安全生產信息管理定量評估表

———安全生產信息管理定量評估表序號檢查內容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、安全生產信息管理制度的完善性1是否建立相關安全生產信息的管理制度。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否2安全生產信息管理制度中是否對安全生產信息進行分類管理，是否包含化學品危險性信息、工藝技術信息和工藝設備信息。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產信息管理制度，對于安全生產信息定義準確，分類明確清晰，且分類均有示例舉例說明，便于執(zhí)行，可操作性較強的，得5分；

②審查安全生產信息管理制度，對于安全生產信息定義正確，分類清晰，得4分；

③審查安全生產信息管理制度，對安全生產信息管理范圍不明確，或分類有誤，或缺少部分分類的，酌情得1-3分；

④審查安全生產信息管理制度，對于安全生產信息定義及管理范圍錯誤，或未進行安全生產信息分類管理的，得0分。3安全生產信息管理制度是否明確相關信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應用管理等內容。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產信息管理制度，職責明確，明確相關信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應用管理等內容，且便于實施，滿足國家法規(guī)標準要求且便于實施，得5分；

②審查安全生產信息管理制度，制度總體滿足法規(guī)標準要求，可指導企業(yè)開展安全生產信息管理，得4分；

③除第②項以外，根據(jù)制度內容完善情況，由評審員判斷得1-3分。4安全生產信息管理制度是否明確責任部門或責任人。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①審核安全生產信息管理制度，明確各類安全生產信息職責部門，歸口管理部門、相關職能部門和屬地車間均明確安全生產信息兼職管理人員，得5分；

②審核安全生產信息管理制度，明確各類安全生產信息職責部門，得4分；

③任意一類安全生產信息未明確責任部門或責任人的，扣1分，直至扣完為止。5是否建立安全生產信息目錄清單或臺賬，清單或臺賬包含的安全信息是否分類清晰、內容全面。查看安全生產信息目錄清單或臺賬《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，與抽查的實際信息完全一致，得5分；

②安全生產信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，得4分；

③清單或臺賬未明確信息類型、更新日期、負責人/持有人等內容的，扣2分；每發(fā)現(xiàn)2項安全生產信息在臺賬/清單中缺失的，扣1分，直至扣完為止；

④未建立安全生產信息目錄清單或臺賬的，不得分。單項小計8080二、化學品危險性信息的完善性和準確性6化學品危險性信息：涉及化學品SDS、化學品反應風險矩陣等收集是否全面覆蓋本企業(yè)全部化學品，信息資料類型是否全面。查看SDS、安全信息碼

、安全標簽、化學品反應矩陣、化學品與材料相容性矩陣《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525①化學品清單中覆蓋企業(yè)所用的所有化學品，每個化學品均有SDS且SDS均在有效期內（危險化學品還必須要有安全信息碼和安全標簽），得5分；

②化學品危險性信息覆蓋不全面的，每缺少1種危險化學品或工藝的，扣1分，直至扣完為止；

③信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3，每缺少2項化學品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止；④若發(fā)現(xiàn)超量超品種儲存危險化學品的，該項直接判定為0。7化學品危險性信息，如化學品SDS、化學品反應風險矩陣、化學品與材質相容性矩陣內容是否正確，是否與實際情況一致（如存儲量、區(qū)域等）。查看SDS、化學品反應矩陣、化學品與材料相容性矩陣，同時進行現(xiàn)場驗證。《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①化學品SDS、化學品反應矩陣表或化學品與材質相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，在化學品儲存、材質選型時有效利用上述化學品危險性信息的，得5分；

②化學品SDS、化學品反應矩陣表或化學品與材質相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，得4分；

③化學品SDS、化學品反應矩陣表或化學品與材質相容性矩陣表中內容有缺失，或與現(xiàn)場不一致的，視情況得分判定為1-3；

④化學品反應風險矩陣、化學品與材質相容性矩陣缺失的，不得分。8現(xiàn)場化學品管理是否滿足相關法規(guī)及標準要求。檢查化學品臺賬、SDS、化學品反應矩陣及現(xiàn)場化學品存放情況《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①現(xiàn)場化學品管理滿足相關法規(guī)及標準要求，建立化學品管理信息化系統(tǒng)用于查詢危險性信息，化學品存儲時能識別儲存禁忌等提升管理效率的，得5分；

②現(xiàn)場化學品管理滿足相關法規(guī)及標準要求的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1處現(xiàn)場化學品管理不合規(guī)項，扣1分，直至扣完為止。單項小計7070三、工藝技術信息的完善性和準確性9工藝技術信息，如工藝流程簡圖、工藝化學原理資料、設計的物料最大存儲量、安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）、偏離正常工況后果的評估（包括對員工的安全和健康的影響）、工藝物料流程示意圖PFD、管道及儀表流程圖PID等收集是否全面覆蓋全部工藝流程，信息資料類型是否全面。查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①工藝技術信息覆蓋較為全面，且每類工藝技術信息均明確責任崗位和使用崗位的，得5分；

