化工和危險化學(xué)品企業(yè)評估分級指南（大中型企業(yè)版）

———分級指南由山東省應(yīng)急管理廳組織中國石油大學(xué)（華東）、中國職業(yè)安全健康協(xié)會及青島歐賽斯環(huán)境與安全技術(shù)有限責(zé)任公司等單位編制修訂。一、各管理要素量化評估表評估人員需選擇符合度，系數(shù)和滿分不能調(diào)整，評分=符合度×系數(shù)。未備注的符合度賦分標(biāo)準：NA：不涉及（如選擇NA，則該項評分和滿分均不進行統(tǒng)計）；0分：完全不符合要求；1分：嚴重不符合；2分：較大的不符合項；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改進空間）；5分：完全符合。評估人員應(yīng)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)管理實際，對于企業(yè)不涉及的評估項，該評估項應(yīng)選擇NA：不涉及（如選擇NA，則該項評分和滿分均不進行統(tǒng)計），無需再選擇是/否和賦分。安全領(lǐng)導(dǎo)力評估表（主要負責(zé)人）企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、主要負責(zé)人安全履職能力1對公司主要負責(zé)人從安全領(lǐng)導(dǎo)能力、風(fēng)險掌控能力、安全基本能力及應(yīng)急管理能力4個方面進行評估。審核公司主要負責(zé)人對企業(yè)重大風(fēng)險及控制措施的掌握情況、對相關(guān)安全法律法規(guī)的熟悉程度、對企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計分析結(jié)果掌握情況、對企業(yè)安全管理體系的掌握程度以及對企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情況，審核公司主要負責(zé)人組織定期開展管理評審和績效考核的效果。對公司主要負責(zé)人進行履職能力訪談《）5105050對主要負責(zé)人進行履職能力訪談：

①分值≥90分，得5分；

②80分≤分值＜90分，得4分；

③70分≤分值＜80分，得3分；

④60分≤分值＜70分，得2分；

⑤＜60分，得1分。單項小計5050二、主要負責(zé)人的安全履職情況2審核企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的制定以及分解情況。安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

1）符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

2）與企業(yè)的安全風(fēng)險相匹配；

3）得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；

4）具體、量化。查閱管理體系手冊、安全文化手冊、企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等相關(guān)資料、記錄，結(jié)合人員訪談進行評估521010①企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)包含管理要素過程績效指標(biāo)，進行有效分解，且詢問3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得5分；

②下屬生產(chǎn)單位有效分解企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，安全生產(chǎn)目標(biāo)不低于企業(yè)，且詢問3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得4分；

③企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)未完全分解到下屬單位，被詢問的3人對其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不熟練的，得1-3分；

④企業(yè)未制定安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的，得0分。3審核企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的簽訂、落實和考核情況。企業(yè)應(yīng)根據(jù)各級組織（包括管理部門、車間、班組）安全職責(zé)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)進行分解，量化為指標(biāo)，逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，定期考核安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況。查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，安全績效考核資料521010①安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)全部有效完成的，得5分；

②對安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)完成情況進行有效考核的，得4分；

③安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)落實情況不好，未進行考核的，視情況得1-3分；

④存在未簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的，得0分。4企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃或方案，以保證年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)的有效完成。查閱年度安全生產(chǎn)工作計劃或方案521010①年度安全生產(chǎn)工作計劃或方案制定較為切實可行，且明確每年度需提升的過程安全管理重點管理要素的，得5分；

②年度安全生產(chǎn)工作計劃或方案制定較為切實可行，明確各項重點工作、責(zé)任部門和責(zé)任人的，得4分；

③年度安全生產(chǎn)計劃未按月分解，未明確每項工作責(zé)任部門、責(zé)任人的，視情況得1-3分；

④未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃或方案的，得0分。5是否明確主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)，并組織各級負責(zé)人落實安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度有關(guān)要求。查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全工作會議或其他會議紀要（記錄）等資料。是155符合度：是/否6審核主要負責(zé)人安全承諾情況，安全承諾內(nèi)容至少包括：

1）堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針；

2）遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

3）管控安全風(fēng)險和排查治理隱患；

4）確保安全生產(chǎn)所需的資源；

5）保障從業(yè)人員及相關(guān)方安全；

6）持續(xù)改進。查閱主要負責(zé)人安全承諾書及踐行相關(guān)資料，并對其進行詢問。5155①主要負責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉，且能說明對應(yīng)的實踐行動，得5分；

②主要負責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉的，得4分；

③主要負責(zé)人安全承諾內(nèi)容有缺失，掌握程度有缺失，對安全承諾的實踐表述不清晰的，視情況得1-3分；

④主要負責(zé)人未作出安全承諾的，得0分。7審核主要負責(zé)人開展安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)的情況。查看安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)方案、安全生產(chǎn)標(biāo)準化自評材料《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第八十八號）521010①主要負責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準化實施情況，在實施過程中提出過改進建議，且得到有效落實的，得5分；

②主要負責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準化實施情況的，得4分；

③主要負責(zé)人對安全生產(chǎn)標(biāo)準化實施情況，掌握不清楚的，得1-3分；

④主要負責(zé)人未參與安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)方案或年度自評方案編寫的，得0分。8審核安全管理機構(gòu)及人員配備情況：

1.涉及重點監(jiān)管危險化學(xué)品、重點監(jiān)管危險化工工藝、重大危險源生產(chǎn)裝置或儲存設(shè)施的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置專門負責(zé)安全生產(chǎn)管理事務(wù)的安全管理機構(gòu)。

2.企業(yè)專職安全生產(chǎn)管理人員需正式任命，專門從事本企業(yè)安全管理工作，一般不得兼任或兼職其他工作。還需滿足以下要求：

1）配備數(shù)量不應(yīng)少于企業(yè)員工總數(shù)的2%，不足50人的企業(yè)至少配備1人；

2）具備中級及以上化工專業(yè)技術(shù)職稱或化工安全類注冊安全工程師資格。

3）生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制爆危險化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu)，配備專職治安保衛(wèi)人員。

4）企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機構(gòu)要明確負責(zé)安全生產(chǎn)的人員。

5）生產(chǎn)易燃易爆危險化學(xué)品的國有大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)專職消防隊。查閱機構(gòu)成立、人員配備公示文件，查閱勞動合同，查閱人員花名冊，查閱崗位清單5105050①設(shè)置安全管理機構(gòu)，安全管理人員超額配置的，滿足第2條檢查內(nèi)容，且給予安全生產(chǎn)管理人員高于同級其他崗位管理人員的待遇的，得5分；

②設(shè)置安全管理機構(gòu)，安全管理人員按照要求及規(guī)定比例配置，滿足第2條檢查內(nèi)容，且給予安全生產(chǎn)管理人員高于同級其他崗位管理人員的待遇的，得4分；

③設(shè)置安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員，但各級安全管理人員未全面滿足第二條檢查內(nèi)容，視情況得1-3分；

④生產(chǎn)易燃易爆危險化學(xué)品的非國有大型企業(yè)建立企業(yè)專職消防隊的，加2分，但本項評估最多得5分；

⑤未配備安全管理人員的，得0分。9審核安全生產(chǎn)委員會會議定期召開及效果，安全生產(chǎn)委員會每季度至少召開1次會議，會議情況應(yīng)當(dāng)如實記錄。審核安委會會議紀要，審核會議紀要中問題的跟蹤落實情況531515①安委會按期召開，召開周期滿足要求，有固定會議議程，對企業(yè)生產(chǎn)安全事故事件原因進行統(tǒng)計分析，制定針對性措施，且對前一次安委會制定措施進行跟蹤驗證的，得5分；

