2024年度債券質保借款協(xié)議規(guī)范文本版

2024年度債券質保借款協(xié)議規(guī)范文本版A版本合同目錄一覽1.定義與術語解釋1.1合同主體1.2債券1.3質保借款1.4借款金額1.5借款期限1.6利息1.7還款方式1.8違約金1.9擔保1.10監(jiān)管機構1.11貨幣2.債券的轉讓與質保2.1債券轉讓2.2質保責任2.3質保期限2.4質保評估3.借款的發(fā)放與還款3.1借款發(fā)放3.2借款使用3.3還款義務3.4提前還款3.5還款資金的劃撥4.利息與費用4.1利息計算4.2利息支付4.3費用承擔5.違約與爭議解決5.1違約情形5.2違約責任5.3爭議解決方式6.合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同終止7.保密條款7.1保密義務7.2例外情況8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式9.其他條款9.1通知與送達9.2合同的附件9.3合同的修訂9.4合同的語言版本10.借款人的義務與權利10.1義務10.2權利11.出質人的義務與權利11.1義務11.2權利12.借款人的責任與承諾12.1責任12.2承諾13.出質人的責任與承諾13.1責任13.2承諾14.監(jiān)管要求與合規(guī)性14.1監(jiān)管要求14.2合規(guī)性檢查第一部分：合同如下：第一條定義與術語解釋1.1合同主體1.2債券本合同所指的債券為甲方持有的，由乙方出質的債券。債券的具體信息如下：（此處列明債券的基本信息，包括但不限于債券代碼、面值、發(fā)行人、發(fā)行日期、到期日期等）1.3質保借款質保借款是指乙方以其持有的債券為抵押，向甲方提供的借款。1.4借款金額本合同項下的借款金額為（大寫）：人民幣陸佰萬元整（小寫）：6000000.00元。1.5借款期限本合同項下的借款期限為（年），自借款發(fā)放之日起至借款到期日止。1.6利息本合同項下的借款利息為年利率（%）計算，利息支付方式為按季支付。1.7還款方式甲方應按本合同約定的還款計劃和還款方式向乙方支付借款本息。具體的還款計劃和還款方式如下：（此處詳細列明還款計劃和還款方式，包括但不限于還款期限、還款金額、還款頻率等）1.8違約金甲方未按本合同約定的還款計劃和還款方式支付借款本息的，應向乙方支付違約金。違約金的計算方式如下：（此處列明違約金的計算方式）1.9擔保乙方以其持有的債券為甲方提供擔保，擔保范圍包括但不限于借款本金、利息、違約金、損害賠償金等。1.10監(jiān)管機構本合同的簽訂和履行應遵守我國相關法律法規(guī)，并接受相關監(jiān)管機構的監(jiān)督和管理。1.11貨幣本合同項下的借款金額、利息、違約金等均以人民幣計價和支付。第二條債券的轉讓與質保2.1債券轉讓在本合同有效期內，乙方不得轉讓其對甲方的債權，包括但不限于債券的買賣、贈與、抵押等。2.2質保責任乙方應對其所提供的債券承擔質保責任，確保債券的真實性、合法性和有效性。如因債券的虛假、違法等原因導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。2.3質保期限本合同項下的質保期限為（年），自債券出質之日起至債券到期日止。2.4質保評估乙方應按照甲方的要求，對其提供的債券進行定期評估，并將評估報告提交給甲方。如評估結果顯示債券的價值已低于本合同約定的借款金額的，乙方應在（個工作日）內提供相應的補充擔保。第三條借款的發(fā)放與還款3.1借款發(fā)放甲方在確認乙方提供的債券符合本合同約定的條件后，應在（個工作日）內向乙方發(fā)放借款。3.2借款使用甲方應按照本合同約定的用途使用借款，不得挪作他用。3.3還款義務甲方應按照本合同約定的還款計劃和還款方式向乙方支付借款本息。3.4提前還款甲方提前還款的，應提前（個工作日）通知乙方，并按照本合同約定的利率支付相應的利息。3.5還款資金的劃撥甲方應按照本合同約定的還款計劃和還款方式，將還款資金劃撥至乙方指定的賬戶。第四條利息與費用4.1利息計算本合同項下的借款利息按照約定的年利率計算。4.2利息支付甲方應按照本合同約定的還款計劃和還款方式向乙方支付利息。4.3費用承擔甲方應承擔與本合同借款相關的各項費用，包括但不限于評估費、登記費、保險費等。第五條違約與爭議解決5.1違約情形甲方未按本合同約定的還款計劃和還款方式支付借款本息的，視為甲方違約。5.2違約責任甲方違約的，應向乙方支付違約金，并承擔其他相關責任。