2024年第一期CCAA國家注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》模擬試題含解析

2024年第一期CCAA國家注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》模擬試題一、單項選擇題1、認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護(hù)C、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求D、各管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求2、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請A、45天B、30天C、90天D、60天3、依據(jù)27021-1標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運(yùn)營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系4、按照“PDCA”思路進(jìn)行審核,是指（）。A、按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的“PDCA”流程進(jìn)行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進(jìn)行審核C、按照認(rèn)可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進(jìn)行審核D、按照受審核區(qū)域的實(shí)際管理活動的“PDCA”過程進(jìn)行審核5、多場所認(rèn)證的條件不包括（）。A、實(shí)施集中的管理評審和內(nèi)審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系6、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機(jī)抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣7、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證客戶的管理體系過程要求及文件規(guī)定等是管理體系審核準(zhǔn)則，但不是（）的依據(jù)。A、確定過程的符合性B、認(rèn)證審核C、認(rèn)證審核及認(rèn)證決定D、評價技術(shù)專家能力8、（）為審核活動的實(shí)施提供了一整套基于策劃、實(shí)施、監(jiān)督和改進(jìn)的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質(zhì)量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動9、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實(shí)施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價10、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點(diǎn)進(jìn)行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機(jī)抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣11、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃12、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會約定D、法律設(shè)定13、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實(shí)的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負(fù)有責(zé)任的受訪人員的陳述C、與實(shí)施運(yùn)行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定14、當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核15、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人16、認(rèn)證認(rèn)可活動應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A、客觀獨(dú)立、公開公正、誠實(shí)信用B、客觀公正C、誠實(shí)信用、以人為本D、公平正義17、在管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石,其構(gòu)成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領(lǐng)導(dǎo)作用18、根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由（）確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)B、審核方案管理人員或組長C、審核機(jī)構(gòu)D、審核方案管理人員和組長19、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進(jìn)行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA20、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力21、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風(fēng)險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度22、審核計劃應(yīng)提交()進(jìn)行確認(rèn)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣?3、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人員24、認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機(jī)構(gòu)要求的25、認(rèn)證機(jī)構(gòu)評價認(rèn)證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達(dá)技能26、當(dāng)你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時間27、對認(rèn)證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評價。A、意見反饋B、跟蹤C(jī)、驗證D、確認(rèn)28、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本29、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實(shí)B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進(jìn)D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響30、遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進(jìn)行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進(jìn)行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段二、多項選擇題31、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適應(yīng)能力的人員實(shí)施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實(shí)施審核時C、需向受審核方報告審核結(jié)果D、審核的場所為虛擬場所32、以下屬于持續(xù)改進(jìn)的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內(nèi)實(shí)施改進(jìn)項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進(jìn)目標(biāo)C、通過績效評估，對員工進(jìn)行懲戒D、對各層級人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實(shí)現(xiàn)改進(jìn)目標(biāo)33、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織34、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求35、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)是戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)B、標(biāo)桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標(biāo)的學(xué)習(xí)過程C、單純的標(biāo)桿管理可以結(jié)合自己實(shí)際情況進(jìn)行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品36、當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少37、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運(yùn)行成熟38、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標(biāo)B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃39、審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的（）。A、合同評審人員B、認(rèn)證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長40、認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過建立管理體系以（），確保滿足對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項要求。A、彰顯認(rèn)證機(jī)構(gòu)品牌價值B、表明認(rèn)證標(biāo)志的含義C、保障認(rèn)證能力D、證實(shí)認(rèn)證流程管理水平41、以下活動中，()屬于管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程C、確保制定管理體系的方針和目標(biāo)D、促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)42、以下屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認(rèn)證實(shí)施過程的專業(yè)管理C、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類D、分包機(jī)構(gòu)的管理43、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點(diǎn)C、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)44、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認(rèn)證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結(jié)果C、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級D、評審做出的認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息45、在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮審核活動對（）。A、文件評審的結(jié)果B、受審核方的過程風(fēng)險和影響C、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素D、審核的范圍和復(fù)雜程度三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應(yīng)覆蓋的方面?47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?50、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進(jìn)程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進(jìn)行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進(jìn)行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。

參考答案一、單項選擇題1、A解析:認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。2、C3、D4、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實(shí)施、檢查、處置）的思路對過程進(jìn)行審核5、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》多場所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序6、C7、D8、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實(shí)施提供一整套基于策劃、實(shí)施、監(jiān)督和改進(jìn)的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動9、A10、C11、D12、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。13、A解析:陪同人員也稱為向?qū)?，向?qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)14、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核，稱作一體化審核15、B16、A17、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》組織環(huán)境位于高層結(jié)構(gòu)的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構(gòu)成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實(shí)施和改進(jìn)其管理體系的基石18、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)19、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動20、A解析:TCCAA6-2022認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險的方法應(yīng)用ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險加以識別、評估和管理。風(fēng)險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實(shí)性、完整性;⑧其他支持條件。21、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動;外包職能或過程:--高風(fēng)險的活動，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風(fēng)險行業(yè);相關(guān)方的意見:--所屬行業(yè)的特點(diǎn)，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運(yùn)行成熟。22、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準(zhǔn)、確認(rèn)和修改審核計劃應(yīng)符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應(yīng)在現(xiàn)場審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認(rèn)。23、C24、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時間。25、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能26、D27、A解析:對認(rèn)證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評價。28、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應(yīng)為記錄，其他都正確。29、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導(dǎo)向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實(shí)。30、D二、多項選擇題31、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動。32、A,B,D33、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項基本職能34、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。35、A,B解析:關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)，是戰(zhàn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵性指標(biāo)。單純的標(biāo)桿管理，缺乏結(jié)合自己實(shí)際情況的創(chuàng)新，會導(dǎo)致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標(biāo)桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)超越。標(biāo)桿管理使得單個企業(yè)運(yùn)作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展36、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多37、B,C38、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標(biāo)；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績效考核體系39、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認(rèn)證決定人員等40、C,D41、A,B,C,D解析:最高管理者應(yīng)通過下述方面證實(shí)其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果;--指導(dǎo)和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻(xiàn);--促進(jìn)持續(xù)改進(jìn);--支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。42、B,C解析:認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容；認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認(rèn)證領(lǐng)域的開拓和認(rèn)證范圍的擴(kuò)展；認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類；技術(shù)領(lǐng)域分析；認(rèn)證策劃準(zhǔn)備過程的專業(yè)管理；認(rèn)證實(shí)施過程的專業(yè)管理；認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系；批準(zhǔn)、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小范圍的條件和程序；認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換；認(rèn)證要求的變更43、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點(diǎn)進(jìn)行，無論距離遠(yuǎn)近。44、A,D解析:認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等45、B,C,D解析:編制審核計劃，應(yīng)便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以達(dá)到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素三、簡答題46、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo);判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認(rèn)證注冊。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù);(2)依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)，對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報告和評審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效;(4)受審核方過程的運(yùn)作控制;(5)內(nèi)部審核和管理評審;(6)針對受審核方方針的管理職責(zé);(7)規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。47、審核組長應(yīng)嘗試解決審核組與客戶之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見，未解決的分歧點(diǎn)應(yīng)予以記錄?？蛻魬?yīng)有機(jī)會提出問題。審核組與客戶之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見應(yīng)予以記錄并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。48、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施