證券法學(xué)學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券法學(xué)學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年上海證券交易所采取臨時(shí)停市的措施，由此而造成的損失，上交所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

答案:錯(cuò)以下哪些措施屬于上海證券交易所的自律監(jiān)管措施（）？

答案:口頭警示;監(jiān)管談話(huà)我國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的以下（）行為違反了《證券法》的規(guī)定。

答案:從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng);利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益;泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密上海證券交易所可以采取的措施包括（）。

答案:取消交易;強(qiáng)制停牌;限制投資者交易;技術(shù)性停牌上海證券交易所可以對(duì)其會(huì)員采取以下紀(jì)律處分（）。

答案:取消交易權(quán)限;通報(bào)批評(píng);取消會(huì)員資格證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用（）形式。

答案:電子化;紙質(zhì);證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施（）

答案:限制證券公司分配紅利;通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止證券公司的董事出境;限制證券轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)我國(guó)證券法的法律淵源有（）

答案:證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章;行政法規(guī);證券交易所規(guī)則;《刑法》我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)包括（）

答案:上海證券交易所;全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng);區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng);全國(guó)性證券交易場(chǎng)所我國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法律文件屬于（）。

答案:行政規(guī)范性文件;部門(mén)規(guī)章證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司采取以下監(jiān)管措施（）。

答案:限制向董事支付報(bào)酬;責(zé)令暫停業(yè)務(wù);責(zé)令停業(yè)整頓對(duì)證監(jiān)會(huì)作出的罰款決定不服，可以（）。

答案:提起行政訴訟;申請(qǐng)行政復(fù)議中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》可以采取下列措施（）。

答案:查封當(dāng)事人銀行賬戶(hù);限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件哪些（）？

答案:最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告;組織機(jī)構(gòu)健全且運(yùn)行良好我國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的目標(biāo)是（）。

答案:維護(hù)證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正;防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)證券法所規(guī)定的證券市場(chǎng)禁入是指（）。

答案:終身不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū);五年內(nèi)不得從事證券法律服務(wù);五年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)我國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取下列哪些措施需要經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？（）

答案:凍結(jié)證券賬戶(hù);限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)從業(yè)人員采取以下哪些書(shū)面監(jiān)管措施（）？

答案:責(zé)令改正;警示依據(jù)我國(guó)《證券法》，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任與繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先（）。

答案:承擔(dān)民事賠償責(zé)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

答案:社會(huì)團(tuán)體法人深圳證券交易所的法定代表人是（）。

答案:理事長(zhǎng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

答案:股票、公司債券根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席在離職（）內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職。

答案:三年對(duì)上海證監(jiān)局的行政處罰不服，應(yīng)向（）申請(qǐng)行政復(fù)議。

答案:中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券，（）在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易。

答案:必須北京證券交易所是（）法人。

答案:公司制我國(guó)證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)、查封的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。

答案:24個(gè)月我國(guó)（）依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

答案:中國(guó)證監(jiān)會(huì)我國(guó)證券注冊(cè)制最早從（）開(kāi)始實(shí)施。

答案:上交所科創(chuàng)板根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是()。

答案:擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的設(shè)立由（）決定

答案:國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)凍結(jié)當(dāng)事人賬戶(hù)的最長(zhǎng)期限是（）年。

答案:2中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，限制的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)為（）

答案:六個(gè)月上海證券交易所是（）。

答案:會(huì)員制法人證券采用直接定價(jià)發(fā)行的，可以進(jìn)行網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售。

答案:錯(cuò)除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事（）。

答案:證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);證券融資融券業(yè)務(wù);證券經(jīng)紀(jì)以下路演行為不合法的是（）

答案:公開(kāi)路演推介時(shí),屏蔽公眾投資者提出的與本次發(fā)行相關(guān)的問(wèn)題;對(duì)投資者報(bào)價(jià)、發(fā)行價(jià)格提出建議;推介內(nèi)容超出招股意向書(shū)及其他已公開(kāi)信息的范圍;向投資者發(fā)放禮券保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)（）

答案:罰款;沒(méi)收業(yè)務(wù)收入;責(zé)令改正;給予警告保薦機(jī)構(gòu)發(fā)行上市輔導(dǎo)的對(duì)象是（）。

答案:發(fā)行人的董事;發(fā)行人的實(shí)際控制人我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的（）等提出要求。

