企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定

企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定合同目錄第一章總則1.1本合同的簽訂目的1.2本合同的適用范圍1.3本合同的主要術語解釋第二章企業(yè)并購違規(guī)行為分類2.1未經(jīng)審批的并購行為2.2信息披露不真實的并購行為2.3惡意并購行為2.4違反公平競爭原則的并購行為2.5其他違規(guī)并購行為第三章違規(guī)處罰的認定與實施3.1違規(guī)處罰的認定標準3.2違規(guī)處罰的實施程序3.3處罰決定的公告與送達第四章處罰措施4.1行政罰款4.2沒收違法所得4.3市場禁入4.4吊銷相關許可證照4.5其他處罰措施第五章違規(guī)并購行為的改正與合規(guī)5.1違規(guī)行為的改正措施5.2合規(guī)培訓與教育5.3合規(guī)管理體系的建立與完善第六章違規(guī)處罰的執(zhí)行與監(jiān)督6.1處罰決定的執(zhí)行程序6.2處罰決定的監(jiān)督與檢查6.3處罰決定的變更與撤銷第七章違規(guī)處罰的法律責任7.1違規(guī)并購行為的法律責任7.2監(jiān)管部門的法律責任7.3相關人員的法律責任第八章爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁程序8.3訴訟程序第九章合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更程序9.3合同的終止條件第十章合同的解釋與適用法律10.1合同條款的解釋原則10.2適用法律的確定第十一章合同的簽訂與履行11.1合同的簽訂程序11.2合同的履行監(jiān)督第十二章保密條款12.1保密信息的范圍與內容12.2保密信息的保護措施與期限第十三章合同的解除與違約責任13.1合同解除的條件與程序13.2違約責任的具體規(guī)定第十四章附則14.1合同的生效日期14.2合同的適用主體14.3合同的修訂與版本控制合同編號：企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定第一章總則1.1本合同的簽訂目的為了規(guī)范企業(yè)并購行為，維護公平競爭的市場秩序，保障投資者權益，制定本合同。1.2本合同的適用范圍本合同適用于所有在我國境內進行的企業(yè)并購活動。1.3本合同的主要術語解釋企業(yè)并購：指企業(yè)通過購買、兼并、收購股權等方式，取得其他企業(yè)控制權的行為。第二章企業(yè)并購違規(guī)行為分類2.1未經(jīng)審批的并購行為未經(jīng)相關部門審批，擅自進行并購活動的，屬于違規(guī)行為。2.2信息披露不真實的并購行為在并購過程中，故意隱瞞、虛報企業(yè)情況，或者誤導投資者的，屬于違規(guī)行為。2.3惡意并購行為采取不正當手段，干擾其他企業(yè)正常經(jīng)營，或者損害其他企業(yè)合法權益的，屬于惡意并購行為。2.4違反公平競爭原則的并購行為濫用市場支配地位，排除、限制競爭的，屬于違反公平競爭原則的并購行為。2.5其他違規(guī)并購行為除上述行為外，其他違反我國法律法規(guī)和企業(yè)并購相關規(guī)定的行為。第三章違規(guī)處罰的認定與實施3.1違規(guī)處罰的認定標準依據(jù)我國法律法規(guī)和企業(yè)并購相關規(guī)定，對并購行為進行認定。3.2違規(guī)處罰的實施程序監(jiān)管部門對違規(guī)行為進行調查，確認后依法實施處罰。3.3處罰決定的公告與送達處罰決定應當公告，并送達相關當事人。第四章處罰措施4.1行政罰款對違規(guī)并購行為，可以并處行政罰款。4.2沒收違法所得違規(guī)并購行為取得的違法所得，應當予以沒收。4.3市場禁入對違規(guī)并購行為的當事人，可以實施市場禁入措施。4.4吊銷相關許可證照對嚴重違規(guī)的當事人，可以吊銷其相關許可證照。4.5其他處罰措施依據(jù)法律法規(guī)，可以采取其他相應的處罰措施。第五章違規(guī)并購行為的改正與合規(guī)5.1違規(guī)行為的改正措施當事人應當立即改正違規(guī)并購行為，消除不良影響。5.2合規(guī)培訓與教育當事人應當加強合規(guī)培訓與教育，提高合規(guī)意識。5.3合規(guī)管理體系的建立與完善當事人應當建立健全合規(guī)管理體系，防止再次發(fā)生類似違規(guī)行為。第六章違規(guī)處罰的執(zhí)行與監(jiān)督6.1處罰決定的執(zhí)行程序當事人應當按照處罰決定的要求，及時履行相關義務。6.2處罰決定的監(jiān)督與檢查監(jiān)管部門應當對處罰決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督與檢查。6.3處罰決定的變更與撤銷處罰決定有下列情形之一的，可以予以變更或者撤銷：（一）適用法律法規(guī)發(fā)生變化；（二）監(jiān)管部門認為處罰決定確有錯誤；（三）其他應當變更或者撤銷的情形。第七章違規(guī)處罰的法律責任7.1違規(guī)并購行為的法律責任當事人違反本合同的，應當依法承擔相應的法律責任。7.2監(jiān)管部門的法律責任監(jiān)管部門未依法履行職責的，應當依法承擔相應的法律責任。7.3相關人員的法律責任當事人及其他相關人員的違法行為，應當依法承擔相應的法律責任。第八章爭議解決8.1爭議解決的方式本合同爭議的解決方式包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟。8.2仲裁程序爭議雙方同意，仲裁地點在我國，仲裁語言為中文。8.3訴訟程序如爭議進入訴訟程序，雙方同意在人民法院提起訴訟。第九章合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更程序合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。9.3合同的終止條件本合同在履行完畢或者雙方協(xié)商一致終止時終止。