供應(yīng)商評(píng)審細(xì)則（果蔬素食）

良品鋪?zhàn)庸S評(píng)審規(guī)范（果蔬素食類）,,,,,,

序號(hào),項(xiàng)目,要求,,得分,記錄,評(píng)分規(guī)則

1,組織及配合（5%）,,,,,

1.1,質(zhì)量架構(gòu)★,1.1.1,質(zhì)量管理部門應(yīng)獨(dú)立于生產(chǎn)并脫產(chǎn)，且直屬于最高管理者，權(quán)利等同于或高于生產(chǎn)部門，公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)負(fù)責(zé)人不得是同一人。,,,違反得0分

,,1.1.2,"質(zhì)量管理部門的架構(gòu)：

至少配備化驗(yàn)員和現(xiàn)場(chǎng)品控各1名，如需現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)，還需配備現(xiàn)場(chǎng)化驗(yàn)員（不包含上級(jí)管理人員）。",,,不足扣2分/人

,,1.1.3,"質(zhì)量管理部門能力配置：

①普通員工至少是大專以上學(xué)歷，并有職業(yè)資格證書(shū)或1年以上工作經(jīng)驗(yàn)。

②管理者至少具備5年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。",,,每項(xiàng)扣2分/處

1.2,【※】審核配合★,1.2.1,"①審核過(guò)程中推諉、拒絕或故意拖延評(píng)審進(jìn)度

②通知評(píng)審時(shí)安排對(duì)生產(chǎn)質(zhì)量情況熟知人員進(jìn)行對(duì)接，并提前準(zhǔn)備評(píng)審所需材料。",,,"酌情扣分

違反②得0分"

2,食品安全計(jì)劃--HACCP（10%）,,,,,

2.1,HACCP計(jì)劃★,2.1.1,"建立HACCP計(jì)劃：

每一個(gè)步驟危害分析--確定CCP點(diǎn)--設(shè)定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計(jì)劃--驗(yàn)證--保存記錄。",,,未按照7大步驟建立HACCP計(jì)劃得0分

,,2.1.2,"工藝流程：

1.文件中包含工藝流程圖和簡(jiǎn)介。

2.工藝流程涉及產(chǎn)品全面。

3.工藝流程圖和簡(jiǎn)介詳細(xì)，關(guān)鍵生產(chǎn)參數(shù)和條件無(wú)遺漏。",,,"遺留產(chǎn)品、工序和參數(shù)扣1分/處

無(wú)工藝流程圖或有圖無(wú)簡(jiǎn)介、實(shí)際生產(chǎn)的工藝和參數(shù)與文件不符得0分"

,,2.1.3,"危害分析：

危害分析全面，無(wú)危害未被發(fā)現(xiàn)。",,,"發(fā)現(xiàn)未被發(fā)現(xiàn)的危害扣3分/個(gè)

無(wú)危害分析得0分"

,,2.1.4,"CCP點(diǎn)：

①原輔料檢驗(yàn)，頻率，每批次；

②金屬檢測(cè)，頻率：連續(xù)；校準(zhǔn)頻率：生產(chǎn)前、生產(chǎn)過(guò)程中1次/h、生產(chǎn)結(jié)束均進(jìn)行驗(yàn)證；

③如包含以下工序均需設(shè)置為cpp點(diǎn)：巴氏、高溫等滅菌工序，其他符合CCP點(diǎn)制定原則的工序。

",,,"出現(xiàn)非CPP點(diǎn)的CCP點(diǎn)扣2分/個(gè)

該設(shè)為CCP點(diǎn)而未設(shè)或?qū)嶋H操作與文件不符，得0分"

2.2,【※】CCP的監(jiān)控★,2.2.1,"CCP的監(jiān)控記錄表：

①各CCP點(diǎn)均有CCP監(jiān)控記錄表。

②記錄表上標(biāo)有關(guān)鍵限值和監(jiān)控頻率等信息。",,,"記錄表信息不詳細(xì)扣1分/處

無(wú)記錄表或記錄表與文件不符該項(xiàng)得0分"

,,2.2.2,"CCP的監(jiān)控：

1.按要求對(duì)每個(gè)CPP點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控。

2.相關(guān)記錄真實(shí)有效。",,,"每個(gè)CPP點(diǎn)得5分

未記錄或缺少記錄以及記錄存在不真實(shí)嫌疑得0分"

,,2.2.3,"糾偏：

當(dāng)出現(xiàn)違反關(guān)鍵限值時(shí)應(yīng)采取糾偏措施，并有記錄。",,,"未出現(xiàn)需糾偏的情況該項(xiàng)不予評(píng)分

無(wú)相關(guān)記錄或者處理方式不當(dāng)該項(xiàng)得0分"

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（10%）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊(cè),3.1.1,"公司應(yīng)按國(guó)標(biāo)的要求建立詳細(xì)的食品安全管理體系,形成文件,加以實(shí)施、保持和評(píng)審,并適當(dāng)改進(jìn)；",,,違反得0分

,,3.1.2,將應(yīng)將手冊(cè)或相關(guān)重要的程序文件發(fā)到相關(guān)人員。,,,違反得0分

3.2,文件控制,3.2.1,①使用的文件應(yīng)該是獲得批準(zhǔn)的有效文件；②關(guān)鍵崗位應(yīng)能作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)獲得崗位所需的作業(yè)指導(dǎo)文件（如:檢驗(yàn)、配料、CCP點(diǎn)）。,,,"