②安委會按期召開，召開周期滿足要求，有固定會議議程，對安全生產(chǎn)問題制定針對性措施，且對前一次安委會制定措施進行跟蹤驗證的，得4分；

③安委會按期召開，召開周期滿足要求，有固定會議議程，但制定的部分措施缺乏有效性的，得3分；

④安委會按期召開，召開周期滿足要求，沒有固定會議議程的，得2分；

⑤一年內(nèi)，安委會有1次未召開的，得1分；

⑥安委會會議召開周期不滿足每季度至少召開1次的要求，以上得分基礎(chǔ)上扣1分；

10企業(yè)應(yīng)建立并落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，及時組織處置突發(fā)事件，并對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行情況進行考核。審查制度和領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行記錄《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號521010②建立并落實了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，制度明確了帶班計劃制定、帶班工作要求、領(lǐng)導(dǎo)干部范圍、記錄要求、突發(fā)事件處置原則、考核要求等內(nèi)容，內(nèi)容合規(guī)且具有可操作性，并按照要求制定了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計劃、記錄了領(lǐng)導(dǎo)干部值班情況、記錄了值班常規(guī)工作內(nèi)容和突發(fā)事件處置內(nèi)容、定期對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況進行了考核，得4分；

③建立并落實了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，但制度內(nèi)容不健全或缺少可操作性、落實記錄不完整、未制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計劃的，視情況得1-3分；

④未建立且未落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，得0分。11審核安全投入情況。查看年度安全投入計劃、安全生產(chǎn)費用計提臺賬《521010①安全生產(chǎn)費用支出≥安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得5分；②安全生產(chǎn)費用提取額度≥安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得4分；③安全生產(chǎn)費用提取額度≥安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準，但費用支出中包含非安全生產(chǎn)用途的，由審核員判斷給予1-3分；④安全生產(chǎn)費用提取額度＜安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準的，不得分。單項小計135135三、領(lǐng)導(dǎo)個人安全行動計劃制定與執(zhí)行12主要負責(zé)人個人安全行動計劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點工作有效結(jié)合。主要負責(zé)人的個人安全行動計劃至少包括：組織召開安全生產(chǎn)會議、負責(zé)重大安全風(fēng)險管控措施落實、到安全聯(lián)系點開展活動、帶頭講安全課程等。查看個人安全行動計劃521010領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系可以與個人行動計劃結(jié)合開展，如個人行動計劃中明確了定點聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。

①結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點工作制定個人安全行動計劃，有量化指標(biāo)，并有效分解的，得5分；

②結(jié)合安全生產(chǎn)職責(zé)制定個人安全行動計劃，有量化指標(biāo)，并有效分解的，得4分；

③個人安全行動計劃中缺失2條及2條以下安全生產(chǎn)職責(zé)的，得3分；

④個人安全行動計劃缺失3條及3條以上安全生產(chǎn)職責(zé)的，得1分；

⑤未制定個人安全行動計劃，得0分。13主要負責(zé)人有效實施個人安全行動計劃。查看個人安全行動計劃落實材料542020①個人安全行動計劃內(nèi)容全部有效落實，且額外開展其他安全工作的，得5分；

③個人安全行動計劃內(nèi)容，落實大于50%，小于80%的，得3分；

④個人安全行動計劃內(nèi)容，落實小于50%的，得1分；

⑤未制定個人安全行動計劃，得0分。單項小計3030四、主要負責(zé)人定點聯(lián)系活動開展情況14是否制定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系的相關(guān)管理制度或要求。檢查企業(yè)關(guān)鍵裝置和要害部位管理實施細則或相關(guān)要求制定情況531515①明確了定點聯(lián)系活動的具體形式，可執(zhí)行性非常好的，得5分；

②明確了定點聯(lián)系活動的具體形式，可執(zhí)行性一般的，得3分；

③明確了定點聯(lián)系活動的具體形式，但可執(zhí)行性較差的，得1分；

④未制定領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系相關(guān)制度，得0分。15是否確定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系清單。檢查定點聯(lián)系清單521010領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系可以與個人行動計劃結(jié)合開展，如個人行動計劃中明確了定點聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。

①確定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系清單，且領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系分配較為平均，較為合理的，得5分；

②確定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系清單，但個別領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系分配不合理，得3分；

③確定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系清單，但領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系分配完全未參考風(fēng)險分級管控的要求，得1分；

④未確定領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系清單，得0分。16是否制定了定點聯(lián)系計劃，聯(lián)系人按計劃定期到聯(lián)系點開展定點聯(lián)系活動。檢查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系計劃，并檢查相關(guān)記錄是31515符合度：是/否，領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系可以與個人行動計劃結(jié)合開展，如個人行動計劃中明確了定點聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。17定點聯(lián)系活動形式是否多樣化，不局限于排查隱患，還包括深入基層宣傳安全生產(chǎn)理念、了解基層安全生產(chǎn)狀況、傾聽員工建議、參與班組安全活動、參與班組應(yīng)急演練等。檢查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系活動執(zhí)行記錄531515①領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系活動，有效提升了班組安全活動質(zhì)量，有助于持續(xù)提升企業(yè)風(fēng)險分析水平的，得5分；

②領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系活動形式有安全檢查、班組安全活動（應(yīng)急演練、風(fēng)險分析）、安全經(jīng)驗分享等多種形式的，得3分；

③領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系活動僅為安全檢查的，得1分；

④未開展領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系活動，不得分。單項小計5555五、安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)18企業(yè)主要負責(zé)人是否按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》要求，組織實施安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)等。查資料：

1.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)方案；

2.安全生產(chǎn)責(zé)任制；

3.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化評估資料。

現(xiàn)場檢查：

安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能及應(yīng)用情況。521010①組織實施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)，以及安全教育培訓(xùn)、變更管理等其他專業(yè)安全或安全專業(yè)數(shù)字化系統(tǒng)，并均運行良好，得5分；

②組織實施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)，并均運行良好，得4分；

③組織實施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運行情況，發(fā)現(xiàn)個別信息填報不符實，得3分；

④組織實施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運行情況，發(fā)現(xiàn)部分信息填報不符實，得2分；

⑤組織實施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運行情況，發(fā)現(xiàn)信息填報普遍不符實，得1分；

⑥未組織實施安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，未構(gòu)建安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，不得分。19企業(yè)是否明確有關(guān)部門具體負責(zé)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)的構(gòu)建、運行等管理工作，確保系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)。是21010符合度：是/否20企業(yè)是否至少每年對安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行狀況進行評估，不斷改進升級，確保信息化數(shù)字化系統(tǒng)與安全管理要求的一致性。《521010①超過規(guī)定頻次開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行狀況評估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實際一致，得5分；

②按照規(guī)定頻次開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行狀況評估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實際一致，得4分；

③開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行狀況評估頻次不夠，或安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實際不一致，得1-3分；

