2024年債轉(zhuǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議模板版

2024年標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議模板版A版本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1.標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)1.2.轉(zhuǎn)換比例1.3.轉(zhuǎn)換價(jià)格1.4.股權(quán)登記日1.5.債轉(zhuǎn)股通知1.6.額外補(bǔ)償2.轉(zhuǎn)換條件2.1.債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件2.2.股權(quán)鎖定期2.3.股權(quán)解鎖條件2.4.債轉(zhuǎn)股的股權(quán)比例計(jì)算2.5.債轉(zhuǎn)股的股權(quán)分配3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件3.2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格3.3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)承擔(dān)3.4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)4.股東權(quán)益4.1.股東權(quán)益的行使4.2.股東大會的參與4.3.分紅權(quán)4.4.股權(quán)增值權(quán)5.債轉(zhuǎn)股的特別約定5.1.債轉(zhuǎn)股的額外補(bǔ)償5.2.債轉(zhuǎn)股的特殊條款5.3.債轉(zhuǎn)股的調(diào)整機(jī)制6.合同的生效與終止6.1.合同的生效條件6.2.合同的終止條件6.3.合同終止后的權(quán)益處理7.爭議解決7.1.爭議的解決方式7.2.仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)7.3.仲裁裁決的執(zhí)行8.合同的修改與補(bǔ)充8.1.合同的修改8.2.合同的補(bǔ)充9.合同的附件9.1.附件的說明9.2.附件的效力10.合同的簽署與保管10.1.合同的簽署10.2.合同的保管11.合同的生效日期11.1.合同的簽署日期11.2.合同的生效日期12.合同的期限12.1.合同的有效期限12.2.合同的續(xù)約條件13.合同的履行與監(jiān)督13.1.合同的履行13.2.合同的監(jiān)督14.其他約定14.1.保密條款14.2.反稀釋條款14.3.優(yōu)先購買權(quán)條款14.4.競業(yè)禁止條款第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)本協(xié)議所稱的“標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)”是指債務(wù)人將其持有的債務(wù)按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換為股權(quán)的行為。1.2轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指債務(wù)人所持有的每單位債務(wù)可以轉(zhuǎn)換為的股權(quán)比例。1.3轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)時(shí)，每一股股權(quán)所對應(yīng)的價(jià)值。1.4股權(quán)登記日股權(quán)登記日是指債務(wù)人應(yīng)當(dāng)將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的日期。1.5債轉(zhuǎn)股通知債務(wù)人應(yīng)按照約定向債權(quán)人發(fā)出債轉(zhuǎn)股通知，通知債權(quán)人將其持有的債務(wù)按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換為股權(quán)。1.6額外補(bǔ)償債務(wù)人應(yīng)按照約定向債權(quán)人支付額外補(bǔ)償，以補(bǔ)償債權(quán)人因債轉(zhuǎn)股行為所遭受的損失。第二條轉(zhuǎn)換條件2.1債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件包括：（1）債務(wù)人應(yīng)按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格向債權(quán)人支付；（2）債權(quán)人同意將持有的債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)；（3）債務(wù)人符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。2.2股權(quán)鎖定期債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，所獲得的股權(quán)應(yīng)處于鎖定期。鎖定期自股權(quán)登記日起計(jì)算，期限為____年。2.3股權(quán)解鎖條件鎖定期屆滿后，債權(quán)人可以選擇按照約定的解鎖條件將股權(quán)解鎖。解鎖條件包括：（1）債務(wù)人應(yīng)按照約定的解鎖價(jià)格向債權(quán)人支付；（2）債務(wù)人符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的解鎖條件。2.4債轉(zhuǎn)股的股權(quán)比例計(jì)算股權(quán)比例=持有的債務(wù)總額/債務(wù)總額。2.5債轉(zhuǎn)股的股權(quán)分配（1）債權(quán)人按照約定的股權(quán)比例獲得股權(quán)；（2）債務(wù)人應(yīng)按照約定的分配規(guī)則將股權(quán)分配給債權(quán)人。