答案:財(cái)務(wù)狀況最低公開(kāi)發(fā)行比例;最低公開(kāi)發(fā)行比例;經(jīng)營(yíng)年限;公司治理證券發(fā)行中的定價(jià)方式有（）

答案:網(wǎng)下詢(xún)價(jià);直接定價(jià)承銷(xiāo)的類(lèi)型有（）

答案:包銷(xiāo);全額包銷(xiāo);代銷(xiāo);余額包銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)的對(duì)象包括證券發(fā)行人的（）。

答案:實(shí)控人的法定代表人;監(jiān)事會(huì)成員;獨(dú)立董事保薦人的職責(zé)有（）

答案:上市輔導(dǎo);擔(dān)任主承銷(xiāo)商;上市后督導(dǎo);推薦上市證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為（）

答案:發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，仍進(jìn)行銷(xiāo)售;在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券;進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳;以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備（）等條件。

答案:接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理;豐富的投資經(jīng)驗(yàn);良好的定價(jià)能力證券公司的下列行為屬于損害客戶(hù)利益的行為（）

答案:為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件;假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券我國(guó)《證券法》禁止（）

答案:操縱市場(chǎng);利用未公開(kāi)信息交易;內(nèi)幕交易;編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)我國(guó)《證券法》禁止的操縱證券市場(chǎng)手段包括（）

答案:利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào);與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)以下關(guān)于路演的表述，正確的是（）

答案:采用公開(kāi)方式進(jìn)行路演推介的,應(yīng)當(dāng)事先披露舉行時(shí)間和參加方式;承銷(xiāo)商和發(fā)行人與投資者任何形式的見(jiàn)面、交談、溝通,均視為路演推介發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人

答案:證券公司證券承銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）

答案:90天保薦人由（）擔(dān)任

答案:證券公司發(fā)行失敗的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照（）返還股票認(rèn)購(gòu)人。

答案:發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定在發(fā)行前公告公開(kāi)什么文件？（）

答案:發(fā)行募集文件股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

答案:70%下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是()。

答案:證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。上交所收到發(fā)行人上市申請(qǐng)文件后（）個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。

答案:5發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，何時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件？（）

答案:提交申請(qǐng)文件后發(fā)行失敗是指股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）

答案:70%根據(jù)《證券法》第八十條，以下屬于內(nèi)幕信息的是（）

答案:公司發(fā)生重大虧損;公司的重大投資行為;公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化以下屬于我國(guó)《證券法》所禁止的內(nèi)幕交易行為（）

答案:以他人名義買(mǎi)賣(mài)證券;建議他人買(mǎi)賣(mài)證券;向他人泄露內(nèi)幕信息;為他人買(mǎi)賣(mài)證券根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】43號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人所在公司依法對(duì)當(dāng)事人的行為應(yīng)如何處理？

答案:由董事會(huì)收回所得收益;若董事會(huì)不收回收益，則由負(fù)有責(zé)任的董事承擔(dān)連帶責(zé)任根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】6號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人違反了證券法第40條的哪些規(guī)定？

答案:在任期或者法定限期內(nèi)，不得借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票;在任期或者法定限期內(nèi)，不得以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票以下信息屬于內(nèi)幕信息的是（）

答案:發(fā)行人的財(cái)務(wù)信息;本法第八十條第二款所列重大事件;發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)信息根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人有哪些違法行為？

答案:減持前未向交易所報(bào)告;減持前未向社會(huì)公眾報(bào)告根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人買(mǎi)入股票的時(shí)間是（）。

答案:雙方簽訂正式合作協(xié)議當(dāng)天;2020年6月1日證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）

答案:公司的實(shí)際控制人;上市公司收購(gòu)人;發(fā)行人的董事蘇嘉鴻案一審裁判文書(shū)的文號(hào)是（）。

答案:（2017）京01行初570號(hào)根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號(hào)行政處罰決定書(shū)，從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人是（）。

答案:康哲藥業(yè)陸某的配偶根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號(hào)行政處罰決定書(shū)，內(nèi)幕信息知情人于（）獲悉了內(nèi)幕消息。

答案:2020年5月29日根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】43號(hào)行政處罰決定書(shū)，交易賬戶(hù)屬于誰(shuí)？

