2023年3月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2023年3月CCAA注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目一、單項(xiàng)選擇題1、參與策劃和實(shí)施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)C、實(shí)現(xiàn)目的D、達(dá)到客戶需求目的2、根據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流3、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實(shí)的、客觀存在的可重查可驗(yàn)證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負(fù)有責(zé)任的受訪人員的陳述C、與實(shí)施運(yùn)行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定4、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準(zhǔn)則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論5、質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。A、研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產(chǎn)過程能力分析診斷D、實(shí)驗(yàn)設(shè)計6、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨(dú)立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性7、以下哪項(xiàng)不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理8、應(yīng)對整個認(rèn)證周期制定審核方案，認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求9、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會約定D、法律設(shè)定10、屬于風(fēng)險矩陣輸入的是()。A、風(fēng)險等級B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風(fēng)險重要性級別D、特定風(fēng)險的后果C值11、以下不屬于認(rèn)證實(shí)施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關(guān)信息C、特定獲證客戶被授予認(rèn)證范圍的信息D、客戶申請的認(rèn)證資料及文件12、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣13、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702014、為了確保審核組整體的能力，以下有關(guān)審核組說法不正確（）。A、實(shí)習(xí)審核員可以參加審核組，應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持C、審核組需包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家D、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個管理體系有深入的知識15、人本原理的主要觀點(diǎn)不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人16、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機(jī)抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣17、審核計劃應(yīng)提交()進(jìn)行確認(rèn)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣?8、認(rèn)證認(rèn)可活動應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A、客觀獨(dú)立、公開公正、誠實(shí)信用B、客觀公正C、誠實(shí)信用、以人為本D、公平正義19、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。A、60B、90C、30D、4520、為確保實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量21、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人員22、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程23、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項(xiàng)、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機(jī)遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的信息24、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，以幫助組織準(zhǔn)確了解過程（）。A、服務(wù)藍(lán)圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法25、當(dāng)你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時間26、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人27、審核計劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求28、根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由（）確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)B、審核方案管理人員或組長C、審核機(jī)構(gòu)D、審核方案管理人員和組長29、依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，禁止（）認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用30、遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進(jìn)行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進(jìn)行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段二、多項(xiàng)選擇題31、以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準(zhǔn)則C、以往的審核報告D、審核方案32、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。A、檢驗(yàn)手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售33、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標(biāo)B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃34、當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少35、管理體系運(yùn)行過程中，主要管理事項(xiàng)有()等。A、員工能力管理和提高B、運(yùn)行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行36、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息B、評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評審做出認(rèn)證決定必要的報告D、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級37、以下哪些是管理體系審核員應(yīng)具備的能力要求（）。A、審核原則、實(shí)踐和技巧知識B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)過程的知識C、審核管理技能D、表達(dá)技能38、審核計劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認(rèn)證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方39、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)40、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行B、沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行C、沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行D、沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行41、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織42、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求43、實(shí)施文件評審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性44、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運(yùn)行成熟45、下列哪些不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認(rèn)證資料C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格三、簡答題46、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請回答：（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？47、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進(jìn)程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進(jìn)行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進(jìn)行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進(jìn)的機(jī)會進(jìn)行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進(jìn)機(jī)會進(jìn)行記錄?50、食品安全管理體系認(rèn)證ISO

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復(fù)雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準(zhǔn)則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進(jìn)行大量的主觀判斷?？陀^地說，認(rèn)證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度2、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。3、A解析:陪同人員也稱為向?qū)?，向?qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)4、B解析:審核證據(jù)是能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實(shí)際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實(shí)的、客觀存在的。5、A解析:質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個產(chǎn)生、實(shí)現(xiàn)的過程，質(zhì)量控制從分析控制對象入手，即質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動權(quán)。6、B7、C解析:管理學(xué)7項(xiàng)原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理8、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應(yīng)對整個認(rèn)證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實(shí)客戶的管理體系符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。9、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。10、D解析:風(fēng)險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值11、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施保密的信息包括：客戶申請認(rèn)證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關(guān)信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括：履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括：出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息；特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實(shí)及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況；客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息12、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。13、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分要求》對管理體系審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認(rèn)證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認(rèn)證的原則是公正性、能力、責(zé)任、公開性、保密性、對投訴的回應(yīng)、基于風(fēng)險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任、公正性財力和認(rèn)證風(fēng)險應(yīng)對的具體要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證決定負(fù)責(zé)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是能夠承擔(dān)認(rèn)證活動法律責(zé)任的實(shí)體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運(yùn)行控制的要求如管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會的職責(zé)、責(zé)任和權(quán)力，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認(rèn)證活動的控制對運(yùn)行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運(yùn)行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證所需的資源要求，包括對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個技術(shù)領(lǐng)域和每一項(xiàng)認(rèn)證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該公開的信息，包括認(rèn)證文件或認(rèn)證證書的信息、認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認(rèn)證過程中的各項(xiàng)活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認(rèn)證前的活動、策劃審核、初次認(rèn)證、實(shí)施審核、認(rèn)證決定、保持認(rèn)證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實(shí)其始終滿足對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。14、C解析:技術(shù)專家的選擇準(zhǔn)則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。15、B解析:人本原理的主要觀點(diǎn)一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。16、C17、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準(zhǔn)、確認(rèn)和修改審核計劃應(yīng)符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應(yīng)在現(xiàn)場審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認(rèn)。18、A19、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)?！吨腥A人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個月前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出換證申請?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！颈绢}出題不嚴(yán)謹(jǐn)。應(yīng)該按安全生產(chǎn)許可證作理解。】20、C解析:《審核概論》隨著審核的進(jìn)展，為確保更好地達(dá)到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)21、C22、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個持續(xù)過程。23、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機(jī)會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)會的信息24、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進(jìn)作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，對準(zhǔn)確了解活動，如何改進(jìn)過程極有幫助。25、D26、B27、B28、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)29、D解析:產(chǎn)品質(zhì)量法第五條禁止偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志；禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好30、D二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,C解析:文件化信息評審主要依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。1）文件化信息評審的依據(jù)：文件化信息評審依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范，管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律、法規(guī)和其他要求等32、A,B,C33、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標(biāo)；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績效考核體系34、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多35、A,B,C,D解析:按照運(yùn)行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運(yùn)行的保障。在管理體系運(yùn)行過程中，主要的管理事項(xiàng)有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運(yùn)行過程中的變更控制。(9)其他。36、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等37、A,B,C,D38、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)39、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。40、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。41、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能42、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗(yàn)證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。43、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性44、B,C45、C,D解析:通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施保密的信息包括:(1)客戶申請認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實(shí)及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息三、簡答題46、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報告;6)必要時，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場審核時仍將進(jìn)行評審;2)所評審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。（2）現(xiàn)場實(shí)施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F(xiàn)場實(shí)施階段文件審核的時機(jī):只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可以與其他審核活動相結(jié)合，并貫穿在審核的全過程。如果文件不適用，不充分:審核組長應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時審核員應(yīng)注意:1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;2)不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見;3)管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理