④未開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行狀況評估，得0分；

⑤企業(yè)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運行不足一年，該項可NA。單項小計3030六、通過其他管理要素審核結(jié)果衡量企業(yè)安全領(lǐng)導(dǎo)力21用其他要素的審核結(jié)果，來反證安全領(lǐng)導(dǎo)力，如果任一要素的得分率小于60%，則公司主要負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)力得分降低10分。查看其他要素得分情況?！妒?100是否有其他要素的得分率小于60%，符合度：是/否。單項小計-100

安全領(lǐng)導(dǎo)力評估表（屬地負責(zé)人）企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、屬地負責(zé)人安全履職能力1審核屬地負責(zé)人對屬地范圍和屬地職責(zé)、屬地關(guān)鍵風(fēng)險及控制措施、屬地應(yīng)急方案以及屬地事故事件統(tǒng)計分析結(jié)果的掌握情況，審核屬地負責(zé)人班組安全活動的參與度，以及對于變更管理、作業(yè)許可、風(fēng)險管理、設(shè)備完好性等關(guān)鍵要素重點管理制度的熟悉程度。5105050①訪談分值≥90分，符合度為5；

②80分≤訪談分值＜90分，符合度為4；

③70分≤訪談分值＜80分，符合度為3；

④60分≤訪談分值＜70分，符合度為2；

⑤訪談分值＜60分，符合度為1。單項小計5050二、屬地負責(zé)人的安全履職情況2審核屬地單位對其安全生產(chǎn)目標(biāo)的掌握情況。查閱屬地安全生產(chǎn)目標(biāo)，結(jié)合人員訪談進行審核《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515屬地少于3個的，審核所有屬地單位，屬地單位≥3個，審核3個屬地單位。每個屬地單位審核1個屬地負責(zé)人及4名屬地其他人員（2名管理人員、2名操作人員）

①屬地負責(zé)人及其單位員工均能掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，并知曉上一年度具體完成情況的，符合度為5；

②屬地負責(zé)人及其單位員工均能掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，符合度為4；

③屬地負責(zé)人掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，但屬地其他人員有1人對安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為3；

④屬地負責(zé)人、屬地其他人員合計有2人對安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為2；

⑤屬地負責(zé)人、屬地其他人員合計有3人對安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為1；

⑥屬地負責(zé)人、屬地其他人員合計有4人對安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為0。3審核安全生產(chǎn)例會的效果。審核安全生產(chǎn)例會會議紀要中問題的跟蹤落實情況《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)例會按期召開，有固定會議議程，對屬地事件原因進行統(tǒng)計分析，制定針對性措施，且對前一次安全生產(chǎn)例會制定措施進行跟蹤驗證的，符合度為5；

②安全生產(chǎn)例會會按期召開，有固定會議議程，制定針對性措施，且對前一次安全生產(chǎn)例會制定措施進行跟蹤驗證的，符合度為4；

③安全生產(chǎn)例會按期召開，有固定會議議程，但制定的部分措施缺乏有效性的，符合度為3；

④安全生產(chǎn)例會按期召開，沒有固定會議議程的，符合度為2；

⑤一年內(nèi)，安全生產(chǎn)例會有1次未召開的，符合度為1；

⑥一年內(nèi)，安全生產(chǎn)例會有2次以上未召開的，符合度為0。4審核安全績效獎勵情況。查看安全績效考核材料《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010

②安全績效獎勵超過績效考核10%，且未超過績效考核20%的，符合度為4；

③安全績效獎勵和績效考核基本持平的，符合度為3；

④有安全績效獎勵，沒有安全績效考核的，符合度為1；

⑤沒有安全績效獎勵的，符合度為0。單項小計4040三、領(lǐng)導(dǎo)個人安全行動計劃制定與執(zhí)行5屬地負責(zé)人個人安全行動計劃是否具有可執(zhí)行和有效性，是否與年度重點工作有效結(jié)合。查看個人安全行動計劃542020①結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點工作制定個人安全行動計劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為5；

②結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制定個人安全行動計劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為3；

③制定個人安全行動計劃，但無具體量化指標(biāo)的，符合度為1。6屬地負責(zé)人有效實施個人安全行動計劃。查看個人安全行動計劃落實材料542020①個人安全行動計劃內(nèi)容，全部落實的，符合度為5；

②個人安全行動計劃內(nèi)容，落實大于50%，小于80%的，符合度為3；

③個人安全行動計劃內(nèi)容，落實小于50%的，符合度為1。單項小計4040訪談提綱示例能力類別序號評估內(nèi)容安全領(lǐng)導(dǎo)能力1正確理解和貫徹落實公司安全管理理念和安全管理原則。2清楚并有效落實安全生產(chǎn)職責(zé)。如：了解并合理分配分管單位或業(yè)務(wù)范圍的安全職責(zé)，制定并認真落實個人安全行動計劃，定期開展安全工作述職，有效開展安全定點聯(lián)系等。3采取有效行動積極踐行有感領(lǐng)導(dǎo)。如：主動承諾重視安全，帶頭遵守規(guī)章制度，主動接受安全教育培訓(xùn)，帶頭講授安全課，組織并參加安全體系審核等。風(fēng)險掌控能力4掌握業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險現(xiàn)狀（含重大危險源）及管控情況。5定期開展安全形勢分析和監(jiān)督檢查工作。6檢查督促業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的隱患及問題整改。7能夠有效落實業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級防控責(zé)任和措施。8熟悉風(fēng)險管控的方法措施。如：作業(yè)許可、HAZOP、承包商管理等。安全基本能力9熟悉相關(guān)安全法律法規(guī)和規(guī)章制度要求。10正確運用安全觀察與溝通、審核檢查、事故調(diào)查等工具方法。11具備工作所需的安全基本知識。如：消防、交通、電氣、急救、辦公室安全、?；诽匦缘确矫嬷R。應(yīng)急指揮能力12熟悉業(yè)務(wù)范圍的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理職責(zé)。13掌握應(yīng)急處置程序和演練方法，有效組織開展演練。14了解業(yè)務(wù)相關(guān)的常用應(yīng)急物資。15在應(yīng)急狀態(tài)下能夠及時做出正確判斷和決策。安全生產(chǎn)責(zé)任制評估表企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、安全生產(chǎn)責(zé)任制制度的完善性1企業(yè)是否制定安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度。查看企業(yè)管理制度匯編是21010符合度：是/否，如否，則第一部分其他檢查內(nèi)容均得0分。2安全生產(chǎn)責(zé)任制是否有歸口管理部門管理。檢查制度、程序是21010符合度：是/否3管理制度中對于安全生產(chǎn)責(zé)任制的編制、審定、批準、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程是否全面、合理。檢查制度、程序531515①管理制度包含編制、審定、批準、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部內(nèi)容，且內(nèi)容可操作性強，得5分；

②管理制度包含編制、審定、批準、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部內(nèi)容，符合標(biāo)準規(guī)范要求，得4分；

③管理制度存在內(nèi)容缺失，不便于執(zhí)行的，視情況判定為1-3分；

④未在管理制度中明確安全生產(chǎn)責(zé)任制建設(shè)和管理要求的，得0分。單項小計3535二、安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行的有效性4企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)經(jīng)主要負責(zé)人審定、批準，發(fā)布實施。查看安全責(zé)任制匯編是21010符合度：是/否，未編制安全生產(chǎn)責(zé)任制的，第二~五部分全部檢查內(nèi)容不得分。5企業(yè)按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)必須管安全”“誰主管誰負責(zé)”“屬地管理”的原則，明確各管理部門及基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編552525①覆蓋全部管理部門或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，管理部門/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級員工的安全生產(chǎn)職責(zé)相匹配，得5分；