關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書(shū)扣2分/個(gè)

"

3.3,【※】記錄保持,3.3.1,①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；②保存時(shí)間至少是產(chǎn)品的保質(zhì)期后再加3個(gè)月。,,,"

記錄保存期未達(dá)到保質(zhì)期+3月扣2分/個(gè)

"

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應(yīng)審核那些關(guān)系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",,,"開(kāi)展內(nèi)審，記錄不全；日常開(kāi)展自查并能提供檢查記錄、整改驗(yàn)證扣2分

開(kāi)展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆椋涗洸蝗?，不能提供完整整改證據(jù)；扣3分

未開(kāi)展內(nèi)審或日常自查得0分"

3.5,【※】供應(yīng)商和原料的批準(zhǔn)及績(jī)效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應(yīng)建立合格供應(yīng)商評(píng)估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風(fēng)險(xiǎn)控制；

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)，包括原料接收標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序，供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應(yīng)商的評(píng)審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",,,違反扣2分/處

,,3.5.2,"①基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，建立書(shū)面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報(bào)告，產(chǎn)品抽樣和測(cè)試；

②保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù)；",,,"違反扣2分/處

未建立驗(yàn)收程序或保留驗(yàn)收證據(jù)＞1分原料驗(yàn)收證據(jù)不全得0分"

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應(yīng)確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,,,違反扣3分/處

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對(duì)不合格項(xiàng)的整改，應(yīng)確認(rèn)根本原因及驗(yàn)證有效性。,,,違反扣3分/處

3.8,【※】不合格品控制,3.8.1,"①檢查不合格品管理制度，需涵蓋了原輔料、中間產(chǎn)品及成品；

②檢查原輔料、中間產(chǎn)品及成品檢驗(yàn)記錄(或匯總)，查看不合格品記錄(或不合格品處理報(bào)告)，看其處理方法是否有可能造成二次不合格。",,,"不合格未進(jìn)行無(wú)害化處理扣2分

無(wú)不合格品管理制度和記錄得0分。"

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應(yīng)具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進(jìn)行追溯體系演練，以確保4小時(shí)內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應(yīng)保持其可追溯性。",,,違反扣3分/項(xiàng)

3.10,【※】投訴處理,3.10.1,"顧客投訴處理：

①是否有客戶投訴管理制度，是否有記錄和調(diào)查處理的情況。

②口頭或書(shū)面的客訴，質(zhì)量部門應(yīng)追查原因予以改善、作成紀(jì)錄，并宜定期統(tǒng)計(jì)檢討。

③查看近客戶投訴及處理記錄（可3個(gè)月），檢查客戶投訴是否都已妥善處理。",,,"無(wú)針對(duì)客訴做有效的整改扣3分

無(wú)客戶投訴處理機(jī)制和記錄該項(xiàng)得0分"

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關(guān)制度；

②按有求召回產(chǎn)品并有相關(guān)記錄；

③本召回的產(chǎn)品處理得當(dāng)。",,,"記錄不規(guī)范扣1分/處

無(wú)相關(guān)機(jī)制發(fā)現(xiàn)存在不合格品未進(jìn)行召回的得0分"

4,現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)（30%）,,,,,

4.1,外部標(biāo)準(zhǔn),4.1.1,"廠址要求及產(chǎn)區(qū)環(huán)境：

①無(wú)顯著污染；

②無(wú)有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災(zāi)害；

④不宜有蟲(chóng)害大量孳生的潛在場(chǎng)所。

⑤無(wú)潛在污染風(fēng)險(xiǎn)；

⑥布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

⑦廠區(qū)硬化，地面無(wú)積水、泥濘、污穢等；

⑧綠化，定期修剪草木；有適當(dāng)?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑨生活區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。

⑩建筑物維護(hù)良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲(chóng)鳥(niǎo)，補(bǔ)漏洞,防滲水等",,,"違反扣1分/項(xiàng)

廠區(qū)有臭味刺鼻，蚊蟲(chóng)害滿天飛該項(xiàng)得0分"

4.2,【※】安全,4.2.1,"區(qū)域標(biāo)識(shí)和控制：

安全防護(hù)和潛在故意污染的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，敏感/限制區(qū)域的標(biāo)識(shí)和控制",,,"包裝、配料等崗位進(jìn)行了識(shí)別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進(jìn)行敏感和限制識(shí)別扣1分/處；

敏感區(qū)域未進(jìn)行識(shí)別和管控得0分"

,,4.2.2,"安衛(wèi)工作：

①?gòu)S區(qū)應(yīng)配備門衛(wèi)管理，禁止飼養(yǎng)禽、畜及其它寵物，警戒犬除外，但應(yīng)適當(dāng)管理。

②消防：廠房應(yīng)依規(guī)定安裝火警警報(bào)系統(tǒng)及急救器材并加以嚴(yán)格管制（特別是倉(cāng)庫(kù)）。

食品安全防護(hù)：

①敏感和限制區(qū)域增具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用。

②車間進(jìn)出口具備安檢設(shè)備并有效使用。

③具備完善的員工情緒管理系統(tǒng)且有效運(yùn)行。",,,"安衛(wèi)工作：

生產(chǎn)區(qū)無(wú)門禁管理扣2分

廠區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)的動(dòng)物扣3分

消防措施缺乏扣1分/處

食品安全防護(hù)：

僅敏感和限制區(qū)域增具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用加2分

所有區(qū)域具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用加1分

車間進(jìn)出口具備安檢設(shè)備并有效使用加1分

具備完善的員工情緒管理系統(tǒng)且有效運(yùn)行加3分"