5.3爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生爭議的，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第六條合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件本第八條保密條款7.1保密義務除非依法應當向行政機關、司法機關提供本合同外，雙方應對本合同的內容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。7.2例外情況（1）法律要求披露；（2）法院或其他司法機關命令披露；（3）監(jiān)管機構要求披露；（4）法律顧問或審計師等職業(yè)人士在履行職責時要求披露。第九條其他條款9.1通知與送達雙方應通過書面形式相互發(fā)送通知和送達文件。通知和文件可以通過郵寄、電子郵件或傳真等方式發(fā)送，以發(fā)送方的系統(tǒng)記錄為準。9.2合同的附件本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。9.3合同的修訂本合同的修訂應由雙方書面簽署，并注明“修訂版”字樣。修訂后的條款取代原有的條款。9.4合同的語言版本本合同的正式文本為中文，如有翻譯版本，以中文文本為準。第十條借款人的義務與權利10.1義務甲方應履行本合同約定的還款義務，并遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。10.2權利甲方在本合同項下享有按約定使用借款的權利，并有權要求乙方履行質保義務。第十一條出質人的義務與權利11.1義務乙方應對其所提供的債券承擔質保責任，并確保債券的真實性、合法性和有效性。11.2權利乙方在本合同項下享有要求甲方按約定支付借款本息的權利。第十二條借款人的責任與承諾12.1責任甲方未按本合同約定的還款計劃和還款方式支付借款本息的，應承擔違約責任。12.2承諾甲方承諾按照本合同的約定使用借款，并履行相關的還款義務。第十三條出質人的責任與承諾13.1責任乙方未能履行質保義務或提供的債券存在問題的，應承擔相應的賠償責任。13.2承諾乙方承諾其所提供的債券是真實、合法和有效的，并愿意承擔相應的質保責任。第十四條監(jiān)管要求與合規(guī)性14.1監(jiān)管要求本合同的簽訂和履行應遵守我國相關法律法規(guī)，并接受相關監(jiān)管機構的監(jiān)督和管理。14.2合規(guī)性檢查甲方和乙方應定期進行合規(guī)性檢查，確保本合同的簽訂和履行符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。本部分為合同的結束。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券轉讓證明附件1為本合同項下的債券轉讓證明，詳細記錄了債券的轉讓過程和轉讓詳情。2.債券評估報告附件2為債券的評估報告，提供了債券的價值評估和相關信息。3.還款計劃表附件3為借款的還款計劃表，詳細列出了還款的期限、金額和方式。4.利息計算明細表附件4為借款利息的計算明細表，詳細列出了利息的計算方法和計算結果。5.保險單據(jù)附件5為與借款相關的保險單據(jù)，證明了保險的購買和有效期限。6.監(jiān)管機構的批準文件附件6為合同簽訂和履行過程中所需的監(jiān)管機構批準文件。7.其他相關文件附件7包括其他與本合同相關的文件，如法律意見書、授權書等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定的還款計劃和還款方式支付借款本息的，應向乙方支付違約金，違約金的計算方式按照本合同約定的利率支付相應的利息。示例說明：如果甲方在約定的還款期限內未能支付到期借款本金200萬元，則甲方應向乙方支付違約金20萬元，即違約金為未還款本金的10%。2.乙方未能履行質保義務或提供的債券存在問題的，應承擔相應的賠償責任。示例說明：如果乙方提供的債券被發(fā)現(xiàn)是偽造的，導致甲方無法按約定進行還款，乙方應承擔相應的賠償責任，賠償金額為甲方因此遭受的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.債券：指由債務人發(fā)行的，承諾在一定期限內支付利息并償還本金的債務憑證。2.借款：指甲方從乙方處獲得的資金，按照約定的期限和方式進行還款的行為。3.利息：指借款人因使用借款而支付給貸款人的費用，通常按照借款金額和利率進行