②覆蓋全部管理部門或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，但管理部門/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級員工的安全生產(chǎn)職責(zé)未全面匹配，得4分；

③每缺少一個部門或基層單位，扣2分，直至全部扣完為止；每發(fā)現(xiàn)部門/基礎(chǔ)單位中的安全生產(chǎn)職責(zé)與相關(guān)制度中職責(zé)不一致的，扣0.5分，扣完為止。6企業(yè)應(yīng)結(jié)合每個崗位的職責(zé)，明確所有層級、各類崗位（含勞務(wù)派遣人員、實習(xí)生等）的安全生產(chǎn)職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編、崗位清單521010①覆蓋全部崗位的【含勞務(wù)派遣人員、實習(xí)生等（如有）】，得5分；

②設(shè)備、工藝、生產(chǎn)、安全及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位每缺少1個，扣2分，直至扣完為止；

③其他崗位（含勞務(wù)派遣人員、實習(xí)生）每缺少1個扣1分，直至扣完為止。7崗位安全生產(chǎn)職責(zé)是否與部門工作職責(zé)相符。是否能確保部門職責(zé)有效分解、崗位職責(zé)有效覆蓋。查看安全責(zé)任制匯編521010①部門安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實際工作完全匹配的，得5分；

②部門安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實際工作完全匹配的，但部門安全生產(chǎn)職責(zé)未全面覆蓋各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)一個部門的安全生產(chǎn)職責(zé)未充分分解到崗位，或部門安全生產(chǎn)職責(zé)未全部包含本部門各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)，扣1分，超過三個部門安全生產(chǎn)職責(zé)分解或覆蓋不到位的，得0分。8查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單，審核各部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任是否包含了相關(guān)安全法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)職責(zé)。521010①所有崗位均滿足相關(guān)安全法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，得5分；

②主要負責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》任意一條的，得0分；

③主要負責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少其他法規(guī)條款的，缺少1-2條，得3分，缺少3條及以上的，得0分；

④其他崗位安全生產(chǎn)職責(zé)未包含全部法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，每發(fā)現(xiàn)1個崗位不全面的，扣1分，直至扣完為止。9審核公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門安全生產(chǎn)職責(zé)是否涵蓋管理體系手冊中所有安全管理要素。查看安全責(zé)任制匯編、體系手冊。521010①公司領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，且各部門安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得5分；

②各部門安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得4分；

③所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失1個管理要素的，得3分；④所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失2個管理要素的，得2分；⑤所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失3個管理要素的，得1分；⑥所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失4個及以上管理要素的，不得分。10審核是否存在相關(guān)的安全管理活動未制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)的情形。查看安全責(zé)任制匯編、崗位說明書，審核各部門和崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)是否覆蓋了崗位職責(zé)中應(yīng)履行的安全專業(yè)或?qū)I(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)。521010①所有崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動完全匹配的，得5分；

②安全、生產(chǎn)、工藝、設(shè)備（電氣儀表）等及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位，每發(fā)現(xiàn)1個崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動不充分匹配的，扣1分，超過3個崗位不充分匹配的，得0分；

③其他崗位，每發(fā)現(xiàn)2個崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與安全管理制度或程序的職責(zé)分工不充分匹配的，扣1分，超過6個崗位不充分匹配的，得0分。11審核安全生產(chǎn)責(zé)任制編制是否涵蓋所有物理區(qū)域。查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單、總平面布置圖，并通過現(xiàn)場查看和訪談。5155①企業(yè)對全廠道路、場所、裝置、管線、設(shè)備等責(zé)任到崗的，覆蓋范圍無漏洞、無交叉的，得5分；

②高危場所每發(fā)現(xiàn)1處漏洞或責(zé)任交叉點，扣1分，直至扣完為止；

③一般場所每發(fā)現(xiàn)2處漏洞或責(zé)任交叉點，扣1分，直至扣完為止；

④未對物理區(qū)域進行安全生產(chǎn)責(zé)任劃分的，得0分。單項小計9090三、安全生產(chǎn)責(zé)任的培訓(xùn)及培訓(xùn)效果12審核安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃是否包含了安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容。查看安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否13審核安全教育培訓(xùn)記錄是否組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)。查看安全教育培訓(xùn)記錄521010①組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，且分級開展，對本部門、車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容及分解情況進行了培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后及時對相關(guān)崗位組織了培訓(xùn)，得5分；

②組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，但安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后未對相關(guān)崗位組織培訓(xùn)，得4分；

③審查培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)課件，安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)僅培訓(xùn)責(zé)任制內(nèi)容，未展開講解如何履職的，未說明相關(guān)工作任務(wù)的，得3分；

④抽查個人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)1-3人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得2分；

⑤抽查個人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)4~6人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得1分；

⑥審查一整年教育培訓(xùn)記錄，未組織開展全員安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的，得0分。14驗證安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)效果。隨機抽取安全管理人員、部門經(jīng)理、車間主任、班組長、一線員工各2人詢問其安全生產(chǎn)職責(zé)542020根據(jù)被詢問人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，考核其對于相關(guān)責(zé)任履職工作和要求的掌握程度，每人抽查5條責(zé)任制，每人100分，每條20分，算10人平均分。

平均分90及以上，得5分；平均分［80,90），得4分；平均分［70,80），得3分；平均分［60,70），得2分；平均分［50,60），得1分；平均分［0,60），不得分。單項小計3535四、安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂情況15審核企業(yè)是否至少每年對全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的適用性、有效性及履行情況進行檢查評估，并建立檢查評估記錄。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制評審記錄521010①企業(yè)每年組織審核，并根據(jù)要素審核、管理體系審核發(fā)現(xiàn)的典型問題和共性問題對安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問題進行溯源分析，如實對評審內(nèi)容和結(jié)果進行了記錄的，得5分；

②企業(yè)每年組織審核，如實對評審內(nèi)容和結(jié)果進行了記錄的，得4分；

③審核未覆蓋全部崗位的，未發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問題的，視情況判定為1-3分；

④未每年組織評審的，得0分。16企業(yè)是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制定期修訂。有下列情形之一的，是否及時修訂：

（1）依據(jù)的法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；

（2）組織機構(gòu)及其職責(zé)進行了調(diào)整的；

（3）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)容發(fā)生重大變化的；

（4）企業(yè)發(fā)生安全事故（事件）后，在安全生產(chǎn)責(zé)任方面暴露出問題的；

（5）企業(yè)認為需要修訂的其他情況。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂記錄是21010符合度：是/否，評審發(fā)現(xiàn)問題但未修訂的，或發(fā)生以上情況未及時修訂的，不得分。單項小計2020五、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核17審核企業(yè)是否按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗證的考核標(biāo)準。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄521010①企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗證的考核標(biāo)準，且考核標(biāo)準具體、評分條件明確，安全績效考核以安全生產(chǎn)責(zé)任制考核為核心開展，且管理要素制定過程性指標(biāo)的，得5分；

②企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗證的考核標(biāo)準，全部符合要求，得4分；

③企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗證的考核標(biāo)準，但可操作性一般，視情況得2-3分；

④企業(yè)制定了考核標(biāo)準，但未全面覆蓋崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，視情況得1-3分；