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件包括：（1）股權(quán)鎖定期屆滿；（2）股權(quán)解鎖條件得到滿足；（3）債權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（4）債務(wù)人同意接受股權(quán)轉(zhuǎn)讓。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格（1）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照約定的價(jià)格向受讓方支付；（2）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照市場價(jià)格向受讓方支付。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)債權(quán)人行使股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)時(shí)，債務(wù)人享有優(yōu)先購買權(quán)。債務(wù)人放棄優(yōu)先購買權(quán)的，債權(quán)人有權(quán)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。第四條股東權(quán)益4.1股東權(quán)益的行使股東按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定行使股東權(quán)益。4.2股東大會的參與股東有權(quán)參加股東大會，并按照持有的股權(quán)比例行使表決權(quán)。4.3分紅權(quán)股東有權(quán)按照持有的股權(quán)比例獲得公司的分紅。4.4股權(quán)增值權(quán)股東有權(quán)享有股權(quán)增值帶來的收益。第五條債轉(zhuǎn)股的特別約定5.1債轉(zhuǎn)股的額外補(bǔ)償債務(wù)人應(yīng)按照約定的額外補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向債權(quán)人支付額外補(bǔ)償。5.2債轉(zhuǎn)股的特殊條款本協(xié)議中債轉(zhuǎn)股的特殊條款包括：（1）轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整；（2）股權(quán)鎖定期和解鎖條件的調(diào)整；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的調(diào)整。5.3債轉(zhuǎn)股的調(diào)整機(jī)制債務(wù)人應(yīng)按照約定的調(diào)整機(jī)制對債轉(zhuǎn)股的相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整。第六條合同的生效與終止6.1合同的生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同的終止條件合同終止的條件包括：（1）債務(wù)人按照約定履行完畢債務(wù)；（2）債權(quán)人同意解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。6.3合同終止后的權(quán)益處理合同終止后，債務(wù)人應(yīng)按照約定處理合同終止后的權(quán)益。第八條合同的修改與補(bǔ)充8.1合同的修改合同的修改應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。8.2合同的補(bǔ)充合同的補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。第九條合同的附件9.1附件的說明合同附件是對主合同的補(bǔ)充和具體化，雙方應(yīng)按照附件的說明履行合同。9.2附件的效力合同附件與主合同具有同等效力。第十條合同的簽署與保管10.1合同的簽署合同應(yīng)當(dāng)由雙方的法定代表人或者授權(quán)代表簽署。10.2合同的保管合同簽署后，雙方應(yīng)各自保管好合同正本。第十一條合同的生效日期11.1合同的簽署日期合同的簽署日期為合同雙方一次簽字或蓋章的日期。11.2合同的生效日期合同自雙方一次簽字或蓋章之日起生效。第十二條合同的期限12.1合同的有效期限合同的有效期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。12.2合同的續(xù)約條件合同到期后，雙方同意續(xù)約的，應(yīng)簽訂新的合同，并約定新的合同期限和條款。第十三條合同的履行與監(jiān)督13.1合同的履行雙方應(yīng)按照合同的約定履行各自的義務(wù)。13.2合同的監(jiān)督雙方應(yīng)對合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保合同的履行。第十四條其他約定14.1保密條款雙方應(yīng)對合同的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。14.2反稀釋條款如債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，導(dǎo)致債權(quán)人持有的股權(quán)價(jià)值降低的，債務(wù)人應(yīng)按照約定的反稀釋條款向債權(quán)人支付補(bǔ)償。14.3優(yōu)先購買權(quán)條款如債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)后，債務(wù)人計(jì)劃對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，債權(quán)人享有優(yōu)先購買權(quán)。14.4競業(yè)禁止條款債務(wù)人應(yīng)遵守競業(yè)禁止條款，不得在合同有效期內(nèi)從事與債權(quán)人經(jīng)營業(yè)務(wù)相競爭的活動。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整機(jī)制詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整的條件、調(diào)整的方法和調(diào)整的時(shí)間等。