4.3,"【※】布局,生產(chǎn)流程與隔離★",【※】4.3.1,"隔離：

①不同清潔區(qū)間阻隔；

②廠房?jī)?nèi)設(shè)置的檢驗(yàn)室應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)域阻隔；

③臨時(shí)性的結(jié)構(gòu)控制，如改建，裝修設(shè)置隔離防護(hù)措施等

④相同清潔區(qū)不同工序間有間隔。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,【※】4.3.2,"布局：

①根據(jù)工藝合理布局，避免交叉污染；

②物理分隔應(yīng)考慮產(chǎn)品流向、物料屬性、設(shè)備、人員、廢物、氣流、空氣質(zhì)量等因素。

③廠房的面積和空間應(yīng)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。",,,"違反扣2分/項(xiàng)

車間設(shè)計(jì)不合理易引起交叉污染該項(xiàng)得0分"

4.4,【※】建筑結(jié)構(gòu)一原料處理、制備、加工、包裝和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域★,4.4.1,"墻壁：

①使用無(wú)毒、無(wú)味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應(yīng)光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。④墻壁完整無(wú)破損。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,4.4.2,"地面：

①地面使用無(wú)毒、無(wú)味、不滲透、耐腐蝕的材料；

②地面的結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于排污和清洗的需要。

③地面應(yīng)平坦防滑、無(wú)裂縫、并易于清潔、消毒，

④有適當(dāng)?shù)拇胧┓乐狗e水。

⑤地面完整無(wú)破損。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,4.4.3,"門窗：

①門窗應(yīng)閉合嚴(yán)密，完整無(wú)破損。

②門需妥善維護(hù)。產(chǎn)品暴露區(qū)域，門須關(guān)閉。門若敞開(kāi)，則須采取措施阻止蟲(chóng)害進(jìn)入。此等區(qū)域的門戶應(yīng)安裝自動(dòng)閉門器；

③表面應(yīng)平滑、防吸附、不滲透，使用不透水、堅(jiān)固、不變形的材料制成；④原料和成品暴漏區(qū)域的玻璃窗應(yīng)加以保護(hù)防止破裂；

⑤窗臺(tái)保持清潔，窗戶做通風(fēng)用途時(shí)，需采用固定式隔網(wǎng)阻止蟲(chóng)害入侵。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無(wú)毒、無(wú)味、與生產(chǎn)需求相適應(yīng)、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；②頂棚應(yīng)易于清潔；

③在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲(chóng)害和霉菌孳生；

④蒸汽、水、電等配件管路應(yīng)避免設(shè)置于暴露食品的上方。

⑤頂棚完整無(wú)破損。",,,"違反扣2分/項(xiàng)

觀察屋頂有發(fā)霉或有凝結(jié)水滴落該項(xiàng)得0分"

,,4.4.5,"通風(fēng)：

①適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施，通風(fēng)流向從清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域；

②合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進(jìn)、排氣口應(yīng)裝有防止蟲(chóng)害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。通風(fēng)排氣設(shè)施應(yīng)易于清潔、維修或更換。

③若有空氣空氣過(guò)濾裝置并定期清潔。

④必要時(shí)應(yīng)安裝除塵設(shè)施。",,,"違反扣2分/項(xiàng)

無(wú)設(shè)計(jì)合理通風(fēng)設(shè)施設(shè)施該項(xiàng)等0分"

,,4.4.6,"照明設(shè)施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)的顏色。

②暴露食品和原料的正上方安裝照明設(shè)施有安全裝置。",,,"無(wú)有足夠采光照明設(shè)施扣2分；

光澤和亮度不滿足要求扣3分；

光源不能使食品呈現(xiàn)真實(shí)的顏色扣4分；

無(wú)充足的照明設(shè)施或無(wú)燈光防護(hù)設(shè)施該項(xiàng)得0分"

4.5,【※】公用設(shè)施★,4.5.1,"供水設(shè)施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②不同種水采用分離的管路輸送，避免交叉污染。

③具備有效的第三方水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告",,,"不滿足①②項(xiàng)扣2分/項(xiàng)

無(wú)第三方水質(zhì)監(jiān)測(cè)報(bào)告或水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告有不合格項(xiàng)得0分"

,,4.5.2,"排水設(shè)施：

①保證排水暢通、便于清潔維護(hù)，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應(yīng)安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應(yīng)有措施以降低蟲(chóng)害風(fēng)險(xiǎn)；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；",,,"違反①④每項(xiàng)扣2分

違反③④或排水不暢有大量積水得0分"

