2024年債券上市協(xié)議書的格式

?2024年債券上市協(xié)議書合同編號(hào)：________________甲方（發(fā)行人）：________________乙方（上市服務(wù)機(jī)構(gòu)）：________________一、定義與術(shù)語1.1本協(xié)議書所稱“債券”是指甲方發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.2“上市”是指甲方債券在乙方所屬證券交易所掛牌交易的過程。1.3“交易日”是指乙方所屬證券交易所的正常交易日。二、債券上市2.1甲方同意按照相關(guān)法律法規(guī)及乙方所屬證券交易所的規(guī)定，向乙方提交債券上市所需的全部文件和資料。2.2乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方提交的債券上市文件和資料進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向甲方反饋審核意見。三、甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)保證所提供文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.2甲方應(yīng)按照約定時(shí)間支付債券本金及利息，確保債券持有人的合法權(quán)益。3.3甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)，確保債券上市后的信息透明度。四、乙方權(quán)利與義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定，為甲方提供債券上市服務(wù)。4.2乙方應(yīng)妥善保管甲方提交的文件和資料，未經(jīng)甲方同意，不得對(duì)外披露。4.3乙方應(yīng)對(duì)甲方債券上市過程中出現(xiàn)的疑問給予及時(shí)解答。五、費(fèi)用與支付5.2甲方支付的費(fèi)用包括但不限于上市費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等，具體金額及支付方式由雙方另行約定。5.3甲方應(yīng)在協(xié)議簽署后______日內(nèi)支付乙方全部費(fèi)用。六、違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。6.2如因不可抗力因素導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。七、爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。八、協(xié)議的生效、終止與解除8.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為債券上市之日起至債券本息全部清償之日止。8.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方同意終止或解除本協(xié)議，應(yīng)書面簽署終止或解除協(xié)議書。8.3如一方發(fā)生重大違約行為，對(duì)方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。九、其他約定9.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（發(fā)行人）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：________________簽訂日期：________________乙方（上市服務(wù)機(jī)構(gòu)）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：________________簽訂日期：________________注意事項(xiàng)：1.確保合同雙方的身份和授權(quán)：在簽署合同前，雙方應(yīng)確認(rèn)對(duì)方的法定代表人或授權(quán)代表身份，確保有權(quán)簽署合同。2.明確債券的屬性和條款：合同中應(yīng)詳細(xì)描述債券的基本屬性，包括本金、利率、期限等，以及債券的發(fā)行和兌付條款。3.權(quán)利與義務(wù)的清晰界定：合同中應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免模糊不清導(dǎo)致糾紛。4.費(fèi)用的合理性與支付時(shí)間：雙方應(yīng)協(xié)商確定合理的費(fèi)用，并明確費(fèi)用的支付時(shí)間和方式。5.違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決：合同中應(yīng)規(guī)定違約責(zé)任的具體條款和爭(zhēng)議解決的方式，以備不時(shí)之需。6.合同的生效與終止條件：應(yīng)明確合同的生效時(shí)間、終止條件和解除條件。解決辦法：1.審慎審查：在簽署合同前，雙方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)審查，必要時(shí)可咨詢專業(yè)律師。2.補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)于合同中未能詳盡的事項(xiàng)，可以通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式進(jìn)行補(bǔ)充說明。3.明確違約責(zé)任：在合同中明確違約責(zé)任和賠償條款，確保在發(fā)生違約時(shí)能夠有據(jù)可依。4.爭(zhēng)議解決機(jī)制：建立有效的爭(zhēng)議解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。法律名詞解釋：發(fā)行主體：指發(fā)行債券的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，即合同中的“甲方”。上市服務(wù)機(jī)構(gòu)：指提供債券上市服務(wù)的機(jī)構(gòu)，即合同中的“乙方”。債券上市：指?jìng)谧C券交易所掛牌交易的過程。信息披露：指發(fā)行人按照相關(guān)法律法規(guī)公開債券及相關(guān)信息的義務(wù)。違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行不符合約定時(shí)，依法應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，導(dǎo)致合同無法履行或部分履行。特殊應(yīng)用場(chǎng)合與補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：如果甲方的債券是綠色債券，用于支持環(huán)保項(xiàng)目。補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)確保債券資金專項(xiàng)用于綠色環(huán)保項(xiàng)目的開發(fā)與建設(shè)，并定期向乙方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展及資金使用情況。2.場(chǎng)合：債券發(fā)行期間，甲方遇到重大財(cái)務(wù)變動(dòng)。補(bǔ)充條款：如甲方在債券發(fā)行期間發(fā)生重大財(cái)務(wù)變動(dòng)，可能影響債券發(fā)行及兌付的，甲方應(yīng)立即通知乙方，并與乙方協(xié)商解決。3.場(chǎng)合：乙方需要變更上市規(guī)則或政策。補(bǔ)充條款：如乙方所屬證券交易所變更上市規(guī)則或政策，對(duì)甲方的債券上市產(chǎn)生影響的，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并協(xié)助甲方進(jìn)行必要的調(diào)整。1.債券發(fā)行章程：這個(gè)文件得詳細(xì)說明債券的基本情況，比如發(fā)行總額、利率、期限等。2.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：證明甲方的合法身份，確保是個(gè)正規(guī)的公司。3.法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件：確保簽字的人有權(quán)利代表公司行事。4.債券承銷協(xié)議：如果有的話，需要這個(gè)文件來證