企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同目錄第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權(quán)益1.5合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理概述2.1風(fēng)險(xiǎn)管理定義2.2風(fēng)險(xiǎn)管理重要性2.3風(fēng)險(xiǎn)管理流程2.4風(fēng)險(xiǎn)管理策略第三章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估3.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)3.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施4.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略4.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃制定第五章內(nèi)部控制與合規(guī)5.1內(nèi)部控制體系5.2合規(guī)管理要求5.3合規(guī)檢查與審計(jì)5.4內(nèi)部控制制度的完善第六章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)6.1風(fēng)險(xiǎn)文化理念6.2風(fēng)險(xiǎn)文化傳播6.3風(fēng)險(xiǎn)文化培訓(xùn)與教育6.4風(fēng)險(xiǎn)文化評估與改進(jìn)第七章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)7.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會7.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)7.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分工7.4風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作機(jī)制第八章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)8.1信息系統(tǒng)建設(shè)8.2信息數(shù)據(jù)管理8.3信息系統(tǒng)安全與保密8.4信息系統(tǒng)有效性評估第九章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與檢查9.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制9.2定期風(fēng)險(xiǎn)評估9.3風(fēng)險(xiǎn)檢查與審計(jì)9.4風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)處理第十章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育10.1培訓(xùn)目標(biāo)10.2培訓(xùn)內(nèi)容10.3培訓(xùn)方式與時間10.4培訓(xùn)效果評估第十一章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理成果應(yīng)用11.2風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)分享11.3風(fēng)險(xiǎn)管理成果改進(jìn)11.4風(fēng)險(xiǎn)管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點(diǎn)12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責(zé)任與爭議解決13.1違約責(zé)任認(rèn)定13.2違約責(zé)任承擔(dān)方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理合同編號：ERM2023第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權(quán)益1.5合同解釋權(quán)第二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理概述2.1風(fēng)險(xiǎn)管理定義2.2風(fēng)險(xiǎn)管理重要性2.3風(fēng)險(xiǎn)管理流程2.4風(fēng)險(xiǎn)管理策略第三章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估3.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)3.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施4.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略4.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃制定第五章內(nèi)部控制與合規(guī)5.1內(nèi)部控制體系5.2合規(guī)管理要求5.3合規(guī)檢查與審計(jì)5.4內(nèi)部控制制度的完善第六章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)6.1風(fēng)險(xiǎn)文化理念6.2風(fēng)險(xiǎn)文化傳播6.3風(fēng)險(xiǎn)文化培訓(xùn)與教育6.4風(fēng)險(xiǎn)文化評估與改進(jìn)第七章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)7.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會7.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)7.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分工7.4風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作機(jī)制第八章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)8.1信息系統(tǒng)建設(shè)8.2信息數(shù)據(jù)管理8.3信息系統(tǒng)安全與保密8.4信息系統(tǒng)有效性評估第九章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與檢查9.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制9.2定期風(fēng)險(xiǎn)評估9.3風(fēng)險(xiǎn)檢查與審計(jì)9.4風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)處理第十章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育10.1培訓(xùn)目標(biāo)10.2培訓(xùn)內(nèi)容10.3培訓(xùn)方式與時間10.4培訓(xùn)效果評估第十一章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理成果應(yīng)用11.2風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)分享11.3風(fēng)險(xiǎn)管理成果改進(jìn)11.4風(fēng)險(xiǎn)管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點(diǎn)12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責(zé)任與爭議解決13.1違約責(zé)任認(rèn)定13.2違約責(zé)任承擔(dān)方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理簽字部分：甲方簽字：_____________________日期：____年__月__日乙方簽字：_____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1.甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1甲方主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育甲方應(yīng)負(fù)責(zé)組織并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育活動，確保乙方相關(guān)人員充分理解并掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對措施等方面。甲方應(yīng)提供培訓(xùn)資料、師資力量及培訓(xùn)場地等資源。