⑤企業(yè)未制定考核標(biāo)準，得0分。18審核企業(yè)是否對全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進行考核。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄531515①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核將定量指標(biāo)（過程性指標(biāo)）考核和定性計分考核相結(jié)合，考核有較強針對性的，得5分；

②企業(yè)對全崗位安全生產(chǎn)職責(zé)定期進行了考核的，得4分；

③考核僅對80%以上崗位進行了考核的，得3分；

④考核僅對不滿80%的崗位進行了考核的，得1分；

⑤未定期進行考核的，得0分。19審核安全生產(chǎn)責(zé)任制考核過程與考核方法是否一致。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度、事故臺賬、重大隱患臺賬、安全生產(chǎn)通報等是21010符合度：是/否20審核企業(yè)是否基于安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果執(zhí)行相應(yīng)的獎懲措施。查看企業(yè)績效考核記錄、獎懲記錄521010①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實施獎懲，且正向激勵大于負向激勵的，得5分；

②安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實施獎懲，且正向激勵和負向激勵基本持平的，得4分；

③安全生產(chǎn)責(zé)任制考核主要是負向激勵的，得3分；

⑤沒有實施獎懲的，得0分。單項小計4545安全生產(chǎn)合規(guī)性管理評估表企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、合規(guī)性管理制度的完善性和有效性1審核企業(yè)是否在相關(guān)制度中明確了安全生產(chǎn)合規(guī)管理要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；審核企業(yè)是否建立合規(guī)性管理制度；制度中未包含相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范及其他法定要求進行識別、獲取、公布及執(zhí)行等管理要求，選“否”。2企業(yè)是否在相關(guān)制度中明確了合規(guī)性審核管理要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；審核企業(yè)是否明確了安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理的程序和要求。3是否在相關(guān)制度中明確了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理的歸口管理部門。查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度或其他管理制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否4主要負責(zé)人是否審定簽發(fā)了安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編簽發(fā)記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是155符合度：是/否5企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件進行規(guī)范管理，保證使用安全生產(chǎn)規(guī)章制度為最新有效版本。查安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編及其他安全生產(chǎn)管理相關(guān)文件《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）5155①企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號設(shè)置要求，現(xiàn)場審查所有制度及文件均為最新版本，得5分；

②企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號設(shè)置要求，但現(xiàn)場審查所有制度及文件，發(fā)現(xiàn)1-2份不是最新版本，得3分；

③企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號設(shè)置要求，但現(xiàn)場審查所有制度及文件，發(fā)現(xiàn)3份及以上不是最新版本，得1分；

④企業(yè)制度及文件均無版本號，得0分。單項小計3535二、安全生產(chǎn)合規(guī)性管理的可執(zhí)行性6制定的合規(guī)性管理制度是否具有較好的可執(zhí)行性，是否包括安全法規(guī)標(biāo)準辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等流程和要求。查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理執(zhí)行程序和執(zhí)行過程《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①建立了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度，制度中安全法規(guī)標(biāo)準辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等均具有可執(zhí)行的程序和方法，且適用性評估、合規(guī)性審核等內(nèi)容明確分解到各專業(yè)部門或崗位，得5分；

②制定了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度，能夠明確合規(guī)性管理的具體流程和方法，安全法規(guī)標(biāo)準辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等均具有明確可執(zhí)行的程序和方法，得4分；

③安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度中，安全法規(guī)標(biāo)準辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核程序、方法及要求規(guī)定不明確、內(nèi)容缺乏可操作性的，視情況得1-3分；

④未建立合規(guī)性管理制度，得0分。單項小計3030三、安全生產(chǎn)合規(guī)性執(zhí)行7建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，識別和獲取范圍包括但不限于：

1、國家有關(guān)法律、法規(guī)和地方性法規(guī)；

2、相關(guān)部門規(guī)章；

3、國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、地方標(biāo)準；

4、各級負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件；

5、上級公司的有關(guān)規(guī)章制度。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，審核識別和獲取的全面性《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，識別和獲取范圍全面，無遺漏、無不相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，且清單按照專業(yè)明確相關(guān)辨識和適用部門，明確了具體適用的條款，得5分；

②建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，識別和獲取范圍全面，無遺漏、無不相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，得4分；

③建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，但存在漏項，發(fā)現(xiàn)1-3項缺失的，得3分；

④建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，但存在漏項，發(fā)現(xiàn)4-6項缺失的，得2分；

⑤建立了法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，但存在漏項，發(fā)現(xiàn)7-9項缺失的，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)10項及以上缺失的，或未建立法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，得0分。8審核法律法規(guī)識別更新率。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范識別清單，審核更新管理情況/542020法律法規(guī)識別更新率=法律法規(guī)識別清單中當(dāng)年度已更新的法律法規(guī)數(shù)量/當(dāng)年度新法律法規(guī)總數(shù)×100%。

①法律法規(guī)識別更新率達到100%，得5分；

②95%≤法律法規(guī)識別更新率＜100%，得4分；

③90%≤法律法規(guī)識別更新率＜95%，得3分；

④85%≤法律法規(guī)識別更新率＜90%，得2分；

⑤80%≤法律法規(guī)識別更新率＜85%，得1分；

⑥法律法規(guī)識別更新率＜80%，得0分。9有法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范數(shù)據(jù)庫，或依托了可靠的外部數(shù)據(jù)庫。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范數(shù)據(jù)庫以及依托的外部數(shù)據(jù)庫。《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫（或依托成熟數(shù)據(jù)庫進行完善），且數(shù)據(jù)庫內(nèi)法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范齊全，企業(yè)內(nèi)員工均可調(diào)閱，得5分；

②建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫（或依托成熟數(shù)據(jù)庫進行完善），且數(shù)據(jù)庫內(nèi)法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范齊全，但未開通企業(yè)內(nèi)共享通道，得4分；

③建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫（或依托成熟數(shù)據(jù)庫進行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的1-3項法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，得3分；

④建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫（或依托成熟數(shù)據(jù)庫進行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的4~6項法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，得2分；

⑤建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫（或依托成熟數(shù)據(jù)庫進行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的7~9項法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范，得1分；

10定期開展法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范及其他法定要求的適用性評估。法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范及其他法定要求的適用性評估記錄、識別清單更新記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)能夠定期分專業(yè)開展適用性評估，評估流程和頻次能夠按照制度規(guī)范執(zhí)行，能夠根據(jù)適用性評估的結(jié)果，優(yōu)化完善管理制度和程序的，得5分；

②企業(yè)能夠定期分專業(yè)開展適用性評估，適用性評估按照制度執(zhí)行，能夠有效辨識出制度和程序中存在問題，及時培訓(xùn)的，得4分；

③適用性評估評估內(nèi)容不全，存在一定漏項，視情況得1-3分；

④未開展適用性評估的，得0分。11審核重點制度的合規(guī)率。抽查重點要素管理制度，如風(fēng)險管理、作業(yè)許可、變更管理、設(shè)備完好性管理、安全操作等要素相關(guān)管理制度10項，審核制度合規(guī)性問題/552525重點制度的合規(guī)率=出現(xiàn)合規(guī)性問題的重點制度/抽查重點制度總數(shù)×100%

