)控體系進行評估，以確保內(nèi)控體系的有效性；（2）甲方設立內(nèi)控監(jiān)督機構(gòu)，對內(nèi)控體系的實施情況進行監(jiān)督；（3）乙方、丙方協(xié)助甲方開展內(nèi)控體系評估與監(jiān)督工作。第五條風險管理與控制5.1風險識別與評估：（1）乙方、丙方協(xié)助甲方開展風險識別與評估工作；（2）根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險應對策略。5.2風險應對策略：（1）風險規(guī)避；（2）風險降低；（3）風險分擔；（4）風險接受。5.3風險控制措施：（1）建立健全風險控制制度；（2）設立風險控制機構(gòu)；（3）實施風險監(jiān)測；（4）及時處理風險事件。第六條信息披露與報告6.1信息披露內(nèi)容：內(nèi)控體系構(gòu)建進度、風險評估結(jié)果、風險控制措施等與內(nèi)控體系相關的信息。6.2信息披露時間及方式：按照甲方的要求，定期以書面、電子郵件等方式披露內(nèi)控體系相關信息。6.3報告格式及要求：按照甲方制定的報告格式和要求，提供內(nèi)控體系相關報告。第八條違約責任8.1違約行為：（1）甲方未按照約定時間支付合同款項；（2）甲方未按照約定提供乙方、丙方所需的業(yè)務資料、技術支持和配合；（3）乙方、丙方未按照約定時間完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作；（4）乙方、丙方提供的內(nèi)控體系成果不符合約定質(zhì)量標準。8.2違約責任承擔：（1）違約方應向守約方支付違約金，違約金為合同金額的5%；（2）違約方應賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失；（3）違約方應承擔守約方因采取措施所產(chǎn)生的合理費用。第九條合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件：自合同簽訂之日起生效。9.2合同終止條件：（1）合同約定的內(nèi)控體系構(gòu)建完成；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；（3）一方嚴重違約，另一方有權單方面解除合同。9.3合同解除條件：（1）合同履行期限屆滿；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；（3）一方嚴重違約，另一方有權單方面解除合同。第十條保密條款10.1保密信息范圍：合同履行過程中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、運營數(shù)據(jù)等。10.2保密信息使用及披露：未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露保密信息。10.3保密期限：自合同解除或終止之日起五年。第十一條知識產(chǎn)權保護11.1知識產(chǎn)權歸屬：內(nèi)控體系構(gòu)建成果的知識產(chǎn)權歸甲方所有。11.2知識產(chǎn)權使用范圍：內(nèi)控體系構(gòu)建成果僅限于甲方內(nèi)部使用。11.3知識產(chǎn)權侵權責任：如乙方、丙方侵犯第三方知識產(chǎn)權，由乙方、丙方承擔侵權責任。第十二條合同的附件12.1附件列表：內(nèi)控體系構(gòu)建方案、風險評估報告、培訓資料等。12.2附件的效力：附件與合同具有同等效力。第十三條合同的修訂與補充13.1修訂與補充的條件：合同履行過程中，甲乙丙三方協(xié)商一致需要修訂或補充。13.2修訂與補充的程序：甲乙丙三方簽訂書面修訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署程序：甲乙丙三方代表簽字，加蓋公章。14.2合同備案程序：合同簽署后，甲方按照相關規(guī)定進行合同備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義及范圍1.1第三方：指除甲方、乙方、丙方之外，參與本合同履行過程的其他個人、企事業(yè)單位、社會團體等。1.2第三方介入范圍：包括但不限于內(nèi)控體系構(gòu)建過程中的咨詢專家、評估機構(gòu)、技術支持單位等。第二條第三方介入程序2.1甲方、乙方、丙方如需引入第三方參與內(nèi)控體系構(gòu)建，應提前協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。2.2第三方介入需遵循平等、自愿、誠實、信任的原則，并接受甲方、乙方、丙方的監(jiān)督。2.3甲方、乙方、丙方應與第三方明確分工與職責，確保第三方在內(nèi)控體系構(gòu)建過程中的合法權益。第三條第三方責任及限額3.1第三方應按照合同約定及專業(yè)領域內(nèi)的法律法規(guī)、行業(yè)標準、技術規(guī)范等要求，履行各自職責，確保內(nèi)控體系構(gòu)建的合規(guī)性、有效性。3.2第三方在其職責范圍內(nèi)，如因主觀故意或過失導致內(nèi)控體系構(gòu)建成果不符合約定質(zhì)量標準，應承擔相應責任。3.3第三方責任限額：第三方對甲方、乙方、丙方造成的經(jīng)濟損失，累計賠償總額不超過第三方實際收取甲方、乙方、丙方的費用總額。第四條第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲方、乙方、丙方是獨立的合同主體，相互之間不存在任何隸屬關系。4.2甲方、乙方、丙方與第三方之間的合同履行，不影響甲乙丙三方之間的合同履行。4.3第三方如因履行合同導致甲方、乙方、丙方之間的合同權益受損，由第三方承擔相應責任。