培訓(xùn)結(jié)束后，甲方應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)效果評估，以確保培訓(xùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。1.2甲方主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理成果應(yīng)用1.3甲方主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)甲方應(yīng)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系的建立和完善，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。甲方應(yīng)定期對乙方進(jìn)行內(nèi)部控制與合規(guī)檢查，評估乙方的內(nèi)部控制狀況，并提供改進(jìn)建議。甲方還應(yīng)協(xié)助乙方開展合規(guī)培訓(xùn)，提高乙方的合規(guī)意識和能力。2.乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明2.1乙方主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估乙方應(yīng)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識別與評估工作，確保識別出所有可能的風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行合理評估。乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并提交給甲方審批。乙方還應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告，以確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。2.2乙方主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施乙方應(yīng)根據(jù)甲方審批的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，組織相關(guān)部門和人員實(shí)施。乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效實(shí)施，并對其效果進(jìn)行跟蹤和評估。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，乙方應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整應(yīng)對措施。2.3乙方主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)乙方應(yīng)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系的日常運(yùn)行和維護(hù)，確保合規(guī)管理要求的落實(shí)。乙方應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部控制與合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。乙方還應(yīng)組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。3.第三方中介為主導(dǎo)時的附加條款及說明3.1第三方中介主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與評估當(dāng)合同涉及第三方中介時，該第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與評估服務(wù)。第三方中介應(yīng)根據(jù)甲方和乙方的要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對措施的制定。第三方中介還應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評估，并提供改進(jìn)建議。3.2第三方中介主導(dǎo)內(nèi)部控制與合規(guī)第三方中介應(yīng)協(xié)助甲方和乙方建立和完善內(nèi)部控制體系，確保合規(guī)管理要求的落實(shí)。第三方中介應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部控制與合規(guī)檢查，評估甲乙雙方的內(nèi)部控制狀況，并提供改進(jìn)建議。第三方中介還應(yīng)協(xié)助甲方和乙方開展合規(guī)培訓(xùn)，提高雙方的合規(guī)意識和能力。3.3第三方中介主導(dǎo)合同履行、變更與解除當(dāng)合同涉及第三方中介時，第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)合同的履行、變更與解除工作。第三方中介應(yīng)確保合同的履行符合甲乙雙方的要求，并協(xié)助解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。在合同變更或解除情況下，第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行協(xié)商，并辦理相關(guān)手續(xù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育計(jì)劃2.風(fēng)險(xiǎn)管理成果應(yīng)用指南3.內(nèi)部控制與合規(guī)檢查報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估報(bào)告5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施實(shí)施手冊6.合同履行、變更與解除流程7.第三方中介服務(wù)協(xié)議8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)使用說明9.培訓(xùn)效果評估表10.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告模板二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供培訓(xùn)資源或培訓(xùn)質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)2.甲方未按約定分享風(fēng)險(xiǎn)管理成果或成果應(yīng)用不充分3.甲方未按約定履行內(nèi)部控制與合規(guī)義務(wù)4.乙方未按約定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施或措施無效5.乙方未按約定進(jìn)行內(nèi)部控制與合規(guī)自查或整改不力6.第三方中介未按約定提供咨詢與評估服務(wù)或服務(wù)不符合要求7.第三方中介未按約定協(xié)助甲方和乙方履行合同或解決問題三、法律名詞及解釋：1.風(fēng)險(xiǎn)管理：指對企業(yè)運(yùn)營過程中可能發(fā)生的不確定性事件進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對的過程。2.內(nèi)部控制：指企業(yè)為合理保證實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，通過制度、流程和措施對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等方面進(jìn)行管理的活動。3.合規(guī)：指企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部規(guī)章制度的要求。5.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育不足：加強(qiáng)培訓(xùn)資源的投入，提高培訓(xùn)質(zhì)量，定期進(jìn)行培訓(xùn)效果評估。2.風(fēng)險(xiǎn)管理成果應(yīng)用不充分：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理成果分享機(jī)制，推動成果在企業(yè)內(nèi)部的廣泛應(yīng)用。3.內(nèi)部控制與合規(guī)問題：加強(qiáng)內(nèi)部控制與合規(guī)自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改，定期進(jìn)行內(nèi)部控制與合規(guī)培訓(xùn)。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施實(shí)施困難：明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施責(zé)任和時間節(jié)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的跟蹤和評估機(jī)制。5