埃森哲的IT戰(zhàn)略規(guī)劃方法論：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控

埃森哲的IT戰(zhàn)略規(guī)劃方法論本文檔為以下人士準(zhǔn)備：企業(yè)高層了解并重視、配合公司整體IT規(guī)劃IT總監(jiān)掌握集團(tuán)/企業(yè)IT總體規(guī)劃的方法，為企業(yè)制定出更加合理的長(zhǎng)遠(yuǎn)IT規(guī)劃企業(yè)IT工程師熟悉并了解IT規(guī)劃的方法，參與、配合公司的整體IT規(guī)劃咨詢(xún)顧問(wèn)掌握企業(yè)IT規(guī)劃方法論，更好地為客戶(hù)提供服務(wù)4.1IT戰(zhàn)略制定框架作為分析和設(shè)計(jì)的基本模型埃森哲公司經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明的IT戰(zhàn)略制定框架作為分析和設(shè)計(jì)的基本模型。埃森哲認(rèn)為，完整的IT戰(zhàn)略包含三個(gè)基本層面：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控。4.2IT戰(zhàn)略總是與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向IT戰(zhàn)略則為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供支持無(wú)論是對(duì)于一家企業(yè)，還是對(duì)于政府機(jī)構(gòu)，IT戰(zhàn)略總是與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān)的一方面，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向而另一方面，IT戰(zhàn)略則為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供支持。因此，在確定IT戰(zhàn)略方向時(shí)，既要看業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)IT提出了哪些要求，也要看IT能在哪些方面促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。4.3確定IT戰(zhàn)略方向時(shí)要明確以下四個(gè)方面的問(wèn)題IT愿景IT發(fā)展的目標(biāo)IT在業(yè)務(wù)發(fā)展中的角色應(yīng)該具備的IT能力4.4IT架構(gòu)IT架構(gòu)包含流程和數(shù)據(jù)、應(yīng)用系統(tǒng)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施（硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò)等）三個(gè)方面的內(nèi)容。其中，流程和數(shù)據(jù)部分解決的是IT與業(yè)務(wù)的接口問(wèn)題，對(duì)于企業(yè)而言，如有必要，在制定IT戰(zhàn)略時(shí)有可能需要對(duì)部分的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整與優(yōu)化。數(shù)據(jù)確定主要的數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)流（數(shù)據(jù)分布和數(shù)據(jù)接口），這一方面是為了將應(yīng)用系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)起來(lái)，另一方面也是為了支持業(yè)務(wù)流程以及應(yīng)用系統(tǒng)之間的信息流應(yīng)用系統(tǒng)既包括各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)的功能描述，也包括應(yīng)用系統(tǒng)的集成與整合架構(gòu)IT基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)支持應(yīng)用系統(tǒng)的關(guān)鍵硬件、系統(tǒng)軟件、設(shè)施加以說(shuō)明，并勾畫(huà)出概要的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)資源需求4.5IT管控IT管控IT部門(mén)的業(yè)務(wù)流程IT部門(mén)的組織模型IT部門(mén)與人員的業(yè)績(jī)目標(biāo)和考核方法IT業(yè)務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)IT管控也是IT戰(zhàn)略中很重要的、但常常會(huì)被忽視的一個(gè)組成部分。IT管控包括IT部門(mén)的業(yè)務(wù)流程、IT部門(mén)的組織模型、IT部門(mén)與人員的業(yè)績(jī)目標(biāo)和考核方法以及各種IT業(yè)務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。IT業(yè)務(wù)流程定義IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)等業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)的決策和財(cái)務(wù)方面的責(zé)任IT部門(mén)的組織模型定義IT部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)、角色、職責(zé)以及IT部門(mén)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系IT部門(mén)的績(jī)效目標(biāo)和考核指標(biāo)定義業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)，指導(dǎo)IT組織的管理IT業(yè)務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)確定用于指導(dǎo)IT系統(tǒng)實(shí)施和績(jī)效監(jiān)控的原則（如定義服務(wù)水平，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)等）4.6埃森哲的項(xiàng)目管理4.7未來(lái)IT藍(lán)圖設(shè)計(jì)方法在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中，最關(guān)鍵、最核心的是未來(lái)IT藍(lán)圖設(shè)計(jì)階段。項(xiàng)目組將在理解了客戶(hù)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、IT現(xiàn)狀以及已有的IT項(xiàng)目計(jì)劃的基礎(chǔ)上，充分運(yùn)用埃森哲對(duì)稅務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)以及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的深刻理解，參考國(guó)內(nèi)外稅務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施信息化過(guò)程中的各種先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為客戶(hù)設(shè)計(jì)出未來(lái)的IT藍(lán)圖。4.8項(xiàng)目啟動(dòng)本階段埃森哲最重要的任務(wù)是通過(guò)與客戶(hù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的深入溝通，進(jìn)一步明確并確定項(xiàng)目的工作范圍，在此基礎(chǔ)上制定出合理的項(xiàng)目計(jì)劃。同時(shí)，埃森哲與客戶(hù)雙方均需盡快為項(xiàng)目配備相應(yīng)的資源。