①重點制度的合規(guī)率100%得5分；

②90%≤重點制度的合規(guī)率＜100%，得4分；

③80%≤重點制度的合規(guī)率＜90%，得3分；

④70%≤重點制度的合規(guī)率＜80%，得2分；

⑤60%≤重點制度的合規(guī)率＜70%，得1分；

⑥重點制度的合規(guī)率＜60%以下，得0分。12定期對法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范中新規(guī)定、新要求進行培訓(xùn)。法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范中新規(guī)定、新要求的培訓(xùn)記錄?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準規(guī)范，定期進行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括新老文件對比、新要求條文說明、適用性評估和合規(guī)性審核結(jié)果等內(nèi)容，并進行了考核，確保培訓(xùn)效果，得5分；

②企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準規(guī)范，定期進行培訓(xùn)，并組織考試或其他形式考核，得4分；

③企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準規(guī)范，定期進行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)1-2項三年內(nèi)更新的標(biāo)準規(guī)范未進行培訓(xùn)，得3分；

④企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準規(guī)范，定期進行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)3-4項三年內(nèi)更新的標(biāo)準規(guī)范未進行培訓(xùn)，得2分；

⑤企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準規(guī)范，定期進行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)5~6項三年內(nèi)更新的標(biāo)準規(guī)范未進行培訓(xùn)，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)7項及以上三年內(nèi)更新的標(biāo)準規(guī)范未進行培訓(xùn)，或未組織任何法律法規(guī)、標(biāo)準規(guī)范新規(guī)定、新要求培訓(xùn)的，得0分。單項小計105105四、持續(xù)改進13審核企業(yè)是否建立合規(guī)性審核小組，每年至少開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告和記錄；

合規(guī)性審核制度是否明確每年至少開展一次合規(guī)性審核《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審核小組成員覆蓋全面、具有相應(yīng)能力，審核能夠起到明顯效果；企業(yè)至少每年組織一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，且包括企業(yè)自我審核和邀請外部專家審核的，得5分；

②審核小組成員覆蓋全面、具有相應(yīng)能力，審核能夠起到明顯效果；企業(yè)至少每年組織內(nèi)部人員開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，得4分；

③審核小組成員缺少1-2個重要崗位，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)1-2項（同類問題不重復(fù)考核）不合規(guī)項，得3分；

④審核小組成員缺少3-4個重要崗位，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)3-4項（同類問題不重復(fù)考核）不合規(guī)項，得2分；

⑤審核小組成員缺少5個及以上重要崗位或未明確審核小組成員，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)5~6項（同類問題不重復(fù)考核）不合規(guī)項，得1分；

⑥未每年開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，得0分；安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)7項及以上不合規(guī)項，得0分。14當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時應(yīng)及時組織安全生產(chǎn)合規(guī)性審核。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告或合規(guī)性審核記錄；

安全生產(chǎn)規(guī)章制度等有關(guān)文件；

評審或修訂記錄。《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否。發(fā)現(xiàn)近三年內(nèi)，任意1次，當(dāng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時，企業(yè)未及時組織開展安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，不得分。15對安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，及時組織制定并落實整改措施，組織各有關(guān)部門進行有效整改。安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的整改記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030審查三年內(nèi)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告：

①企業(yè)對合規(guī)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應(yīng)及時組織制定并落實整改措施。當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時應(yīng)及時組織合規(guī)審核。合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行了有效整改，且進行舉一反三，梳理同類問題的，得5分；

②合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項均進行了整改，但未進行同類問題排查的，得4分；

③合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項部分未及時整改，視不符合項的嚴重程度、整改難易程度得1-3分；

④合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項均未進行整改的，得0分；未開展安全生產(chǎn)合規(guī)性審核或所有安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)項（但根據(jù)合規(guī)性審核范圍存在不合規(guī)項），得0分。16企業(yè)應(yīng)形成合規(guī)審核報告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過程、審核結(jié)果、不符合項原因分析與整改情況等。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①企業(yè)應(yīng)形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過程、審核結(jié)果、不符合項原因分析與整改情況等；各項內(nèi)容完整、符實，且制定了明確的審核檢查表，內(nèi)容覆蓋全部審核范圍，填寫全面，審核人進行了簽名，得5分；

②企業(yè)應(yīng)形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過程、審核結(jié)果、不符合項原因分析與整改情況等，各項內(nèi)容完整、符實，得4分；

③開展了合規(guī)性審核，形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報告，但存在報告質(zhì)量、規(guī)范更新不及時、記錄不符實不全面等問題，視情況得1-3分；

④當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整，未及時編制合規(guī)性審核報告的，得0分。單項小計9090安全生產(chǎn)信息管理評估表企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性1是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否2安全生產(chǎn)信息管理制度中是否對安全生產(chǎn)信息進行分類管理，是否包含化學(xué)品危險性信息、工藝技術(shù)信息和工藝設(shè)備信息。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義準確，分類明確清晰，且分類均有示例舉例說明，便于執(zhí)行，可操作性較強的，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義正確，分類清晰，得4分；

③審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對安全生產(chǎn)信息管理范圍不明確，或分類有誤，或缺少部分分類的，酌情得1-3分；

④審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義及管理范圍錯誤，或未進行安全生產(chǎn)信息分類管理的，得0分。3安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確相關(guān)信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，職責(zé)明確，明確相關(guān)信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容，且便于實施，滿足國家法規(guī)標(biāo)準要求且便于實施，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，制度總體滿足法規(guī)標(biāo)準要求，可指導(dǎo)企業(yè)開展安全生產(chǎn)信息管理，得4分；

③除第②項以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，由評審員判斷得1-3分。4安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責(zé)任部門或責(zé)任人。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責(zé)部門，歸口管理部門、相關(guān)職能部門和屬地車間均明確安全生產(chǎn)信息兼職管理人員，得5分；

②審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責(zé)部門，得4分；

③任意一類安全生產(chǎn)信息未明確責(zé)任部門或責(zé)任人的，扣1分，直至扣完為止。5是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬，清單或臺賬包含的安全信息是否分類清晰、內(nèi)容全面。查看安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，與抽查的實際信息完全一致，得5分；

②安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，得4分；

③清單或臺賬未明確信息類型、更新日期、負責(zé)人/持有人等內(nèi)容的，扣2分；每發(fā)現(xiàn)2項安全生產(chǎn)信息在臺賬/清單中缺失的，扣1分，直至扣完為止；

④未建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬的，不得分。單項小計8080二、化學(xué)品危險性信息的完善性和準確性6化學(xué)品危險性信息：涉及化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險矩陣等收集是否全面覆蓋本企業(yè)全部化學(xué)品，信息資料類型是否全面。查看SDS、安全信息碼

、安全標(biāo)簽、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①化學(xué)品清單中覆蓋企業(yè)所用的所有化學(xué)品，每個化學(xué)品均有SDS且SDS均在有效期內(nèi)（危險化學(xué)品還必須要有安全信息碼和安全標(biāo)簽），得5分；

②化學(xué)品危險性信息覆蓋不全面的，每缺少1種危險化學(xué)品或工藝的，扣1分，直至扣完為止；

③信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3，每缺少2項化學(xué)品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止；④若發(fā)現(xiàn)超量超品種儲存危險化學(xué)品的，該項直接判定為0。7化學(xué)品危險性信息，如化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險矩陣、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如存儲量、區(qū)域等）。查看SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣，同時進行現(xiàn)場驗證?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，在化學(xué)品儲存、材質(zhì)選型時有效利用上述化學(xué)品危險性信息的，得5分；