,,4.5.3,"排污要求：

污水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后排放",,,違反該項(xiàng)得0分

,,4.5.4,"填充氣體：

①產(chǎn)品包裝內(nèi)的填充氣體須定期監(jiān)控，

②壓縮氣體需過(guò)濾和除濕，

③制氣設(shè)備需定期維護(hù)。",,,違反扣2分/項(xiàng)；

,,4.5.5,"消毒設(shè)施：

①配備足夠的食品、工器具和設(shè)備的專用清潔設(shè)施；

②必要時(shí)應(yīng)配備適宜的消毒設(shè)施。

③應(yīng)采取措施避免清潔、消毒工器具帶來(lái)的交叉污染。",,,違反扣2分/項(xiàng)；

4.6,【※】設(shè)備★,4.6.1,"一般要求：

①應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。

②設(shè)備、工器具等與食品接觸的表面應(yīng)使用光滑、無(wú)吸收性、易于清潔保養(yǎng)和消毒的無(wú)毒、無(wú)味、抗腐蝕、不易脫落材料制成。

③所有生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)從設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)上避免零件、金屬碎屑、潤(rùn)滑油、或其他污染因素混入食品，并應(yīng)易于清潔消毒、易于檢查和維護(hù)；

④應(yīng)不留空隙地固定在墻壁或地板上，或在安裝時(shí)與地面和墻壁間保留足夠空間，以便清潔和維護(hù)。",,,"違反扣2分/項(xiàng)；

設(shè)備上捆綁雜物扣3分/處；"

,,4.6.2,"陽(yáng)光曬房：

①涉及陽(yáng)光晾曬工藝必須具備陽(yáng)光曬房。

②機(jī)構(gòu)上必須是密閉空間。

③人物流及排風(fēng)系統(tǒng)必須具備有害生物防護(hù)措施。

④具備人工加熱設(shè)施。",,,"違反②③扣2分/處

無(wú)陽(yáng)光曬房得0分

滿足④加2分"

,,4.6.3,"儲(chǔ)存腌制：

①涉及原料腌制儲(chǔ)存工藝必須具備室內(nèi)腌制池

②腌制池表面材質(zhì)符合要求。

③腌制場(chǎng)所可以為非清潔區(qū)，但需與清潔區(qū)保持一樣的有害生物防控和異物防控。

④腌制池使用網(wǎng)蓋進(jìn)行防護(hù)。

⑤腌制過(guò)程使用工器具符合食品生產(chǎn)要求。",,,"違反②③④扣2分/處

無(wú)室內(nèi)腌制場(chǎng)所得0分

滿足⑤加2分"

,,4.6.4,"低溫操作間：

①凍干及其他有需要的產(chǎn)品生產(chǎn)需具備低溫操作間。

②低溫操作間溫度保持在5℃±2。

③發(fā)酵工藝溫濕度按照工藝要求設(shè)置。",,,違反得0分

,,4.6.5,"滅菌：

①生產(chǎn)工藝有需求的需具備相應(yīng)滅菌設(shè)施。

②配備殺菌記錄儀。

③真空包裝產(chǎn)品具備清洗浮選設(shè)施。

⑤滅菌鍋每年進(jìn)行一次熱穿透和熱分布測(cè)試。

⑥后殺菌產(chǎn)品必須靜置7天二次浮選或挑選后發(fā)貨。",,,"無(wú)殺菌記錄儀扣2分

未進(jìn)行熱穿透和熱分布測(cè)試扣2分

真空包裝產(chǎn)品不具備清洗浮選設(shè)施扣3分"

,,4.6.6,"油炸：

①油炸果蔬制品必須使用低溫真空油炸設(shè)備。

②配備循環(huán)過(guò)濾裝置對(duì)油進(jìn)行定期過(guò)濾。",,,違反得0分

,,4.6.7,"輻照：

涉及輻照工藝的商品必須使用輻照變色標(biāo)簽來(lái)驗(yàn)證輻照的效果及計(jì)量。",,,違反得0分

4.7,維保,4.7.1,"設(shè)備的保養(yǎng)和維修：

①應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，及時(shí)記錄；

②設(shè)備損壞維修時(shí)應(yīng)防止外來(lái)人/物污染產(chǎn)品（如采取清場(chǎng)行動(dòng)）；

③可能與產(chǎn)品接觸的設(shè)備在維護(hù)時(shí)需使用食品級(jí)油脂。",,,違反扣1分/處

4.8,【※】員工設(shè)施,4.8.1,"更衣室：

①除非清潔區(qū)外，車間入口必須具備更衣室。

②高清潔區(qū)必須具有二更或者獨(dú)立的更衣室。

③具備私人物品柜。

④具備更衣鏡。

⑤具備工服懸掛設(shè)備。

⑥私人物品柜內(nèi)物品擺放整齊無(wú)異味。

⑦更衣室內(nèi)不得存在食品、飲料、藥品等物品。

⑧工服不得與私人衣服存在交叉污染。",,,"違反扣2分/項(xiàng)

具備并有效使用風(fēng)淋室加2分

無(wú)具備工服懸掛設(shè)備得0分"

