證券投資基礎(chǔ)學習通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券投資基礎(chǔ)學習通超星期末考試章節(jié)答案2024年保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在()以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務。

答案:5年下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是()。

答案:企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為0年，以()年為主。

答案:3~20;10可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有()①發(fā)行要素相似②投資價值與.上市公司價值無關(guān)③在約定期限內(nèi)都可以以約定的價格交換為標的股票④都包括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

答案:1.3.4企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限責任公司④尚未改制為現(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

答案:2.3.4證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。①證券公司普通債券②證券公司短期融資券③證券公司次級債券④證券公司次級債務

答案:1.2.3.4我國的政策性銀行包括()I.國家開發(fā)銀行II.中國進出口銀行I.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行IV.中國建設(shè)銀行

答案:1.2.3以下關(guān)于保證公司債券說法正確的是()I.是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券II.是擔保證券的一種.II.擔保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等IV.保證行為常見于母公司與子公司之間

答案:1.2.3.4金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括()。1.政策性金融債券II.商業(yè)銀行金融債券II.證券公司債券IV.保險公司次級債

答案:1.2.3.4我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。I.發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)不同II.擔保要求II.發(fā)行主體IV.發(fā)行定價方式

答案:1.2.3.4我國的金融債券包括()I.政策性金融債券II.商業(yè)銀行債券II.證券公司債券IV.財務公司債券

答案:2.3()是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

答案:商業(yè)銀行次級債卷中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指()(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具

答案:2個地方政府債券可以分為()和()。

答案:一般債券;收入債券國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。

答案:赤字國債儲蓄國債(憑證式)和儲蓄國債(電子式)的不同之處有()。①申請購買手續(xù)不同②債權(quán)記錄方式不同③付息方式不同④到期兌付方式不同

答案:①②③④國際債券的特征包括（）。I.存在匯率風險；II.資金來源廣；III.以自由兌換貨幣作為計量貨幣；IV.發(fā)行規(guī)模大

答案:I.II.III.IV國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在()。①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大②存在匯率風險③有國家主權(quán)保障④以自由兌換貨幣作為計量貨幣

答案:①②③④SPV是對(）的簡稱

答案:特殊目的機構(gòu)發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有()。

答案:股份有限公司下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。

答案:債務人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金金融債券的發(fā)行主體可以是()

答案:銀行根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。

答案:實物債券、憑證式債券和記賬式債券下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是()。

答案:浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是()。

答案:債權(quán)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

答案:政府債券金融債券和公司債券關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是()。

答案:各種債券的償還期限都是相同的債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是()。

答案:債券的票面利率下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是()

答案:能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是()。

答案:附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權(quán)利記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且（）

答案:交易安全下列關(guān)于債券與股票的說法中,錯誤的是

答案:債券和股票都是無期證券債券與股票的相同點有()。①債券與股票都屬于有價證券②債券與股票都是直接融資工具③債券與股票風險都較大④債券與股票都可獲得固定的收益

答案:①②債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有()。①所借貸貨幣資金的數(shù)額②借貸的時間③在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(債券的利息)④債券的利率

答案:①②③債券收益體現(xiàn)為（）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．資本損益Ⅲ．無風險收益Ⅳ．再投資收益

答案:Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ．債券與股票的區(qū)別有（）。I、權(quán)利不同；II、目的不同；III、收益不同IV、期限不同

答案:Ⅰ、Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ下列屬于公司債券公開發(fā)行應當符合的條件主要有()。①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)②最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息③具有合理的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量④國務院規(guī)定的其他條件

答案:①②③④債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包括的含義有()。①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體②投資者是出借資金的經(jīng)濟主體③發(fā)行人必須在約定的時間付息還本④債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

答案:①②③④以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。Ⅰ．固定利率債券在發(fā)行時規(guī)定在整個償還期內(nèi)利率不變Ⅱ．固定利率債券的發(fā)行人和投資者可以規(guī)避市場利率波動的風險Ⅲ．浮動利率債券與市場利率掛鉤Ⅳ．浮動利率債券無法較好地抵御通貨膨脹風險

答案:Ⅰ，Ⅲ屬于債券的特征的有()。①償還性②流動性③安全性④收益性

答案:①②③④按照（）劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

答案:債券券面形態(tài)4、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》，以下不屬于可以向證券交易所申請主動退市的情形是()。

答案:上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定繼續(xù)在該交易所交易30、首次公開發(fā)行股票的簡稱為()。

答案:IPO35、股票發(fā)行制度不包括()

答案:發(fā)行主體13、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列()規(guī)定。1公司內(nèi)部控制制度健全2現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格3最近12個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰4最近12個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責

答案:1、2、4、541、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是()

答案:投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行12、配股除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即()。I.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%II.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量III.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行IV.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

答案:I、II、III19、上市公司發(fā)生下列()情形，應當被強制退市。1、上市公司股票在一定期限內(nèi)累計成交量低于證券交易所規(guī)定的最低限額2、上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值3、上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大差錯4、法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告

答案:1、3、439、以下()方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

答案:代銷15、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列()情況會導致其無法成功上市。1、W公司最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更2、W公司于2017年1月設(shè)立3、W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)4、W公司的財務總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系5、W公司最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為3200萬元

答案:2、334、()是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作

答案:保薦制度24、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的()基金配售。1證券投資基金2商業(yè)財產(chǎn)保險基金3全國社會保障基金4基本養(yǎng)老保險基金

答案:1、3、432、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的()。

答案:0.18、公開發(fā)行股票的上市公司最近()個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形

答案:24;50%38、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是()

答案:定價→競價→定價31、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

答案:互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商20、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應當滿足的條件包括()。1控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量2最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告3采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行4擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

答案:1、2、45、以下關(guān)于強制退市的說法錯誤的是()。

答案:證券交易所為維護公開交易股票的總體質(zhì)量與市場信心，保護投資者除了中小投資者的權(quán)益16、上市公司出現(xiàn)0情形可以向證券交易所申請退市。1上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易2上市公司被其他公司實施控股合并3上市公司股東大會決議公司解散4除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部或者部分股份要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

答案:1、3、426、股票退市制度存在的意義包括()。1引導理性投資2保護投資者權(quán)益3鞏固上市公司地位4降低市場經(jīng)營成本

答案:1、2、423、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有()。1募集資金潛力大2集中股權(quán)辦大事3提高企業(yè)信譽4發(fā)行費用較高5增強股票流動性

答案:1、3、52、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是()。

答案:明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作28、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是()。

答案:網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)17、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。1審批制2審定制3核準制4注冊制

答案:1、3、436、下列()主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)

答案:丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)10、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應該符合的條件是()I，近一年內(nèi)財務虧損II，具備健全且運行良好的組織機構(gòu)III，最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告IV，具有持續(xù)經(jīng)營能力

答案:II、III、IV43、()是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

答案:注冊制1、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

答案:1242、股票的()不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價

答案:發(fā)行方式33、首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括()

答案:最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元29、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過下列()方式確定發(fā)行價格。

答案:直接定價25、發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露()。1戰(zhàn)略投資者的選擇標準2持有期限3向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額4向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

答案:1、2、440、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是()

答案:最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形11、上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合()規(guī)定。I、募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定II、除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司III、投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性IV.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶

答案:I、II、III18、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定()1網(wǎng)下詢價投資者的條件2有效報價條件3最低報價金額4配售方式和配售原則

答案:1、2、427、代銷期滿，原股