②化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，得4分；

③化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表中內(nèi)容有缺失，或與現(xiàn)場不一致的，視情況得分判定為1-3；

④化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險矩陣、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣缺失的，不得分。8現(xiàn)場化學(xué)品管理是否滿足相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準要求。檢查化學(xué)品臺賬、SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣及現(xiàn)場化學(xué)品存放情況《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①現(xiàn)場化學(xué)品管理滿足相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準要求，建立化學(xué)品管理信息化系統(tǒng)用于查詢危險性信息，化學(xué)品存儲時能識別儲存禁忌等提升管理效率的，得5分；

③每發(fā)現(xiàn)1處現(xiàn)場化學(xué)品管理不合規(guī)項，扣1分，直至扣完為止。單項小計7070三、工藝技術(shù)信息的完善性和準確性9工藝技術(shù)信息，如工藝流程簡圖、工藝化學(xué)原理資料、設(shè)計的物料最大存儲量、安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）、偏離正常工況后果的評估（包括對員工的安全和健康的影響）、工藝物料流程示意圖PFD、管道及儀表流程圖PID等收集是否全面覆蓋全部工藝流程，信息資料類型是否全面。查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，且每類工藝技術(shù)信息均明確責(zé)任崗位和使用崗位的，得5分；

②工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，得4分；

③工藝技術(shù)信息覆蓋不全面的，每缺少1項工藝流程的，扣1分，直至扣完為止；

④信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3和A.4，每缺少PFD、P&ID、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等信息1項的，扣1分；

⑤其他工藝技術(shù)信息每缺少2項化學(xué)品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止。10工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如流程、工藝參數(shù)等）。查看工藝物料流程圖（PFD）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵工藝技術(shù)信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙或說明文件多處不一致，算一項）。11審核裝置管道及儀表流程圖（P&ID）與現(xiàn)場的一致性。查看管道及儀表流程圖（P&ID）、變更資料、技改技措資料，必要時去現(xiàn)場進行核對?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①P&ID圖與現(xiàn)場保持一致的，得5分；

②P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量≤2，得4分；

③P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量＞2時，得分為4-（n-2），n為裝置的數(shù)量，最低得0分，無負分。單項小計9090四、工藝設(shè)備信息的完善性和準確性12關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結(jié)果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等收集是否全面覆蓋全部設(shè)備設(shè)施，信息資料類型是否全面。

一般按設(shè)備在生產(chǎn)流程中的重要性、安全性、可靠性、備用性、可修性以及經(jīng)濟性等因素，可將設(shè)備分成A級、B級和C級，對設(shè)備進行分級管理，即A級為關(guān)鍵設(shè)備、B級為重要設(shè)備、C級為一般設(shè)備。查看設(shè)備臺賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，且每類設(shè)備設(shè)施信息均明確責(zé)任崗位和使用崗位的，得5分；

②設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，得4分；

③設(shè)備設(shè)施信息資料不全面的，參考AQ3034表A.5和企業(yè)的生產(chǎn)實際，每缺少2項信息的，扣1分，直至扣完為止；

④設(shè)備設(shè)施信息存在設(shè)備設(shè)施覆蓋不全面的情況時，每發(fā)現(xiàn)缺少2項關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的，扣1分，直至扣完為止。13關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結(jié)果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如操作條件、聯(lián)鎖邏輯等）。查看設(shè)備臺賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙、說明文件或報告多處不一致，算一項）。14審核設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率。查看設(shè)備臺賬、變更資料、設(shè)備維修記錄、作業(yè)票等材料?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率為100%，得5分；

②98%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜100%，得4分；

③95%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜98%，得3分；

④90%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜95%，得2分；

⑤85%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜90%，得1分；

⑥設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜85%，不得分。單項小計9090五、安全生產(chǎn)信息的審核及持續(xù)改進15是否及時準確更新相關(guān)安全生產(chǎn)信息臺賬及資料，包括變更、新建項目等。查看各安全生產(chǎn)信息具體資料情況，查看變更臺賬和記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息均及時更新的，得5分；

②抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率≥90%，得4分；

③抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率＜90%時，每發(fā)現(xiàn)1項未按照要求和需求更新信息或更新的信息與變更內(nèi)容不符合的變更，扣1分，直至扣完為止。16安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風(fēng)險需求。查看操作規(guī)程、變更記錄、風(fēng)險分析報告等，并與現(xiàn)場人員交流《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①風(fēng)險辨識、分析時，所需的各類安全生產(chǎn)信息均能保證是準確的，且使用人員能夠快速獲取的，得5分；

②通過人員溝通、信息審核、現(xiàn)場檢查等方式，每發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑不暢通或風(fēng)險管控未充分利用安全生產(chǎn)信息導(dǎo)致控制措施不全面的現(xiàn)象2處，扣1分，直至扣完為止。17企業(yè)是否明確了安全生產(chǎn)信息管理的過程性指標(biāo)。查看安全績效考核相關(guān)文件《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：是/否18企業(yè)是否至少每半年結(jié)合要素審核工作，及時更新安全生產(chǎn)信息，對安全生產(chǎn)信息管理的過程性指標(biāo)進行統(tǒng)計，并結(jié)合指標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果，落實獎懲和提升措施。查看考核記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對安全生產(chǎn)信息管理過程性指標(biāo)進行統(tǒng)計，根據(jù)審核結(jié)果及時更新完善安全生產(chǎn)信息，根據(jù)結(jié)果落實獎懲，并對指標(biāo)進行有效分析，并對未達標(biāo)指標(biāo)進行根本原因分析，提出完善措施，并全面落實，有效提升安全生產(chǎn)信息管理水平，得5分；

②企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對安全生產(chǎn)信息管理過程性指標(biāo)進行統(tǒng)計，根據(jù)審核結(jié)果及時更新完善安全生產(chǎn)信息，根據(jù)結(jié)果落實獎懲，并針對未達標(biāo)指標(biāo)提出提升措施，并全面落實，得4分；

③未根據(jù)審核結(jié)果及時更新完善相關(guān)安全生產(chǎn)信息，未完全按照制度要求對所有相關(guān)過程性指標(biāo)統(tǒng)計，指標(biāo)統(tǒng)計與實際不符，指標(biāo)統(tǒng)計后未根據(jù)結(jié)果提出獎懲和提升措施并有效落實的，視情況得1-3分；

④未進行安全生產(chǎn)信息管理的過程性指標(biāo)統(tǒng)計的，得0分。單項小計7575

安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)評估表企業(yè)名稱：檢查時間序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準一、安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)管理制度的完善性1企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說明書及崗位能力標(biāo)準、培訓(xùn)矩陣編制程序等。檢查制度、程序，建立培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容完善、責(zé)任明確，包含建立并實施培訓(xùn)矩陣的相關(guān)要求《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于規(guī)范和加強安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號）

《關(guān)于規(guī)范和加強安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實施意見》

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說明書及崗位能力標(biāo)準建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，制度實現(xiàn)了安全教育培訓(xùn)以能力建設(shè)為基礎(chǔ)，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得5分；

②企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說明書及崗位能力標(biāo)準建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得4分；

③安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性略有問題，或崗位說明書及崗位能力標(biāo)準、培訓(xùn)矩陣編制要求中，任意1項要求缺少或不具有可操作性，得3分；