,,4.8.2,"換鞋設(shè)施：

①更換工鞋或者使用鞋套。

②進(jìn)入地面地面濕滑的車間必須使用工鞋。

③使用工鞋必須具備工鞋消毒設(shè)施。

④涉及工鞋可能與食品直接或間接接觸的崗位，必須具備防止工鞋消毒化學(xué)品污染的措施。

⑤具備有效的防止工鞋或鞋套與私人鞋交叉污染的設(shè)施。",,,"不滿足②扣3分；

不滿足③扣3分；

不滿足④和⑤本項(xiàng)得0分；

無(wú)換鞋設(shè)施本項(xiàng)得0分；"

,,4.8.3,"工服消毒：

①具備臭氧或紫外消毒措施。

②使用紫外燈具備紫外燈功夫消毒柜。

②單純紫外消毒紫外燈離工服不得超過(guò)50cm",,,"使用紫外燈消毒扣1分

如使用紫外燈消毒不滿足②扣1分

如使用紫外燈消毒不滿足③得0分

無(wú)工服消毒措施得0分"

,,4.8.4,"洗手消毒措施：

①具備感應(yīng)或腳踏式水龍頭。

②洗手池采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成。

③具備有效且符合實(shí)際的洗手示意圖。

④具備消毒池或者酒精噴霧器

⑤具備手部烘干器。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間干凈整潔

②衛(wèi)生間無(wú)明顯異味

③具備洗手設(shè)施

④衛(wèi)生間地面無(wú)積水。

⑤衛(wèi)生間不與車間直接連通。",,,"違反①~④扣1分/項(xiàng)

存在廁所不沖扣3分

衛(wèi)生間與車間得0分"

4.9,【※】物理及化學(xué)污染的控制,【※】4.9.1,"化學(xué)品控制：

①批準(zhǔn)的合格化學(xué)品供應(yīng)商；

②確認(rèn)能在食品工序中使用（除以下洗消用品外不得使用其他化學(xué)品：75%酒精、84消毒液、次氯酸鈉、二氧化氯、無(wú)毒無(wú)香洗潔精和洗手液）；

③避免強(qiáng)烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時(shí)候都要標(biāo)識(shí)好化學(xué)品容器，專倉(cāng)專人管理；

⑤培訓(xùn)過(guò)的?；饭芾砣藛T。",,,違反扣2分/項(xiàng)

,,【※】4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對(duì)象:小刀,設(shè)備功能性利刀,針筒,線等。不得使用分節(jié)折斷刀片，鋼絲球，手指套、創(chuàng)可貼、木（竹）質(zhì)工器具、手機(jī)等；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應(yīng)有防護(hù)措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場(chǎng)確認(rèn)后方可恢復(fù)生產(chǎn)；

③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機(jī)上方不得放小件物品；

④產(chǎn)品包裝前須有人工挑選環(huán)節(jié)，人品配備數(shù)量與產(chǎn)能匹配。",,,違反扣2分/項(xiàng)

4.10,【※】異物檢測(cè)和剔除設(shè)備★,4.10.1,"金屬防控設(shè)備：

①必須具備金屬探測(cè)儀（全金屬）或者X光機(jī)。

②非金屬包裝金屬檢測(cè)在生產(chǎn)末端，

③金屬包裝金屬探測(cè)在包裝前。

④金屬包裝在包裝后具備磁性金屬檢測(cè)設(shè)備。",,,"違反②③扣3分

違反④扣2分

無(wú)金屬檢測(cè)設(shè)備或未使用得0分

有效使用X光機(jī)本項(xiàng)得10分"

,,4.10.2,"其他金屬異物防控設(shè)施：

過(guò)程中使用高磁棒等其他金屬異物防控設(shè)備。",,,每使用一種得5分。

,,4.10.4,"異物控制設(shè)備：

根據(jù)產(chǎn)品特性使用色選、風(fēng)選、比重等設(shè)備去除雜質(zhì)",,,未使用相關(guān)設(shè)施得0分。

,,4.10.5,"容器清潔：

①傳送帶毛邊的剔除，容器翻轉(zhuǎn),水沖,吹氣；

②禁止使用易掉毛、起毛的清潔用具。",,,違反扣3分/處

4.11,【※】清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①清掃、清洗和消毒等用具應(yīng)有專用場(chǎng)所，妥善保管，食品處理區(qū)內(nèi)不得放置、貯存有毒物質(zhì)）。

②檢查專用潔具是否與專用工具混放。

③檢查現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生情況",,,"清潔站無(wú)阻隔扣3分

臟亂差扣1分/處

清洗消毒設(shè)備和工具有交叉污染得0分"

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標(biāo)識(shí),清潔,清空,遮蓋或關(guān)閉；

②車間外廢棄物放置場(chǎng)所應(yīng)與食品加工場(chǎng)所隔離防止污染，應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲(chóng)害孳生。",,,"違反扣2分/處

無(wú)廢棄物存放場(chǎng)所或器具得0分"

,,4.12.2,"廢棄物處理：

①應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度，有特殊要求的廢棄物其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。廢棄物應(yīng)定期清除；易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除；必要時(shí)應(yīng)及時(shí)清除廢棄物。

②車間外廢棄物放置場(chǎng)所應(yīng)與食品加工場(chǎng)所隔離防止污染；應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲(chóng)害孳生。",,,"未及時(shí)處理扣2分

無(wú)廢棄物處理制度得0分"