②工藝技術信息覆蓋較為全面，得4分；

③工藝技術信息覆蓋不全面的，每缺少1項工藝流程的，扣1分，直至扣完為止；

④信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3和A.4，每缺少PFD、P&ID、關鍵工藝參數(shù)操作范圍等信息1項的，扣1分；

⑤其他工藝技術信息每缺少2項化學品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止。10工藝技術信息：工藝物料流程圖（PFD）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集信息中，內容是否正確，是否與實際情況一致（如流程、工藝參數(shù)等）。查看工藝物料流程圖（PFD）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關鍵工藝技術信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙或說明文件多處不一致，算一項）。11審核裝置管道及儀表流程圖（P&ID）與現(xiàn)場的一致性。查看管道及儀表流程圖（P&ID）、變更資料、技改技措資料，必要時去現(xiàn)場進行核對?！蛾P于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①P&ID圖與現(xiàn)場保持一致的，得5分；

②P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量≤2，得4分；

③P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量＞2時，得分為4-（n-2），n為裝置的數(shù)量，最低得0分，無負分。單項小計9090四、工藝設備信息的完善性和準確性12關鍵和重要設備信息：設備臺賬（包括設備材料、設計操作條件等）、設備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等收集是否全面覆蓋全部設備設施，信息資料類型是否全面。

一般按設備在生產流程中的重要性、安全性、可靠性、備用性、可修性以及經濟性等因素，可將設備分成A級、B級和C級，對設備進行分級管理，即A級為關鍵設備、B級為重要設備、C級為一般設備。查看設備臺賬、設備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①設備設施信息覆蓋較為全面，且每類設備設施信息均明確責任崗位和使用崗位的，得5分；

②設備設施信息覆蓋較為全面，得4分；

③設備設施信息資料不全面的，參考AQ3034表A.5和企業(yè)的生產實際，每缺少2項信息的，扣1分，直至扣完為止；

④設備設施信息存在設備設施覆蓋不全面的情況時，每發(fā)現(xiàn)缺少2項關鍵設備設施的，扣1分，直至扣完為止。13關鍵和重要設備信息：設備臺賬（包括設備材料、設計操作條件等）、設備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等收集信息中，內容是否正確，是否與實際情況一致（如操作條件、聯(lián)鎖邏輯等）。查看設備臺賬、設備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關鍵設備設施信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙、說明文件或報告多處不一致，算一項）。14審核設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率。查看設備臺賬、變更資料、設備維修記錄、作業(yè)票等材料?！蛾P于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率為100%，得5分；

②98%≤設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率＜100%，得4分；

③95%≤設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率＜98%，得3分；

④90%≤設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率＜95%，得2分；

⑤85%≤設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率＜90%，得1分；

⑥設備數(shù)據(jù)表中關鍵和重要設備的覆蓋率＜85%，不得分。單項小計9090五、安全生產信息的審核及持續(xù)改進15是否及時準確更新相關安全生產信息臺賬及資料，包括變更、新建項目等。查看各安全生產信息具體資料情況，查看變更臺賬和記錄《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①抽查10份變更，涉及的安全生產信息均及時更新的，得5分；

②抽查10份變更，涉及的安全生產信息更新率≥90%，得4分；

③抽查10份變更，涉及的安全生產信息更新率＜90%時，每發(fā)現(xiàn)1項未按照要求和需求更新信息或更新的信息與變更內容不符合的變更，扣1分，直至扣完為止。16安全生產信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風險需求。查看操作規(guī)程、變更記錄、風險分析報告等，并與現(xiàn)場人員交流《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①風險辨識、分析時，所需的各類安全生產信息均能保證是準確的，且使用人員能夠快速獲取的，得5分；

②通過人員溝通、信息審核、現(xiàn)場檢查等方式，每發(fā)現(xiàn)安全生產信息收集、獲取、使用、更新途徑不暢通或風險管控未充分利用安全生產信息導致控制措施不全面的現(xiàn)象2處，扣1分，直至扣完為止。17企業(yè)是否明確了安全生產信息管理的過程性指標。查看安全績效考核相關文件《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：是/否18企業(yè)是否至少每半年結合要素審核工作，及時更新安全生產信息，對安全生產信息管理的過程性指標進行統(tǒng)計，并結合指標統(tǒng)計結果，落實獎懲和提升措施。查看考核記錄《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對安全生產信息管理過程性指標進行統(tǒng)計，根據(jù)審核結果及時更新完善安全生產信息，根據(jù)結果落實