④安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性有較大問題，或崗位說明書及崗位能力標(biāo)準、培訓(xùn)矩陣編制要求中均缺少或不具有可操作性，得2分；

⑤安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性存在嚴重問題的，得1分；

⑥未建立相關(guān)培訓(xùn)管理制度，或建立的相關(guān)培訓(xùn)管理制度完全不具有可操作性，得0分。2相關(guān)制度中對于歸口管理部門、相關(guān)部門職責(zé)、崗位職責(zé)是否清晰、明確。通過查看制度資料、訪談等了解相關(guān)部門、人員職責(zé)的設(shè)置情況，職責(zé)清晰明確《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于規(guī)范和加強安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號）

《關(guān)于規(guī)范和加強安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實施意見》

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①明確了歸口管理部門、各部門及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分解，且現(xiàn)場提問3個不同部門的工作人員，對本部門職責(zé)均熟知的，得5分；

②明確了歸口管理部門、各部門及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分級，得4分；

③未明確歸口管理部門，存在部門或崗位職責(zé)不全面、不清晰，未將安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)職責(zé)全面進行分解的，視情況得1-3分；

④未明確歸口管理部門、各部門及崗位職責(zé)，得0分。單項小計3535二、基于崗位能力標(biāo)準的相關(guān)教育培訓(xùn)活動開展情況3危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負責(zé)人必須具有化工類專業(yè)大專及以上學(xué)歷和一定實踐經(jīng)驗，專職安全管理人員至少要具備中級及以上化工專業(yè)技術(shù)職稱或化工安全類注冊安全工程師資格，新招一線崗位從業(yè)人員必須具有化工職業(yè)教育背景或普通高中及以上學(xué)歷；

涉及“兩重點一重大”生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施的企業(yè)，主要負責(zé)人和主管生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全的負責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備化學(xué)、化工、安全等相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷或化工類中級及以上職稱。查人員花名冊、畢業(yè)證書、職稱證書《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《關(guān)于全面加強危險化學(xué)品安全生產(chǎn)工作的意見》

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515發(fā)現(xiàn)1人不符合要求的，不得分。4企業(yè)應(yīng)基于崗位職責(zé)編制崗位說明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職稱、工作經(jīng)歷等具體任職資格，制定文件化的崗位能力標(biāo)準。1.崗位說明書或其他崗位能力標(biāo)準有關(guān)文件。

2.花名冊《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)基于崗位職責(zé)編制崗位說明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職能、工作經(jīng)歷等具體任職資格，明確了崗位能力標(biāo)準，且崗位能力與實際崗位作業(yè)需求一致，有效指導(dǎo)安全教育培訓(xùn)工作開展的，得5分；

②企業(yè)基于崗位職責(zé)編制崗位說明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職能、工作經(jīng)歷等具體任職資格，明確了崗位能力標(biāo)準，且崗位能力與實際崗位作業(yè)需求一致，得4分；

③崗位說明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準，發(fā)現(xiàn)1-2個崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實際需求不匹配的，得3分；

④崗位說明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準，發(fā)現(xiàn)3-4個崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實際需求不匹配的，得2分；

⑤崗位說明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準，發(fā)現(xiàn)5個及以上崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實際需求不匹配的，得1分；

⑥未編制崗位說明書，或崗位說明書未包含崗位能力及資質(zhì)要求，得0分。5是否基于崗位能力標(biāo)準建立崗位能力培訓(xùn)課程體系（培訓(xùn)矩陣），審查基層崗位安全培訓(xùn)矩陣覆蓋率；是否基于能力培訓(xùn)課程體系制定安全教育及培訓(xùn)計劃。查看崗位能力培訓(xùn)課程體系《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525基層崗位安全培訓(xùn)矩陣覆蓋率=安全培訓(xùn)矩陣包含的基層崗位數(shù)量/基層崗位總數(shù)量×100%。

①企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類崗位能力的需求，覆蓋率為100%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容和考核要求，明確培訓(xùn)周期，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得5分；

②企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類崗位能力的需求，100%＞覆蓋率≥90%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得4分；

③90%＞覆蓋率≥80%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得3分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得2分；

④80%＞覆蓋率≥70%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得2分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得1分；

⑤70%＞覆蓋率≥60%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得1分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計劃，得0分；

⑥覆蓋率＜60%或未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，且年度培訓(xùn)計劃未體現(xiàn)崗位課程與崗位能力的匹配關(guān)系，得0分；

⑦企業(yè)未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，但年度培訓(xùn)計劃中各崗位培訓(xùn)課程與崗位能力標(biāo)準相匹配，視匹配程度得1-3分。6是否定期識別培訓(xùn)需求，得出統(tǒng)計和分析結(jié)論，并有效落實到安全教育及培訓(xùn)計劃中。查看培訓(xùn)需求統(tǒng)計記錄、安全教育及培訓(xùn)計劃《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期識別了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)需求從兩個維度開展，一方面通過基層調(diào)查，提取培訓(xùn)需求，另一方面各部門、車間負責(zé)人依據(jù)本部門、本專業(yè)、本車間上一周期的安全生產(chǎn)管理存在的問題，識別不同崗位的培訓(xùn)需求，并保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計劃中，得5分；

②企業(yè)定期識別了培訓(xùn)需求，保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計劃中，得4分；

③企業(yè)定期識別了培訓(xùn)需求，但培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄保存不完整，未匯總結(jié)果，識別的培訓(xùn)需求未全面體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計劃中，專家視情況得1-3分；

④未定期識別培訓(xùn)需求或培訓(xùn)需求識別流于形式，未識別出需求的，得0分。7企業(yè)應(yīng)至少每三年對從業(yè)人員工作能力、工作績效等進行崗位履職能力評估。查看崗位履職能力評估記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期對從業(yè)人員工作能力、工作績效等進行崗位履職能力評估，評估根據(jù)不同的能力要求，采取了考核、評分等不同評估方法，評估均有依據(jù)，評估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項，得5分；

②企業(yè)定期對從業(yè)人員工作能力、工作績效等進行崗位履職能力評估，評估均有依據(jù)，評估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項，得4分；

③企業(yè)組織了崗位履職能力評估，評估不全面，未有效匹配各崗位的能力要求標(biāo)準，評估無依據(jù)，評估記錄不完整，審核中發(fā)現(xiàn)存在人員履職能力不足但未進行考核，視情況得1-3分；

④未進行崗位履職能力評估，得0分。8對不能勝任的崗位履職者是否開展再培訓(xùn)，對培訓(xùn)考核不合格者是否及時進行崗位調(diào)整。查看崗位履職能力評估記錄、轉(zhuǎn)崗記錄/花名冊、崗位履職能力評估工作總結(jié)報告《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)明確了各崗位履職能力評估的不合格條件或分數(shù)線，履職能力評估后，對不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進行崗位調(diào)整的，或者企業(yè)明確了各崗位履職能力評估的不合格條件或分數(shù)線，但無能力不合格者，且第8項符合度為4-5分，得5分；

②履職能力評估后，對不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進行崗位調(diào)整的，或無能力不合格者，且第8項符合度為4-5分，得4分；

③抽查發(fā)現(xiàn)1名履職評估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得3分；

④抽查發(fā)現(xiàn)2-3名履職評估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得2分；

⑤抽查發(fā)現(xiàn)4-5名履職評