第五條第三方介入的合同修訂5.1本合同如有第三方介入，甲乙丙三方應簽訂書面修訂協(xié)議，明確第三方的權利、義務及責任。5.2修訂協(xié)議應詳細界定第三方的職責范圍、介入時間、費用支付等事項。5.3修訂協(xié)議經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。第六條第三方介入的合同備案6.1甲乙丙三方與第三方簽訂的書面修訂協(xié)議，應按照相關法律法規(guī)、行政規(guī)定進行備案。6.2備案過程中，甲方、乙方、丙方應承擔第三方介入合同修訂的法定義務。第七條第三方退出及替代7.1第三方如因故需退出內(nèi)控體系構(gòu)建項目，應提前書面通知甲乙丙三方。7.2第三方退出后，甲乙丙三方應重新協(xié)商確定新的第三方介入方案。7.3甲方、乙方、丙方因第三方退出而產(chǎn)生的額外費用，由甲方、乙方、丙方按照合同約定承擔。第八條第三方違約處理8.1第三方如違反本合同及修訂協(xié)議的約定，應承擔違約責任。8.2甲方、乙方、丙方因第三方違約導致的經(jīng)濟損失，由第三方承擔賠償責任。8.3第三方違約處理過程中，甲方、乙方、丙方有權按照合同約定采取相應措施。第九條爭議解決9.1甲方、乙方、丙方與第三方之間如發(fā)生合同爭議，應通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、終止與解除10.1第三方介入的修訂協(xié)議自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。10.2修訂協(xié)議終止或解除的條件，參照本合同第九條的規(guī)定執(zhí)行。10.3修訂協(xié)議終止或解除后，甲乙丙三方應按照合同約定辦理相關手續(xù)。第十一條保密條款11.1第三方應遵守本合同第一條所述的保密條款，保護甲方、乙方、丙方的商業(yè)秘密、技術秘密等。11.2第三方如違反保密條款，應承擔相應法律責任。第十二條知識產(chǎn)權保護12.1第三方應確保其提供的技術、服務等不侵犯第三方及其他方的知識產(chǎn)權。12.2第三方如侵犯第三方及其他方的知識產(chǎn)權，應承擔相應法律責任。第十三條法律適用及爭議解決13.1本合同及修訂協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，適用中華人民共和國法律。13.2本合同及修訂協(xié)議的爭議解決，參照本合同第九條的規(guī)定執(zhí)行。第十四條合同的簽署與備案1第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.內(nèi)控體系構(gòu)建方案：詳細描述內(nèi)控體系構(gòu)建的目標、內(nèi)容、步驟、時間表等。2.風險評估報告：包含風險識別、評估方法、風險等級劃分、風險應對策略等。3.培訓資料：包括內(nèi)控體系知識、操作手冊、案例分析等。4.技術支持協(xié)議：明確技術支持的范圍、內(nèi)容、時間、費用等。5.保密協(xié)議：規(guī)定保密信息的范圍、使用權限、保密期限等。6.知識產(chǎn)權協(xié)議：明確知識產(chǎn)權的歸屬、使用范圍、侵權責任等。7.第三方服務協(xié)議：詳細描述第三方服務的范圍、內(nèi)容、責任、費用等。8.合同履行情況的評估報告：定期對合同履行情況進行評估和匯報。9.變更或解除合同的協(xié)議：規(guī)定合同變更或解除的條件、程序、影響等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間支付合同款項：視為甲方違約，應支付違約金，并賠償乙方因等待款項而產(chǎn)生的損失。示例：甲方應在合同簽訂后30天內(nèi)支付首期款項，若甲方延遲支付，則應支付相當于延遲期間款項的5%作為違約金，并賠償乙方因延遲付款而導致的額外損失。2.甲方未按照約定提供業(yè)務資料、技術支持和配合：視為甲方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例：甲方應按照乙方合理要求，提供必要的業(yè)務資料和技術支持，若甲方未能提供，則應支付相當于乙方因此遭受的直接損失的賠償金。3.乙方、丙方未按照約定時間完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作：視為乙方、丙方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。示例：乙方、丙方應按照合同約定的時間節(jié)點完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作，若乙方、丙方未能按時完成，則應支付相當于延遲期間甲方遭受的直接損失的賠償金。4.乙方、丙方提供的內(nèi)控體系成果不符合約定質(zhì)量標準：視為乙方、丙方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。示例：乙方、丙方應確保內(nèi)控體系成果符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及甲方實際需求，若乙方、丙方提供的成果不符合質(zhì)量標準，則應負責整改，并支付相當于甲方因此遭受的直接損失的賠償金。說明三：法律名詞及解釋：1.內(nèi)控體系：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，通過內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、制度、流程、方法等手段，對風險進行識別、評估、控制和監(jiān)督的一整套體系。2.風險：指在企