項(xiàng)目啟動(dòng)階段最重要的成果是明確可行的項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃項(xiàng)目資源計(jì)劃與職責(zé)定義項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃項(xiàng)目文檔模板4.8現(xiàn)狀分析與診斷在現(xiàn)狀分析與診斷階段，埃森哲項(xiàng)目組將基于埃森哲已有的對(duì)稅務(wù)業(yè)務(wù)的理解，進(jìn)一步了解客戶(hù)業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，從而了解客戶(hù)各級(jí)部門(mén)面臨的與信息技術(shù)有關(guān)的主要問(wèn)題和需求。另一方面，更重要的是要了解分析客戶(hù)當(dāng)前的IT架構(gòu)（包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)）和IT管控模式（包括IT部門(mén)的業(yè)務(wù)流程、IT部門(mén)組織和管控模式等），從而對(duì)客戶(hù)已經(jīng)具有的信息技術(shù)能力有一個(gè)全面的了解。通過(guò)對(duì)客戶(hù)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)現(xiàn)狀的調(diào)研，項(xiàng)目組將會(huì)對(duì)客戶(hù)的業(yè)務(wù)和信息技術(shù)條件有基本的理解，并對(duì)客戶(hù)的長(zhǎng)處和弱點(diǎn)有所了解。在現(xiàn)狀分析與診斷階段，項(xiàng)目組將會(huì)閱讀客戶(hù)所提供的大量的文件、資料等，并會(huì)對(duì)客戶(hù)各主要業(yè)務(wù)部門(mén)以及信息技術(shù)部門(mén)進(jìn)行一系列的訪談?，F(xiàn)狀分析與診斷階段最重要的成果是現(xiàn)狀分析報(bào)告。這份報(bào)告一方面要描述業(yè)務(wù)現(xiàn)狀與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基本情況，另一方面，更重要的是要識(shí)別出業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出的最主要的需求，以及信息技術(shù)領(lǐng)域面臨的一些最主要的問(wèn)題?？蛻?hù)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀概述業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出的關(guān)鍵需求客戶(hù)現(xiàn)有的IT架構(gòu)；包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)客戶(hù)IT管控的現(xiàn)狀；包括IT業(yè)務(wù)流程、IT部門(mén)的組織模型、IT部門(mén)的績(jī)效目標(biāo)和考核指標(biāo)以及IT業(yè)務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等客戶(hù)信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則和初步思路4.8.3研究方法說(shuō)明我們將通過(guò)對(duì)客戶(hù)主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談，獲得對(duì)客戶(hù)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的理解。在分析了客戶(hù)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的現(xiàn)狀，并理解了客戶(hù)的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組將結(jié)合埃森哲全球稅務(wù)咨詢(xún)的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)信息技術(shù)的深刻理解，并參考國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定出客戶(hù)的IT戰(zhàn)略方向。如前所述，決定客戶(hù)的IT戰(zhàn)略實(shí)際上就是要分析業(yè)務(wù)戰(zhàn)略對(duì)信息技術(shù)提出的要求，從而定義出客戶(hù)的IT愿景、關(guān)鍵的IT目標(biāo)、需要的IT能力，以及IT在客戶(hù)應(yīng)該扮演的角色。項(xiàng)目組所確定的戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則以及初步的設(shè)計(jì)思路將會(huì)客戶(hù)進(jìn)行充分地溝通，得到客戶(hù)的確認(rèn)之后，這些原則和初步思路將用于指導(dǎo)下一階段的IT藍(lán)圖設(shè)計(jì)。我們假設(shè)客戶(hù)已經(jīng)清楚地定義了業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，并且形成了相應(yīng)的文件。因此我們的訪談只是對(duì)有限的問(wèn)題與客戶(hù)主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)。當(dāng)我們完成對(duì)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略方向的確認(rèn)和定義后，也將與客戶(hù)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)該結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。在確定了IT戰(zhàn)略方向以后，我們還會(huì)根據(jù)客戶(hù)的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略目標(biāo)以及先進(jìn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成制定IT藍(lán)圖的一些重要的指導(dǎo)原則和一些基本思路。12345確定IT戰(zhàn)略方向4.9設(shè)計(jì)未來(lái)IT藍(lán)圖這個(gè)階段的主要任務(wù)是設(shè)計(jì)客戶(hù)未來(lái)的IT架構(gòu)和與之配套的IT管控模型。IT架構(gòu)包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)（硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò)等），而IT管控模型則包括IT組織、IT流程以及IT績(jī)效管理等。業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出要求，同時(shí)，信息技術(shù)也會(huì)為業(yè)務(wù)的發(fā)展提供新的可能。因此，在設(shè)計(jì)未來(lái)的IT藍(lán)圖時(shí)，有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，有必要對(duì)部分的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。流程改進(jìn)的建議也將在這個(gè)階段完成。業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議未來(lái)的數(shù)據(jù)架構(gòu)未來(lái)的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)；包括應(yīng)用系統(tǒng)的功能分布、主要應(yīng)用系統(tǒng)描述、主要應(yīng)用系統(tǒng)的遷移路徑建議、應(yīng)用系統(tǒng)集成與整合架構(gòu)等未來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)；包括網(wǎng)絡(luò)、硬件、系統(tǒng)軟件以及運(yùn)行維護(hù)、開(kāi)發(fā)、安全等的基本原則未來(lái)的IT管控機(jī)制；包括主要IT業(yè)務(wù)流程的定義、IT部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)、IT部門(mén)績(jī)效考核與考核指標(biāo)、IT業(yè)務(wù)規(guī)范4.10數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)示例4.11