答案:殷某對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰不服，應(yīng)向（）提起訴訟。

答案:北京金融法院蘇嘉鴻案中，內(nèi)幕消息的形成時(shí)間是不晚于（）。

答案:2013年2月23日根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號(hào)行政處罰決定書(shū)，內(nèi)幕消息的公開(kāi)時(shí)間是（）。

答案:2020年6月16日根據(jù)蘇嘉鴻案裁判文書(shū)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)文號(hào)是（）。

答案:【2016】56號(hào)根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人與其所交易的股票有何關(guān)聯(lián)？

答案:當(dāng)事人系該股票所屬的上市公司公開(kāi)發(fā)行前的股東根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號(hào)行政處罰決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人”擇一重處罰”的依據(jù)是（）。

答案:行政處罰法第29條根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號(hào)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人實(shí)施內(nèi)幕交易的內(nèi)幕消息是（）。

答案:西藏藥業(yè)與斯微生物進(jìn)行合作法律意見(jiàn)書(shū)隨相關(guān)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，律師事務(wù)所不得對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行修改。

答案:對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)的收件人為證監(jiān)會(huì)。

答案:錯(cuò)同一律師事務(wù)所可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)。

答案:錯(cuò)律師在出具法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)所有事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專(zhuān)業(yè)人士特別的注意義務(wù)。

答案:錯(cuò)律師從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)，經(jīng)核查和驗(yàn)證后可作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。

答案:錯(cuò)不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)也可以直接作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。

答案:錯(cuò)律師采用查詢(xún)方式進(jìn)行查驗(yàn)的，可以制作查詢(xún)筆錄。

答案:錯(cuò)證券公司可以對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

答案:錯(cuò)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令（），給予（），并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

答案:改正;警告證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有（）、（）或者（），給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

答案:虛假記載;誤導(dǎo)性陳述;重大遺漏律師從事證券法律業(yè)務(wù)所出具的法律意見(jiàn)不得使用（）、（）等含糊措辭。

答案:“基本符合”;“未發(fā)現(xiàn)”律師從事證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于（）年。

答案:10；十工作底稿是判斷律師是否（）的重要證據(jù)。

答案:勤勉盡責(zé)證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的（）。

答案:集中交易工作底稿應(yīng)當(dāng)（）。

答案:由律師事務(wù)所指派的律師簽名;標(biāo)明目錄索引和頁(yè)碼;加蓋律師事務(wù)所公章律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，可以采用（）等方法。

答案:函證;面談;復(fù)核;實(shí)地調(diào)查律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方（），或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。

答案:董事會(huì)秘書(shū);董事;監(jiān)事;高級(jí)管理人員工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（）。

答案:內(nèi)部討論、復(fù)核的記錄;查驗(yàn)計(jì)劃及其操作程序的記錄;與委托人簽訂的委托協(xié)議可以暫緩披露的信息包括（）

答案:商業(yè)秘密;商業(yè)敏感信息;被依法認(rèn)定的國(guó)家秘密法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由律師在核查和驗(yàn)證所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定作出。

答案:真實(shí)性;完整性;準(zhǔn)確性法律意見(jiàn)書(shū)的法律依據(jù)是指出具此項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)所依據(jù)的（）。

答案:行政法規(guī);規(guī)章;法律以下業(yè)務(wù)僅能由證券公司從事的是（）。

答案:證券融資融券;證券保薦;證券經(jīng)紀(jì);證券承銷(xiāo)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所采?。ǎ┑却胧┑模蓭?、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問(wèn)題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。

答案:監(jiān)管談話(huà);出具警示函;責(zé)令改正律師查驗(yàn)法人有關(guān)主體資格，應(yīng)當(dāng)（）。

答案:就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的批準(zhǔn)文件的原件進(jìn)行查驗(yàn);對(duì)有關(guān)證件的原件存在疑問(wèn)的，依法向該法人的設(shè)立登記機(jī)關(guān)、其他有關(guān)許可證頒發(fā)機(jī)關(guān)及相關(guān)登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查證、確認(rèn);就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的原件進(jìn)行查驗(yàn);就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的原件進(jìn)行查驗(yàn)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：（）。

答案:首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);證券公司的設(shè)立有（）情形之一的，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)在法律意見(jiàn)中予以說(shuō)明，并充分揭示其對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)：