4.13,【※】害鼠蟲(chóng)控制★,4.13.1,"一般要求：

①應(yīng)制定和執(zhí)行蟲(chóng)害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲(chóng)害控制平面圖。

②生產(chǎn)車間及倉(cāng)庫(kù)應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲(chóng)等侵入。廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲(chóng)滅害工作。

③不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲(chóng)劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對(duì)人身、食品、設(shè)備工具造成污染。",,,"發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)扣2分/項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)蟲(chóng)鼠害本項(xiàng)得0分；"

,,4.13.2,"設(shè)備要求：

①滅蠅燈使用粘捕式。

②滅蠅燈背光懸掛，與產(chǎn)品保持一定的距離。

③擋鼠板的高度大于45cm。",,,發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)扣3分/項(xiàng)

,,4.13.3,"蟲(chóng)鼠害檢查記錄：

①每周至少兩次對(duì)進(jìn)行蟲(chóng)鼠害檢查，并詳細(xì)記錄每個(gè)點(diǎn)的情況。

②蟲(chóng)害必須記錄捕獲數(shù)量。

③進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，至少每季度根據(jù)數(shù)據(jù)做一次整改。",,,"檢查次數(shù)不符合扣1分/次

記錄不詳細(xì)扣3分

未記錄蟲(chóng)害的捕獲數(shù)量扣1分

無(wú)記錄或記錄不真實(shí)該項(xiàng)得0分

進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，至少每季度根據(jù)數(shù)據(jù)做一次整改加3分"

4.14,【※】貯存設(shè)施,4.14.1,"①倉(cāng)庫(kù)溫度和濕度的監(jiān)控頻率不低于1次/天，并記錄，且堅(jiān)果工廠應(yīng)配備冷藏庫(kù)；

②原料、半成品和成品隔墻離地存放；

③不同等級(jí)、不同預(yù)處理程度的原料、不同生產(chǎn)日期的原輔材料標(biāo)示清晰，分開(kāi)存放。

④食品原物料料倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時(shí)清理變質(zhì)或超過(guò)保質(zhì)期的食品原料。

⑤化學(xué)品及添加劑設(shè)立獨(dú)立的倉(cāng)庫(kù)專人管理。",,,違反扣2分/處

4.15,出貨及運(yùn)輸,4.15.1,"①食品原物料運(yùn)輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；食品原料運(yùn)輸工具和容器應(yīng)保持清潔、維護(hù)良好，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行消毒；

②食品原物料不得與有毒、有害物品同時(shí)裝運(yùn)，避免污染食品原料；

③采用第三方運(yùn)輸時(shí)，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④保持追溯性，記錄出庫(kù)的產(chǎn)品信息，保證先進(jìn)先出。",,,違反扣2分/處

5,產(chǎn)品控制（15%）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā),5.1.1,保持每批配料記錄。,,,違反得0分

5.2,過(guò)敏原管理,5.2.1,"①所用配方中涉及到過(guò)敏原時(shí)應(yīng)標(biāo)示。

②復(fù)合原料或輔料含有或可能含有的過(guò)敏原應(yīng)標(biāo)示。

③生產(chǎn)過(guò)程中肯能污染的過(guò)敏原應(yīng)應(yīng)標(biāo)示。",,,"違反②③扣2分/個(gè)

違反①得0分"

5.3,【※】身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當(dāng)聲明有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、無(wú)鹽、素食、低糖等事項(xiàng)時(shí)，需驗(yàn)證每批原料的狀態(tài)并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)中明確標(biāo)示。

③采用輻照工藝需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)中明確標(biāo)示。

④使用復(fù)合調(diào)料或添加劑，應(yīng)標(biāo)識(shí)所含有的添加劑。",,,違反得0分

5.4,產(chǎn)品包裝,5.4.1,"①產(chǎn)品包裝應(yīng)符合產(chǎn)品的預(yù)定用途,并保持適當(dāng)?shù)膬?chǔ)存條件,以減低污染和變質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)；

②在適當(dāng)?shù)那闆r下,包裝材料應(yīng)與原材料和成品分開(kāi)存放.剩余包裝材料的保護(hù)和標(biāo)識(shí)，報(bào)廢包裝材料的隔離；

③采用不易磨損的批號(hào)打印方式；

④同一作業(yè)線做產(chǎn)品切換時(shí)，需將未用完包材從現(xiàn)場(chǎng)撤離，并做首件確認(rèn)。

⑤包材材質(zhì)符合求。",,,違反得0分

,,5.4.2,"包材殺菌：

配備包材殺菌柜或間，盡量使用臭氧方式滅菌",,,"未使用臭氧方式扣2分

無(wú)包材消毒設(shè)施或無(wú)效得0分"

5.5,【※】產(chǎn)品檢驗(yàn)與實(shí)驗(yàn)室測(cè)試★,5.5.1,"場(chǎng)地要求：

①具備專門的試驗(yàn)場(chǎng)地。

②理化和微生物分開(kāi)，大小適宜。",,,違反或未進(jìn)行實(shí)驗(yàn)得0分

,,5.5.2,"設(shè)備和藥品：

①具備滿足出廠檢驗(yàn)的設(shè)備和藥品。

②有毒有害藥品專柜上鎖。

③藥品保存得當(dāng)。",,,"違反②③扣3分/項(xiàng)