第十章合同的解釋與適用法律10.1合同條款的解釋原則本合同條款應當按通常理解予以解釋，不利于對方的解釋無效。10.2適用法律的確定本合同適用中華人民共和國法律。第十一章合同的簽訂與履行11.1合同的簽訂程序本合同由雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效。11.2合同的履行監(jiān)督雙方應當嚴格按照本合同的約定履行各自的義務。第十二章保密條款12.1保密信息的范圍與內容保密信息包括合同內容、商業(yè)秘密、技術秘密等。12.2保密信息的保護措施與期限雙方應當采取適當措施保護保密信息，保密期限按法律規(guī)定或雙方約定。第十三章合同的解除與違約責任13.1合同解除的條件與程序合同解除需雙方協(xié)商一致，并按照合同約定或法律規(guī)定辦理手續(xù)。13.2違約責任的具體規(guī)定違約方應當承擔違約責任，包括賠償損失、支付違約金等。第十四章附則14.1合同的生效日期本合同自簽字蓋章之日起生效。14.2合同的適用主體本合同適用于合同雙方及其授權的分支機構。14.3合同的修訂與版本控制本合同如有修訂，以最新版本為準，雙方應簽字確認。（合同方簽字）甲方簽字：_______________________日期：_______________________乙方簽字：_______________________日期：_______________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方主導條款甲方主導并購過程中，需確保并購行為的合法性、合規(guī)性，并保障乙方的合法權益。2.甲方義務（1）提供真實、準確、完整的企業(yè)信息；（2）遵守公平競爭原則，不得采取不正當手段干擾乙方正常經(jīng)營；（3）按照約定時間推進并購進程，確保并購行為的順利進行。3.甲方違約責任甲方違反本合同約定的，應承擔違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償乙方因此遭受的損失；（3）承擔因此產生的其他費用。4.甲方?jīng)Q策權甲方在并購過程中的決策權包括但不限于：（1）選擇并購目標；（2）確定并購價格；（3）決定并購方式；（4）審批并購合同。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方主導條款乙方主導并購過程中，需確保并購行為的合法性、合規(guī)性，并保障甲方的合法權益。2.乙方義務（1）提供真實、準確、完整的企業(yè)信息；（2）遵守公平競爭原則，不得采取不正當手段干擾甲方正常經(jīng)營；（3）按照約定時間推進并購進程，確保并購行為的順利進行。3.乙方違約責任乙方違反本合同約定的，應承擔違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償甲方因此遭受的損失；（3）承擔因此產生的其他費用。4.乙方?jīng)Q策權乙方在并購過程中的決策權包括但不限于：（1）選擇并購目標；（2）確定并購價格；（3）決定并購方式；（4）審批并購合同。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介條款第三方中介在并購過程中應保持中立，公正、客觀地提供專業(yè)服務，并保密各方信息。2.第三方中介義務（1）提供專業(yè)、高效的服務，協(xié)助甲方和乙方完成并購；（2）嚴格按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行操作；（3）保密各方信息，不得泄露商業(yè)秘密和技術秘密。3.第三方中介違約責任第三方中介違反本合同約定的，應承擔違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償甲方和乙方因此遭受的損失；（3）承擔因此產生的其他費用。4.第三方中介的權利和義務第三方中介在并購過程中的權利和義務包括但不限于：（1）獲取甲方和乙方的授權，開展并購相關工作；（2）按照約定費用收取報酬；（3）在并購過程中提供專業(yè)建議，協(xié)助甲方和乙方?jīng)Q策。本附加條款自雙方簽字蓋章之日起生效，與主合同具有同等法律效力。如主合同與本附加條款有沖突，以本附加條款為準。雙方應按照本附加條款的約定履行各自的權利和義務，共同推進并購進程。附件及其他補充說明一、附件列表：1.企業(yè)并購申請審批文件2.企業(yè)并購信息披露報告3.企業(yè)并購協(xié)議4.企業(yè)并購合規(guī)檢查報告5.企業(yè)并購違約金計算公式6.企業(yè)并購市場禁入期限規(guī)定7.企業(yè)并購相關法律法規(guī)匯編8.企業(yè)并購保密協(xié)議9.企業(yè)并購爭議解決仲裁規(guī)則10.企業(yè)并購違約行為認定標準二、違約行為及認定：1.未經(jīng)審批的并購行為：違反相關法律法規(guī)，未經(jīng)相關部門審批擅自進行并購活動。2.信息披露不真實的并購行為：在并購過程中，故意隱瞞、虛報企業(yè)情況，或者誤導投資者。3.惡意并購行為：采取不正當手段，干擾其他企業(yè)正常經(jīng)營，或者損害其他企業(yè)合法權益。4.違反公平競爭原則的并購行為：濫用市場支配地位，排除、限制競爭。5.其他違規(guī)并購行為：包括違反保密協(xié)議、違反合同約定等。三、法律名詞及解釋：1.并購：指企業(yè)通過購買、兼并、收購股權等方式，取得其他企業(yè)控制權的行為。2.審批：指相關部門對并購活動進行審查，確認其合法性、合規(guī)性。3.信息披露：指企業(yè)在并購過程中，向投資者和社會公眾公開企業(yè)真實、準確、完整的信息。4.市場禁入：指對違規(guī)并購行為的當事人，禁止其在一定期限內從事相關市場活動。5.違約金：指違反合同約定的一方，按照約定向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到并購審批不通過的問題：重新提交審批材料，確保材料真實、完整、合規(guī)。2.遇到信息披露問題：及時更正錯誤信息，補充遺漏信息，確保信息披露的真實性。3.遇到惡意并購行為：收集證據(jù)，依法向監(jiān)管部門舉報，維護自身合法權益