答案:事實(shí)不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情況；;核查和驗(yàn)證范圍受到客觀條件的限制，無(wú)法取得應(yīng)有證據(jù);委托人的全部或者部分事項(xiàng)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；;律師已要求委托人糾正、補(bǔ)充而委托人未予糾正、補(bǔ)充；上市公司信息披露文件主要包括（）

答案:招股說(shuō)明書(shū);年度報(bào)告;臨時(shí)報(bào)告;上市公告書(shū)符合下列（）情形的人員不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

答案:因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的律師，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起未逾五年根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)C券市場(chǎng)虛假陳述包括（）

答案:誤導(dǎo)性陳述;不正當(dāng)披露;虛假記載有下列情形之一的，律師應(yīng)當(dāng)在法律意見(jiàn)中予以說(shuō)明，并充分揭示其對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)（）。

答案:委托人的全部或者部分事項(xiàng)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定;核查和驗(yàn)證范圍受到客觀條件的限制，無(wú)法取得應(yīng)有證據(jù);律師已依法履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，仍不能對(duì)全部或者部分事項(xiàng)作出準(zhǔn)確判斷對(duì)于以下哪些事件，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)公告？（）

答案:公司分配股利、增資的計(jì)劃;公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；;公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化律師有下列情形之一的，在相應(yīng)期間內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)：（）。

答案:被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū);被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施;被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰律師所出具的法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)（）。

答案:經(jīng)所在律師事務(wù)所討論復(fù)核;制作相關(guān)記錄作為工作底稿留存法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)列明以下基本內(nèi)容（）。

答案:法律意見(jiàn)書(shū)正文;聲明事項(xiàng);法律依據(jù)律師采用函證方式進(jìn)行查驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

答案:郵件回執(zhí)、查詢(xún)信函底稿和對(duì)方回函應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦律師簽名;函證對(duì)方未簽署回執(zhí)的，由經(jīng)辦律師作出書(shū)面說(shuō)明;以?huà)焯?hào)信函或者特快專(zhuān)遞的形式寄出以下（）不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

答案:因違紀(jì)被開(kāi)除的國(guó)家教育部工作人員;因違紀(jì)被開(kāi)除的會(huì)計(jì)師;因違紀(jì)被開(kāi)除的審計(jì)師上市公司的定期報(bào)告有（）。

答案:季度報(bào)告;年度報(bào)告;中期報(bào)告對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、大宗產(chǎn)品或者重要原材料的查驗(yàn)，律師應(yīng)當(dāng)（）。

答案:查驗(yàn)其購(gòu)買(mǎi)合同和發(fā)票原件;財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表拒絕簽字的，在查驗(yàn)筆錄中注明;購(gòu)買(mǎi)合同和發(fā)票原件已經(jīng)遺失的，由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表簽字確認(rèn)，并在工作底稿中注明;必要時(shí)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，制作現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)筆錄，并由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表簽字根據(jù)我國(guó)證券法，上市公司信息披露的途徑包括（）

答案:證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站;證券交易場(chǎng)所;公司住所;證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒體對(duì)委托人是否存在對(duì)外重大擔(dān)保事項(xiàng)的查驗(yàn)，律師應(yīng)當(dāng)（）。

答案:根據(jù)需要向該委托人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記部門(mén)進(jìn)行查證、確認(rèn);根據(jù)需要向該委托人的證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行查證、確認(rèn);與委托人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員及委托人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師面談;根據(jù)需要向該委托人的開(kāi)戶(hù)銀行進(jìn)行查證、確認(rèn)律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)有（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

答案:法律意見(jiàn)的依據(jù)不適當(dāng)或者不充分，法律分析有明顯失誤；;法律意見(jiàn)的結(jié)論不明確或者與核查和驗(yàn)證的結(jié)果不對(duì)應(yīng)；;法律意見(jiàn)書(shū)等文件存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤等文書(shū)質(zhì)量問(wèn)題；;法律意見(jiàn)書(shū)不符合規(guī)定內(nèi)容或者格式；法律意見(jiàn)書(shū)發(fā)表的所有結(jié)論性意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)（）

答案:對(duì)結(jié)論性意見(jiàn)進(jìn)行充分論證、分析;對(duì)所查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)給予明確說(shuō)明;對(duì)所查驗(yàn)事項(xiàng)是否真實(shí)有效給予明確說(shuō)明證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守（）。

答案:不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;不得假借他人名義;