說明：該附件用于明確合同中轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格如何在特定條件下進(jìn)行調(diào)整，以確保合同的靈活性和適應(yīng)性。2.附件二：股權(quán)鎖定期和解鎖條件的調(diào)整詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明股權(quán)鎖定期和解鎖條件的調(diào)整規(guī)則，包括調(diào)整的條件、調(diào)整的方法和調(diào)整的時(shí)間等。說明：該附件用于明確合同中股權(quán)鎖定期和解鎖條件如何在特定條件下進(jìn)行調(diào)整，以滿足雙方的權(quán)益需求。3.附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的調(diào)整詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整的條件、調(diào)整的方法和調(diào)整的時(shí)間等。說明：該附件用于明確合同中股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格如何在特定條件下進(jìn)行調(diào)整，以確保合同的公平性和合理性。4.附件四：額外補(bǔ)償?shù)闹Ц稑?biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明額外補(bǔ)償?shù)闹Ц稑?biāo)準(zhǔn)，包括補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式等。說明：該附件用于明確合同中額外補(bǔ)償?shù)闹Ц稑?biāo)準(zhǔn)和程序，以確保合同雙方的權(quán)益得到保障。5.附件五：股權(quán)增值權(quán)的行使規(guī)則詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明股權(quán)增值權(quán)的行使規(guī)則，包括增值權(quán)的行使條件、行使方法和行使時(shí)間等。說明：該附件用于明確合同中股權(quán)增值權(quán)的行使規(guī)則，以確保合同雙方的權(quán)益得到充分實(shí)現(xiàn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：債務(wù)人未按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格向債權(quán)人支付債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)。責(zé)任認(rèn)定：債務(wù)人應(yīng)按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格向債權(quán)人支付，如未按約定支付，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果債務(wù)人未能按照合同約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格支付，債權(quán)人可以要求債務(wù)人按照約定支付，并有權(quán)要求債務(wù)人支付遲延履行違約金。2.違約行為：債權(quán)人未按照約定的股權(quán)比例獲得股權(quán)。責(zé)任認(rèn)定：債權(quán)人應(yīng)按照約定的股權(quán)比例獲得股權(quán)，如未按約定獲得股權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果債權(quán)人未能按照合同約定的股權(quán)比例獲得股權(quán)，債務(wù)人可以要求債權(quán)人按照約定獲得股權(quán)，并有權(quán)要求債權(quán)人支付遲延履行違約金。3.違約行為：債務(wù)人未按照約定的解鎖價(jià)格向債權(quán)人支付。責(zé)任認(rèn)定：債務(wù)人應(yīng)按照約定的解鎖價(jià)格向債權(quán)人支付，如未按約定支付，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果債務(wù)人未能按照合同約定的解鎖價(jià)格向債權(quán)人支付，債權(quán)人可以要求債務(wù)人按照約定支付，并有權(quán)要求債務(wù)人支付遲延履行違約金。4.違約行為：債務(wù)人未按照約定的分配規(guī)則將股權(quán)分配給債權(quán)人。責(zé)任認(rèn)定：債務(wù)人應(yīng)按照約定的分配規(guī)則將股權(quán)分配給債權(quán)人，如未按約定分配，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果債務(wù)人未能按照合同約定的分配規(guī)則將股權(quán)分配給債權(quán)人，債權(quán)人可以要求債務(wù)人按照約定分配股權(quán)，并有權(quán)要求債務(wù)人支付遲延履行違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)：指債務(wù)人將其持有的債務(wù)按照約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換為股權(quán)的行為。2.轉(zhuǎn)換比例：指債務(wù)人所持有的每單位債務(wù)可以轉(zhuǎn)換為的股權(quán)比例。3.轉(zhuǎn)換價(jià)格：指債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)時(shí)，每一股股權(quán)所對應(yīng)的價(jià)值。4.股權(quán)登記日：指債務(wù)人應(yīng)當(dāng)將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的日期。5.債轉(zhuǎn)股通知：指債務(wù)人應(yīng)按照約定向債權(quán)人發(fā)出債轉(zhuǎn)股通知，通知債