藥品和設(shè)備不足或未進(jìn)行實(shí)驗(yàn)得0分"

,,5.5.3,"檢驗(yàn)：

①對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行逐批檢驗(yàn)。

②保留實(shí)驗(yàn)得原始記錄。

③記錄管理應(yīng)便于追溯。",,,違反或未進(jìn)行實(shí)驗(yàn)得0分

,,5.5.4,"留樣管理：

①應(yīng)建立留樣管理制度，每批產(chǎn)品必須留樣。

②每批產(chǎn)品需按品種、批號(hào)分類存放。

③樣品保存至有效期后3個(gè)月，易腐敗即食產(chǎn)品，保存至有效期限后一至二天。",,,"未每批留樣扣2分

留樣混亂扣2分

留樣室清潔較差扣1分

無(wú)產(chǎn)品留樣制度或并未留樣該項(xiàng)得0分"

5.6,原料管理,5.6.1,"供應(yīng)商索證：

①具備完善的管理檔案

②收集有效的證照和報(bào)告。",,,"無(wú)檔案管理扣2分

存在過(guò)期資質(zhì)扣1分/個(gè)

資質(zhì)和檔案存在差異扣1分/個(gè)

無(wú)供應(yīng)商資質(zhì)管理得0分"

,,5.6.2,"原料驗(yàn)收：

①有驗(yàn)收記錄。

②有自行檢驗(yàn)記錄。

③收集來(lái)料的檢驗(yàn)報(bào)告。",,,"無(wú)自行檢驗(yàn)扣3分

未收集報(bào)告扣2分

無(wú)驗(yàn)收記錄得0分"

,,5.6.3,"輔料添加劑驗(yàn)收：

①有驗(yàn)收記錄。

②有自行檢驗(yàn)記錄。

③收集來(lái)料的檢驗(yàn)報(bào)告。",,,"無(wú)自行檢驗(yàn)扣1分

未收集報(bào)告扣2分

無(wú)驗(yàn)收記錄得0分"

,,5.6.4,"食品相關(guān)產(chǎn)品：

①有驗(yàn)收記錄。

②有自行檢驗(yàn)記錄。

③收集來(lái)料的檢驗(yàn)報(bào)告。",,,"未收集報(bào)告扣1分

無(wú)驗(yàn)收記錄得3分"

,,5.6.5,盛裝食品原料、食品添加劑、直接接觸食品的包裝材料的包裝或容器，其材質(zhì)應(yīng)穩(wěn)定、無(wú)毒無(wú)害，不易受污染，符合衛(wèi)生要求。,,,違反扣1分/個(gè)

5.7,成品挑選與獎(jiǎng)勵(lì)★,5.7.1,除半成品挑選外，需專門設(shè)置成品挑選工序。,,,違反得0分

,,5.7.2,設(shè)立挑選獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)挑選出問(wèn)題商品的員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，且最低獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)不低于1元/個(gè)。,,,"費(fèi)用少于1元/個(gè)扣3分

無(wú)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制得0分"

5.8,產(chǎn)品放行★,5.8.1,公司應(yīng)確保在完成所有檢測(cè)程序前不予放行；,,,違反得0分

,,5.8.2,確定放行須在完成所有放行標(biāo)準(zhǔn)和授權(quán)后實(shí)施。,,,違反得0分

6,過(guò)程控制（15%）,,,,,

6.1,操作及記錄,6.1.1,"生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)鍵生產(chǎn)步驟作業(yè)指示書(shū)或設(shè)備操作標(biāo)準(zhǔn)：

①檢查崗位操作規(guī)程文件是否齊全。

②崗位操作規(guī)程是否包括工序操作步驟及注意事項(xiàng)等。

③現(xiàn)場(chǎng)抽查：操作人員是否掌握崗位規(guī)程，如配料（投料）表等。

④現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)鍵工序的簡(jiǎn)易看板。",,,"扣2分/項(xiàng)

無(wú)關(guān)先關(guān)文件得0分"

,,6.1.2,"過(guò)程記錄：

①涉及溫度、濕度等物理和化學(xué)性指標(biāo)的工序需具有相關(guān)記錄。

②記錄得頻率符合文件要求。",,,"缺少記錄扣2分/個(gè)；

記錄存在缺陷扣1分處；

無(wú)得0分；"

6.2,清潔和消毒,6.2.1,"清潔和消毒：

①根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點(diǎn)，針對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度；

②應(yīng)確保實(shí)施清潔消毒制度，如實(shí)記錄；

③及時(shí)驗(yàn)證消毒效果，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。",,,"記錄和制度不符扣3分

未進(jìn)行驗(yàn)證扣1分

無(wú)有效的生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒制度和監(jiān)控記錄得0分"

6.3,環(huán)境監(jiān)控,6.3.1,"微生物監(jiān)控：

①每月至少進(jìn)行2次監(jiān)控

②監(jiān)控區(qū)域齊全。

③監(jiān)控項(xiàng)目齊全。",,,"少于2次/月扣1分

不足1次/月扣2分

檢驗(yàn)區(qū)域不齊全扣1分/個(gè)

檢驗(yàn)項(xiàng)目不齊全扣1分/個(gè)

沒(méi)有微生物監(jiān)控及監(jiān)控記錄項(xiàng)該項(xiàng)得0分"

,,6.3.2,"環(huán)境消毒：

①具備空間消毒設(shè)施（如紫外、臭氧）

②設(shè)備數(shù)量及功率滿足要求。

③使用頻率滿足規(guī)定",,,"違反②扣2分/處

違反③扣3分

無(wú)設(shè)施或未進(jìn)行有效操作得0分"

6.4,脫包清潔處理,6.4.1,食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域時(shí)應(yīng)有一定的緩沖區(qū)域或外包裝清潔措施，以降低污染風(fēng)險(xiǎn),,,違反得0分

6.5,原料使用,6.5.1,原料使用原則：投產(chǎn)前檢查原料，核對(duì)品名、規(guī)格、數(shù)量，有霉變、生蟲(chóng)、混有異物或其他感狀異常、過(guò)期、不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，不得使用。液體的原輔料應(yīng)過(guò)濾除去異物雜質(zhì)；固體原輔料需粉碎、過(guò)篩的應(yīng)粉碎至規(guī)定細(xì)度。,,,"現(xiàn)場(chǎng)查看過(guò)程中原料帶入的異物扣1分/個(gè)；

未對(duì)原料進(jìn)行挑選、過(guò)濾、篩選等有效感官檢驗(yàn)得0分"

6.6,【※】添加劑★,6.6.1,"添加劑使用原則：

①原輔料領(lǐng)取，根據(jù)配方正確計(jì)算、稱量和投料，投料須經(jīng)二人復(fù)核后記錄備查。

②食品添加物設(shè)專柜貯放，由專人管理，專柜存放。食所有用量、范圍、符合GB2760的規(guī)定（食品添加物秤量與投料需建立復(fù)核制度，執(zhí)行并記錄)。

③生產(chǎn)記錄真實(shí)和完整，不隨意涂改。",,,"添加劑稱量精度不要求得2分；

添加劑使用無(wú)有效的復(fù)核操作扣3分；

無(wú)配料室扣4分；

無(wú)食品添加劑管控和記錄得0分"

6.7,半成品控制,6.7.1,"半成品控制：

①半成品存放在潔凈密閉的容器中，

②半成品儲(chǔ)存標(biāo)識(shí)清晰

③有防止微生物污染的措施；

④存放時(shí)間不得超過(guò)工藝規(guī)程規(guī)定的貯存期限。

⑤應(yīng)采取有效措施以防止金屬或其它外來(lái)夾雜物混入食品中。",,,違反扣2分/個(gè)

6.8,成品控制,6.8.1,"成品控制：

①成品嚴(yán)防再污染。

②食品包裝能夠保證運(yùn)輸安全；

③成品按實(shí)際生產(chǎn)日期打印，無(wú)超前現(xiàn)象。

④生產(chǎn)日期批號(hào)型式便于追溯；",,,"違反①②④項(xiàng)扣2分/項(xiàng)

若發(fā)現(xiàn)有超前打日期產(chǎn)品該項(xiàng)得0分"

6.9,首檢,6.9.1,產(chǎn)品生產(chǎn)必須進(jìn)行首檢合格后繼續(xù)生產(chǎn)，并記錄。,,,"首檢項(xiàng)目不全扣1分/項(xiàng)

無(wú)首檢及記錄得0分"

6.10,監(jiān)控和檢測(cè)儀器的校正,6.10.1,"外部校準(zhǔn)：

①建立設(shè)備校準(zhǔn)臺(tái)賬

②按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行外部校準(zhǔn)",,,"無(wú)臺(tái)賬扣2分

存在過(guò)期或缺少報(bào)告扣2分/個(gè)"

,,6.10.2,"內(nèi)校：

①定期對(duì)監(jiān)控及稱量設(shè)備進(jìn)行內(nèi)部校準(zhǔn)并記錄",,,違反得0分

6.11,衛(wèi)生監(jiān)控,6.11.1,"衛(wèi)生監(jiān)控：

①具備衛(wèi)生管理檢查表。

②檢查頻次≥3次/周

③檢查范圍全面

④如實(shí)記錄。",,,"檢查頻次不符合要求扣2分

檢查不夠全面扣2分

無(wú)相應(yīng)的檢查表或者記錄過(guò)于一致不真實(shí)得0分"

7,人員（15%）,,,,,

7.1,培訓(xùn),7.1.1,"培訓(xùn)計(jì)劃：

①具備年度培訓(xùn)計(jì)劃；

②培訓(xùn)計(jì)劃保證生產(chǎn)員工平均每月至少進(jìn)行1次食品安全相關(guān)培訓(xùn)。",,,"培訓(xùn)計(jì)劃≤2次/月扣1分

培訓(xùn)計(jì)劃=1次/月扣1分

培訓(xùn)計(jì)劃≤1次/月扣1分

無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃該項(xiàng)0分"

,,7.1.2,"培訓(xùn)記錄：

①具備培訓(xùn)記錄。

②培訓(xùn)記錄準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)時(shí)間，地點(diǎn)，參訓(xùn)人員，講師和培訓(xùn)內(nèi)容。

③具備與培訓(xùn)記錄的相匹配的簽到表。

④具備適當(dāng)?shù)墓P試考試。",,,"培訓(xùn)記錄不詳